MLOPTIC CORP. — Board/Management Information 2024

Apr 22, 2024

证券代码： 688502 证券简称：茂莱光学 公告编号： 2024-016

南京茂莱光学科技股份有限公司

关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理 人员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 22 日 召开 2023 年年度股东大会，选举产生了公司第四届董事会非独立董事、独立董 事，组成了公司第四届董事会；选举产生了第四届监事会非职工代表监事，非 职工代表监事与公司于 2024 年 4 月 15 日召开的职工代表大会选举产生的一名 第四届监事会职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

同日，公司召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审 议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届 董事会副董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议 案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于 聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任证 券事务代表的议案》《关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬的议案》《关于选 举公司第四届监事会主席的议案》等议案。本次会议为紧急会议，经与会董事、 监事一致同意，豁免本次会议的通知时限。现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

（一）董事选举情况

2024 年4 月22 日，公司召开2023 年年度股东大会，选举范浩先生、范一 先生、宋治平先生、邹华先生为公司第四届董事会非独立董事，选举凌华女士、 王云霞女士、陆冬梅女士为公司第四届董事会独立董事（简历详见公司于2024 年4 月10 日在上海证券交易所网站披露的《南京茂莱光学科技股份有限公司

2023 年年度股东大会会议资料》）。本次股东大会选举产生的四名非独立董事 和三名独立董事共同组成公司第四届董事会。公司第四届董事会董事自2023 年 年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

公司第四届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董 事总数的二分之一。公司第四届董事会独立董事人数的比例不低于董事会成员 的三分之一，符合相关法律、法规及公司章程的有关规定。

（二）董事长、副董事长选举情况

公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会副董事 长的议案》，同意选举范浩先生担任公司第四届董事会董事长，并同意选举范 一先生为公司第四届董事会副董事长，任期自公司第四届董事会第一次会议审 议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

（三）董事会各专门委员会委员选举情况

公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》，具体情况如下：

董事会专门委员会	主任委员	其他委员
审计委员会	凌华	陆冬梅、邹华
战略与发展委员会	范浩	宋治平、凌华
薪酬与考核委员会	陆冬梅	范一、王云霞
提名委员会	王云霞	范一、凌华

其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员中独立董事占半数 以上，并由独立董事担任主任委员，且审计委员会主任委员凌华女士为会计专 业人士。第四届董事会各专门委员会的任期自本次董事会审议通过之日起至第 四届董事会任期届满之日止。

二、监事会换届选举情况

（一）监事选举情况

2024 年 4 月 22 日，公司召开 2023 年年度股东大会，选举陈海燕女士、段 宇女士为第四届监事会非职工代表监事，前述非职工代表监事与公司于 2024 年

• 4 月 15 日召开的职工代表大会选举产生的第四届监事会职工代表监事汤琴慧女 士共同组成公司第四届监事会，自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起就 任，任期三年。陈海燕女士、段宇女士的简历详见公司于 2024 年 4 月 10 日在 上海证券交易所网站披露的《南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年年度股东 大会会议资料》；汤琴慧女士的简历详见公司于 2024 年 4 月 17 日在上海证券 交易所网站披露的《关于选举职工代表监事的公告》。

（二）监事会主席选举情况

公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届监事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届监事会主席的议案》，同意选举陈海燕女士担任公司第四届 监事会主席，任期自公司第四届监事会第一次会议审议通过之日起至第四届监 事会任期届满之日止。

三、高级管理人员聘任情况

公司于 2024 年 4 月 22 日召开第四届董事会第一次会议，同意聘任公司高 级管理人员，具体情况如下：

• （一）总经理：范一先生

（二）副总经理：宋治平先生、杜兵强先生

（三）董事会秘书：鲍洱先生

（四）财务总监：郝前进先生

公司提名委员会审议并通过了上述高级管理人员的任职资格，且聘任郝前 进先生为公司财务负责人事项已经审计委员会审议通过。

上述高级管理人员不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件规 定的不得担任公司高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措 施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉 嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形； 不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》等要求的任职资格。

上述高级管理人员的任期自公司第四届董事会第一次会议审议通过之日起 至第四届董事会任期届满之日止。

截至本公告披露之日，鲍洱先生尚未取得上海证券交易所科创板董事会秘 书资格证书，在取得科创板董事会秘书任前培训证明之前，由公司董事长范浩 先生代行董事会秘书职责。在取得科创板董事会秘书任前培训证明并经上海证 券交易所备案无异议后，正式履行公司董事会秘书职责。

