Annual Report • Nov 27, 2019
Annual Report
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분기보고서 3.6 미래에셋벤처투자 110111-1710527 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon
분 기 보 고 서
&cr&cr&cr
(제 21 기)
2019년 01월 01일2019년 09월 30일
| 사업연도 | 부터 |
| 까지 |
| 금융위원회 | |
| 한국거래소 귀중 | 2019 년 11 월 27 일 |
주권상장법인해당사항 없음
| 제출대상법인 유형 : | |
| 면제사유발생 : |
| 회 사 명 : | 미래에셋벤처투자 주식회사 |
| 대 표 이 사 : | 김 응 석 |
| 본 점 소 재 지 : | 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20 |
| (전 화)02-6205-2630 | |
| (홈페이지) http://http://venture.miraeasset.co.kr | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 상무 (성 명)안성호 |
| (전 화)02-6205-2645 | |
목 차
【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사 등의 확인.jpg 대표이사 등의 확인
I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인
가. 연결대상 종속회사 개황
(단위 : 백만원) 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합2010.07.27경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업8,178지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합2011.08.08경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업5,805지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음KoFC-미래에셋 Pioneer Champ &cr2011-3호 투자조합2011.12.19경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업13,253지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋사회적기업투자조합2호2012.09.07경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업4,100지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합2012.10.10경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업5,205지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 좋은기업 세컨더리 &cr투자조합2013.08.05경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업6,826지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음MAVI신성장좋은기업투자조합1호2015.05.11경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업5,356지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음MAVI신성장좋은기업투자조합2호2015.06.18경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업4,543지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋글로벌투자조합2015.07.10경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업29,570지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호2015.11.16경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업3,037지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 청년창업 투자조합2016.06.01경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업12,360지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 좋은기업 세컨더리 &cr투자조합 2호2016.07.13경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업18,850지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음2016 KIF-미래에셋 ICT전문 &cr투자조합2016.11.07경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업26,965지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 신성장 좋은기업 &cr투자조합 16-1호2016.12.15경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업14,269지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 신성장 좋은기업 &cr투자조합 17-1호2017.05.12경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업14,060지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 하이테크 프론티어 &cr투자조합2017.09.19경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업19,803지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋청년창업투자조합2호2017.12.28경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업19,444지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 신성장 좋은기업 &cr세컨더리 투자조합 18-1호2018.05.21경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업14,422지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋청년창업투자조합3호 2018.11.20경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업14,716지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호2019.03.29경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업21,971지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항&cr없음미래에셋-그린프로그 투자조합2019.04.29경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20투자업1,985지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)해당사항 없음
| 상호 | 설립일 | 주소 | 주요사업 | 최근사업연도말&cr자산총액 | 지배관계 근거 | 주요종속&cr회사 여부 |
|---|---|---|---|---|---|---|
나. 연결대상회사의 변동내용
미래에셋 신성장 좋은기업투자조합 19-1당기 중 신설미래에셋-그린프로그 투자조합당기 중 신설미래에셋사회적기업투자조합당기 중 청산--
| 구 분 | 자회사 | 사 유 |
|---|---|---|
| 신규&cr연결 | ||
| 연결&cr제외 |
다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항
코스닥 상장2019.03.15--
| 주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)여부 | 주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)일자 | 특례상장 등&cr여부 | 특례상장 등&cr적용법규 |
|---|---|---|---|
라. 회사의 명칭
당사의 명칭은 미래에셋벤처투자주식회사라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 Mirae Asset Venture Investment Co., Ltd 로 표기합니다. 단, 약식으로는 미래에셋벤처투자㈜ 또는 Mirae Asset Venture Investment 로 표기합니다.
마. 설립일자 및 존속기간
당사는 중소기업창업지원법에 근거하여 중소창업기업에 대한 투자지원, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 의한 벤처기업에 대한투자등의 사업을 영위할 목적으로 1999년 06월 08일 설립되었습니다. 2019년 01월경영참여형사모집합투자기구(PEF)의 업무집행사원 등록을 완료함으로써, 사업의 범위를 확대해 가고 있습니다. 당사는 별도의 존속기간을 정하고 있지 않습니다.
바. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소
주 소 : 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20
전화번호 : 070-4800-2104
홈페이지 : http://venture.miraeasset.co.kr
사. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률
당사는 「중소기업창업지원법」 제10조 제1항 규정에 의해 설립된 중소기업창업투자회사입니다.
아. 중소기업 해당 여부
당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당하지 않습니다.
자. 회사가 영위하는 목적사업
| 목 적 사 업 |
| 1. 창업자, 중소기업 및 벤처기업에 대한 투자&cr2. 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행&cr3. 한국벤처투자조합의 결성 및 업무의 집행&cr4. 국내외 조합 및 펀드의 결성, 운영 및 관리&cr5. 해외투자&cr6. 벤처기업 및 중소기업에 대한 경영 및 기술용역 사업&cr7. 벤처기업 및 중소기업에 대한 자금 및 사업의 알선&cr8. 창업보육센터의 설립, 운영 및 위탁운영&cr9. 경영참여형 사모집합투자기구에 대한 투자 및 업무집행사원으로서의 운용&cr10. 초기창업자 등의 선발 및 투자, 전문보육업무&cr11. 해외투자자본의 투자주선&cr12. 해외 벤처캐피탈과의 업무제휴&cr13. 기업 인수합병의 중개&cr14. 기업경영 자문&cr15. 기타 관계 법령 및 규정에 의해 허가?인가 또는 승인 받은 사업&cr16. 추후 관계 법령 및 규정이 개정되어 허가?인가 또는 승인 받게 되는 사업이 있을 경우 그 사업&cr17. 위 각호에 부대되는 사업 |
차. 계열회사에 관한 사항
당사는 미래에셋 기업집단에 소속된 회사로서 독점규제및공정거래에관한법률에 의해 2010년 04월 01일자로 상호출자제한, 채무보증제한기업집단으로 지정되었습니다.
자세한 내용은 ‘Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항’을 참조하시기 바랍니다.
카. 신용평가에 관한 사항
해당사항 없음&cr
2. 회사의 연혁
가. 당해 기업의 연혁&cr
| 일 자 | 내 용 |
|---|---|
| 1999-06-08 | 한국드림캐피탈㈜ 설립 (자본금 100억원) |
| 1999-09-20 | 정보통신 전문 투자조합 업무협약 체결 (정보통신부) |
| 1999-11-12 | 한국드림벤처 투자조합 정보통신 1호 결성 (163억원) |
| 2000-12-05 | 미래에셋벤처투자㈜로 회사명 변경 |
| 2000-12-26 | 미래에셋 H&B 벤처투자조합 1호 결성(30억)&cr미래에셋벤처투자조합3호 결성 (103억) |
| 2004-01-01 | 미래에셋벤처투자조합4호 결성(100억) - 영상조합 |
| 2004-11-30 | MIC99-8 한국드림벤처투자조합정보통신1호 만기해산(5년) |
| 2005-06-30 | 김응석 대표이사 취임 |
| 2005-10-05 | 미래에셋벤처투자조합5호 결성(20억) |
| 2006-03-07 | 미래에셋좋은기업투자조합1호 결성(203억). |
| 2006-06-08 | 7개 주요대학 창업보육센터 업무협약체결 |
| 2006-09-26 | 판교테크노밸리 D-1-2 사업자선정 |
| 2006-10-02 | 미래에셋H&B투자조합1호 만기청산 |
| 2007-04-04 | 미래에셋벤처투자조합3호 만기청산 |
| 2007-07-23 | 미래에셋좋은투자조합2호 결성(40억) |
| 2007-08-17 | 미래에셋좋은기업투자조합2호 24억 추가 출자(총 출자금 64억) |
| 2007-12-26 | MAF미래에셋 애그리-에너지 투자조합4호 결성(200억) |
| 2010-04-12 | 미래에셋좋은기업투자조합2호 40억 추가 출자(총 출자금 104억) |
| 2010-07-27 | 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 결성(285억) |
| 2010-08-11 | 미래에셋좋은기업투자조합3호 결성(120억) |
| 2010-12-29 | PEF(미래에셋나이스사모투자전문회사) 설립(814억4천만원) |
| 2011-01-24 | 미래에셋벤처투자조합5호 만기청산 |
| 2011-01-31 | 미래에셋벤처투자조합4호 만기청산 |
| 2011-06-22 | 미래에셋사회적기업투자조합 결성(42억) |
| 2011-07-18 | 미래에셋좋은기업투자조합2호 26억 추가 출자(총 출자금 130억) |
| 2011-08-08 | 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 결성(200억) |
| 2011-11-01 | 미래에셋좋은기업투자조합1호 만기청산 |
| 2011-12-19 | KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 결성(307억) |
| 2012-09-06 | 미래에셋사회적기업투자조합2호 결성(40억) |
| 2012-09-14 | 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 결성(160억) |
| 2013-08-05 | 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 결성(180억) |
| 2013-09-26 | 미래에셋나이스사모투자전문회사 조기청산 |
| 2015-05-11 | MAVI신성장좋은기업투자조합1호 결성(80억) |
| 2015-06-18 | MAVI신성장좋은기업투자조합2호 결성(70억) |
| 2015-07-10 | 미래에셋글로벌투자조합 결성(400억) |
| 2015-11-16 | 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 결성(200억) |
| 2015-11-30 | 미래에셋좋은기업투자조합2호 만기청산 |
| 2015-12-21 | 미래에셋좋은기업투자조합3호 만기청산 |
| 2016-06-01 | 미래에셋 청년창업 투자조합 결성(140억) |
| 2016-07-13 | 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 결성(200억) |
| 2016-11-07 | 2016KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 결성(300억) |
| 2016-12-15 | 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 결성(140억) |
| 2016-12-30 | 최대주주 사명 변경(미래에셋증권㈜ → 미래에셋대우㈜) |
| 2017-05-12 | 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 결성(165억) |
| 2017-09-19 | 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 결성(250억) |
| 2017-12-26 | MAF-미래에셋 애그리-에너지 투자조합4호 만기청산 |
| 2017-12-28 | 미래에셋청년창업투자조합2호 결성(250억) |
| 2018-05-21 | 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 결성(150억) |
| 2018-07-06 | 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 결성(155억) |
| 2018-09-21 | 큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 합자회사 설립(201억) |
| 2018-11-20 | 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 결성(200억) |
| 2019-03-15 | 코스닥 시장 상장 |
| 2019-03-21 | 미래에셋사회적기업투자조합 청산 |
| 2019-03-29 | 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 결성(220억) |
| 2019-04-29 | 미래에셋-그린프로그 투자조합(100억) |
| 2019-04-29 | 미래에셋큐리어스구조혁신 기업재무안정 사모투자합자회사 설립 (1,066억) |
나. 회사의 본점소재지 및 그 변경 &cr
2015년 5월 9일 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20, 11층에서 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20, 지하1층으로 변경된 바 있습니다.&cr&cr 다. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3 이상 변동)&cr &cr최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.&cr&cr 라. 최대주주의 변동&cr &cr2016년 12월 30일 기존 최대주주인 미래에셋증권㈜이 대우증권㈜과 합병함에 따라 존속법인인 미래에셋대우㈜로 최대주주가 변경된 바 있습니다&cr
마. 상호의 변경 &cr&cr최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.&cr&cr 바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과&cr &cr최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.&cr
사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용&cr &cr최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.&cr
아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 &cr&cr최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.&cr
자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용
최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.&cr
3. 자본금 변동사항
◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황
증자(감자)현황
2019년 09월 30일(단위 : 원, 주)
| (기준일 : | ) |
1999.06.08-보통주
2,000,000
5,0005,0002000.03.23유상증자(주주배정)보통주
1,999,500
5,00010,0002005.08.30무상증자보통주
1,959,755
5,0005,0002005.10.21무상감자보통주
3,381,337
5,0005,0002005.11.09유상증자(주주배정)보통주
1,461,192
5,0005,0002007.12.27유상증자(주주배정)전환상환우선주
100,000
5,000
50,000
2010.12.24유상감자전환상환우선주
76,000
5,000
50,000
2011.03.03유상증자(주주배정)보통주
833,333
5,000
6,000
2012.08.14유상감자전환상환우선주
24,000
5,000
50,000
2018.04.23주식매수선택권행사보통주
274,000
5,000
21,752
2018.05.11유상증자(제3자배정)
보통주
60,000
5,000
20,000
2018.09.05주식분할
보통주
20,825,772
1,000
-
2019.03.13유상증자(일반공모)보통주4,635,0001,0004,800
| 주식발행&cr(감소)일자 | 발행(감소)&cr형태 | 발행(감소)한 주식의 내용 | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식의 종류 | 수량 | 주당&cr액면가액 | 주당발행&cr(감소)가액 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| - |
| - |
| - |
| - |
| - |
| - |
| 주1) |
| - |
| 주1) |
| - |
| - |
| - |
| 주2) |
| 주1)우선주에 대한 이익소각으로 인하여 발행주식 액면총액은 납입자본금과 상이합니다 |
| 주2)코스닥시장에 상장하였습니다. |
◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl
◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl
◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl
4. 주식의 총수 등
주식의 총수 현황
2019년 09월 30일(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
보통주식종류주식100,000,000-100,000,000-34,048,552100,00034,148,552-3,381,337100,0003,481,337-3,381,337-3,381,337--100,000100,000---------30,667,215-30,667,215-----30,667,215-30,667,215-
| 구 분 | | 주식의 종류 | | | 비고 |
| --- | --- | --- |
| 합계 |
| --- | --- | --- |
| Ⅰ. 발행할 주식의 총수 | |
| Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 | |
| Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 | |
| | 1. 감자 |
| 2. 이익소각 |
| 3. 상환주식의 상환 |
| 4. 기타 |
| Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) | |
| Ⅴ. 자기주식수 | |
| Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) | |
◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl
◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl
5. 의결권 현황
2019년 09월 30일(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
보통주30,667,215-우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주--우선주--보통주30,667,215-우선주--
| 구 분 | 주식의 종류 | 주식수 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 발행주식총수(A) | |||
| 의결권없는 주식수(B) | |||
| 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) | |||
| 기타 법률에 의하여&cr의결권 행사가 제한된 주식수(D) | |||
| 의결권이 부활된 주식수(E) | |||
| 의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr(F = A - B - C - D + E) |
6. 배당에 관한 사항 등
가. 배당에 관한 사항 &cr&cr당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.&cr
제11조(신주의 배당기산일) &cr회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익배당은 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다
&cr제56조(이익배당) &cr① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 주식의 배당은 주식의 권면액으로 하고 주식으로 배당할 이익의 금액 중 주식의 권면액에 미달하는 단주가 있을 때에는 그 부분에 대하여는 금전으로 배당한다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
④ 배당금은 주주총회의 결의일로부터 2개월 이내에 이를 지급한다. 다만, 주주총회에서 배당금의 지급시기를 따로 정한 경우에는 그러하지 아니하다.
⑤ 회사가 귀책사유 없이 이익배당의 지급을 통지받은 주주 또는 등록질권자에게 이익배당금을 지급할 수 없는 경우에는 지급기한이 경과되더라도 그 이자를 지급하지 않는다.
&cr제56조의2(분기배당) &cr① 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.
②제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3 상법시행법령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④사업년도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다
제57조(배당금지급청구권의 소멸시효) &cr① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니 하면 소멸시효가 완성된다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속된다.
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주요배당지표
1,0001,0005,0007,822 18,5766,3058,189 20,5756,0572718551,294---------보통주---우선주---보통주---우선주---보통주---우선주---보통주---우선주---
| 구 분 | 주식의 종류 | 당기 | 전기 | 전전기 |
|---|---|---|---|---|
| 제21기 3분기 | 제20기 | 제19기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주당액면가액(원) | ||||
| (연결)당기순이익(백만원) | ||||
| (별도)당기순이익(백만원) | ||||
| (연결)주당순이익(원) | ||||
| 현금배당금총액(백만원) | ||||
| 주식배당금총액(백만원) | ||||
| (연결)현금배당성향(%) | ||||
| 현금배당수익률(%) | ||||
| 주식배당수익률(%) | ||||
| 주당 현금배당금(원) | ||||
| 주당 주식배당(주) |
| 주) | 당사는 2018년 8월 3일 임시주주총회 결의로 보통주를 1:5 액면분할하였으며 2018년 9월 5일 효력이 발생하였습니다. 액면분할 후 현재 주당액면가액은 1,000원입니다. |
II. 사업의 내용
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[주요 용어 설명]
| 용어 | 설명 |
|---|---|
| 벤처캐피탈&cr(Venture Capital) | 고도의 기술력과 장래성은 있으나 경영기반이 약해 일반 금융기관으로부터 융자받기 어려운 벤처기업에 무담보 주식투자 형태로 투자하는 기업 또는 자본을 지칭 |
| 창업투자회사 | 중소기업창업 지원법에 따라 중소벤처기업부에 등록하여 창업자 또는 벤처기업에 대한 투자 등을 주된 업무로 하는 상법상 주식회사 |
| 창업투자조합 | 중소기업창업 지원법에 따라 중소벤처기업부에 등록하고 일정기간 창업자 또는 벤처기업에 투자한 후 그 성과를 조합원에게 배분하는 것을 목적으로 하는 조합 |
| 신기술사업금융회사 | 여신전문금융업법에 의거하여 설립가능하며, 상법상 주식회사로서 신기술사업자에 대한 투자 및 여신을 제공하며, 투자조합을 결성하여 운영할 수 있음 |
| 신기술투자조합 | 여신전문금융업법에서 정하는 신기술사업자 중에서 조합의 존속기간중 높은 성장이 기대되고 공개 가능성이 있다고 인정되는 기업을 선정하여 그 기업이 발행하는 증권에 투자한 후 그 성과를 조합원에게 배분하는 것을 목적으로 하는 조합 |
| 출자금 | 출자금은 약정금액과 납입금액으로 나누어 볼 수 있으며, 출자약정금(Commitment Amount)은 각 출자자(LP 등)가 조합 및 펀드에 출자이행을 확약한 금액이며, 납입출자금(Capital Contribution)은 출자약정금 중 출자의무의 이행으로써 펀드에 실제로 납입한 금액 |
| 운용자산(AUM) | AUM(Asset under management). 운영중인 조합의 전체 출자(약정)금액의 합계액 |
| 업무집행조합원 (업무집행사원, GP) |
GP(General Partner). 투자조합을 구성하는 출자자 중 조합(펀드)의 채무에 대하여 무한책임을 지는 조합원(사원)으로 조합규약(정관)이나 조합결의(총회)에 의하여 자기의 이름으로 조합(펀드)재산을 관리 |
| 유한책임출자자(LP) | LP(Limited Partner). 투자조합을 구성하는 출자자 중 출자액 한도로 유한책임을 지는 출자자 |
| 앵커(Anchor) 출자자 | 펀드 전체 약정액의 50% 이상의 자금을 대는 기관투자자를 의미하며, 국내 주요 앵커 출자자로는 한국모태펀드, 성장사다리펀드, 산업은행, 국민연금 등이 있음 |
| 유한회사(LLC) | LLC(Limited Liability Company). 최소한 2인 이상의 사원이 그들의 출자가액을 한도로 출자의무를 부담하는 회사 |
| 기준수익률 | 펀드에 출자하는 출자자의 목표수익률(Hurdle Rate)를 말한다. 목표수익률은 업무집행사원이 유한책임사원에게 제시하는 운용수익률이며, 이 기준수익률을 초과하는 운용성과가 나와야 성과보수를 받을 수 있음 |
| 내부수익률(IRR) | IRR(Internal rate of return). 조합원의 출자 등으로 조합이 운용하는 금액의 현재가치가 조합원에게 분배 등으로 조합원이 회수하는 금액의 현재가치와 동일하게 되는 할인율 |
| 관리보수&cr (Management fee) | 투자조합등을 운영함에 있어 조합의 업무집행조합원(GP)이 벤처기업을 발굴하고 심사하는 등의 일상적인 노동력에 대한 보수로서 조합결성 금액 또는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원에 지급 |
| 성과보수(Carried interest) | 조합운영 결과에 따라 지급되는 성과에 대한 부분으로 조합설립 시 관련 규약에 의거 관리보수와는 별도로 지급되며, 일반적으로 조합의 내부수익률(IRR) 기준을 충족시 초과하는 부분에 대해 지급됨 |
| 한국모태펀드 | 기업에 직접 투자하기보다는 개별펀드(투자조합)에 출자하여 직접적인 투자위험을 감소시키면서 수익을 목적으로 운영하는 펀드. 국내에서는 일반적으로 한국벤처투자㈜가 관리/운영중인 펀드를 의미하기도 함 |
| 벤처기업 | 개인 또는 소수의 창업인이 위험성은 크지만 성공할 경우 높은 기대수익이 예상되는 신기술과 아이디어를 독자적인 기반 위에서 사업화하려는 신생중소기업을 말하며, 법적으로는 벤처기업육성에관한특별조치법 제2조의2 규정에 의한 요건에 해당하는 기업을 벤처기업으로 확인함 |
| 스타트업 | 스타트업(영어: Start-up)은 설립한 지 오래되지 않은 신생 벤처기업을 의미. 미국 실리콘밸리에서 생겨난 용어로서, 혁신적 기술과 아이디어를 보유한 설립된 지 얼마되지 않은 창업 기업 |
| 세컨더리 마켓&cr(Secondary Market) | 일반적으로 유통시장 즉, 증권거래소를 의미하기도 하나 넓은 의미로 주식등의 지분증권이 거래되는 시장을 지칭하기도 함 |
| 기업공개(IPO) | IPO(Initial Public Offering). 법률적인 의미로 상장을 목적으로 50인 이상의 여러 사람들을 대상으로 주식을 파는 행위를 말하나, 일반적으로 거래소 등에 주식을 상장하는 것을 의미 |
| 인수합병(M&A) | M&A(Merger and Acquisitions). 다른 기업의 주식이나 자산을 취득하면서 경영권을 획득하거나, 두개 이상의 기업들이 법률적으로나 사실적으로 하나의 기업으로 합쳐지는 것을 의미 |
| 집합투자기구 | 2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등을 투자자로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분 등의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자에게 배분하여 귀속시키는 것을 의미함. 집합투자를 위한 재산의 집합체인 집합투자기구는 통상 ‘펀드’라 지칭되며, 동일한 펀드에 투자한 투자자간에 동등한 권리를 갖는다는 수익자 평등의 원리와 운용결과를 그대로 분배하는 실적배당원칙이 기본 원리임. |
| 사모펀드(PEF) | 불특정 다수를 상대로 자금을 공개적으로 모집하는 공모펀드와 달리 소수의 투자자들로부터 자금을 모집하는 펀드를 사모펀드라고 하며, PEF 또한 사모펀드 중에 하나라고 할 수 있음. PEF는 크게 경영참여형 사모집합투자기구와 전문투자형 사모집합투자기구로 나누어 볼 수 있으며, 당사가 영위하는 PEF는 경영참여형 사모집합투자기구임 |
| 경영참여형 &cr사모집합투자기구 | 투자대상 기업에 대한 경영참여 및 구조조정 등으로 기업의 가치 제고를 통한 이익 추구를 바탕으로 수익을 추구하는 펀드 |
| 전문투자형 &cr사모집합투자기구 | 일종의 헤지펀드(Hedge Fund)로서 주로 상장주식 및 채권 등에 차익거래, 지분투자 등 빠른시일 내에 현금화가 가능한 유동자산에 투자하여 단기간내에 차익을 통해 수익을 추구하는 펀드 |
| 펀드오브펀드&cr(Fund of funds) | 펀드에 투자하는 펀드로 법률상으로는 '재간접투자기구' 라고 하며 많은 다른 펀드들을 그 투자대상으로 함 |
1. 사업의 개요
가. 사업 개황 &cr
당사는 중소기업창업 지원법에 의거 중소벤처기업부에 등록된 중소기업창업투자회사로서 중소기업창업투자조합 등 조합 결성을 통한 창업자 및 중소벤처기업 투자를 주력 사업으로 영위하고 있는 벤처캐피탈(Venture Capital, VC)입니다.
