MLOPTIC CORP. — Capital/Financing Update 2023

Aug 24, 2023

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-029

南京茂莱光学科技股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等相关法律、法规，以及《公司章程》《募集资金管理制度》等规定， 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《公司募集资 金存放与实际使用情况的专项报告（2023年半年度）》，报告具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,320 万股， 每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 69.72 元，募集资金总额为人民 币 92,030.40 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 81,134.18 万元。 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 2 日出具了《验资报告》 （中天运[2023]验字第 90012 号），验证募集资金已全部到位。

（二）募集资金使用和结余情况

截止 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币 元

	单位：人民币 元
项目	金额
2023 年3 月2 日实际到账的募集资金	836,276,640.00
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括以自筹资金预	24,731,981.14

先支付发行费用的置换金额）
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额	69,690,500.00
减：募集资金专户支付的募投项目投资金额	11,465,107.77
减：持有未到期的理财产品金额	478,560,000.00
减：补充流动资金	96,439,400.00
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益 净额	1,943,434.88
减：购入的定期存款（含通知存款）	60,000,000.00
截止2023 年6 月30日募集资金专户余额	97,333,085.97
截止2023年6月30日募集资金结余	97,333,085.97

注：期末资金结余金额包含尚未支付的发行相关印花税 20.29 万元，该笔税金预计在 2024 年 纳税申报期内支付。

二、募集资金管理情况

一 ( ) 募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率， 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等 方面做出具体明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，本公司、子 公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构 中国国际金融股份有限公司分别与中国银行股份有限公司南京江宁支行、交通银 行股份有限公司江苏省分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京栖霞支行、招 商银行股份有限公司南京江宁支行、宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行、 南京银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募 集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和 义务。

监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至 2023 年 6

月 30 日，公司均严格按照要求存放和使用募集资金。

（三）变更募集资金专户

为规范公司募集资金管理和使用，确保募集资金使用安全，保护投资者权益， 茂莱光学在 2023 年 6 月 15 日召开的第三届董事会第十五次会议上审议通过新 增设两个募集资金专户的议案，并与招商银行股份有限公司南京江宁支行、保荐 机构中国国际金融股份有限公司签订了募集资金专户存储监管协议，明确了各方 的权利和义务。

（四）募集资金专户存储情况

截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币 元

开户 银行	账户 名称	银行账号	初始存放金额	专户余额	备注
中国 银行 南京 秣陵 支行	南京 茂莱 精密 测量 系统 有限 公司	474178890403		44,291,008.28
浦发 银行 南京 栖霞 支行	南京 茂莱 精密 测量 系统 有限 公司	93230078801100000881		4,456.26
中国 银行 南京 秣陵 支行	南京 茂莱 光学 科技 股份 有限 公司	510578950829	836,276,640.00	10,782.39
招商 银行 南京 江宁 支行	南京 茂莱 光学 科技 股份	025900078510108		52,678,515.48

	有限 公司
南京 银行 南京 珠江 支行	南京 茂莱 光学 科技 股份 有限 公司	0156220000003501		1,666.67
交通 银行 南京 秦淮 支行	南京 茂莱 光学 科技 股份 有限 公司	320006601013002994964		341,099.62
宁波 银行 南京 江宁 科学 园支 行	南京 茂莱 光学 科技 股份 有限 公司	72170122000347329		5,557.27
合计			836,276,640.00	97,333,085.97

三、 2023 年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集 ” 资金使用情况对照表 。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

高端精密光学产品生产项目、高端精密光学产品研发项目尚处于建设中，截 止报告期末，尚未达到预定可使用状态，故报告期内无法单独核算本半年度实现 的效益。

补充流动资金项目其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险，不 直接产生经济效益，无法单独核算其效益。

（三）募投项目先期投入及置换情况

公司于 2023 年 3 月 15 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会 第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金合计 7,580.78 万元。中天运会计师事务所（特殊普通合 伙）出具了《南京茂莱光学科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资 金的鉴证报告》（中天运[2023]核字第 90071 号）。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）对闲置募集资金进行现金管理