范一先生、宋治平先生的简历详见公司于 2024 年 4 月 10 日在上海证券交 易所网站披露的《南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资 料》，鲍洱先生、郝前进先生、杜兵强先生的简历详见附件。

四、部分监事、高级管理人员届满离任情况

公司本次换届选举完成后，尤佳女士、王平女士不再担任公司监事；顾月 女士不再担任公司董事会秘书；王陆先生不再担任公司副总经理，上述人员仍 在公司担任其他职务。公司董事会、监事会对上述届满离任人员在任职期间为 公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

五、证券事务代表聘任情况

公司董事会同意聘任施津煜女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会 审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。施津煜女士已取得上海证券 交易所科创板董事会秘书资格证书，其简历详见附件。

六、董事会秘书联系方式

联系电话：025-52728150 电子邮箱：investors@mloptic.com

联系地址：江苏省南京市江宁开发区铺岗街 398 号

特此公告。

南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

2024 年 4 月 23 日

附件：

相关人员简历

鲍洱： 男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006 年 9 月至 2011 年 4 月，担任安防科技(中国)股份有限公司产品经理；2011 年 4 月至 2016 年 11 月，在财通证券股份有限公司南京营业部任职；2016 年 11 月至 2017 年 7 月，在首创证券有限责任公司江苏分公司机构部任职；2017 年 7 月至 2021 年 7 月，在国融证券股份有限公司投资银行事业部任职；2021 年 7 月至 2022 年 8 月，担任浙商证券股份有限公司投行二部 SVP；2022 年 8 月至 2023 年 4 月，在国融证券股份有限公司投资银行事业部任职。

截至 2024 年 4 月 22 日，鲍洱先生未持有公司股份，其与持有公司 5%以上 股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关 系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执 行人，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或禁入期限尚未届满等情况，符 合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，并具备与其所聘职务 以及行使职权相适应的任职经历、履职能力和条件。

郝前进 ：男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学会计 学院毕业，学士学位。2001 年8 月至2002 年3 月，任南京晨光集团有限责任 公司会计；2002 年6 月至2004 年2 月，任南京富士电器化学有限公司会计； 2004 年3 月至2010 年6 月，历任金陵拜耳聚氨酯有限公司会计、会计主管； 2010 年7 月至2011 年6 月，任拜耳（中国）有限公司财务分析员；2011 年7 月至2013 年6 月，任拜耳材料科技（青岛）有限公司（现科思创聚合物（青岛） 有限公司）财务经理；2013 年7 月至2015 年6 月，任博世汽车部件（南京） 有限公司（现博世汽车技术服务（中国）有限公司）财务经理；2015 年7 月至 2016 年11 月，任博世（中国）投资有限公司高级财务经理；2016 年11 月至 2018 年6 月，任上海垭东化学有限公司财务总监；2018 年7 月至2019 年11 月， 任蜜儿乐儿乳业（上海）有限公司财务总监；2021 年8 月至2022 年3 月，任 公司董事会秘书；2019 年11 月至今，任公司财务总监。

截至2024 年4 月22 日，郝前进先生未持有公司股份，其与持有公司5%以 上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联 关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被 执行人，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或禁入期限尚未届满等情况， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，并具备与其所聘职 务以及行使职权相适应的任职经历、履职能力和条件。

杜兵强： 男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京航空航天 大学 MBA，硕士研究生，具有高级工程师资格。2003 年 6 月至 2005 年 4 月， 任武汉数字工程研究所人力资源管理；2005 年 5 月至今，历任茂莱仪器研发工 程师、项目经理、研发经理、副总工程师、研发总监、茂莱仪器首席技术官。

截至 2024 年 4 月 22 日，杜兵强先生未持有公司股份，其与持有公司 5%以 上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联 关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被 执行人，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或禁入期限尚未届满等情况， 符合《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，并具备与其所聘职务以及 行使职权相适应的任职经历、履职能力和条件。

施津煜： 女，1998 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2020 年 7 月-2021 年 8 月，任职于江苏雨润控股集团金融研究院，任投资专员。 2021 年 11 月-2023 年 3 月，任职于南京茂莱光学科技股份有限公司证券部，任 证券事务专员。2023 年 3 月至今，任职于南京茂莱光学科技股份有限公司证券 部，任证券事务代表。

截至 2024 年 4 月 22 日，施津煜女士未持有公司股份，与公司及控股股东、 实际控制人及其他持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人 员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒，不属于失信被执行人，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易

所科创板股票上市规则》等有关规定或证券交易所认定的不能担任公司证券事 务代表的情形。