지속적인 경제성장을 위해서는 새로운 가치와 신산업을 창출하기 위한 창의적인 아이디어나 융합에 바탕을 둔 새로운 사업기회로 자금이 원활히 유입될 필요가 있으며, 이와 같이 장래성은 있으나 자본과 경영기반이 취약해 일반 금융기관에서 융자를 받기가 어려운 기업에 대해 창업 초기단계에 자본참여를 하는 것이 벤처캐피탈(Venture Capital)의 역할입니다. 벤처캐피탈은 투자한 기업의 성장 이후 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본이며 동시에 금융회사라고 할 수 있습니다. 특히, 벤처캐피탈은 은행과 같은 자금 대출이 아닌 지분투자방식의 대표적인 투자자로서 벤처기업의 혁신을 이끄는 중요한 기능을 수행합니다.
벤처캐피탈은 국내 관련법에 의거하여 "중소기업창업투자회사", "신기술사업금융회사" 및 "유한책임회사"로 구분되고 있으며, 창업투자회사는 「중소기업창업지원법」,신기술사업금융회사는 「여신전문금융업법」, 유한책임회사는 「벤처기업 육성에 관한 특별조치법」에 의해 설립 및 운영되고 있습니다. 이 중 당사가 영위하고 있는 중소기업창업투자회사는 「중소기업창업지원법」에 의거 중소벤처기업부에 등록된상법상 주식회사로서 주요 업무로는 창업자(창업한지 7년 이내의 중소기업) 및 벤처기업에 대한 투자, 창업투자조합의 결성 및 업무의 집행, 해외기업의 주식 또는 지분인수 등 중소벤처기업부 장관이 정하는 방법에 따른 해외투자, 창업보육센터 설립 및운영이 있습니다.
[국내 벤처캐피탈 관련 법령에 따른 구분]
| 구분 | 중소기업창업투자회사 | 신기술사업금융회사 | 유한책임회사(LLC) |
|---|---|---|---|
| 설립근거 | 중소기업창업지원법 | 여신전문금융업법 | 벤처기업육성에관한특별조치법 |
| 관할기관 | 중소벤처기업부 | 금융위원회 | 중소벤처기업부 |
| 설립요건 | -상법상 주식회사 -자본금 : 20억원 주1) -전문인력 2인 이상 &cr (변호사, 박사,&cr 투자심사경력자 등) |
-상법상 주식회사 -자본금 : 100억원 -사회적 신용 요건 |
-상법상 유한회사 -자본금요건 없음 (단, 조합 지분 1%이상 보유) -투자관련 경력 3명이상 (5년이상경력 1인 + 3년이상 경력 2인) 또는 2명 이상 (5년이상경력 2인 이상) |
| 운용가능기구 | -중소기업창업투자조합 -한국벤처투자조합 |
-신기술사업투자조합 -한국벤처투자조합 |
-한국벤처투자조합 |
중소기업창업투자회사는 일반적으로 주주가 자본금을 납입하여 설립하는 주식회사로서, 회사는 주주, 경영진 그리고 투자전문인력인 투자심사역으로 구성되어 있습니다. 중소기업창업투자회사의 투자방식으로는 크게 투자조합을 설립하여 외부자금 즉, 개인, 법인, 연기금, 금융기관, 정부기관 등 국내외 재무적 투자자로부터의 조합 출자를 통한 투자와 회사의 고유계정을 이용한 직접투자로 나누어 볼 수 있습니다.
투자조합은 자금을 모집하는 Vehicle 성격을 가지고 있으며, 민법상 조합규정을 준용하여 사모(Private Equity Finance)방식의 투자자 간 계약형식을 취하고 있습니다. 중소기업창업투자회사는 업무집행조합원(General Partner: GP)으로서 투자조합을 운용할 수 있는 법적주체로 조합의 설립, 투자, 분배, 기타 조합사무 등을 총괄하게 됩니다.
벤처캐피탈의 투자 활동의 시작은 투자재원의 조달입니다. 특히, 벤처기업에 대한 투자는 그 특성상 높은 리스크와 상대적으로 장기간의 투자를 요한다는 점에서 일반적인 기업에 대한 투자환경보다 자금 조달에 있어 어려움이 있습니다. 그러나 국내의 경우 정책부문의 자금지원을 통해 벤처기업 투자를 지원하고 있습니다. 정부는 2004년 "중소기업 경쟁력 강화 종합대책" 및 "벤처기업 활성화대책"에 따라 중소기업투자모태조합(한국모태펀드)의 결성을 규정하여 공적 기관인 한국벤처투자㈜를 투자관리전문기관으로 하여 한국벤처투자조합을 전문적으로 관리하고 있습니다.
모태펀드(Fund of Funds)는 벤처기업이나 혁신기업에 직접 투자하는 것이 아니라 한국모태펀드의 자펀드인 중소기업창업투자조합 등의 투자조합에 출자함으로써 벤처기업이나 혁신기업에 간접투자하는 방식을 취하고 있습니다. 이외에도 산업은행, 한국성장금융투자운용(성장사다리펀드), 우정사업본부 등 정책금융기관, 연기금 및 공제회(국민연금, 교직원공제회 등) 및 정부부처가 직접 출자하고 하위에 자펀드를 결성하여 투자조합 출자를 통한 자금지원도 이루어지고 있습니다. 이러한 정책자금의 지원을 통하여 많은 투자조합들이 설립되고 있으며 정부지원 또한 향후에도 지속될 것으로 예상되고 있습니다.
&cr벤처캐피탈은 투자조합을 운영함으로써 운용에 따른 관리보수(Management fee)와 일정 기준수익률 이상의 투자 회수결과에 따른 성과보수(Carried interest) 및 투자조합에 GP로서 출자한 출자금에서 발생하는 조합에 대한 투자수익을 얻을 수 있습니다.
관리보수는 업무집행조합원(GP)에 대한 기본보수로서, 업무집행조합원은 관리보수를 기반으로 한 운영자금으로 운용인력을 확보하여 벤처기업을 발굴 및 심사하고 투자하게 되며 또한 투자조합의 공시 및 기타 사무 처리를 담당하게 됩니다. 관리보수의 경우 일반적으로 조합의 규약마다 다르지만 조합 설립 후 투자기간 동안은 결성 약정금액의 일정비율로 지급되며, 그 이후 회수기간에는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원에게 지급이 됩니다. &cr
성과보수는 조합운용 결과에 따라 지급되는 추가수익으로 조합마다 지급규정은 다르며, 일반적으로 규약상 기준수익률(IRR, 일반적으로 0∼8%)을 초과하는 조합배분금액의 일정비율(일반적으로 20% 전후)을 업무집행조합원에게 지급하게 됩니다. 또한,운용 결과에 따라 최종 조합 출자자금 회수 시 출자자로서 지분 참여에 대한 추가적인 수익을 얻을 수 있습니다.
벤처캐피탈은 조합을 통한 수익 외에 벤처캐피탈의 자기자본, 즉 고유계정을 활용하여 중소/벤처기업의 주식, CB, BW 등에 투자하여 수익을 창출할 수 있으며, 이러한 고유계정 투자는 조합으로부터 인식하는 수수료수익에 비해 벤처캐피탈의 영업수익/영업비용에 직접적으로 영향을 미치는 정도가 큰 편입니다.
중소기업창업투자회사는 관련 규정에 의해 중소기업창업투자조합 및 한국벤처투자조합을 설립 및 운영할 수 있습니다. 투자조합의 기본적인 설립요건은 아래와 같으나, 세부적인 조건인 모집금액, 출자비율, 투자기간, 투자대상 등은 각 조합의 설립시의출자자(LP)와 합의한 규약을 기본으로 하며 각 조합의 성격에 따라 다양하게 결정이 됩니다.&cr
[중소기업창업투자조합 및 한국벤처투자조합]
| 구 분 | 중소기업창업투자조합 | 한국벤처투자조합 |
|---|---|---|
| 설립요건 | -출자금 총액: 20억원 이상 주1) -업무집행조합원 최소 출자비율 : 출자금 총액의 1% 이상 -존속기간: 5년 이상 |
-한국벤처투자 조합 출자 -출자금 총액: 30억원 이상 -업무집행조합원 최소 출자비율 : 출자금 총액의 1% 이상 -존속기간: 5년 이상 |
| 투자대상 | -창업 7년이내 중소기업, 벤처기업 | -중소기업, 벤처기업 |
| 투자인정범위 | -신주 인수, 신규 CB, BW, 중소벤처기업부 장관 인정 투자 |
-중소/벤처기업에 대한 투자 -투자는 주식, CB, BW 인수 |
| 최소투자비율 | -3년이내 자본금 40%를 투자대상에 사용 | -없음 |
| 주1) | 2017.10.17. 중소기업창업 지원법 시행령 개정/시행 |
&cr또한, 중소기업창업투자회사는 중소기업창업투자조합 및 한국벤처투자조합 이외에 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 자본시장법)에서 규정하는 경영참여형사모집합투자기구(이하 경영참여형 사모펀드 또는 PEF(Private Equity Fund))의 업무집행사원(GP)으로서 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다.
사모펀드(PEF)는 전통적인 의미로는 개인적인 신뢰관계를 바탕으로 특정소수의 투자자로부터 자금을 모집하고, 공개시장이 아닌 곳에서 투자대상을 물색하여 협상 등의 과정을 거쳐 투자하고 장외 매각 을 통해 투자한 자금을 회수하는 펀드입니다.&cr
[경영참여형 사모펀드]
| 구 분 | 경영참여형 사모펀드(PEF) |
| 설립근거 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(자본시장법) |
| 관할기관 | 금융위원회 |
| 주요 특징 | - 집합투자증권을 사모로만 발행하며, 투자자 총수가 49인 이하 - 투자기업에 대한 적극적인 경영권 참여 및 구조개선 등을 통해 기업 가치를 제고 - 무한책임사원과 유한책임사원으로 구성되는 인적회사(partnership) - 상근 임원을 두거나 직원을 고용하지 아니하고, 본점 외 영업소를 설치하지 않는 &cr 서류상 회사(paper company) |
| 주요 재산운용 방법 | - 회사의 의결권 있는 발행주식총수 또는 출자총액의 10% 이상이 되도록 하는 투자 - 10% 이상 투자하지 않더라도 임원의 임면 등 투자하는 회사의 주요 경영사항에 &cr 대하여 사실상의 지배력 행사가 가능하도록 하는 투자 등 |
나. 사업구조 &cr
벤처캐피탈은 (1) 투자재원 확보, (2) 투자발굴 및 집행, (3) 회수 및 수익실현으로 이어지는 순환적 주기의 사업구조를 가지고 있습니다. 즉, (1) 정부의 정책자금, 연기금등의 기관투자자, 민간/해외자금 등을 통해 재원을 조달하여 조합을 결성하여, (2) 유망하고 성장성이 높은 기업을 발굴, 평가하여 투자한 후 (3) 기업의 성장에 따라 해당기업의 상장, 또는 M&A, Secondary(구주매각) 등 회수시장을 통하여 매각함으로써 자본이득을 취하는 구조로 이루어집니다.
| [벤처캐피탈 사업구조] |
| 벤처캐피탈 사업구조.jpg 벤처캐피탈 사업구조 |
다. 산업 특성&cr
1) 산업의 정의 및 특성
중소기업창업투자회사는 일반적으로 고도의 기술성과 장래성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 기업에 대하여 성공여부가 매우 불확실한 사업 초기단계에서 높은 위험을 벤처기업과 공동으로 부담하면서 자금, 경영관리, 기술지도 등 종합적인 지원을제공하고 높은 자본이득(capital gain)을 얻고자 하는 금융활동 즉 벤처캐피탈(Venture Capital)을 업으로 합니다. &cr
벤처캐피탈(Venture Capital)은 성장잠재력이 있는 신생벤처기업을 투자대상으로 선정하여 벤처기업의 성장, 발전을 도모함으로써 기술개발을 촉진하고 산업구조의 고도화와 고용창출을 유발함으로써 국민경제의 활성화에 기여하는 역할을 담당하고 있습니다. 우리나라에서는 1986년 5월 중소기업창업지원법의 제정, 시행과 함께 본격적인 벤처캐피탈산업의 영역이 구축되었습니다.&cr
벤처캐피탈(Venture Capital) 산업의 특징은 ①창업 및 성장 단계의 벤처기업에 투자②창업에서 성장, 발전 단계까지의 자금, 기술, 영업지원 경영지도등 기업 활동 전반에 대한 서비스를 제공하여 ③벤처기업의 증권유통시장 상장을 통한 지분매각 방식으로 투자금을 회수하는 것을 주요 업무내용으로 하고 있습니다. 벤처, 창업기업의 경우 불확실성에 따른 투자 위험도가 상대적으로 높습니다.
2) 창업투자회사 등록 현황
중소기업창업지원법 제정 후, 2001년 이후부터 중반까지 신규등록이 부진하다가 2005년과 2009년 설립자본금 요건이 완화되면서 많은 창업투자회사가 신규로 진입하게 되었습니다.
2018년 12월말 현재 창업투자회사는 20개사가 신규등록되는 한편 8개사가 말소 됨에 따라 전년도(2017년)말 121개사에서 12개사가 증가한 133개사가 현재 등록, 운영중입니다.
| [창투자 등록 및 운영] |
| (단위: 개사) |
| 창투사 등록 및 운영.jpg 창투사 등록 및 운영 |
| 자료: | 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 |
3) 창업투자회사 투자재원 현황
2018년 동안 신규 결성된 조합의 수는 146개로 총 4조 6,868억원이며, 12월 말 현재창업투자회사가 운영중인 조합의 수는 807개로 총 투자재원은 24조 78억원으로 전년 동기대비 17.44%의 투자재원이 증가하였습니다.&cr
| [조합결성현황] |
| (단위: 개, 억원) |
| 구분 | 2014 | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 신규 | 조합 수 | 82 | 108 | 120 | 164 | 146 |
| 금액 | 26,180 | 26,205 | 36,792 | 46,087 | 46,868 | |
| 운영 | 조합 수 | 447 | 529 | 605 | 718 | 807 |
| 금액 | 120,458 | 140,954 | 169,473 | 204,416 | 240,078 |
| 자료: | 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 |
&cr2018년 신규조합의 조합원 구성비는 금융기관이 30.3%로 가장 높고, 정책기관이 25.7%, 연금/공제회 및 벤처캐피탈이 각각 11.6%와 10.4% 등으로 집계되고 있습니다.
| [신규조합 조합원 비중] |
| (단위: %) |
| 신규조합원비중현황.jpg 신규조합원비중현황 |
| 자료: | 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 |
&cr4) 창업투자회사 투자실적 현황
2018년 12월 말 기준 창업투자회사의 신규투자는 1,399개사에 3조 4,249억 원이 투자되며 투자금액 기준 전년동기(1,266개사, 2조 3,803억원) 대비 43.9%가 증가하였습니다.
| [신규투자현황] |
| (단위: 개사, 억원) |
| 신규투자현황.jpg 신규투자현황 |
| 자료: | 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 |
&cr업종별 신규투자는 바이오/의료가 24.6%로 가장 높고, 뒤를 이어 ICT서비스가 21.8%, 유통/서비스가 16.7% 등의 순서로 나타나고 있습니다.&cr
| [업종별 신규투자 비중] |
| (단위: %) |
| 업종별 신규투자.jpg 업종별 신규투자 |
| 자료: | 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 |
&cr투자 유형별로는 우선주가 54.9%로 가장 높은 비중을 차지하고 있으며, 보통주 17.4%, CB/BW 10.4% 등의 순서로 보여집니다.&cr
| [투자유형별 신규투자 비중] |
| (단위: %) |
| 투자유형별 신규투자 비중.jpg 투자유형별 신규투자 비중 |
| 자료: | 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 |
마. 경쟁 현황&cr &cr(1) 경쟁 상황 &cr&cr벤처캐피탈 산업의 주요 참가자는 법률적인 규정에 따라 중소기업창업투자회사(중소기업창업지원법), 유한책임회사형 벤처캐피탈(벤처기업육성에 관한 특별조치법), 신기술사업금융업자(여신전문금융업법) 등으로 볼 수 있으며 이들은 관련 법령에 의하여 자본금, 인력 구성 등의 일정한 요건에 따라 등록 또는 신고하도록 되어 있으므로 법률적 진입 장벽이 존재합니다. 그러나, 정부의 벤처 활성화 정책에 따라 관련 진입 장벽이 지속 완화되고 있음에 따라 국내 벤처캐피탈의 경쟁 강도는 높아지고 있습니다.
[한국벤처투자조합 운용사 현황 ]
| 구분 | 중소기업창업투자회사 | 신기술사업금융회사 | 유한책임회사(LLC) |
|---|---|---|---|
| 설립근거 | 중소기업창업지원법 | 여신전문금융업법 | 벤처기업육성에관한&cr특별조치법 |
| 관할기관 | 중소벤처기업부 | 금융위원회 | 중소벤처기업부 |
| 설립요건 | - 상법상 주식회사 - 자본금 : 20억원 주) - 전문인력 2인 이상 (변호사, 박사, 투자심사경력자 등) |
- 상법상 주식회사 - 자본금 : 100억원 - 사회적 신용 요건 |
- 상법상 유한회사 - 자본금요건 없음 (단, 조합 지분 1%이상 보유) - 투자관련 경력 3명이상 (5년이상경력 1인 + 3년이상 경력 2인) 또는 2명 이상 (5년이상경력 2인 이상) |
| 운용가능기구 | 중소기업창업투자조합 한국벤처투자조합 |
신기술사업투자조합 한국벤처투자조합 |
한국벤처투자조합 |
경영참여형 사모집합투자기구(PEF)의 설립은 회사의 정관을 작성하여 등기를 완료하고, 등기 이후 2주 이내 금융위원회에 보고함으로써 설립이 완료됩니다. PEF의 업무집행사원은 '자본시장법 제249조의15'의 요건을 갖추어 등록하면 업무집행사원으로 등록할 수 있습니다.&cr
[경영참여형 사모펀드 운용사 설립요건]
| 자본시장법 제249조의 15 제1항 및 동법 시행령 제271조의21 | (ⅰ) 1억원 이상의 자기자본을 갖출 것 (ⅱ) 임원이 자본시장법 제 24조에 적합할 것 (ⅲ) 운용인력을 2인 이상 갖출 것 (ⅳ) 이해상충이 발생할 가능성을 파악,평가,관리할 수 있는 적절한 내부통제기준을 갖출 것 (ⅴ) 대통령령으로 정하는 건전한 재무상태와 사회적 신용을 갖출 것 |
과거 중소기업창업투자회사의 경우 전체지분의 50% 이상을 중소기업에 사용하는 PEF에 한하여 업무집행사원이 될 수 있었으나, 2008년 5월 9일 「중소기업창업지원법 시행령」 제 10조 제1항 제2호의 개정을 통하여 관련 제한이 폐지되었으며, 별다른 제한 없이 PEF의 업무집행사원이 될 수 있습니다.&cr
(2) 경쟁업체 현황 &cr&cr일반적으로 벤처기업 등에 자금을 투자하는 투자시장으로서 벤처캐피탈 시장의 경쟁강도는 높은 편입니다. 경쟁대상은 개인(엔젤투자자)부터 일반법인, 각종 금융기관(은행, 증권 등) 매우 다양하다고 할 수 있습니다. 그러나 투자조합을 설립 후 자금을 모집하여 벤처기업 등에 투자를 영위할 수 있는 회사는 관련법에 의거하여 규정되어 있으며, 관할 기관의 등록을 요하고 있습니다.