公司于 2023 年 3 月 15 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第 七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司 正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿）的部分闲 置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的满足保本要 求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、 大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之 日起 12 个月内有效。

报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本型投资产品单日最高余额 578,560,000.00 元，累积收益 991,378.68 元。

截至 2023 年 6 月 30 日，尚未到期金额为 538,560,000.00 元，具体明细如 下：

单位：人民币 元

受 托 方	产品名称	收益类型	投资金额	起始日	到期日	预计 年化 收益 率
南 京 银 行	单位结构性 存款2023 年第13期 69 号337 天	结构性 存款	50,000,000.00	2023.3.27	2024.2.27	3.20%

珠 江 路 支 行
宁 波 银 行 科 学 园 支 行	宁波银行 2023年单位 结构性存款 230779	结构性 存款	50,000,000.00	2023.3.30	2023.7.3	3.20%
交 通 银 行 秦 淮 支 行	“蕴通财富” 定期型结构 性存款296 天	结构性 存款	200,000,000.00	2023.5.8	2024.2.28	3.25%
浦 发 银 行 栖 霞 支 行	利多多公司 稳利 23JG3143 期(3月特 供)人民币 对公结构性 存款	结构性 存款	78,560,000.00	2023.3.27	2023.7.3	3.00%
中 国 银 行 秣 陵 支 行	挂钩型结构 性存款（机 构客户）	结构性 存款	50,000,000.00	2023.4.6	2023.7.7	3.06%
中 国 银 行 秣 陵	挂钩型结构 性存款（机 构客户）	结构性 存款	50,000,000.00	2023.4.6	2024.3.5	3.15%

支 行
招 商 银 行 江 宁 支 行	大额存单	大额存单	60,000,000.00	2023.3.28	随时可 转让	3.30%
合计			538,560,000.00	/	/	/

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于 2023 年 3 月 27 日召开公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事 会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同 意将部分超募资金人民币 12,300.00 万元用于永久补充公司流动资金，占超募资 金总额的比例为 29.90%。截至报告期末，该笔资金尚未转出至公司自有账户。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（九）募集资金使用的其他情况

公司于 2023 年 3 月 15 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会 第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金合计 7,580.78 万元。因具体经办人员操作失误，多置换 了 6.00 万元，发现该问题后，公司及时将多置换的募集资金加银行利息合计 6.11 万元退回原募集资金账户。该笔资金占实际到账募集资金总额的 0.01%，占比较 小，公司已加强规范管理意识，严格按照法律法规以及公司《募集资金管理办法》

等规定，规范使用募集资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司变更募集资金投资项目情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况 表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、 完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用及管理募集 资金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了信息披露义务。

特此公告。

南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 2023 年8 月25 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币 元

							单位：人民币 元	单位：人民币 元	单位：人民币 元
	募集资金净额			811,341,811.72			本年度投入募集资金总额				177,595,007.7 7
	变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募集资金总额				177,595,007.7 7
	变更用途的募集资金 总额比例			0
承诺 投资 项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
1、 高端 精密 光学 产品 生产 项目	是	225,001,600 .00	225,001,600 .00	225,001,600 .00	81,155,60 7.77	81,155,60 7.77	143,845,992 .23	36.07	2024 年6 月 30 日	不适用	不适用	否
2、 高端 精密 光学	是	78,559,000. 00	78,559,000. 00	78,559,000. 00	0	0	78,559,000. 00	0	2024 年6 月 30 日	不适用	不适用	否