벤처캐피탈 산업에 있어서 경쟁의 특성은 협력적 경쟁의 성격을 띱니다. 협력과 경쟁이 결합된 형태로 서로 경쟁을 하면서도 상호협력을 하는 형태가 나타납니다. 이는 투자의 규모, 투자의 단계에 따른 특성에 기인합니다. 때문에 벤처캐피탈 상호간에는인적 교류를 통한 긴밀할 네트워크가 형성되어 있습니다. 이러한 네트워크를 통한 상호 협력은 제한된 정보하에서 교차 확인을 통한 정보의 비대칭성 극복, 투자기회의 확대, 위험의 분산, 추가투자 유치를 통한 투자기업의 성장 도모, 회수 용이성 확보 등의 이점을 제공합니다.
업종의 특성상 벤처캐피탈 업계는 특정업체의 점유율이 높지 않습니다. 벤처캐피탈 산업의 전체 시장점유율에 대한 공식적인 자료는 없으나, thebell league table에 따르면 2018년 말 벤처캐피탈 운용자산 현황(벤처펀드)의 기준으로 볼때, 당사는 운용자산 규모로 상위 17위에 해당합니다.
| [2018년 벤처캐피탈 운용자산 현황] |
| (단위: 백만원) |
| 순위 | 회사명 | AUM |
|---|---|---|
| 1 | 한국투자파트너스 | 1,751,400 |
| 2 | 아주IB투자 | 899,100 |
| 3 | KTB네트워크 | 823,500 |
| 4 | 에이티넘인베스트먼트 | 783,720 |
| 5 | 인터베스트 | 778,500 |
| 6 | 스마일게이트인베스트먼트 | 712,500 |
| 7 | LB인베스트먼트 | 689,870 |
| 8 | KB인베스트먼트 | 661,800 |
| 9 | 소프트뱅크벤처스 | 622,800 |
| 10 | SBI인베스트먼트 | 597,310 |
| 11 | SV인베스트먼트 | 561,420 |
| 12 | TS인베스트먼트 | 500,100 |
| 13 | IMM인베스트먼트 | 475,450 |
| 14 | 포스코기술투자 | 465,500 |
| 15 | 네오플럭스 | 457,000 |
| 16 | DSC인베스트먼트 | 387,650 |
| 17 | 미래에셋벤처투자 | 380,960 |
| 18 | 스톤브릿지벤처스 | 374,700 |
| 19 | HB인베스트먼트 | 354,400 |
| 20 | 프리미어파트너스 | 343,500 |
| 자료: | 2018 thebell League Table |
단, 상기의 순위는 벤처펀드(VCF) 운용규모만을 기준으로 삼고 있으며, 회사의 고유계정투자를 비롯한 PEF 등 다른 재원을 고려할 경우 순위는 상이할 수 있습니다.&cr
또한, 개별 벤처캐피탈 마다 투자전략과 분야의 차별화 요인이 존재하기 때문에 회사간의 경쟁상황을 직접 비교하기는 어렵습니다. &cr
그럼에도 불구 당사는 신규 조합 설립과 조합의 성공적 운영에 따른 수익창출 능력을증명하고 있는 바, 충분한 시장 경쟁력을 확보하고 있다 판단됩니다.&cr&cr
2. 영업의 현황&cr &cr 가. 영업의 개황&cr &cr미래에셋벤처투자㈜는 1999년 06월 ‘중소기업창업지원법’에 근거하여 설립된 창업투자회사로서, 설립 이래 총 33개의 VC투자조합(VCF) 및 3개의 경영참여형 사모집합투자기구(PEF)에 약 7,444억원(VCF 5,363억원 / PEF 2,081억원)의 재원을 누적 결성함으로써 지속 가능한 ‘투자-회수-재투자’로 이어지는 선순환적 구조를 달성하였습니다.&cr
[당사 운용 VC 투자조합 및 PEF 결성 현황](단위: 억원,년)
| 구분 | 조합(회사)명 | 약정 총액 |
결성일 | 존속기한 | 비고 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| VC | 1 | MIC99-8 한국드림벤처투자조합 | 163 | 1999.11.30 | 5 | 청산완료 |
| 2 | 미래에셋첨단부품소재투자조합1호 | 60 | 2000.12.28 | 1 | 청산완료 | |
| 3 | 미래에셋H&B벤처투자조합1호 | 30 | 2000.12.28 | 5 | 청산완료 | |
| 4 | 미래에셋벤처투자조합제3호 | 103 | 2000.12.28 | 5 | 청산완료 | |
| 5 | 미래에셋벤처투자조합4호 | 100 | 2003.12.17 | 6 | 청산완료 | |
| 6 | 미래에셋벤처투자조합5호 | 20 | 2005.10.05 | 5 | 청산완료 | |
| 7 | 미래에셋좋은기업투자조합1호 | 203 | 2006.03.07 | 5 | 청산완료 | |
| 8 | 미래에셋좋은기업투자조합2호 | 130 | 2007.07.27 | 7 | 청산완료 | |
| 9 | 미래에셋좋은기업투자조합3호 | 120 | 2010.08.11 | 5 | 청산완료 | |
| 10 | MAF-미래에셋 애그리-에너지 투자조합4호 | 200 | 2007.12.26 | 7 | 청산완료 | |
| 11 | 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 285 | 2010.07.27 | 7 | - | |
| 12 | 미래에셋사회적기업투자조합 | 42 | 2011.06.22 | 7 | 청산완료 | |
| 13 | 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 200 | 2011.08.08 | 7 | - | |
| 14 | KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 307 | 2011.12.19 | 8 | - | |
| 15 | 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 40 | 2012.09.07 | 8 | - | |
| 16 | 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 160 | 2012.10.10 | 7 | - | |
| 17 | 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 180 | 2013.08.05 | 5 | - | |
| 18 | MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 80 | 2015.05.11 | 7 | - | |
| 19 | MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 70 | 2015.06.18 | 7 | - | |
| 20 | 미래에셋글로벌투자조합 | 400 | 2015.07.10 | 8 | - | |
| 21 | 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 200 | 2015.11.16 | 8 | - | |
| 22 | 미래에셋 청년창업 투자조합 | 140 | 2016.06.01 | 8 | - | |
| 23 | 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 200 | 2016.07.13 | 5 | - | |
| 24 | 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 300 | 2016.11.07 | 7 | - | |
| 25 | 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 140 | 2016.12.15 | 7 | - | |
| 26 | 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 165 | 2017.05.12 | 7 | - | |
| 27 | 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 250 | 2017.09.19 | 7 | - | |
| 28 | 미래에셋청년창업투자조합2호 | 250 | 2017.12.28 | 8 | - | |
| 29 | 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 150 | 2018.05.21 | 5 | - | |
| 30 | 한컴-미래에셋 4차산업혁명 투자조합 | 155 | 2018.07.06 | 5 | - | |
| 31 | 미래에셋청년창업투자조합3호 | 200 | 2018.11.20 | 8 | - | |
| 32 | 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | 220 | 2019.03.29 | 7 | - | |
| 33 | 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 100 | 2019.04.29 | 7 | - | |
| PEF | 34 | 미래에셋나이스사모투자전문회사 | 814 | 2010.10.13 | 4 | 청산완료 |
| 35 | 큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 | 201 | 2018.09.21 | 5 | - | |
| 36 | 미래에셋큐리어스구조혁신 기업재무안정 사모투자합자회사 | 1,066 | 2019.04.29 | 10 | - | |
| 합계 | 7,444 |
당사 투자 포트폴리오는 「바이오/헬스케어」「ICT제조/서비스」「엔터테인먼드/유통소비재」 등 산업별 고른 분포를 보이고 있으며, 점차 여러 업종으로 다양화되는양상을 보이고 있습니다.
실적 변동성이 매우 높은 업계의 특성에도 불구 당사는 2005년 이후 지난 2019년 2분기 까지 15년 연속 흑자경영을 유지하고 있는 벤처캐피탈사 입니다. 이는 결성규모는 작지만 GP 출자비중을 높이는 스몰펀드(Small Fund)전략을 통해 다양한 산업군을 커버 및 빠른 투자회전율 확보, 리스크 최소화를 도모하는 한편, 투자조합의 운용과 함께 고유계정투자의 적극적인 활용을 통한 운용의 효율성을 극대화 한데 기인하고 있다 보여집니다.
현재 VC부문은 안정적인 투자회수가 재투자로 이어지는 견조한 수익모델 구축을 통한 선순환적 성장 사이클에 진입하고 있으며, 2019년 「미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호」를 포함 2개의 신규펀드를 결성하는 등 꾸준하고 안정적인 투자재원 확보를 위한 노력을 하고 있습니다.&cr
PE부문은 본격적인 사업확대를 추진 중으로 2018년 201억 원 규모의 프로젝트펀드 에 이어 2019년 한국성장금융을 통해 1,066억 원 규모의 기업구조혁신펀드(블라인드펀드) 결성하였으며 신규투자를 통해 점차 AUM을 늘려가며 관리보수 및 성과보수의 규모확대 및 투자와 수익 채널확대를 기대하고 있습니다.&cr
또한, 향후 전 세계 15개국 네트워크를 보유한 미래에셋금융그룹과의 협업에 기반하여 해외진출을 가속화하는 등 영위사업 전 영역에 걸쳐 투자회사로서 경쟁력을 높여가고 있습니다. &cr
나. 취급 업무 및 상품·서비스의 개요
(1) 창업투자(VC)
① 벤처펀드의 결성 및 운영
② 벤처기업에 대한 투자
③ 경영, 마케팅, 자금 및 기업공개 지원 등을 통한 지속적인 Value-Up 서비스 제공
④ 투자기업의 해외시장 진출 지원
⑤ 해외자본 유치 및 첨단기술 확보를 위한 해외투자
(2) 사모투자전문회사(PEF)의 설립 및 운용
(3) 기업인수합병(M&A)
(4) 특수인수목적회사(SPAC)의 설립 및 운용&cr&cr 다. 조직도 (2019.09.30 기준)&cr
조직도.jpg 조직도
&cr
라. 자금조달실적&cr
(단위: 원, %)
| 구분 | 제 21기 3분기(2019.09.30) | 제 20기 (2018.12.31) | 제 19기(2017.12.31) | 제 18기(2016.12.31) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금액 | 비중 | 금액 | 비중 | 금액 | 비중 | 금액 | 비중 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 부채 | ||||||||
| I. 리스부채 | 199,404,443 | 0.13% | - | - | - | - | - | - |
| II. 기타부채 | 353,884,840 | 0.24% | 2,246,720,999 | 1.84% | 2,851,249,845 | 2.9% | 1,812,920,943 | 2.1% |
| III. 당기법인세부채 | 100,103,095 | 0.07% | 1,218,666,534 | 1.00% | 2,189,497,059 | 2.2% | 898,668,957 | 1.1% |
| IV.이연법인세부채 | - | 0.00% | - | - | - | - | 1,911,235,759 | 2.2% |
| 부 채 총 계 | 653,392,378 | 0.44% | 3,465,387,533 | 2.84% | 5,040,746,904 | 5.2% | 4,622,825,659 | 5.4% |
| 자 본 | ||||||||
| I. 자본금 | 31,167,215,000 | 21.02% | 26,532,215,000 | 21.73% | 24,862,215,000 | 25.5% | 24,862,215,000 | 29.1% |
| II. 자본잉여금 | 26,121,858,381 | 17.62% | 10,495,533,881 | 8.60% | 5,330,278,041 | 5.5% | 5,330,278,041 | 6.2% |
| III. 이익잉여금 | 88,954,996,407 | 60.01% | 80,765,961,666 | 66.15% | 60,191,252,839 | 61.7% | 48,643,322,039 | 57.0% |
| IV. 자본조정 | 1,346,642,463 | 0.91% | 831,789,323 | 0.68% | 2,074,564,782 | 2.1% | 1,928,762,732 | 2.3% |
| 자 본 총 계 | 147,590,712,251 | 99.56% | 118,625,499,870 | 97.16% | 92,458,310,662 | 94.8% | 80,764,577,812 | 94.6% |
| 부 채 및 자 본 총 계 | 148,244,104,629 | 100.00% | 122,090,887,403 | 100.00% | 97,499,057,566 | 100.0% | 85,387,403,471 | 100.0% |
| 주) | 별도 재무제표 기준 |
마. 자금운용실적&cr
(단위: 원, %)
| 구분 | 제 21기 3분기(2019.09.30) | 제 20기 (2018.12.31) | 제 19기(2017.12.31) | 제 18기(2016.12.31) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금액 | 비중 | 금액 | 비중 | 금액 | 비중 | 금액 | 비중 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자 산 | ||||||||
| I. 현금 및 현금성자산 | 27,929,762,515 | 18.84% | 13,759,693,062 | 11.27% | 14,079,362,478 | 14.4% | 3,085,208,920 | 3.6% |
| II. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 67,313,380,558 | 45.41% | 63,662,091,436 | 52.14% | 49,096,110,552 | 50.4% | 61,060,418,616 | 71.5% |
| III. 상각후원가측정금융자산 | 9,028,811,565 | 6.09% | 6,544,376,864 | 5.36% | 5,692,930,543 | 5.8% | 5,325,121,414 | 6.2% |
| IV. 관계기업투자자산 | 2,996,959,884 | 2.02% | 989,639,830 | 0.81% | - | - | - | - |
| V. 종속기업투자자산 | 39,514,653,343 | 26.66% | 35,132,959,830 | 28.78% | 26,398,154,078 | 27.1% | 15,447,234,845 | 18.1% |
| VI. 유형자산 | 334,015,200 | 0.23% | 142,320,574 | 0.12% | 145,873,844 | 0.1% | 257,093,436 | 0.3% |
| VII. 무형자산 | 277,438,907 | 0.19% | 285,523,907 | 0.23% | 197,646,240 | 0.2% | 212,326,240 | 0.2% |
| VIII. 기타자산 | 500,000 | 0.00% | - | - | 26,950,000 | 0.0% | - | - |
| IX. 이연법인세자산 | 848,582,657 | 0.57% | 1,574,281,900 | 1.29% | 1,862,029,831 | 1.9% | - | - |
| 자 산 총 계 | 148,244,104,629 | 100.00% | 122,090,887,403 | 100.00% | 97,499,057,566 | 100.0% | 85,387,403,471 | 100.0% |
| 주) | 별도 재무제표 기준 |
3. 영업 종류별 현황&cr
당사의 영업수익은 크게 ① 고유계정 관련 수익, ② 투자조합 관련 수익, ③ 기타수익으로 구성되어 있습니다.
고유계정 관련 처분이익은 당사의 자기자본으로 투자한 종목의 당기 처분에 따른 이익이며, 평가이익은 당기 기말 기준 평가액(상장종목의 경우 시가, 비상장종목의 경우 외부평가기관의 평가금액)에 따른 평가이익입니다.
투자조합 관련 수익은 다시 관리보수와 성과보수로 구분됩니다. 관리보수는 업무집행조합원(GP)에 대한 일종의 기본보수로서, 업무집행조합원은 관리보수를 기반으로한 운용자금으로 운용인력을 확보하여 벤처기업을 발굴 및 심사하고 투자하게 되며 또한 투자조합의 공시 및 기타 사무 처리를 담당하게 됩니다. 관리보수의 경우 일반적으로 조합의 규약마다 다르지만 조합 설립 후 투자기간 동안은 결성 약정금액의 일정비율로 지급되며, 그 이후 회수기간에는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원에게 지급이 됩니다. 성과보수는 조합운용 결과에 따라 지급되는 추가수익으로 조합마다 지급규정은 다르며, 일반적으로 규약상 기준수익률(IRR)을 초과하는 조합배분금액의 일정비율(일반적으로 20% 전후)을 업무집행조합원에게 지급하게 됩니다.
기타수익은 이자수익, 외환거래이익, 기타의 영업수익(배당금 등)으로 구성되어 있습니다.
당사의 최근 2개년 및 2019년 3분기까지의 영업수익의 세부내역은 다음과 같습니다.
| [미래에셋벤처투자 영업수익 추이] |
| (단위: 백만원) |
| 사업부문 | 매출유형 | 구분 | 2019년 3분기&cr(제21기 3분기) | 2018년 3분기&cr(제20기 3분기) | 2018년 &cr(제20기) | 2017년 (제19기) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| VC부문 | 고유계정 관련수익 |
처분이익 | 3,045 | 11,204 | 11,570 | 8,521 |
| 평가이익 | 11,213 | 15,278 | 16,304 | 4,861 | ||
| 조합 관련수익 |
관리보수 | 4,544 | 4,079 | 5,365 | 4,584 | |
| 성과보수 | 4,785 | 1,635 | 2,515 | - | ||
| 소계 | 23,587 | 32,196 | 35,754 | 17,966 | ||
| 기타 | 이자수익 | 283 | 151 | 203 | 109 | |
| 관계기업 및 &cr종속기업 관련이익 | 156 | - | - | - | ||
| 기타의 영업수익 | 3,029 | 1,918 | 3,269 | 1,723 | ||
| 합계 | 27,055 | 34,265 | 39,226 | 19,798 |
| 주1) | 기타의 영업수익은 조합 및 고유 투자주식으로 부터 받은 배당금 등으로 구성되어 있습니다. |
| 주2) | 별도 재무제표 기준 |
상기와 같이 당사는 기본적으로 운용 중인 투자조합으로부터 수취하는 관리보수를 안정적인 수익원으로 확보하고 있으며, 고유계정 관련 처분/평가 이익을 통하여 추가적인 수익을 창출하고 있습니다.
&cr&cr 4. 파생상품 거래 현황&cr &cr 당사는 당기말 현재 해당사항 없습니다.&cr&cr&cr 5. 영업 설비 현황&cr
(2019년 09월 30일 기준)
| 지역 | 본·지점 | 출장소 | 사무소 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 서울 | 1 | - | - | 1 |
| 경기 | 1 | - | - | 1 |
| 계 | 2 | - | - | 2 |
&cr&cr
III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보
가. 요약 연결재무제표&cr
(단위: 원)
| 구 분 | 2019년 3분기 | 2018년 | 2017년 |
|---|---|---|---|
| 연결에 포함된 회사수 | 21 | 20 | 18 |
| I. 현금 및 현금성자산 | 74,563,216,980 | 57,824,827,187 | 57,757,303,505 |
| II. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 269,015,186,481 | 253,446,156,422 | 209,349,634,985 |
| III. 상각후원가측정금융자산 | 22,069,491,508 | 10,753,023,226 | 3,713,648,634 |
| IV. 관계기업투자자산 | 2,996,959,884 | 989,639,830 | - |
| V. 유형자산 | 334,015,200 | 142,320,574 | 145,873,844 |
| VI. 무형자산 | 277,438,907 | 285,523,907 | 197,646,240 |
| VII. 기타자산 | 500,000 | - | 27,033,479 |
| VIII. 이연법인세자산 | 1,240,239,631 | 2,412,143,942 | 4,081,963,677 |
| 자산총계 | 370,497,048,591 | 325,853,635,088 | 275,273,104,364 |
| I. 리스부채 | 199,404,443 | - | - |
| II.기타부채 | 373,738,747 | 2,545,116,006 | 2,950,628,931 |
| III. 당기법인세부채 | 100,103,095 | 1,218,666,534 | 2,189,497,059 |
| IV. 비지배지분부채 | 222,619,389,253 | 203,483,807,391 | 175,695,670,811 |
| 부채총계 | 223,292,635,538 | 207,247,589,931 | 180,835,796,801 |
| I. 자본금 | 31,167,215,000 | 26,532,215,000 | 24,862,215,000 |
| II. 자본잉여금 | 26,121,858,381 | 10,495,533,881 | 5,330,278,041 |
| III. 이익잉여금 | 88,568,697,209 | 80,746,506,953 | 62,170,249,740 |
| IV. 자본조정 | 1,346,642,463 | 831,789,323 | 2,074,564,782 |
| 자본총계 | 147,204,413,053 | 118,606,045,157 | 94,437,307,563 |
| 부채 및 자본총계 | 370,497,048,591 | 325,853,635,088 | 275,273,104,364 |
| 영업수익 | 57,715,941,398 | 102,286,615,793 | 54,949,398,297 |
| 영업이익 | 9,419,990,710 | 21,768,835,489 | 6,763,464,369 |
| 당기순이익 | 7,822,190,256 | 18,576,257,213 | 6,305,219,468 |
| 포괄이익 | 7,822,190,256 | 18,576,257,213 | 6,305,219,468 |
| 주당순이익 | 266 | 729 | 1,294 |
나. 요약 별도재무제표 &cr
(단위: 원)
| 구 분 | 2019년 3분기 | 2018년 | 2017년 |
|---|---|---|---|
| 관계 공동기업 투자주식의 평가방법 | 지분법 | 지분법 | 지분법 |
| I. 현금 및 현금성자산 | 27,929,762,515 | 13,759,693,062 | 14,079,362,478 |
| II. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 67,313,380,558 | 63,662,091,436 | 49,096,110,552 |
| III. 상각후원가측정금융자산 | 9,028,811,565 | 6,544,376,864 | 5,692,930,543 |
| IV. 관계기업투자자산 | 2,996,959,884 | 989,639,830 | 26,398,154,078 |
| V. 종속기업투자자산 | 39,514,653,343 | 35,132,959,830 | - |
| VI. 유형자산 | 334,015,200 | 142,320,574 | 145,873,844 |
| VII. 무형자산 | 277,438,907 | 285,523,907 | 197,646,240 |
| VIII. 기타자산 | 500,000 | - | 26,950,000 |
| IX. 이연법인세자산 | 848,582,657 | 1,574,281,900 | 1,862,029,831 |
| 자산총계 | 148,244,104,629 | 122,090,887,403 | 97,499,057,566 |
| I. 리스부채 | 199,404,443 | - | - |
| II. 기타부채 | 353,884,840 | 2,246,720,999 | 2,851,249,845 |
| III. 당기법인세부채 | 100,103,095 | 1,218,666,534 | 2,189,497,059 |
| 부채총계 | 653,392,378 | 3,465,387,533 | 5,040,746,904 |
| I. 자본금 | 31,167,215,000 | 26,532,215,000 | 24,862,215,000 |
| II. 자본잉여금 | 26,121,858,381 | 10,495,533,881 | 5,330,278,041 |
| III. 이익잉여금 | 88,954,996,407 | 80,765,961,666 | 60,191,252,839 |
| IV. 자본조정 | 1,346,642,463 | 831,789,323 | 2,074,564,782 |
| 자본총계 | 147,590,712,251 | 118,625,499,870 | 92,458,310,662 |
| 부채 및 자본총계 | 148,244,104,629 | 122,090,887,403 | 97,499,057,566 |
| 영업수익 | 27,054,745,424 | 39,226,242,502 | 19,797,917,259 |
| 영업이익 | 9,340,630,127 | 22,385,129,965 | 7,521,067,465 |
| 당기순이익 | 8,189,034,741 | 20,574,708,827 | 6,056,841,790 |
| 포괄이익 | 8,189,034,741 | 20,574,708,827 | 6,056,841,790 |
| 주당순이익 | 278 | 807 | 1,243 |
&cr
※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 재무제표_직접작성 2. 연결재무제표
| 요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 9월 30일 현재 | |
| 제 20(전)기 2018년 12월 31일 현재&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위: 원) |
| 과 목 | 주 석 | 제21(당)기 3분기말 | 제20(전)기말 |
|---|---|---|---|
| 자 산 | |||
| I. 현금 및 현금성자산 | 3,5,24,25,29 | 74,563,216,980 | 57,824,827,187 |
| II. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 3,6,23,24,25,28 | 269,015,186,481 | 253,446,156,422 |
| III. 상각후원가측정금융자산 | 3,7,23,24,25 | 22,069,491,508 | 10,753,023,226 |
| IV. 관계기업투자자산 | 8 | 2,996,959,884 | 989,639,830 |
| V. 유형자산 | 9 | 334,015,200 | 142,320,574 |
| VI. 무형자산 | 10 | 277,438,907 | 285,523,907 |
| VII. 기타자산 | 12 | 500,000 | - |
| VIII. 이연법인세자산 | 21 | 1,240,239,631 | 2,412,143,942 |
| 자 산 총 계 | 370,497,048,591 | 325,853,635,088 | |
| 부 채 | |||
| I. 리스부채 | 2,11,24,25,26 | 199,404,443 | - |
| II. 기타부채 | 12,24,25 | 373,738,747 | 2,545,116,006 |
| III. 당기법인세부채 | 21 | 100,103,095 | 1,218,666,534 |
| IV. 비지배지분부채 | 24,25,26 | 222,619,389,253 | 203,483,807,391 |
| 부 채 총 계 | 223,292,635,538 | 207,247,589,931 | |
| 자 본 | |||
| 지배기업소유지분 | |||
| I. 자본금 | 13 | 31,167,215,000 | 26,532,215,000 |
| II. 자본잉여금 | 13 | 26,121,858,381 | 10,495,533,881 |
| III. 이익잉여금 | 13 | 88,568,697,209 | 80,746,506,953 |
| IV. 자본조정 | 13 | 1,346,642,463 | 831,789,323 |
| 자 본 총 계 | 147,204,413,053 | 118,606,045,157 | |
| 부 채 및 자 본 총 계 | 370,497,048,591 | 325,853,635,088 |
| 요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 | |
| 제 20(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위: 원) |
| 과 목 | 주석 | 제21기(당)기 3분기 | 제20(전)기 3분기 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| I. 영업수익 | 5,679,092,202 | 57,715,941,398 | 38,744,601,543 | 83,493,736,661 | |||||
| 1. 수수료수익 | 14,29 | 234,150,017 | 479,529,606 | 36,945,205 | 36,945,205 | ||||
| 2. 당기손익-공정가치측정&cr 금융상품관련이익 | 15,24 | 2,602,150,653 | 49,399,148,573 | 39,672,337,326 | 75,268,101,472 | ||||
| 3. 관계기업관련이익 | 8 | 117,930,237 | 155,658,043 | - | - | ||||
| 4. 이자수익 | 16,24,29 | 639,474,593 | 1,107,385,146 | 318,980,484 | 635,228,397 | ||||
| 5. 기타의영업수익 | 17,24 | 2,085,386,702 | 6,574,220,030 | (1,283,661,472) | 7,553,461,587 | ||||
| II. 영업비용 | 4,966,139,242 | 48,295,950,688 | 28,414,172,418 | 60,144,121,564 | |||||
| 1. 수수료비용 | 14,29 | 18,063,325 | 42,440,283 | 25,200,046 | 72,315,868 | ||||
| 2. 당기손익-공정가치측정&cr 금융상품관련손실 | 15,24 | 3,954,691,928 | 25,540,145,574 | 2,836,497,238 | 23,742,426,774 | ||||
| 3. 관계기업관련손실 | 8 | (408,384) | 7,087,298 | 5,310,981 | 5,310,981 | ||||
| 4. 신용손실충당금전입액 | 7 | - | 275,000,000 | - | 7,374,868 | ||||
| 5. 이자비용 | 2,11,16,24 | 1,104,408 | 3,259,723 | - | - | ||||
| 6. 인건비 | 18 | 1,066,107,429 | 4,209,069,983 | 1,026,564,630 | 4,836,007,050 | ||||
| 7. 일반관리비 | 19,29 | 370,482,443 | 1,645,003,961 | 705,689,670 | 1,784,564,488 | ||||
| 8. 기타의영업비용 | 17,24 | (443,901,907) | 16,573,943,866 | 23,814,909,853 | 29,696,121,535 | ||||
| III. 영업이익 | 712,952,960 | 9,419,990,710 | 10,330,429,125 | 23,349,615,097 | |||||
| IV. 영업외손익 | 119,979 | (2,869,276) | 217,010 | (2,961,487) | |||||
| 1. 영업외수익 | 20 | 411,514 | 702,909 | 221,011 | 432,019 | ||||
| 2. 영업외비용 | 20 | 291,535 | 3,572,185 | 4,001 | 3,393,506 | ||||
| V. 법인세비용차감전순이익 | 713,072,939 | 9,417,121,434 | 10,330,646,135 | 23,346,653,610 | |||||
| VI. 법인세비용 | 21 | 123,911,516 | 1,594,931,178 | 2,071,038,587 | 3,814,793,647 | ||||
| VII. 분기순이익 | 589,161,423 | 7,822,190,256 | 8,259,607,548 | 19,531,859,963 | |||||
| 1. 지배기업의 소유주지분 | 589,161,423 | 7,822,190,256 | 8,259,607,548 | 19,531,859,963 | |||||
| VIII. 총포괄이익 | 589,161,423 | 7,822,190,256 | 8,259,607,548 | 19,531,859,963 | |||||
| 1. 지배기업의 소유주지분 | 589,161,423 | 7,822,190,256 | 8,259,607,548 | 19,531,859,963 | |||||
| IX. 주당이익 | |||||||||
| 1. 기본주당이익 | 22 | 19 | 266 | 317 | 772 | ||||
| 2. 희석주당이익 | 22 | 19 | 264 | 316 | 770 |
| 요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 | |
| 제 20(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위: 원) |
| 과 목 | 지배기업소유지분 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 자 본 금 | 자본잉여금 | 이익잉여금 | 자본조정 | 총계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2018년 1월 1일(제20(전)기 기초) | 24,862,215,000 | 5,330,278,041 | 62,170,249,740 | 2,074,564,782 | 94,437,307,563 |
| 총포괄이익 | |||||
| 1. 분기순이익 | - | - | 19,531,859,963 | - | 19,531,859,963 |
| 소유주와의 거래 등 | |||||
| 1. 유상증자 | 300,000,000 | 1,307,062,000 | - | - | 1,607,062,000 |
| 2. 주식선택권 | 1,370,000,000 | 3,858,193,840 | - | (1,504,468,765) | 3,723,725,075 |
| 2018년 9월 30일(제20(전)기 3분기말) | 26,532,215,000 | 10,495,533,881 | 81,702,109,703 | 570,096,017 | 119,299,954,601 |
| 2019년 1월 1일(제21(당)기 기초) | 26,532,215,000 | 10,495,533,881 | 80,746,506,953 | 831,789,323 | 118,606,045,157 |
| 총포괄이익 | |||||
| 1. 분기순이익 | - | - | 7,822,190,256 | - | 7,822,190,256 |
| 소유주와의 거래 등 | |||||
| 1. 유상증자 | 4,635,000,000 | 15,626,324,500 | - | - | 20,261,324,500 |
| 2. 주식선택권 | - | - | - | 514,853,140 | 514,853,140 |
| 2019년 9월 30일(제21(당)기 3분기말) | 31,167,215,000 | 26,121,858,381 | 88,568,697,209 | 1,346,642,463 | 147,204,413,053 |
| 요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 | |
| 제 20(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사와 그 종속기업 | (단위: 원) |
| 과 목 | 제21기(당)기 3분기 | 제20(전)기 3분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| I. 영업활동으로 인한 현금흐름 | (11,424,119,517) | (10,459,893,301) | ||
| 1. 조정후분기순이익 | 7,373,336,560 | 22,232,782,218 | ||
| 분기순이익 | 7,822,190,256 | 19,531,859,963 | ||
| 이자수익 | (1,107,385,146) | (635,228,397) | ||
| 배당수익 | (939,659,451) | (478,642,995) | ||
| 이자비용 | 3,259,723 | - | ||
| 법인세비용 | 1,594,931,178 | 3,814,793,647 | ||
| 2-1. 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산 | 35,863,825,037 | 53,087,320,138 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가손실 | 18,109,564,340 | 22,802,356,828 | ||
| 신용손실충당금전입액 | 275,000,000 | 7,374,868 | ||
| 감가상각비 | 256,250,233 | 60,453,507 | ||
| 무형자산상각비 | 8,085,000 | 11,127,333 | ||
| 주식기준보상비용 | 660,068,128 | 615,321,892 | ||
| 비지배지분부채 관련비용 | 16,544,836,960 | 29,585,371,677 | ||
| 외화환산손실 | 2,741,543 | 3,052 | ||
| 지분법손실 | 7,087,298 | 5,310,981 | ||
| 유형자산처분손실 | 191,535 | - | ||
| 2-2. 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감 | (25,906,425,912) | (35,348,606,567) | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가이익 | 20,177,594,744 | 28,294,242,518 | ||
| 지분법이익 | 155,658,043 | - | ||
| 외화환산이익 | 405,934 | 9,094 | ||
| 비지배지분부채 관련수익 | 5,572,767,191 | 7,054,354,955 | ||
| 3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 | (29,242,245,189) | (48,917,739,738) | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산의 증감 | (15,478,899,648) | (45,221,163,981) | ||
| 상각후원가측정금융자산의 증감 | (11,591,468,282) | (3,168,640,117) | ||
| 기타자산의 증감 | (500,000) | (2,216,521) | ||
| 예수부채의 증감 | 40,278,030 | - | ||
| 기타부채의 증감 | (2,211,655,289) | (525,719,119) | ||
| 4. 이자수취 | 1,107,385,146 | 635,228,397 | ||
| 5. 배당금수취 | 1,066,810,135 | 478,642,995 | ||
| 6. 법인세지급 | (1,686,805,294) | (2,627,520,744) | ||
| II. 투자활동으로 인한 현금흐름 | (22,543,707) | (1,086,578,820) | ||
| 1. 투자활동으로 인한 현금유입액 | 1,395,083 | 5,000,000 | ||
| 유형자산의 처분 | 1,395,083 | - | ||
| 무형자산의 처분 | - | 5,000,000 | ||
| 2. 투자활동으로 인한 현금유출액 | (23,938,790) | (1,091,578,820) | ||
| 유형자산의 취득 | 15,938,790 | 37,678,820 | ||
| 무형자산의 취득 | - | 53,900,000 | ||
| 관계기업투자자산의 취득 | 8,000,000 | 1,000,000,000 | ||
| III. 재무활동으로 인한 현금흐름 | 28,187,388,626 | 18,127,895,752 | ||
| 1. 재무활동으로 인한 현금유입액 | 58,619,324,500 | 38,724,800,456 | ||
| 비지배지분부채의 증가 | 38,358,000,000 | 33,962,000,000 | ||
| 주식매입선택권의 행사 | - | 3,562,800,456 | ||
| 유상증자 | 20,261,324,500 | 1,200,000,000 | ||
| 2. 재무활동으로 인한 현금유출액 | (30,431,935,874) | (20,596,904,704) | ||
| 비지배지분부채의 감소 | 30,194,487,907 | 20,596,904,704 | ||
| 리스부채의 상환 | 237,447,967 | - | ||
| IV. 외화표시 현금 및 현금성자산의 환율변동효과 | (2,335,609) | 6,042 | ||
| V. 현금 및 현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV) | 16,738,389,793 | 6,581,429,673 | ||
| VI. 기초 현금 및 현금성자산 | 57,824,827,187 | 57,757,303,505 | ||
| VII. 분기말 현금 및 현금성자산 | 74,563,216,980 | 64,338,733,178 |
3. 연결재무제표 주석
| 제 21(당)기 3분기 2019년 9월 30일 현재 |
| 제 20(전)기 2018년 12월 31일 현재&cr |
| 미래에셋벤처투자 주식회사와 그 종속기업 |
1. 연결대상회사의 개요&cr&cr1.1 지배기업의 개요&cr &cr미래에셋벤처투자 주식회사(이하 '지배기업')는 1999년 6월 8일에 중소기업창업지원을 목적으로 설립되어 1999년 6월 28일자로 중소기업청에 중소기업창업투자회사로 등록하였습니다. 이에 따라 지배기업은 중소기업 창업자에 대한 투자와 중소기업 창업투자조합자금 관리 등을 주요사업으로 영위하고 있습니다. 지배기업의 본점은 경기도 성남시 분당구 판교역로 241번길 20에 위치하고 있습니다.&cr&cr지배기업은 2019년 3월에 주식을 한국거래소에 상장하였으며 설립시 자본금은 10,000,000천원이었으나, 설립 후 수차의 유상증자 등을 거쳐 당분기말 현재 납입자본금은 보통주 30,667,215천원과 우선주 500,000천원입니다. 다만, 우선주에 대한 이익소각으로 인하여 발행주식 액면총액은 30,667,215천원(보통주: 30,667,215천원)으로 납입자본금과 상이합니다. 당분기말과 전기말 현재 주요 주주 현황은 다음과 같습니다.
| 주주명 | 당분기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 주식수(주) | 지분율(%) | 주식수(주) | 지분율(%) | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주: | ||||
| 미래에셋대우(주) | 18,887,365 | 61.59 | 18,887,365 | 72.55 |
| 우리사주조합 | 500,000 | 1.63 | 300,000 | 1.15 |
| 미래에셋컨설팅(주) | 141,645 | 0.46 | 141,645 | 0.55 |
| 기타 | 11,138,205 | 36.32 | 6,703,205 | 25.75 |
| 합계 | 30,667,215 | 100 | 26,032,215 | 100.00 |
1.2 종속기업&cr &cr1.2.1 당분기말 및 전기말 현재 종속기업 의 현황은 다음과 같습니다.&cr
| 기업(조합)명(*) | 주요영업활동 | 소재지 | 결산월 | 지분율(%) | |
|---|---|---|---|---|---|
| 당분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.53 | 10.53 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | - | 4.76 |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | 10.00 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 6.51 | 6.51 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 5.00 | 5.00 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | 10.00 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 26.11 | 26.11 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 3.75 | 3.75 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 2.86 | 2.86 |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 12.50 | 12.50 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 37.50 | 37.50 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 17.86 | 17.86 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 22.00 | 22.00 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 15.00 | 15.00 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.40 | 10.40 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 9.13 | 9.13 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 24.00 | 24.00 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | 10.00 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 22.25 | 22.25 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 17.60 | 17.60 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 14.92 | - |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | - |
(*) 지배기업을 통한 지분율이 50% 미만이나 지배기업이 업무집행사원으로서 관련활동을&cr 지시할 수 있는 힘이 있고, 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.
1.2.2 종속기업의 재무정보 요약&cr&cr 당분기말 및 전기말 현재와 당분기 및 전분기의 종속기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다. &cr&cr <당분기말 및 당분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 8,177,645 | - | 12,515,709 | 8,293,868 | 8,293,868 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | - | - | 216,926 | 94,806 | 94,806 |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 5,805,338 | 1,238,147 | 1,084,637 | 517,196 | 517,196 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 13,253,480 | 179,797 | 1,238,976 | (2,097,560) | (2,097,560) |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 4,100,159 | 8,691 | 215,767 | 206,254 | 206,254 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 5,205,354 | 113,043 | 1,220,961 | (56,027) | (56,027) |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 6,826,477 | - | 1,563,291 | 748,273 | 748,273 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 5,356,456 | 115,845 | 106,171 | (373,765) | (373,765) |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 4,543,140 | 99,660 | 100,864 | (369,744) | (369,744) |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 29,569,929 | 466,050 | 4,818,450 | 1,183,262 | 1,183,262 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 3,036,872 | 15,888 | 697,187 | 680,697 | 680,697 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 12,359,858 | 156,427 | 484,851 | (903,803) | (903,803) |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 18,849,934 | 89,892 | 155,458 | (416,025) | (416,025) |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 26,965,328 | 147,500 | 502,074 | (905,178) | (905,178) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 14,268,869 | 52,500 | 6,613,890 | 5,572,680 | 5,572,680 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 14,060,051 | 61,875 | 2,456,568 | 1,482,636 | 1,482,636 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 19,802,680 | 157,350 | 511,964 | 23,927 | 23,927 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 19,444,341 | 156,250 | 998,625 | (91,498) | (91,498) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 14,421,612 | 56,250 | 185,333 | (630,913) | (630,913) |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 14,715,728 | 138,344 | 17,038 | (364,855) | (364,855) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 21,971,113 | 84,949 | 60,362 | (113,836) | (113,836) |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 1,985,181 | 25,000 | 2,632 | (39,819) | (39,819) |
<전분기말 및 전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 자산 | 부채 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| MAF-미래에셋 애그리-에너지 투자조합4호 | - | - | 245,250 | 245,250 | 245,250 |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 15,440,034 | 4,944 | 2,869,247 | 2,869,247 | 2,869,247 |
| 미래에셋사회적기업 | 1,760,032 | 14,378 | 46,240 | 46,240 | 46,240 |
| 미래에셋애그로 프로젝트조합 | 8,923,464 | 1,189,071 | (2,585,893) | (2,585,893) | (2,585,893) |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ2011-3호투자조합 | 22,266,703 | 2,118,479 | (2,136,596) | (2,136,596) | (2,136,596) |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 4,267,668 | 39,718 | 649,216 | 649,216 | 649,216 |
| 노루-미래에셋 애그로스타 프로젝트투자조합 | 12,919,681 | 243,926 | 889,156 | 889,156 | 889,156 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 13,486,509 | 279,914 | 1,491,308 | 1,491,308 | 1,491,308 |
| 미래에셋좋은기업 신성장투자조합1호 | 6,134,749 | 53,388 | (348,551) | (348,551) | (348,551) |
| 미래에셋좋은기업 신성장투자조합2호 | 5,617,856 | 46,921 | (377,263) | (377,263) | (377,263) |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 33,746,963 | 250,596 | (102,950) | (102,950) | (102,950) |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 1,910,153 | 15,165 | (41,695) | (41,695) | (41,695) |
| 미래에셋청년창업투자조합 | 9,892,336 | 93,619 | (427,339) | (427,339) | (427,339) |
| 미래에셋좋은기업세컨더리투자조합2호 | 19,241,841 | 131,886 | 658,935 | 658,935 | 658,935 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문투자조합 | 10,445,725 | 155,296 | (1,487,013) | (1,487,013) | (1,487,013) |
| 미래에셋신성장좋은기업투자조합16-1호 | 13,954,338 | 57,953 | (421,517) | (421,517) | (421,517) |
| 미래에셋신성장좋은기업투자조합17-1호 | 16,789,653 | 67,876 | (133,182) | (133,182) | (133,182) |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 4,986,224 | 159,925 | (19,314) | (19,314) | (19,314) |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 5,000,000 | 8,028 | - | - | - |
1.2.3 종 속 기 업의 변동현황&cr&cr 1.2.3.1 당분기 중 종속기업에 신규로 포함된 기업의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| 기업(조합)명 | 사유 |
|---|---|
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 신설 |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 신설 |
1.2.3.2 당분기 중 종속기업에서 제외된 기업의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| 기업(조합)명 | 사유 |
|---|---|
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 청산 |
2. 재무제표 작성기준 &cr
다음은 재무제표의 작성에 적용된 주요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 보고기간에 계속적으로 적용됩니다.&cr
2.1 재무제표 작성기준 &cr&cr지배기업 및 종속기업(이하 "연결실체")의 연결재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 한국채택국제회계기준은 국제회계기준위원회("IASB")가 발표한 기준서와 해석서 중 대한민국이 채택한 내용을 의미합니다. &cr&cr연결실체의 분기연결재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성된 2019년 9월 30일로 종료하는 9개월 보고기간에 대한 요약중간재무제표입니다. 이 분기연결재무제표는 보고기간말인 2019년 9월 30일 현재 유효하거나 조기 도입한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다.&cr&cr한국채택국제회계기준은 재무제표 작성시 중요한 회계추정의 사용을 허용하고 있으며, 회계정책을 적용함에 있어 경영진의 판단을 요구하고 있습니다. 보다 복잡하고 높은 수준의 판단이 요구되는 부분이나 중요한 가정 및 추정이 요구되는 부분은 주석2.4에서 설명하고 있습니다.&cr
2.2 회계정책과 공시의 변경&cr
2.2.1 연결실체가 적용한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서&cr
연결실체는 2019년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.&cr
- 기업회계기준서 제1116호 '리스' 제정
기업회계기준서 제1116호 '리스'는 기업회계기준서 제1017호 '리스'를 대체합니다. 기업회계기준서 제1116호에서는 단일 리스이용자 모형을 도입하여 리스기간이 12개월을 초과하고 기초자산이 소액이 아닌 모든 리스에 대하여 리스이용자가 자산과 부채를 인식하도록 요구합니다. 리스이용자는 사용권자산과 리스료 지급의무를 나타내는 리스부채를 인식해야 합니다.&cr&cr 연결실체는 기업회계기준서 제1116호 '리스'의 도입 결과 회계정책을 변경하였습니다. 기업회계기준서 제1116호의 경과 규정에 따라 변경된 회계정책을 소급 적용하였고, 최초 적용으로 인한 누적효과는 최초 적용일인 2019년 1월 1일에 반영하였습니다. 비교 표시된 전기 재무제표는 재작성되지 않았습니다.