9

产品 研发 项目
3、补 充流 动资 金	否	96,439,400. 00	96,439,400. 00	96,439,400. 00	96,439,40 0.00	96,439,40 0.00	0	100.00	不 适 用	不适用	不适用	否
合计	—	400,000,000 .00	400,000,000 .00	400,000,000 .00	177,595,0 07.77	177,595,0 07.77	222,404,992 .23	44.40	—	不适用	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生 重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					在募集资金到位前，为确保募投项目的顺利实施，公司已使用自筹资金预先投入募 投项目，截至2023年3月9日，公司拟以募集资金置换的以自筹资金预先投入募投项目 的金额为6,963.05万元。 公司于2023年3月15日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次 会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金合计7,580.78 万元。募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6 个月，公司独 立董事、监事会发表了明确同意的意见。保荐机构发表了明确的核查意见，本次事项无 需提交公司股东大会审议批准。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况					公司于2023年3月15日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司 在确保不影响募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余 额不超过人民币7 亿元（含7 亿）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限 不超过12 个月（含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存

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	款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自 董事会审议通过之日起12 个月内有效。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	公司于2023年3月27日召开公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八 次会议、于2023年5月8日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超 募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资 金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金人民币12,300.00万元用于永久补充公司 流动资金，占超募资金总额的比例为29.90%。
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表2：

变更募集资金投资项目情况表

						单位：人民币 元	单位：人民币 元
变更后 的项目	对应的 原项目	变更后项目拟投 入募集资金总额	截至期末计划累计 投资金额(1)	本年度实际投入金 额	实际累计投入金额 (2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化
高端精 密光学 产品生 产项目	高端精 密光学 产品生 产项目	225,001,600.00	225,001,600.00	81,155,607.77	81,155,607.77	36.07	对原实施 主体为茂 莱精密的 项目预计 达到预定 可使用状 态时间为 2024 年6月 30 日；对变 更后增加 茂莱光学 为实施主 体的项目 尚在建设 中	不适用	不适用	否

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高端精 密光学 产品研 发项目	高端精 密光学 产品研 发项目	78,559,000.00	78,559,000.00	0	0	0	对原实施 主体为茂 莱精密的 项目预计 达到预定 可使用状 态时间为 2024 年6月 30 日；对变 更后增加 茂莱光学 为实施主 体的项目 尚在建设 中	不适用	不适用	否
合计	—	303,560,6 00 .00	303,560,600 .0 0	81,155,607.77	81,155,607.77	—	—		—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说 明（分具体募投项目）				为满足项目实施的需要，优化公司资源配置，加快募投项目的实施建设，提高募集资金的使用 效率，在原募投项目的基础上，新增茂莱光学作为募投项目“高端精密光学产品生产项目”和“高端 精密光学产品研发项目”的共同实施主体，对应新增江宁区秣陵街道吉印大道 2595 号作为共同实施 地点，同时将“购地及其地面房屋”作为募投项目的新增实施方式。 公司于2023 年6 月15 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过 了《关于募投项目增加实施主体、实施地点和实施方式的议案》，并将该议案提交至2023 年7 月3 日召开的2023 年第一次临时股东大会。

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		公司已于2023 年6 月17 日在上海证券交易所披露《关于募投项目增加实施主体、实施地点和实 施方式的公告》(公告编号:2023-021)。 为配合募投项目增加实施主体和实施地点的需求，茂莱光学在2023 年第一次临时股东大会审议通 过议案后，新增设两个募集资金专户，并与招商银行股份有限公司南京江宁支行、保荐机构中国国际金 融股份有限公司签订募集资金专户存储监管协议。 新的募集资金专项账户开设完成后，公司会从原存放生产项目募集资金的专户转100,453,696.50 元至招商银行江宁支行(账户：025900078510918)；从原存放研发项目募集资金的专户转48,802,500.00 元至招商银行江宁支行(账户：025900078510966)。截至本公告披露之日，新募集资金专项账户已开设 完成，并已从原存放生产项目募集资金专户转94,653,696.50元至新开设的招商银行江宁支行（账户： 025900078510918），尚有5,800,000.00元待转；已从原存放研发项目募集资金专户转48,802,500.00 元至新开设的招商银行江宁支行（账户：025900078510966）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体 募投项目）		不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情 况说明		不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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