&cr① 적용시점에 미치는 영향&cr기업회계기준서 제1116호의 적용시점에, 연결실체는 사용권자산을 추가 인식하고, 리스부채를 추가로 인식하였습니다. 적용시점에 미치는 영향은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 조정금액 |
| --- | --- |
| 유형자산으로 표시한 사용권자산 | 419,169 |
| 리스부채 | 419,169 |
&cr 운용리스로 분류하였던 리스에 대한 리스부채를 측정할 때, 연결실체는 2019년 1월 1일의 증분차입이자율을 사용하여 리스료를 할인하였습니다. 적용된 가중평균 증분차입이자율은 2.05%~2.28%입니다.&cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 금액 |
| --- | --- |
| 전기말(2018년 12월 31일) 운용리스 약정 | 426,393 |
| 2019년 1월 1일의 증분차입이자율로 할인한 금액 | 419,169 |
| 전기말(2018년 12월 31일)에 인식된 금융리스부채 | - |
| 소액 기초자산 리스에 대한 면제규정 적용 | - |
| 적용시점에 남은 리스기간이 12개월 이내인 리스에 대한 면제규정 적용 | - |
| 2019년 1월 1일에 인식한 리스부채 | 419,169 |
&cr ② 적용기간에 미치는 영향&cr기업회계기준서 제1116호를 최초 적용한 결과, 연결실체는 당분기말 현재 종전에 운용리스로 분류하였던 리스에 대하여 사용권자산으로 227,795천원을 인식하였고, 리스부채로 199,404천원을 인식하였습니다.&cr &cr또한 기업회계기준서 제1116호에 따른 리스에 관련하여 연결실체는 운용리스비용 대신에 감가상각비와 이자비용을 인식하였습니다. 연결실체는 이 리스에 대하여 당분기 중 감가상각비 205,798천원, 이자비용 3,260천원을 인식하였습니다.
&cr - 기업회계기준서 제1109호 '금융상품' 개정
&cr부의 보상을 수반하는 일부 중도상환 가능한 금융자산을 상각후원가로 측정될 수 있도록 개정하였으며, 상각후원가로 측정되는 금융부채가 조건변경 되었으나 제거되지는 않은 경우 변경으로 인한 효과는 당기손익으로 인식되어야 합니다. 해당 기준서의개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여' 개정
&cr확정급여제도의 변경으로 제도의 개정, 축소, 정산이 되는 경우 제도의 변경 이후 회계기간의 잔여기간에 대한 당기근무원가 및 순이자를 산정하기 위해 순확정급여부채(자산)의 재측정에 사용된 가정을 사용합니다. 또한, 자산인식상한의 영향으로 이전에 인식하지 않은 초과적립액의 감소도 과거근무원가나 정산손익의 일부로 당기손익에 반영합니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자' 개정
&cr관계기업이나 공동기업에 대한 다른 금융상품(지분법을 적용하지 않는 금융상품)이 기업회계기준서 제1109호의 적용 대상임을 명확히 하였으며, 관계기업이나 공동기업에 대한 순투자의 일부를 구성하는 장기투자지분의 손상 회계처리에 대해서는 기업회계기준서 제1109호를 우선하여 적용하도록 개정하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 기업회계기준해석서 제2123호 '법인세 처리의 불확실성' 제정
&cr제정된 해석서는 기업이 적용한 법인세 처리를 과세당국이 인정할지에 대한 불확실성이 존재하는 경우 당기법인세와 이연법인세 인식 및 측정에 적용하며, 법인세 처리불확실성의 회계단위와 재평가가 필요한 상황 등에 대한 지침을 포함하고 있습니다. 해당 해석서의 제정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 한국채택국제회계기준 2015-2017 연차개선&cr
① 기업회계기준서 제1103호 '사업결합'
&cr공동영업과 관련된 자산에 대한 권리와 부채에 대한 의무를 보유하다가 해당 공동영업(사업의 정의 충족)에 대한 지배력을 획득하는 것은 단계적으로 이루어지는 사업결합이므로 취득자는 공동영업에 대하여 이전에 보유하고 있던 지분 전부를 재측정합니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
② 기업회계기준서 제1111호 '공동약정'
&cr공동영업에 참여는 하지만 공동지배력을 보유하지 않은 공동영업 당사자가 공동영업에 대한 공동지배력을 획득하는 경우 공동영업에 대하여 이전에 보유하고 있던 지분은 재측정하지 않습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
③ 기업회계기준서 제1012호 '법인세'
&cr기업회계기준서 제1012호 문단 57A의 규정(배당의 세효과 인식시점과 인식항목을 규정)은 배당의 법인세효과 모두에 적용되며, 배당의 법인세효과를 원래 인식하였던 항목에 따라 당기손익, 기타포괄손익 또는 자본으로 인식하도록 개정되었습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
④ 기업회계기준서 제1023호 '차입원가'
&cr적격자산을 의도된 용도로 사용(또는 판매) 가능하게 하는 데 필요한 대부분의 활동이 완료되면, 해당 자산을 취득하기 위해 특정 목적으로 차입한 자금을 일반차입금에포함한다는 사실을 명확히 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다. &cr
2.3 유의적인 회계정책&cr&cr 재무제표 의 작 성에 적용된 유의적 회계정책 은 주석 2.2.1 에서 설명하는 제 ㆍ 개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계정책과 동일합니다.&cr &cr 2.3.1 리스 &cr &cr연결실체는 리스개시일에 사용권자산과 리스부채를 인식합니다. 사용권자산은 최초 인식시 원가로 측정하고, 후속적으로 원가에서 감가상각누계액과 손상차손누계액을 차감하고, 리스부채의 재측정에 따른 조정을 반영하여 측정합니다. 사용권자산이 투자부동산의 정의를 충족하면 투자부동산으로 표시합니다. 다만, 리스기간이 12개월 이내이고 매수선택권이 없는 단기리스와 가치가 낮은 소액자산리스에 대해서는 사용권자산과 리스부채를 인식하지 않고 관련 리스료를 리스기간에 걸쳐 정액기준에 따라 비용으로 인식합니다.&cr&cr리스부채는 최초 인식 시 리스개시일 현재 지급되지 않은 리스료의 현재가치로 측정합니다. 현재가치 측정 시 리스의 내재이자율로 리스료를 할인하되, 내재이자율을 쉽게 산정할 수 없는 경우에는 연결실체의 증분차입이자율로 리스료를 할인합니다. 연결실체는 일반적으로 증분차입이자율을 할인율로 사용합니다.&cr&cr리스부채는 후속적으로 리스부채에 대하여 인식한 이자비용만큼 증가하고, 리스료의지급을 반영하여 감소합니다. 지수나 요율(이율)의 변동, 잔존가치보증에 따라 지급할 것으로 예상되는 금액의 변동, 매수선택권이나 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지나 종료선택권을 행사하지 않을 것이 상당히 확실한지에 대한 평가의 변동에 따라 미래 리스료가 변경되는 경우에 리스부채를 재측정합니다.&cr&cr연결실체는 연장선택권을 포함하는 일부 리스계약에 대한 리스기간을 결정할 때 판단을 적용합니다. 연결실체가 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지에 대한 평가는 리스기간에 영향을 주기 때문에 리스부채와 사용권자산의 금액에 유의적인 영향을 미칩니다.
&cr2.4 중요한 회계추정 및 가정 &cr 연결실체는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도 있습니다. &cr&cr 재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 법인세비용을 결정하는데 사용된 추정의 방법 과 기업회계 기준서 제1116호 도입으로 인한 회계추정 및 가정, 그리고 유형자산 감가상각방법의 정률법에서 정액법으로의 변경 을 제외하고는 전기 재무제표 작성 에 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.
3. 금융위험의 관리 &cr
3.1 위험관리정책 개요&cr&cr연결실체는 아래의 리스크에 노출되어 있습니다. &cr
| 구분 | 내용 |
|---|---|
| 신용리스크 | 투자자산의 취득에 투입된 자금이 완전히 회수되지 않을 위험 |
| 시장리스크 | 금리, 주가, 환율 등의 시장변수가 불리한 방향으로 변동하여 연결실체가 보유한 투자자산의 가치가 감소하는 위험 |
| 유동성리스크 | 시장의 거래 부진이나 장애로 인해 원하는 가격으로 매매할 수 없는 위험 또는 적정 투자규모를 초과하여 발생할 수 있는 연결실체의 유동성 위험 |
| 투자자산포트폴리오리스크 | 연결실체의 투자자산 업종ㆍ업력ㆍ규모 등 포트폴리오 구성상 문제로 발생할 수 있는 위험 |
| 미투자자산포트폴리오리스크 | 미투자자산 운용시 거래 기관, 상품, 금리 등에서 발생할 수 있는 위험 또는 연결실체의 부적절한 상장주식 투자한도 관리에서 발생할 수 있는 위험 |
| 운영리스크 | 부적절하거나 잘못된 업무프로세스, 인력, 시스템 및 외부 사건으로 인하여 연결실체에 손실이 발생하는 위험 |
| 법적리스크 | 일상 영업 및 업무처리, 외부와의 계약, 소송 등과 관련하여 법규의 잘못된 이해나 원용으로 인하여 발생할 위험 |
3.2 리스크 관리 조직&cr&cr3.2.1 리스크관리위원회&cr&cr리스크관리위원회는 투자 등 자산운용 및 리스크관리에 관한 중요한 사안을 심의하는 역할을 수행합니다. 주요 심의 및 의결사항은 아래와 같습니다. &cr&cr- 리스크관리의 기본방침 및 전략 수립
- 연결실체가 부담 가능한 리스크 수준 결정
- 적정 투자한도 및 손실 허용한도 승인
- 리스크관리기준의 제정 및 개정
- 자산 건전성 등급 분류의 적정성
- 조합 운용 현황 및 계획 점검
- 리스크관리규정 위반시 조치
&cr3.2.2 리스크관리부서&cr&cr리스크관리위원회의 운영과 관련하여 위원회를 보좌하기 위하여 주관부서인 리스크 관리부서를 경영관리본부내에 두고 있습니다. 리스크관리부서의 주요 수행 업무는 아래와 같습니다. &cr&cr- 위원회 개최, 안건준비 및 의사록 작성, 위원회 의결사항 집행 등 위원회 보좌업무
- 위험 종류별ㆍ자산별 위험측정 및 관리방안 수립
- 투자자산 및 조합 운용 현황 보고
- 기타 자산운용, 이익 및 위험관리와 관련하여 중요한 사항의 검토
&cr3.3 투자관리&cr&cr3.3.1 투자 심의 단계&cr&cr투자심의위원회를 구성하여 투자건에 대한 투자여부를 결정하게 됩니다. 투자여부 결정시 성장성, 수익성, 기술성, 경영진 및 회수시기 등을 고려하게 됩니다. &cr&cr3.3.2 사후관리&cr&cr연결실체는 매분기별로 투자업체의 재무제표, 사업현황, 경영진 및 주요 주주의 변동내역 등 투자업체의 중요한 경영상황을 파악하고 있습니다. 이러한 투자업체의 경영상황의 변화는 투자업체에 대한 실사를 통해서도 이루어지게 됩니다. 투자업체에 대한 실사 후 하기 자산건전성 분류 기준에 따라서 투자주식의 건전성 평가를 수행하게됩니다. &cr
| 건전성 | 분류 기준 |
|---|---|
| 정상 | 금융거래내용, 재무상황, 수익성, 성장성 등 경영내용이 양호한 거래처에 대한 총투자 |
| 요주의 | 금융거래내용, 재무상황, 수익성, 성장성 등 경영내용으로 보아 사후관리에 있어 통상 이상의 주의를 요하는 총투자 - 금융기관 신용정보교환 및 관리규약에 의한 황색거래처에 대한 총투자 - 투자이후 2년 이상 연속 결손을 시현하는 거래처에 대한 총투자 - 최근 결산년도 공인회계사 감사의견이 한정 또는 의견거절 거래처에 대한 총투자 - 최근 6개월 이내 1차부도 발생사실이 있는 거래처에 대한 총투자 |
| 고정 | 금융거래내용, 재무상황, 수익성, 성장성 등 경영내용이 불량하여 구체적인 회수조치나 관리방법을 강구할 필요가 있는 거래처에 대한 총투자 - 조업중단 중인 거래처에 대한 총투자 - 투자이후 3년 이상 연속 결손을 시현하는 거래처에 대한 총투자 - 최근 결산일 현재 납입자본금이 완전 잠식되고 최근 6개월 이내 1차부도 발생사실이 있는 거래처에 대한 총투자 |
| 회수의문 | 고정으로 분류된 거래처에 대한 투자 중 향후 손실발생이 예상 되나 현재 그 손실액을 확정할 수 없는 총투자 - 채무자 회생 및 파산에 관한 법률에 따라 기업회생절차 진행 중인 기업체에 대한 총투자 - 금융기관 신용정보교환 및 관리규약에 의한 적색거래처에 대한 총투자 - 3개월 이상 조업중단 상태인 거래처에 대한 총투자 - 납입자본금이 완전 잠식되고 금융기관 차입금이 매출액을 초과한 거래처에 대한 총 투자 - 투자관련자의 신용위험 등이 현저히 악화되어 회수가 불확실한 총투자 |
| 추정손실 | 파산, 청산, 폐업 등으로 손실처리가 불가피한 거래처에 대한 총투자 |
3.4 신용위험&cr
당분기말 및 전기말 현재 보유한 금융상품과 관련하여 연결실체의 신용위험 최대노출액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 현금 및 현금성자산 | 74,563,217 | 57,824,827 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||
| 상환우선주 | 99,937,117 | 78,816,353 |
| 회사채 | 11,544,084 | 26,647,834 |
| 기타 | 1,003,744 | 3,744 |
| 소계 | 112,484,945 | 105,467,931 |
| 상각후원가측정금융자산 | ||
| 예치금 | 20,368,822 | 9,131,770 |
| 대출채권 | 1,071,066 | 1,160,725 |
| 미수금 | 67,347 | 213,895 |
| 미수수익 | 316,826 | 1,366 |
| 보증금 | 245,431 | 245,268 |
| 소계 | 22,069,492 | 10,753,024 |
| 합계 | 209,117,654 | 174,045,782 |
&cr3.5 시장리스크관리&cr&cr3.5.1 외환위험
&cr연결실체는 기능통화와 다른 수입과 지출로 인해 외화 환포지션이 발생하며, 환포지션이 발생하는 주요 외화로는 USD가 있습니다.
3.5.2 가격위험&cr&cr연결실체는 지분증권의 가격위험에 노출되어 있습니다. &cr
3.6 유동성 위험&cr&cr자금담당부서는 효과적인 유동성관리를 위하여 매 과목별로 자금조달 및 운용계획을수립하고 있습니다. 이는 급격한 자금시장의 경색이나 경제위기에 의한 유동성 위기상황에 대한 대책을 수립하여 위기상황에서의 유동성확보를 위해 국내ㆍ외 Credit&crLine 확보를 포함한 다양한 방안을 마련하기 위함입니다.
&cr&cr4. 자본관리&cr&cr연결실체는 내부자본을 관리하고 있으며, 내부자본은 각종 리스크를 안고 지속적으로 영업을 영위할 수 있도록 뒷받침해주는 자본으로서, 특정한 확률 가정 하에 미래예상 손실을 충당하는데 필요한 자본의 규모로 정의할 수 있습니다. 연결실체가 자본을 관리하는 목적은 내부자본규모와 실제 사용가능한 자본(가용자본)규모를 비교함으로써 재무건전성의 척도로 활용할 수 있으며, 리스크를 감안한 성과측정의 기반을 제공하고자 함입니다.
5. 현금 및 현금성자산&cr
당분기말 및 전기말 현재 현금 및 현금성자산의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 현금 및 보통예금 | 47,539,753 | 44,162,539 |
| 기타예치금 | 27,023,464 | 13,662,288 |
| 합계 | 74,563,217 | 57,824,827 |
&cr
6. 당기손익-공정가치측정금융자산 &cr
당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 주식 | 195,445,279 | 182,882,705 |
| 회사채 | 10,635,908 | 26,341,493 |
| 집합투자증권 | 8,682,593 | 6,041,590 |
| 외화증권 | 53,251,404 | 38,180,366 |
| 기타유가증권 | 1,000,002 | 2 |
| 합계 | 269,015,186 | 253,446,156 |
7. 상각후원가측정금융자산&cr
7.1 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 예치금 | 20,368,822 | 9,131,770 |
| 대출채권 | 1,346,066 | 1,160,725 |
| 미수금 | 67,347 | 213,895 |
| 미수수익 | 316,826 | 1,366 |
| 보증금 | 245,431 | 245,268 |
| 소계 | 22,344,492 | 10,753,024 |
| 차감: 신용손실충당금 | (275,000) | - |
| 합계 | 22,069,492 | 10,753,024 |
&cr7.2 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 12개월 &cr기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비신용손상 | 신용손상 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초 | - | - | - | - |
| 전입액 | - | - | 275,000 | 275,000 |
| 분기말 | - | - | 275,000 | 275,000 |
8. 관계기업투자자산&cr
8.1 당분기말 및 전기말 현재 관계기업 의 현황은 다음과 같습니다.
| 기업(조합)명 | 주요영업활동 | 소재지 | 결산월 | 지분율(%) | |
|---|---|---|---|---|---|
| 당분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 (*1) | 투자 | 대한민국 | 12월 | 6.45 | 6.45 |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 (*1) | 투자 | 대한민국 | 12월 | 9.95 | - |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 (*2) | 투자 | 대한민국 | 12월 | 2.41 | - |
| (*1) 지분율이 20% 미만이나 연결실체가 공동업무집행사원으로서 유의적인 영향력이 있는 것으로 판단하여 관계기업으로 분류하였습니다. |
| (*2) 지분율이 20% 미만이나 연결실체가 보유한 전환사채로 인한 잠재적 의결권을 고려하여&cr 관계기업으로 분류하였습니다. |
&cr8.2 당분기 중 관계기업투자자산의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다. &cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 당기초 | 취득 | 대체(*) | 처분 | 지분법손익 | 배당 | 기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 989,640 | - | - | - | (7,087) | - | 982,553 |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 | - | - | 1,977,900 | - | 155,658 | (127,151) | 2,006,407 |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 | - | 8,000 | - | - | - | - | 8,000 |
| 합계 | 989,640 | 8,000 | 1,977,900 | - | 148,571 | (127,151) | 2,996,960 |
(*) 당분기 중 당기손익-공정가치 측정 금융자산에서 관계기업투자주식으로 재분류되었습니다.
&cr<전분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 전기초 | 취득 | 처분 | 지분법손익 | 지분법자본변동 | 전분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | - | 1,000,000 | - | (5,311) | - | 994,689 |
8.3 관계기업의 재무정보 요약&cr&cr당분기말 및 전기말 현재와 당분기 및 전분기의 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr
<당분기말 및 당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 자본 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 15,229,524 | - | 15,229,524 | (109,853) | (109,853) | (109,853) |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 | 20,412,960 | 80,843 | 20,332,117 | 795,128 | 795,128 | 795,128 |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 | 332,000 | 1,889 | 330,111 | - | - | - |
<전기말 및 전분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 자본 | 영업손익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 15,343,255 | 3,878 | 15,339,377 | (92,448) | (82,341) | (82,341) |
9. 유형자산&cr&cr9.1 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 감가상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 193,257 | (136,103) | - | 57,154 |
| 기구비품 | 81,276 | (56,018) | - | 25,258 |
| 임차점포시설물 | 311,124 | (287,315) | - | 23,809 |
| 사용권자산 부동산 | 357,118 | (185,555) | - | 171,563 |
| 사용권자산 차량운반구 | 76,475 | (20,243) | - | 56,232 |
| 합계 | 1,019,250 | (685,234) | - | 334,016 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 감가상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 193,257 | (121,319) | - | 71,938 |
| 기구비품 | 139,707 | (113,711) | - | 25,996 |
| 임차점포시설물 | 359,920 | (315,533) | - | 44,387 |
| 합계 | 692,884 | (550,563) | - | 142,321 |
&cr
9.2 당분기 및 전분기 중 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기초 | 회계정책&cr변경효과 | 취득 | 처분 | 감가상각비 | 당분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 71,938 | - | - | - | (14,784) | 57,154 |
| 기구비품 | 25,996 | - | 9,735 | (1,586) | (8,887) | 25,258 |
| 임차점포시설물 | 44,387 | - | 6,204 | (1) | (26,781) | 23,809 |
| 사용권자산 부동산 | - | 342,694 | 14,424 | (185,555) | 171,563 | |
| 사용권자산 차량운반구 | - | 76,475 | - | - | (20,243) | 56,232 |
| 합계 | 142,321 | 419,169 | 30,363 | (1,587) | (256,250) | 334,016 |
<전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 전기초 | 취득 | 처분 | 감가상각비 | 전분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 62,774 | - | - | (21,233) | 41,541 |
| 기구비품 | 15,905 | 22,169 | - | (11,247) | 26,827 |
| 임차점포시설물 | 67,195 | 15,510 | - | (27,974) | 54,731 |
| 합계 | 145,874 | 37,679 | - | (60,454) | 123,099 |
10. 무형자산&cr&cr10.1 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 187,806 | - | - | 187,806 |
| 기타 | 155,100 | (65,467) | - | 89,633 |
| 합계 | 342,906 | (65,467) | - | 277,439 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 187,806 | - | - | 187,806 |
| 기타 | 155,100 | (57,382) | - | 97,718 |
| 합계 | 342,906 | (57,382) | - | 285,524 |
&cr
10.2 당분기 및 전분기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기초 | 취득 | 처분 | 상각 | 당분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 187,806 | - | - | - | 187,806 |
| 기타 | 97,718 | - | - | (8,085) | 89,633 |
| 합계 | 285,524 | - | - | (8,085) | 277,439 |
&cr<전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 전기초 | 취득 | 처분 | 상각 | 전분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 192,806 | - | (5,000) | - | 187,806 |
| 기타 | 4,840 | 53,900 | - | (11,127) | 47,613 |
| 합계 | 197,646 | 53,900 | (5,000) | (11,127) | 235,419 |
11. 리스부채&cr
11.1 당분기 중 리스부채 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 금액 |
| --- | --- |
| 기초 | - |
| 회계정책변경효과 | 419,169 |
| 취득 | 14,423 |
| 이자비용 | 3,260 |
| 지급 | (237,448) |
| 분기말 | 199,404 |
11.2 당분기 중 리스 이용으로 발생한 총 현금유출액 및 비용인식액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 현금유출액 | 비용인식액 |
| --- | --- | --- |
| 리스부채에서 발생한 금액 | 237,448 | 3,260 |
12. 기타자산 및 기타부채&cr
12.1 당분기말 및 전기말 현재 기타자산 및 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 기타자산 | ||
| 선급금 | 500 | - |
| 합계 | 500 | - |
| 기타금융부채 | ||
| 미지급금 | 10,577 | 212,864 |
| 미지급비용 | 177,426 | 2,185,138 |
| 소계 | 188,003 | 2,398,002 |
| 기타부채 | ||
| 예수금 | 78,559 | 39,935 |
| 선수금 | 107,178 | 107,178 |
| 소계 | 185,737 | 147,113 |
| 합계 | 373,740 | 2,545,115 |
13. 자본&cr&cr13.1 자본금&cr&cr지배기업이 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이고, 1주당 액면금액은 1,000원입니다. 당분기말 현재 지배기업이 발행한 보통주 주식수는 30,667,215주입니다. &cr&cr 13.1.1 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 보통주 | ||
| 발행한 주식수 | 30,667,215주 | 26,032,215주 |
| 1주의 금액 | 1,000원 | 1,000원 |
| 자본금 | 30,667,215 | 26,032,215 |
| 우선주 | ||
| 자본금 | 500,000 | 500,000 |
| 합계(*) | 31,167,215 | 26,532,215 |
(*) 우선주에 대한 이익소각으로 인하여 발행주식 액면총액과 납입자본금이 상이합니다.
&cr 13.1.2 지배기업의 발행주식수, 자본금 및 주식발행초과금의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 일자 | 내역 | 주식수(주) | 자본금 | 주식발행초과금 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 2019년 1월 1일 | 당기초 | 26,032,215 | 26,532,215 | 10,493,271 |
| 2019년 3월 13일 | 유상증자(*) | 4,635,000 | 4,635,000 | 15,626,324 |
| 2019년 9월 30일 | 당분기말 | 30,667,215 | 31,167,215 | 26,119,595 |
(*) 코스닥시장 상장공모 신주 4,635,000주를 공모가 4,500원에 발행하였습니다.
13.2 자본잉여금&cr
당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 주식발행초과금 | 26,119,595 | 10,493,271 |
| 감자차익 | 2,263 | 2,263 |
| 합계 | 26,121,858 | 10,495,534 |
&cr13.3 자본조정&cr
당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 주식선택권 | 1,255,788 | 740,935 |
| 기타자본조정 | 90,854 | 90,854 |
| 합계 | 1,346,642 | 831,789 |
&cr13.4 이익잉여금&cr&cr13.4.1 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 법정적립금 | 230,107 | 230,107 |
| 미처분이익잉여금 | 88,338,590 | 80,516,399 |
| 합계 | 88,568,697 | 80,746,506 |
13.4.2 법정적립금&cr&cr법정적립금은 전액 이익준비금으로 상법상의 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 주주총회의 결의에 의하여 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다.
&cr&cr14. 수수료수익 및 비용&cr&cr당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 수수료수익 | ||||
| 조합 및 PEF 관련 수수료수익 | 234,150 | 479,530 | 36,945 | 36,945 |
| 수수료비용 | ||||
| 매매수수료 | 18,063 | 42,440 | 25,200 | 72,316 |
| 합계 | 216,087 | 437,090 | 11,745 | (35,371) |
15. 당기손익-공정가치 측정 금융상품관련 이익 및 손실&cr
당분기 및 전분기 중 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 이익 및 손실의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치 측정 금융자산관련 이익 | ||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 처분이익 | 5,763,271 | 29,221,554 | 29,713,152 | 46,973,859 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가이익 | (3,161,120) | 20,177,595 | 9,959,186 | 28,294,243 |
| 소계 | 2,602,151 | 49,399,149 | 39,672,338 | 75,268,102 |
| 당기손익-공정가치 측정 금융자산관련 손실 | ||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 처분손실 | 671,444 | 7,430,581 | (35,005) | 871,736 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가손실 | 3,283,247 | 18,109,564 | 2,871,503 | 22,870,691 |
| 소계 | 3,954,691 | 25,540,145 | 2,836,497 | 23,742,427 |
| 합계 | (1,352,540) | 23,859,004 | 36,835,841 | 51,525,675 |
&cr&cr16. 이자수익 및 비용&cr
당분기 및 전분기 중 이자수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자수익 | ||||
| 예치금이자 | 237,153 | 691,371 | 194,370 | 409,431 |
| 기타이자수익 | 402,321 | 416,014 | 124,610 | 225,797 |
| 소계 | 639,474 | 1,107,385 | 318,980 | 635,228 |
| 이자비용 | ||||
| 리스부채이자 | 1,104 | 3,260 | - | - |
| 합계 | 638,370 | 1,104,125 | 318,980 | 635,228 |
17. 기타영업수익 및 비용&cr
당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기타영업수익 | ||||
| 배당금수익 | 129,464 | 939,659 | 221,407 | 478,643 |
| 외화환산이익 | 406 | 406 | - | 9 |
| 비지배지분부채 수익 | 1,915,144 | 5,572,769 | (1,511,887) | 7,054,354 |
| 기타의영업수익 | 40,373 | 61,386 | 6,818 | 20,455 |
| 소계 | 2,085,387 | 6,574,220 | (1,283,662) | 7,553,461 |
| 기타영업비용 | ||||
| 외환차손 | 26,365 | 26,365 | - | 110,747 |
| 외화환산손실 | 2,742 | 2,742 | - | 3 |
| 비지배지분부채 비용 | (473,009) | 16,544,837 | 23,814,910 | 29,585,372 |
| 소계 | (443,902) | 16,573,944 | 23,814,910 | 29,696,122 |
| 합계 | 2,529,289 | (9,999,724) | (25,098,572) | (22,142,661) |
18. 인건비&cr&cr18.1 당분기 및 전분기 중 인건비의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 급여 | 802,941 | 3,467,356 | 897,660 | 4,452,573 |
| 퇴직급여 | 83,107 | 251,156 | 74,008 | 206,033 |
| 복리후생비 | 180,059 | 490,559 | 54,897 | 177,401 |
| 합계 | 1,066,107 | 4,209,071 | 1,026,565 | 4,836,007 |
&cr18.2 주식기준보상
&cr18.2.1 당분기말 현재 주식기준보상과 관련된 중요사항은 다음과 같습니다.&cr
| 구분 | 약정사항 | ||
|---|---|---|---|
| 권리부여일 | 2015년 3월 31일 | 2015년 7월 8일 | 2018년 8월 3일 |
| 부여수량 | 1,200,000주 | 720,000주 | 500,000주 |
| 당분기말 잔존수량 | 90,000주 | 150,000주 | 500,000주 |
| 가득조건 | 권리부여일로부터 2년 이상 재임 | ||
| 행사기간 | 2017년 3월 31일부터&cr2024년 3월 31일까지 | 2017년 7월 8일부터&cr2024년 7월 8일까지 | 2020년 8월 4일부터&cr2027년 8월 4일까지 |
| 행사가격(*) | 2,600원 | 2,600원 | 6,000원 |
(*) 액면분할 후 주식 수로 조정한 금액입니다.
18.2.2 공정가치 산정&cr
| 구분 | 내용 | ||
|---|---|---|---|
| 권리부여일 | 2015년 3월 31일 | 2015년 7월 8일 | 2018년 8월 3일 |
| 옵션가격결정모형 | 현금흐름할인모형과 옵션가치결정모형(이항모형) | ||
| 무위험이자율 | 2.09% | 2.41% | 2.54% |
| 예상주가변동성 | 52.03% | 62.13% | 95.33% |
| 부여일 현재 주가(*) | 2,420원 | 2,896원 | 6,159원 |
| 주식선택권의 공정가치(*) | 1,426.8원 | 1,805.6원 | 5,331.6원 |
(*) 액면분할 후 주식 수로 조정한 금액입니다.
18.2.3 주식기준보상관련 비용 등&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구 분 | 당분기 | 전기말(전분기) |
| --- | --- | --- |
| 결산일 기준 추정 가득수량(*) | 740,000 | 740,000 |
| 총보상원가 | 3,065,052 | 3,065,052 |
| 주식기준보상비용 | ||
| 주식선택권 | 660,068 | 215,160 |
| 우리사주조합 주식 배정 | - | 400,162 |
| 합계 | 660,068 | 615,322 |
(*) 연결실체는 퇴사율의 합리적인 추정이 어려워 용역제공 종료일에 주식선택권이 전량 가득된다고 가정하였습니다.
&cr18.3 확정기여제도&cr&cr확정기여제도와 관련하여 비용으로 인식한 금액은 당분기 및 전분기 중 각각 251,156천원 및 206,033천원입니다.
19. 일반관리비&cr&cr당분기 및 전분기 중 일반관리비의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 임차료 및 관리비 | 35,296 | 104,223 | 88,624 | 312,962 |
| 지급수수료 | 60,029 | 556,849 | 407,973 | 721,117 |
| 접대비 | 120,090 | 350,305 | 77,983 | 231,287 |
| 광고선전비 | 2,200 | 2,200 | - | 122,617 |
| 유형자산감가상각비 | 83,754 | 256,250 | 22,236 | 60,454 |
| 연수비 | 4,010 | 20,071 | 300 | 2,889 |
| 무형자산상각비 | 2,695 | 8,085 | 2,695 | 11,127 |
| 세금과공과 | 8,041 | 139,901 | 58,113 | 149,637 |
| 기타 | 54,368 | 207,120 | 47,766 | 172,475 |
| 합계 | 370,483 | 1,645,004 | 705,690 | 1,784,565 |
&cr&cr20. 영업외손익&cr
당분기 및 전분기 중 영업외손익의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 영업외수익 | ||||
| 기타 | 412 | 703 | 220 | 432 |
| 영업외비용 | ||||
| 기부금 | 100 | 3,381 | 4 | 3,394 |
| 유형자산처분손실 | 192 | 192 | - | - |
| 소계 | 292 | 3,573 | 4 | 3,394 |
| 합계 | 120 | (2,870) | 216 | (2,962) |
21. 법인세비용&cr
21.1 당분기 및 전분기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
| --- | --- | --- |
| 법인세 부담액 | 675,546 | 695,573 |
| 과거기간 당기법인세에 대하여 당기에 인식한 조정사항 | (107,304) | (445,759) |
| 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 | 1,171,904 | 3,612,315 |
| 자본에 직접 반영된 법인세비용 | (145,215) | (47,335) |
| 법인세비용 | 1,594,931 | 3,814,794 |
&cr
22. 주당이익&cr&cr22.1 기본주당이익&cr&cr22.1.1 당분기 및 전분기의 기본주당이익의 계산내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 주, 원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 분기순이익 | 589,161,423 | 7,822,190,256 | 8,259,607,547 | 19,531,859,963 |
| 가중평균 유통보통주식수 | 30,667,215 | 29,461,775 | 26,032,215 | 25,296,244 |
| 기본주당이익 | 19 | 266 | 317 | 772 |
&cr22.1.2 당분기 및 전분기의 기본주당이익 계산시 사용된 가중평균 유통보통주식수의산정내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 주) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 적수 | 주식수 | 적수 | 주식수(*) | 적수 | 주식수(*) | 적수 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초 | 26,032,215 | 2,394,963,780 | 26,032,215 | 7,106,794,695 | 24,362,215 | 2,241,323,780 | 24,362,215 | 6,650,884,695 |
| 유상증자 | 4,635,000 | 426,420,000 | 4,635,000 | 936,270,000 | 1,370,000 | 126,040,000 | 1,370,000 | 215,090,000 |
| 유상증자 | - | - | - | - | 300,000 | 27,600,000 | 300,000 | 39,900,000 |
| 일수 | 92 | 273 | 92 | 273 | ||||
| 가중평균 유통보통주식수 | 30,667,215 | 29,461,775 | 26,032,215 | 25,296,244 |
(*) 액면분할 후 주식 수로 조정한 주식수입니다.
22.2 희석주당이익
22.2.1 희석주당이익은 모든 희석성 잠재적보통주가 보통주로 전환된다고 가정하여 조정한 가중평균 유통보통주식수를 적용하여 산정하고 있습니다. 연결실체가 보유하고 있는 희석성 잠재적보통주로는 주식선택권이 있습니다. 주식선택권으로 인한 주식수는 주식선택권에 부가된 권리 행사의 금전적 가치에 기초하여 공정가치(회계기간의 평균시장가격)로 취득했을 때 얻게 될 주식수를 계산하고 동 주식수와 주식선택권이 행사된 것으로 가정할 경우 발행될 주식수를 비교하여 산정했습니다.
&cr22.2.2 당분기 및 전분기의 희석주당이익의 계산내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 주, 원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 분기순이익 | 589,161,423 | 7,822,190,256 | 8,259,607,547 | 19,531,859,963 |
| 발행된 가중평균유통보통주식수 | 30,667,215 | 29,461,775 | 26,032,215 | 25,296,244 |
| 주식선택권 | 128,386 | 128,386 | 77,448 | 77,448 |
| 희석주당이익 산정을 위한&cr 가중평균유통보통주식수 | 30,795,601 | 29,590,161 | 26,109,663 | 25,373,692 |
| 희석주당이익 | 19 | 264 | 316 | 770 |
23. 창업투자자산&cr &cr23.1 창업투자자산은 창업자와 벤처기업 등에 투자 및 지원되는 자산으로 중소기업창업지원법의 규정에 의거 중소벤처기업부장관이 고시한 '창업투자회사등의 등록 및 관리규정'상 투자실적으로 인정되는 자산으로, 동 창업투자자산의 분류 및 평가방법은 다음과 같습니다.&cr&cr중소기업창업지원법에 따른 투자(사업개시일로부터 7년 이내의 기업에 대한 투자)의경우 투자실적자산으로, 투자실적자산에 포함되지 아니하는 기타의 중소기업에 대한투자의 경우 경영지원자산으로 각각 구분하여 계상하고 있습니다.&cr&cr23.2 당분기말 및 전기말 현재 투자실적자산 및 경영지원자산의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||
| 주식 | |||
| 투자실적자산 | 투자주식 | 128,401,151 | 114,300,170 |
| 경영지원자산 | 운용투자주식 | 60,323,322 | 63,486,787 |
| 회사채 | |||
| 투자실적자산 | 투자사채 | 7,423,705 | 10,280,075 |
| 경영지원자산 | 운용투자사채 | 3,770,379 | 16,061,418 |
| 외화증권 | |||
| 경영지원자산 | 해외유가증권 | 51,187,381 | 38,180,366 |
| 기타유가증권 | |||
| 투자실적자산 | 프로젝트투자 | 1,000,002 | 2 |
| 당좌자산 | 단기매매증권 | 8,226,653 | 5,095,748 |
| 투자자산 | 매도가능증권 | 8,682,593 | 6,041,590 |
| 소계 | 269,015,186 | 253,446,156 | |
| 상각후원가측정금융자산 | |||
| 대여금 | |||
| 경영지원자산 | 창업자대여금 | 275,000 | 550,000 |
| 소계 | 275,000 | 550,000 | |
| 합계 | 269,290,186 | 253,996,156 |
24. 금융상품의 범주별 분류&cr&cr24.1 당분기말 및 전기말 현재 금융자산의 범주별 분류 내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기말>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가측정&cr금융자산 | 당기손익-공정가치&cr측정금융자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 현금 및 현금성자산 | 74,563,217 | - | 74,563,217 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | - | 269,015,186 | 269,015,186 |
| 상각후원가측정금융자산 | 22,069,492 | - | 22,069,492 |
| 합계 | 96,632,709 | 269,015,186 | 365,647,895 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가측정&cr금융자산 | 당기손익-공정가치&cr측정금융자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 현금 및 현금성자산 | 57,824,827 | - | 57,824,827 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | - | 253,446,156 | 253,446,156 |
| 상각후원가측정금융자산 | 10,753,024 | - | 10,753,024 |
| 합계 | 68,577,851 | 253,446,156 | 322,024,007 |
&cr24.2 당분기말 및 전기말 현재 금융부채의 범주별 분류 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가측정금융부채 | |
| --- | --- | --- |
| 당분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- |
| 리스부채 | 199,404 | - |
| 기타금융부채 | 188,003 | 2,398,002 |
| 비지배지분부채 | 222,619,389 | 203,483,807 |
| 합계 | 223,006,796 | 205,881,809 |
24.3 당분기 및 전분기 중 금융자산의 범주별 손익은 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 처분손익 | 평가손익 | 이자수익 | 배당수익 | 신용손실&cr충당금&cr환입(전입) | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 21,790,973 | 2,068,031 | - | 939,659 | - | 24,798,663 |
| 상각후원가측정금융자산 | - | - | 1,107,385 | - | (275,000) | 832,385 |
| 합계 | 21,790,973 | 2,068,031 | 1,107,385 | 939,659 | (275,000) | 25,631,048 |
<전분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 처분손익 | 평가손익 | 이자수익 | 배당수익 | 신용손실&cr충당금&cr환입(전입) | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 46,102,123 | 5,423,552 | - | 478,643 | - | 52,004,318 |
| 상각후원가측정금융자산 | - | - | 635,228 | - | (7,375) | 627,853 |
| 합계 | 46,102,123 | 5,423,552 | 635,228 | 478,643 | (7,375) | 52,632,171 |
24.4 당분기 및 전분기 중 금융부채의 범주별 손익은 다음과 같습니다.&cr
<당분기>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 비지배지분부채&cr수익 | 비지배지분부채&cr비용 | 이자비용 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 상각후원가측정금융부채 | 5,572,769 | (16,544,837) | (3,260) | (10,975,328) |
<전분기>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 비지배지분부채&cr수익 | 비지배지분부채&cr비용 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 상각후원가측정금융부채 | 7,054,355 | (29,585,372) | (22,531,017) |
25. 금융자산 및 금융부채의 공정가치&cr&cr25.1 당분기말 및 전기말 현재 금융상품의 공정가치는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 금융자산 | ||||
| 현금 및 현금성자산(*) | 74,563,217 | 74,563,217 | 57,824,827 | 57,824,827 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 269,015,186 | 269,015,186 | 253,446,156 | 253,446,156 |
| 주식 | 196,601,126 | 196,601,126 | 182,882,705 | 182,882,705 |
| 회사채 | 11,544,084 | 11,544,084 | 26,341,493 | 26,341,493 |
| 집합투자증권 | 8,682,593 | 8,682,593 | 6,041,590 | 6,041,590 |
| 외화증권 | 51,187,381 | 51,187,381 | 38,180,366 | 38,180,366 |
| 기타유가증권 | 1,000,002 | 1,000,002 | 2 | 2 |
| 상각후원가측정금융자산(*) | 22,069,492 | 22,069,492 | 10,753,023 | 10,753,023 |
| 합계 | 365,647,895 | 365,647,895 | 322,024,006 | 322,024,006 |
| 금융부채 | ||||
| 리스부채(*) | 199,404 | 199,404 | - | - |
| 기타금융부채(*) | 188,003 | 188,003 | 2,398,002 | 2,398,002 |
| 비지배지분부채 | 222,619,389 | 222,619,389 | 203,483,807 | 203,483,807 |
| 합계 | 223,006,796 | 223,006,796 | 205,881,809 | 205,881,809 |
(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되어, 장부금액을 공정가치로 공시합니다.
25.2 공정가치로 측정된 금융상품의 수준별 공정가치
&cr25.2.1 당분기말 및 전기말 현재 공정가치로 측정하는 금융상품의 수준별 공정가치는 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||
| 주식 | 22,584,224 | 1,621,995 | 172,394,907 | 196,601,126 |
| 회사채 | - | - | 11,544,084 | 11,544,084 |
| 집합투자증권 | - | - | 8,682,593 | 8,682,593 |
| 외화증권 | 2,238,699 | - | 48,948,682 | 51,187,381 |
| 기타유가증권 | - | - | 1,000,002 | 1,000,002 |
| 합계 | 24,822,923 | 1,621,995 | 242,570,268 | 269,015,186 |
<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||
| 주식 | 34,102,531 | 1,986,061 | 146,794,113 | 182,882,705 |
| 회사채 | - | - | 26,341,493 | 26,341,493 |
| 집합투자증권 | - | - | 6,041,590 | 6,041,590 |
| 외화증권 | 384,854 | - | 37,795,512 | 38,180,366 |
| 기타유가증권 | - | - | 2 | 2 |
| 합계 | 34,487,385 | 1,986,061 | 216,972,710 | 253,446,156 |
&cr
26. 현금흐름표&cr&cr26.1 당분기 중 재무활동에서 생기는 부채의 변동 내용은 다음과 같습니다. &cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기초 | 현금흐름 | 비현금 변동 | 당분기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회계정책&cr변경효과 | 취득 | 기타 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 비지배지분부채 | 203,483,807 | 8,163,512 | - | - | 10,972,070 | 222,619,389 |
| 리스부채 | - | (237,448) | 419,169 | 14,423 | 3,260 | 199,404 |
| 합계 | 203,483,807 | 7,926,064 | 419,169 | 14,423 | 10,975,330 | 222,818,793 |
&cr<전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 전기초 | 현금흐름 | 비현금 변동 | 전분기말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득 | 기타 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 비지배지분부채 | 175,695,671 | 13,365,095 | - | 22,531,017 | 211,591,783 |
&cr26.2 당분기 및 전분기 중 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금거래는 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
| --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산에서 &cr 관계기업투자주식으로의 계정재분류 | 1,977,900 | - |
27. 우발 및 약정사항&cr&cr27.1 조합 재산의 배분에 관한 손실금 충당 약정&cr&cr조합규약에 조합 재산의 배분에 관한 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 청산 시 확정될 손실금에 대한 구체적인 손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.&cr
| 조합명 | 약정내용 |
|---|---|
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합, 노루-미래에셋 애그로스타 프로젝트 투자조합 | ㆍ업무집행조합원이 출자약정금 총액의 8%를 우선 충당&crㆍ손실 충당 후 잔여손실금이 있을 경우 특별조합원이 출자약정금 총액의 8%를 차순으로 충당&crㆍ잔여 손실금이 있는 경우 조합원 출자비율에 따라 충당 |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합, KoFC 미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호, 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | ㆍ업무집행조합원이 출자약정금 총액의 5%를 우선 충당&crㆍ손실 충당 후 잔여손실금이 있을 경우 업무집행조합원의 우선손실충당액을 제외한 금액을 납입출자금 총액으로 하여 재산정된 각 조합원 별(업무집행조합원 포함) 출자비율에 따라 안분하여 충당 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호, 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합, MAVI신성장좋은기업투자조합1호, MAVI신성장좋은기업투자조합2호, 미래에셋글로벌투자조합, 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호, 미래에셋좋은기업세컨더리투자조합2호, 미래에셋 청년창업 투자조합, 미래에셋 청년창업 투자조합 2호, 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합, 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합, 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합, 미래에셋 청년창업 투자조합 3호, 미래에셋-그린프로그 투자조합 | ㆍ조합원별 출자비율에 따라 충당 |
27.2 출자 약정&cr&cr당분기말 및 전기말 현재 각 조합 및 PEF와 관련한 출자 약정금액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 당분기말 | 누적출자금액 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 출자약정금액 | 지배기업 | 지배기업 이외 | 지배기업 | 지배기업 이외 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋IT전문투자조합 | 28,500,000 | 2,880,000 | 24,480,000 | 2,880,000 | 24,480,000 |
| 미래에셋애그로프로젝트조합 | 20,000,000 | 1,600,000 | 14,400,000 | 1,600,000 | 14,400,000 |
| KoFC-미래에셋PioneerChamp2011-3호투자조합 | 30,700,000 | 2,000,000 | 28,700,000 | 2,000,000 | 28,700,000 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 4,000,000 | 200,000 | 3,800,000 | 200,000 | 3,800,000 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 16,000,000 | 1,280,000 | 11,520,000 | 1,280,000 | 11,520,000 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 18,000,000 | 4,700,000 | 13,300,000 | 4,700,000 | 13,300,000 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 8,000,000 | 300,000 | 7,700,000 | 300,000 | 7,700,000 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 7,000,000 | 200,000 | 6,800,000 | 200,000 | 6,800,000 |
| 미래에셋 글로벌 투자조합 | 40,000,000 | 5,000,000 | 35,000,000 | 5,000,000 | 35,000,000 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 20,000,000 | 750,000 | 1,250,000 | 750,000 | 1,250,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 14,000,000 | 2,500,000 | 11,500,000 | 2,500,000 | 11,500,000 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 20,000,000 | 4,400,000 | 15,600,000 | 4,400,000 | 15,600,000 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문투자조합 | 30,000,000 | 4,500,000 | 25,500,000 | 3,600,000 | 20,400,000 |
| 미래에셋신성장좋은기업투자조합16-1호 | 14,000,000 | 1,456,000 | 12,544,000 | 1,456,000 | 12,544,000 |
| 미래에셋신성장좋은기업투자조합17-1호 | 16,500,000 | 1,506,000 | 14,994,000 | 1,506,000 | 14,994,000 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 25,000,000 | 4,800,000 | 15,200,000 | 4,800,000 | 15,200,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 25,000,000 | 2,000,000 | 18,000,000 | 1,500,000 | 13,500,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 | 15,000,000 | 3,338,000 | 11,662,000 | 3,338,000 | 11,662,000 |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 15,500,000 | 1,000,000 | 14,500,000 | 1,000,000 | 14,500,000 |
| 큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 합자회사 | 20,100,000 | 2,000,000 | 18,100,000 | - | - |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 20,000,000 | 2,640,000 | 12,360,000 | 880,000 | 4,120,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | 22,000,000 | 3,282,000 | 18,718,000 | - | - |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 10,000,000 | 200,000 | 1,800,000 | - | - |
| 미래에셋큐리어스구조혁신 기업재무안정 사모투자합자회사 | 106,600,000 | - | - | - | - |
| 합계 | 545,900,000 | 52,532,000 | 337,428,000 | 43,890,000 | 280,970,000 |
28. 비연결구조화기업&cr&cr28.1 당분기말 및 전기말 현재 연결실체가 지분을 보유하고 있는 비연결구조화기업의 성격, 목적, 규모 및 활동과 자금 조달 방법은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 성격 | 구분 | 당분기말 | 전기말 | 목적 | 활동 | 자금조달방법 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 집합투자증권 | 자산총액 | 384,891,260 | 368,673,176 | 유가증권 등의 투자를 통한 수익 추구 | - 투자 유가증권의 관리 및 운용&cr- 관련보수의 지급 및 운용, 수익의 배분 | - 수익증권의 판매 |
| 부채총액 | - | - | ||||
| 투자펀드 | 자산총액 | 1,010,992,361 | 722,353,613 | 유가증권 등의 투자를 통한 수익 추구 | - 투자 유가증권의 관리 및 운용&cr- 관련보수의 지급 및 운용, 수익의 배분 | - 사원의 출자 |
| 부채총액 | 113,643 | 1,308,177 |
&cr28.2 당분기말 및 전기말 현재 연결재무제표에 인식된 비연결구조화기업 관련 지분의 장부금액과 최대손실노출액은 다음과 같습니다.
&cr<당분기말>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 집합투자증권 | 투자펀드 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 자산 | |||
| 당기손익-공정가치 측정 금융자산 | 2,792,083 | 5,890,510 | 8,682,593 |
| 합계 | 2,792,083 | 5,890,510 | 8,682,593 |
| 최대손실노출액 | |||
| 투자자산 | 2,792,083 | 5,890,510 | 8,682,593 |
| 추가출자약정 | - | 6,287,287 | 6,287,287 |
| 합계 | 2,792,083 | 12,177,797 | 14,969,880 |
| 최대 노출의 결정방법 | 투자자산금액 | 투자자산금액과&cr 추가 출자약정금액 |
<전기말>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 집합투자증권 | 투자펀드 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 자산 | |||
| 당기손익-공정가치 측정 금융자산 | 3,640,110 | 2,401,480 | 6,041,590 |
| 합 계 | 3,640,110 | 2,401,480 | 6,041,590 |
| 최대손실노출액 | |||
| 투자자산 | 3,640,110 | 2,401,480 | 6,041,590 |
| 추가출자약정 | - | 233,015 | 233,015 |
| 합계 | 3,640,110 | 2,634,495 | 6,274,605 |
| 최대 노출의 결정 방법 | 투자자산금액 | 투자자산금액과 &cr추가 출자약정 금액 |
29. 특수관계자거래&cr&cr29.1 당분기말 현재 최상위지배기업 및 지배기업과 기타 특수관계자의 현황은 다음과 같습니다.
| 구분 | 기업(조합)명 |
|---|---|
| 지배기업 | 미래에셋대우(주) |
| 관계기업 | 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합&cr큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 합자회사&cr미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 |
| 기타 특수관계자 | 미래에셋캐피탈(주)&cr미래에셋자산운용(주) 등 대규모기업집단 계열회사 |
&cr29.2 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 주요 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 기업(조합)명 | 계정과목 | 당분기 | 전분기 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수익 | 비용 | 수익 | 비용 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 지배기업 | 미래에셋대우(주) | 이자수익 | 54,745 | 139,650 | - | - | 39,133 | 82,683 | - | - |
| 수수료비용 | - | - | 7,192 | 29,966 | - | - | 21,081 | 22,254 | ||
| 일반관리비 | - | - | 5,042 | 28,113 | - | - | 4,803 | 9,545 | ||
| 관계기업 | 한컴-미래에셋 4차 산업혁명&cr 투자조합 | 수수료수익 | 39,069 | 115,932 | - | - | 36,945 | 36,945 | - | - |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 | 수수료수익 | 39,984 | 98,655 | - | - | - | - | - | - | |
| 기타 | 미래에셋자산운용 외 | 일반관리비 | - | - | 52,048 | 65,989 | - | - | 1,092 | 5,489 |
| 합계 | 133,798 | 354,237 | 64,282 | 124,068 | 76,078 | 119,628 | 26,976 | 37,288 |
&cr
29.3 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산ㆍ부채의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 기업(조합)명 | 계정과목 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 지배기업 | 미래에셋대우(주) | 현금및현금성자산 | 18,877,986 | 10,609,029 |
| 관계기업 | 큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 | 미수수익 | 39,983 | - |
| 합 계 | 18,917,969 | 10,609,029 |
&cr29.4 당분기 중 특수관계자와의 중요한 자금 거래내역은 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 현금유입 | 현금유출 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 출자(*2) | 출자 | 자금대여 | 분배(*1)(*2) | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 미래에셋대우(주) | 22,768,000 | - | - | 11,320,772 |
| 미래에셋캐피탈(주) | 600,000 | - | - | 224,000 |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 | - | 8,000 | 692,000 | - |
| 합계 | 23,368,000 | 8,000 | 692,000 | 11,544,772 |
| (*1) 해당 금액은 이익 배분이 포함되어 있습니다. |
| (*2) 특수관계자와의 중요한 자금 거래는 지배기업의 종속기업인 조합들에 특수관계자들이&cr 출자를 하고 분배를 받음에 따라서 발생하고 있습니다. 특수관계자들이 지배기업의&cr 종속기업인 조합들에 출자한 금액은 연결재무제표에서 금융부채로 분류하고 있습니다. |
29.5 약정 등&cr&cr29.5.1 손실금 충당 약정 및 출자내역&cr&cr조합규약은 조합 재산의 배분에 관한 손실금 충당 약정을 규정하고 있습니다. 특수관계자가 조합원으로서 조합에 출자를 하는 경우 다른 조합원들과 동일하게 손실금 충당 약정을 부담하게 됩니다. &cr&cr조합별 손실금 충당 약정에 대한 자세한 내용은 주석 27.1에 기재되어 있습니다. 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자가 조합에 출자한 내역은 다음과 같습니다. 조합에대한 특수관계자의 출자는 연결재무제표에서 비지배지분부채로 분류되게 됩니다. &cr
| (단위: 천원, %) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 조합명 | 특수관계자 | 당분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 출자액 | 지분율 | 출자액 | 지분율 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 미래에셋대우(주) | - | - | 550,000 | 19.30% |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 미래에셋대우(주) | - | - | 100,000 | 11.90% |
| KoFC 미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 미래에셋대우(주) | 470,000 | 15.31% | 470,000 | 15.31% |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 미래에셋대우(주) | 450,000 | 25.00% | 900,000 | 25.00% |
| 미래에셋캐피탈(주) | 432,320 | 11.11% | 632,320 | 11.11% | |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 미래에셋대우(주) | 3,037,500 | 56.25% | 3,037,500 | 56.25% |
| 미래에셋자산운용(주) | 1,417,500 | 26.25% | 1,417,500 | 26.25% | |
| 미래에셋생명(주) | 742,500 | 13.75% | 742,500 | 13.75% | |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 미래에셋대우(주) | 2,835,000 | 64.29% | 2,835,000 | 64.29% |
| 미래에셋자산운용(주) | 819,000 | 18.57% | 819,000 | 18.57% | |
| 미래에셋생명(주) | 630,000 | 14.29% | 630,000 | 14.29% | |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 미래에셋대우(주) | 8,000,000 | 25.00% | 8,000,000 | 25.00% |
| 미래에셋캐피탈(주) | 6,100,000 | 12.50% | 6,100,000 | 22.50% | |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 미래에셋대우(주) | 450,000 | 22.50% | 450,000 | 22.50% |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 미래에셋캐피탈(주) | 5,904,000 | 27.50% | 5,904,000 | 35.00% |
| 미래에셋대우(주) | 3,510,000 | 22.50% | 3,510,000 | 22.50% | |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 미래에셋캐피탈(주) | 2,500,000 | 17.86% | 2,500,000 | 17.86% |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 미래에셋대우(주) | 3,600,000 | 18.00% | 2,700,000 | 18.00% |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 미래에셋대우(주) | 4,500,000 | 15.00% | 3,600,000 | 15.00% |
| 미래에셋캐피탈(주) | 3,000,000 | 10.00% | 2,400,000 | 10.00% | |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 미래에셋대우(주) | 10,901,895 | 89.60% | 11,295,174 | 89.60% |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 미래에셋대우(주) | 12,952,224 | 90.87% | 14,259,820 | 90.87% |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 | 미래에셋대우(주) | 11,662,000 | 77.75% | 11,662,000 | 77.75% |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 미래에셋대우(주) | 3,375,000 | 22.50% | 1,125,000 | 22.50% |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | 미래에셋대우(주) | 18,718,000 | 85.08% | - | - |
29.5.2 출자 약정&cr&cr당분기말 및 전기말 현재 특수관계자의 조합 투자와 관련하여 잔여 출자약정금액은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 조합명 | 특수관계자 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 미래에셋대우(주) | 4,050,000 | 4,050,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 미래에셋대우(주) | 900,000 | 1,800,000 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 미래에셋대우(주) | - | 600,000 |
| 미래에셋캐피탈(주) | - | 900,000 | |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 미래에셋대우(주) | 1,125,000 | 3,375,000 |
| 합계 | 6,075,000 | 9,225,000 |
&cr29.5.3 당분기말 현재 연결실체가 특수관계자의 자금조달 등을 위하여 제공하고 있는 지급보증 및 담보자산은 없으며, 특수관계자로부터 제공받고 있는 지급보증 및 담보자산도 없습니다.&cr&cr29.6 주요 경영진은 연결실체의 활동계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 임원들로 구성되어 있습니다. 당분기 및 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
| --- | --- | --- |
| 단기종업원급여 | 780,334 | 673,391 |
| 퇴직급여 | 103,866 | 95,912 |
| 주식기준보상 | 462,048 | 159,219 |
4. 재무제표
| 요 약 분 기 재 무 상 태 표 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 9월 30일 현재 | |
| 제 20(전)기 2018년 12월 31일 현재&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사 | (단위: 원) |
| 과 목 | 주 석 | 제 21(당)기 3분기말 | 제20(전)기말 |
|---|---|---|---|
| 자 산 | |||
| I. 현금 및 현금성자산 | 3,5,25,26,28 | 27,929,762,515 | 13,759,693,062 |
| II. 당기손익-공정가치측정금융자산 | 3,6,24,25,26 | 67,313,380,558 | 63,662,091,436 |
| III. 상각후원가측정금융자산 | 3,7,24,25,26,28 | 9,028,811,565 | 6,544,376,864 |
| IV. 관계기업투자자산 | 8 | 2,996,959,884 | 989,639,830 |
| V. 종속기업투자자산 | 9 | 39,514,653,343 | 35,132,959,830 |
| V. 유형자산 | 10 | 334,015,200 | 142,320,574 |
| VI. 무형자산 | 11 | 277,438,907 | 285,523,907 |
| VII. 기타자산 | 500,000 | - | |
| VIII. 이연법인세자산 | 22 | 848,582,657 | 1,574,281,900 |
| 자 산 총 계 | 148,244,104,629 | 122,090,887,403 | |
| 부 채 | |||
| I. 리스부채 | 2,12,25,26 | 199,404,443 | - |
| II. 기타부채 | 13,25,26 | 353,884,840 | 2,246,720,999 |
| III. 당기법인세부채 | 22 | 100,103,095 | 1,218,666,534 |
| 부 채 총 계 | 653,392,378 | 3,465,387,533 | |
| 자 본 | |||
| I. 자본금 | 14 | 31,167,215,000 | 26,532,215,000 |
| II. 자본잉여금 | 14 | 26,121,858,381 | 10,495,533,881 |
| III. 이익잉여금 | 14 | 88,954,996,407 | 80,765,961,666 |
| IV. 자본조정 | 14 | 1,346,642,463 | 831,789,323 |
| 자 본 총 계 | 147,590,712,251 | 118,625,499,870 | |
| 부 채 및 자 본 총 계 | 148,244,104,629 | 122,090,887,403 |
| 요 약 분 기 포 괄 손 익 계 산 서 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 | |
| 제 20(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사 | (단위: 원) |
| 과 목 | 주석 | 제21기(당)기 3분기 | 제20(전)기 3분기 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| I. 영업수익 | 3,816,440,891 | 27,054,745,424 | 11,085,920,012 | 34,265,436,911 | |||||
| 1. 수수료수익 | 15,28 | 2,087,938,734 | 9,329,659,761 | 2,951,859,561 | 5,714,125,628 | ||||
| 2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련이익 | 16,25 | 1,303,233,308 | 14,258,424,612 | 6,269,523,080 | 26,481,349,010 | ||||
| 3. 관계기업 및 종속기업 관련이익 | 8,9 | 117,930,237 | 155,658,043 | - | - | ||||
| 4. 이자수익 | 17,25,28 | 114,250,080 | 282,537,653 | 61,882,022 | 151,201,638 | ||||
| 5. 기타의영업수익 | 18 | 193,088,532 | 3,028,465,355 | 1,802,655,349 | 1,918,760,635 | ||||
| II. 영업비용 | 2,825,630,095 | 17,714,115,297 | 2,479,285,587 | 12,037,007,208 | |||||
| 1. 수수료비용 | 15,28 | 8,723,364 | 11,822,133 | 5,525,466 | 24,875,888 | ||||
| 2. 당기손익-공정가치측정 금융상품관련손실 | 16,25 | 1,297,475,227 | 10,938,104,796 | 804,330,205 | 5,463,642,652 | ||||
| 3. 관계기업 및 종속기업 관련손실 | 8,9 | 109,821,346 | 821,344,036 | 5,310,981 | 5,310,981 | ||||
| 4. 신용손실충당금전입액 | 7 | - | 275,000,000 | - | - | ||||
| 5. 이자비용 | 2,12,17,25 | 1,104,408 | 3,259,723 | - | - | ||||
| 6. 인건비 | 19,28 | 1,066,107,429 | 4,209,069,983 | 1,026,564,630 | 4,836,007,050 | ||||
| 7. 일반관리비 | 20 | 339,656,778 | 1,452,773,083 | 637,554,305 | 1,596,420,779 | ||||
| 8. 기타영업비용 | 18 | 2,741,543 | 2,741,543 | - | 110,749,858 | ||||
| III. 영업이익 | 990,810,796 | 9,340,630,127 | 8,606,634,425 | 22,228,429,703 | |||||
| IV. 영업외손익 | 119,979 | (2,869,276) | 221,008 | (2,874,007) | |||||
| 1. 영업외수익 | 21 | 411,513 | 702,908 | 221,008 | 515,498 | ||||
| 2. 영업외비용 | 21 | 291,534 | 3,572,184 | - | 3,389,505 | ||||
| V. 법인세비용차감전순이익 | 990,930,775 | 9,337,760,851 | 8,606,855,433 | 22,225,555,696 | |||||
| VI. 법인세비용 | 22 | 123,911,516 | 1,148,726,110 | 1,496,004,636 | 4,054,634,043 | ||||
| VII. 분기순이익 | 867,019,259 | 8,189,034,741 | 7,110,850,797 | 18,170,921,653 | |||||
| VIII. 분기총포괄이익 | 867,019,259 | 8,189,034,741 | 7,110,850,797 | 18,170,921,653 | |||||
| IX. 주당이익 | |||||||||
| 1. 기본주당이익 | 23 | 28 | 278 | 273 | 718 | ||||
| 2. 희석주당이익 | 23 | 28 | 277 | 272 | 716 |
| 요 약 분 기 자 본 변 동 표 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 | |
| 제 20(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사 | (단위: 원) |
| 과 목 | 자 본 금 | 자본잉여금 | 이익잉여금 | 자본조정 | 총계 |
|---|---|---|---|---|---|
| 2018년 1월 1일(제20(전)기 기초) | 24,862,215,000 | 5,330,278,041 | 60,191,252,839 | 2,074,564,782 | 92,458,310,662 |
| 총포괄이익 | |||||
| 1. 분기순이익 | - | - | 18,170,921,653 | - | 18,170,921,653 |
| 소유주와의 거래 등 | |||||
| 1. 유상증자 | 300,000,000 | 1,307,062,000 | - | - | 1,607,062,000 |
| 2. 주식선택권 | 1,370,000,000 | 3,858,193,840 | - | (1,504,468,765) | 3,723,725,075 |
| 2018년 9월 30일(제20(전)기 3분기말) | 26,532,215,000 | 10,495,533,881 | 78,362,174,492 | 570,096,017 | 115,960,019,390 |
| 2019년 1월 1일(제21(당)기 기초) | 26,532,215,000 | 10,495,533,881 | 80,765,961,666 | 831,789,323 | 118,625,499,870 |
| 총포괄이익 | |||||
| 1. 분기순이익 | - | - | 8,189,034,741 | - | 8,189,034,741 |
| 소유주와의 거래 등 | |||||
| 1. 유상증자 | 4,635,000,000 | 15,626,324,500 | - | - | 20,261,324,500 |
| 2. 주식선택권 | - | - | - | 514,853,140 | 514,853,140 |
| 2019년 9월 30일(제21(당)기 3분기말) | 31,167,215,000 | 26,121,858,381 | 88,954,996,407 | 1,346,642,463 | 147,590,712,251 |
| 요 약 분 기 현 금 흐 름 표 | |
| 제 21(당)기 3분기 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지 | |
| 제 20(전)기 3분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지&cr | |
| 미래에셋벤처투자 주식회사 | (단위: 원) |
| 과 목 | 제21기(당)기 3분기 | 제20기(전)기 3분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| I. 영업활동으로 인한 현금흐름 | (632,977,513) | 1,045,098,785 | ||
| 1. 조정후분기순이익 | 6,050,878,043 | 20,176,057,060 | ||
| 분기순이익 | 8,189,034,741 | 18,170,921,653 | ||
| 이자수익 | (282,537,653) | (151,201,638) | ||
| 배당수익 | (3,007,604,878) | (1,898,296,998) | ||
| 이자비용 | 3,259,723 | - | ||
| 법인세비용 | 1,148,726,110 | 4,054,634,043 | ||
| 2-1. 현금의 유출이 없는 비용 등의 가산 | 6,711,212,084 | 5,718,054,223 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가손실 | 4,687,531,609 | 5,025,837,458 | ||
| 신용손실충당금전입액 | 275,000,000 | - | ||
| 감가상각비 | 256,250,233 | 60,453,507 | ||
| 무형자산상각비 | 8,085,000 | 11,127,333 | ||
| 주식기준보상비용 | 660,068,128 | 615,321,892 | ||
| 외화환산손실 | 2,741,543 | 3,052 | ||
| 지분법평가손실 | 7,087,298 | 5,310,981 | ||
| 종속기업투자자산 관련손실 | 814,256,738 | - | ||
| 유형자산처분손실 | 191,535 | - | ||
| 2-2. 현금의 유입이 없는 수익 등의 차감 | (11,369,442,556) | (15,277,751,658) | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가이익 | 11,213,378,579 | 15,277,742,564 | ||
| 지분법평가이익 | 155,658,043 | - | ||
| 외화환산이익 | 405,934 | 9,094 | ||
| 3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 | (3,745,579,580) | (8,993,238,729) | ||
| 당기손익-공정가치측정금융자산의 증감 | 896,657,855 | (7,857,226,552) | ||
| 상각후원가측정금융자산의 증감 | (2,748,901,276) | (514,917,374) | ||
| 기타자산의 증감 | (500,000) | (2,300,000) | ||
| 예수부채의 증감 | 40,278,030 | - | ||
| 기타부채의 증감 | (1,933,114,189) | (618,794,803) | ||
| 4. 이자수취 | 272,004,228 | 151,201,638 | ||
| 5. 배당금수취 | 3,134,755,562 | 1,898,296,998 | ||
| 6. 법인세지급 | (1,686,805,294) | (2,627,520,747) | ||
| II. 투자활동으로 인한 현금흐름 | (5,218,493,958) | (7,114,578,820) | ||
| 1. 투자활동으로 인한 현금유입액 | 1,447,444,832 | 2,015,000,000 | ||
| 유형자산의 처분 | 1,395,083 | - | ||
| 무형자산의 처분 | - | 5,000,000 | ||
| 종속기업투자자산의 처분 | 1,446,049,749 | 2,010,000,000 | ||
| 2. 투자활동으로 인한 현금유출액 | (6,665,938,790) | (9,129,578,820) | ||
| 유형자산의 취득 | 15,938,790 | 37,678,820 | ||
| 무형자산의 취득 | - | 53,900,000 | ||
| 종속기업투자자산의 취득 | 6,642,000,000 | 8,038,000,000 | ||
| 관계기업투자자산의 취득 | 8,000,000 | 1,000,000,000 | ||
| III. 재무활동으로 인한 현금흐름 | 20,023,876,533 | 4,762,800,456 | ||
| 1. 재무활동으로 인한 현금유입액 | 20,261,324,500 | 4,762,800,456 | ||
| 유상증자 | 20,261,324,500 | 1,200,000,000 | ||
| 주식매입선택권의 행사 | - | 3,562,800,456 | ||
| 2. 재무활동으로 인한 현금유출액 | (237,447,967) | - | ||
| 리스부채의 상환 | 237,447,967 | - | ||
| IV. 외화표시 현금 및 현금성자산의 환율변동효과 | (2,335,609) | 6,042 | ||
| V. 현금 및 현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV) | 14,170,069,453 | (1,306,673,537) | ||
| VI. 기초 현금 및 현금성자산 | 13,759,693,062 | 14,079,362,478 | ||
| VII. 분기말 현금 및 현금성자산 | 27,929,762,515 | 12,772,688,941 |
5. 재무제표 주석
| 제 21(당)기 3분기 2019년 9월 30일 현재 |
| 제 20(전)기 2018년 12월 31일 현재&cr |
| 미래에셋벤처투자 주식회사 |
1. 회사의 개요&cr &cr미래에셋벤처투자 주식회사(이하 '회사')는 1999년 6월 8일에 중소기업창업지원을 목적으로 설립되어 1999년 6월 28일자로 중소기업청에 중소기업창업투자회사로 등록하였습니다. 이에 따라 회사는 중소기업 창업자에 대한 투자와 중소기업 창업투자조합자금 관리 등을 주요사업으로 영위하고 있습니다. 회사의 본점은 경기도 성남시 분당구 판교역로 241번길 20에 위치하고 있습니다.&cr&cr 회사는 2019년 3월에 주식을 한국거래소에 상장하였으며 설립시 자본금은 10,000,000천원이었으나, 설립 후 수차의 유상증자 등을 거쳐 당분기말 현재 납입자본금은 보통주 30,667,215천원과 우선주 500,000천원입니다. 다만, 우선주에 대한 이익소각으로 인하여 발행주식 액면총액은 30,667,215천원(보통주: 30,667,215천원)으로 납입자본금과 상이합니다. 당분기말과 전기말 현재 주요 주주 현황은 다음과 같습니다.&cr
| 주주명 | 당분기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 주식수(주) | 지분율(%) | 주식수(주) | 지분율(%) | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 보통주: | ||||
| 미래에셋대우(주) | 18,887,365 | 61.59 | 18,887,365 | 72.55 |
| 우리사주조합 | 500,000 | 1.63 | 300,000 | 1.15 |
| 미래에셋컨설팅(주) | 141,645 | 0.46 | 141,645 | 0.55 |
| 기타 | 11,138,205 | 36.32 | 6,703,205 | 25.75 |
| 합계 | 30,667,215 | 100.00 | 26,032,215 | 100.00 |
2. 재무제표 작성기준 &cr
다음은 재무제표의 작성에 적용된 주요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 보고기간에 계속적으로 적용됩니다.&cr
2.1 재무제표 작성기준&cr&cr회사의 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 한국채택국제회계기준은 국제회계기준위원회("IASB")가 발표한 기준서와 해석서 중 대한민국이 채택한 내용을 의미합니다. &cr&cr회사의 분기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성된 2019년 9월 30일로 종료하는 9개월 보고기간에 대한 요약중간재무제표이며, 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표입니다. 이 분기재무제표는 보고기간말인 2019년 9월 30일 현재 유효하거나 조기 도입한 한국채택국제회계기준에따라 작성되었습니다.&cr&cr한국채택국제회계기준은 재무제표 작성시 중요한 회계추정의 사용을 허용하고 있으며, 회계정책을 적용함에 있어 경영진의 판단을 요구하고 있습니다. 보다 복잡하고 높은 수준의 판단이 요구되는 부분이나 중요한 가정 및 추정이 요구되는 부분은 주석2.4에서 설명하고 있습니다.&cr
2.2 회계정책과 공시의 변경&cr&cr2.2.1 회사가 적용한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서&cr
회사는 2019년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다.&cr
- 기업회계기준서 제1116호 '리스' 제정
기업회계기준서 제1116호 '리스'는 기업회계기준서 제1017호 '리스'를 대체합니다. 기업회계기준서 제1116호에서는 단일 리스이용자 모형을 도입하여 리스기간이 12개월을 초과하고 기초자산이 소액이 아닌 모든 리스에 대하여 리스이용자가 자산과 부채를 인식하도록 요구합니다. 리스이용자는 사용권자산과 리스료 지급의무를 나타내는 리스부채를 인식해야 합니다.&cr&cr 회사는 기업회계기준서 제1116호 '리스'의 도입 결과 회계정책을 변경하였습니다. 기업회계기준서 제1116호의 경과 규정에 따라 변경된 회계정책을 소급 적용하였고, 최초 적용으로 인한 누적효과는 최초 적용일인 2019년 1월 1일에 반영하였습니다. 비교 표시된 전기 재무제표는 재작성되지 않았습니다.
&cr ① 적용시점에 미치는 영향&cr기업회계기준서 제1116호의 적용시점에, 회사는 사용권자산을 추가 인식하고, 리스부채를 추가로 인식하였습니다. 적용시점에 미치는 영향은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 조정금액 |
| --- | --- |
| 유형자산으로 표시한 사용권자산 | 419,169 |
| 리스부채 | 419,169 |
&cr 운용리스로 분류하였던 리스에 대한 리스부채를 측정할 때, 회사는 2019년 1월 1일의 증분차입이자율을 사용하여 리스료를 할인하였습니다. 적용된 가중평균 증분차입이자율은 2.05%~2.28%입니다. &cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 금액 |
| --- | --- |
| 전기말(2018년 12월 31일) 운용리스 약정 | 426,393 |
| 2019년 1월 1일의 증분차입이자율로 할인한 금액 | 419,169 |
| 전기말(2018년 12월 31일)에 인식된 금융리스부채 | - |
| 소액 기초자산 리스에 대한 면제규정 적용 | - |
| 적용시점에 남은 리스기간이 12개월 이내인 리스에 대한 면제규정 적용 | - |
| 2019년 1월 1일에 인식한 리스부채 | 419,169 |
&cr ② 적용기간에 미치는 영향&cr 기업회계기준서 제1116호를 최초 적용한 결과, 회사는 당분기말 현재 종전에 운용리스로 분류하였던 리스에 대하여 사용권자산으로 227,795천원 을 인식하였고, 리스부채로 199,404천원 을 인식하였습니다.&cr &cr또한 기업회계기준서 제1116호에 따른 리스에 관련하여 회사는 운용리스비용 대신에 감가상각비와 이자비용을 인식하였습니다. 회사는 이 리스에 대하여 당분기 중 감가상각비 205,798천원, 이자비용 3,260천원을 인식하였습니다.
&cr - 기업회계기준서 제1109호 '금융상품' 개정
&cr부의 보상을 수반하는 일부 중도상환 가능한 금융자산을 상각후원가로 측정될 수 있도록 개정하였으며, 상각후원가로 측정되는 금융부채가 조건변경 되었으나 제거되지는 않은 경우 변경으로 인한 효과는 당기손익으로 인식되어야 합니다. 해당 기준서의개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 기업회계기준서 제1019호 '종업원급여' 개정
&cr확정급여제도의 변경으로 제도의 개정, 축소, 정산이 되는 경우 제도의 변경 이후 회계기간의 잔여기간에 대한 당기근무원가 및 순이자를 산정하기 위해 순확정급여부채(자산)의 재측정에 사용된 가정을 사용합니다. 또한, 자산인식상한의 영향으로 이전에 인식하지 않은 초과적립액의 감소도 과거근무원가나 정산손익의 일부로 당기손익에 반영합니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자' 개정
&cr관계기업이나 공동기업에 대한 다른 금융상품(지분법을 적용하지 않는 금융상품)이 기업회계기준서 제1109호의 적용 대상임을 명확히 하였으며, 관계기업이나 공동기업에 대한 순투자의 일부를 구성하는 장기투자지분의 손상 회계처리에 대해서는 기업회계기준서 제1109호를 우선하여 적용하도록 개정하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.&cr &cr- 기업회계기준해석서 제2123호 '법인세 처리의 불확실성' 제정
&cr제정된 해석서는 기업이 적용한 법인세 처리를 과세당국이 인정할지에 대한 불확실성이 존재하는 경우 당기법인세와 이연법인세 인식 및 측정에 적용하며, 법인세 처리불확실성의 회계단위와 재평가가 필요한 상황 등에 대한 지침을 포함하고 있습니다. 해당 해석서의 제정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
- 한국채택국제회계기준 2015-2017 연차개선&cr
① 기업회계기준서 제1103호 '사업결합'
&cr공동영업과 관련된 자산에 대한 권리와 부채에 대한 의무를 보유하다가 해당 공동영업(사업의 정의 충족)에 대한 지배력을 획득하는 것은 단계적으로 이루어지는 사업결합이므로 취득자는 공동영업에 대하여 이전에 보유하고 있던 지분 전부를 재측정합니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
② 기업회계기준서 제1111호 '공동약정'
&cr공동영업에 참여는 하지만 공동지배력을 보유하지 않은 공동영업 당사자가 공동영업에 대한 공동지배력을 획득하는 경우 공동영업에 대하여 이전에 보유하고 있던 지분은 재측정하지 않습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.
③ 기업회계기준서 제1012호 '법인세'
&cr기업회계기준서 제1012호 문단 57A의 규정(배당의 세효과 인식시점과 인식항목을 규정)은 배당의 법인세효과 모두에 적용되며, 배당의 법인세효과를 원래 인식하였던 항목에 따라 당기손익, 기타포괄손익 또는 자본으로 인식하도록 개정되었습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.&cr
④ 기업회계기준서 제1023호 '차입원가'
&cr적격자산을 의도된 용도로 사용(또는 판매) 가능하게 하는 데 필요한 대부분의 활동이 완료되면, 해당 자산을 취득하기 위해 특정 목적으로 차입한 자금을 일반차입금에포함한다는 사실을 명확히 하였습니다. 해당 기준서의 개정이 재무제표에 미치는 유의적인 영향은 없습니다. &cr&cr2.3 유의적인 회계정책&cr&cr 재무제표 의 작 성에 적용된 유의적 회계정책 은 주석 2.2.1 에서 설명하는 제 ㆍ 개정 기준서의 적용으로 인한 변경 및 아래 문단에서 설명하는 사항을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계정책과 동일합니다.&cr
2.3.1 리스 &cr &cr회사는 리스개시일에 사용권자산과 리스부채를 인식합니다. 사용권자산은 최초 인식시 원가로 측정하고, 후속적으로 원가에서 감가상각누계액과 손상차손누계액을 차감하고, 리스부채의 재측정에 따른 조정을 반영하여 측정합니다. 사용권자산이 투자부동산의 정의를 충족하면 투자부동산으로 표시합니다. 다만, 리스기간이 12개월 이내이고 매수선택권이 없는 단기리스와 가치가 낮은 소액자산리스에 대해서는 사용권자산과 리스부채를 인식하지 않고 관련 리스료를 리스기간에 걸쳐 정액기준에 따라 비용으로 인식합니다.&cr&cr리스부채는 최초 인식 시 리스개시일 현재 지급되지 않은 리스료의 현재가치로 측정합니다. 현재가치 측정 시 리스의 내재이자율로 리스료를 할인하되, 내재이자율을 쉽게 산정할 수 없는 경우에는 회사의 증분차입이자율로 리스료를 할인합니다. 회사는 일반적으로 증분차입이자율을 할인율로 사용합니다. &cr&cr리스부채는 후속적으로 리스부채에 대하여 인식한 이자비용만큼 증가하고, 리스료의지급을 반영하여 감소합니다. 지수나 요율(이율)의 변동, 잔존가치보증에 따라 지급할 것으로 예상되는 금액의 변동, 매수선택권이나 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지나 종료선택권을 행사하지 않을 것이 상당히 확실한지에 대한 평가의 변동에 따라 미래 리스료가 변경되는 경우에 리스부채를 재측정합니다.&cr&cr회사는 연장선택권을 포함하는 일부 리스계약에 대한 리스기간을 결정할 때 판단을 적용합니다. 회사가 연장선택권을 행사할 것이 상당히 확실한지에 대한 평가는 리스기간에 영향을 주기 때문에 리스부채와 사용권자산의 금액에 유의적인 영향을 미칩니다.&cr &cr 2.4 중요한 회계추정 및 가정 &cr &cr회사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도 있습니다. &cr&cr재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 법인세비용을 결정하는데 사용된 추정의 방법 과 기업회계 기준서 제1116호 도입으로 인한 회계추정 및 가정, 그리고 유형자산 감가상각방법의 정률법에서 정액법으로의 변경 을 제외하고는 전기 재무제표 작성 에 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다. &cr&cr
3. 금융위험의 관리 &cr
3.1 위험관리정책 개요&cr&cr회사는 아래의 리스크에 노출되어 있습니다. &cr
| 구분 | 내용 |
|---|---|
| 신용리스크 | 투자자산의 취득에 투입된 자금이 완전히 회수되지 않을 위험 |
| 시장리스크 | 금리, 주가, 환율 등의 시장변수가 불리한 방향으로 변동하여 회사 및 조합 투자자산의 가치가 감소하는 위험 |
| 유동성리스크 | 시장의 거래 부진이나 장애로 인해 원하는 가격으로 매매할 수 없는 위험 또는 적정 투자규모를 초과하여 발생할 수 있는 회사 및 조합의 유동성 위험 |
| 투자자산포트폴리오리스크 | 회사 및 조합의 투자자산 업종ㆍ업력ㆍ규모 등 포트폴리오 구성상 문제로 발생할 수 있는 위험 |
| 미투자자산포트폴리오리스크 | 미투자자산 운용시 거래 기관, 상품, 금리 등에서 발생할 수 있는 위험 또는 회사 및 조합의 부적절한 상장주식 투자한도 관리에서 발생할 수 있는 위험 |
| 운영리스크 | 부적절하거나 잘못된 업무프로세스, 인력, 시스템 및 외부 사건으로 인하여 회사에 손실이 발생하는 위험 |
| 법적리스크 | 일상 영업 및 업무처리, 외부와의 계약, 소송 등과 관련하여 법규의 잘못된 이해나 원용으로 인하여 발생할 위험 |
3.2 리스크 관리 조직&cr&cr3.2.1 리스크관리위원회&cr&cr리스크관리위원회는 투자 등 자산운용 및 리스크관리에 관한 중요한 사안을 심의하는 역할을 수행합니다. 주요 심의 및 의결사항은 아래와 같습니다. &cr&cr- 리스크관리의 기본방침 및 전략 수립
- 회사가 부담 가능한 리스크 수준 결정
- 적정 투자한도 및 손실 허용한도 승인
- 리스크관리기준의 제정 및 개정
- 자산 건전성 등급 분류의 적정성
- 조합 운용 현황 및 계획 점검
- 리스크관리규정 위반시 조치
&cr3.2.2 리스크관리부서&cr&cr리스크관리위원회의 운영과 관련하여 위원회를 보좌하기 위하여 주관부서인 리스크 관리부서를 경영관리본부내에 두고 있습니다. 리스크관리부서의 주요 수행 업무는 아래와 같습니다. &cr&cr- 위원회 개최, 안건준비 및 의사록 작성, 위원회 의결사항 집행 등 위원회 보좌업무
- 위험 종류별ㆍ자산별 위험측정 및 관리방안 수립
- 투자자산 및 조합 운용 현황 보고
- 기타 자산운용, 이익 및 위험관리와 관련하여 중요한 사항의 검토
&cr3.3 투자관리&cr&cr3.3.1 투자 심의 단계&cr&cr투자심의위원회를 구성하여 투자건에 대한 투자여부를 결정하게 됩니다. 투자여부 결정시 성장성, 수익성, 기술성, 경영진 및 회수시기 등을 고려하게 됩니다.
3.3.2 사후관리&cr&cr회사는 매분기별로 투자업체의 재무제표, 사업현황, 경영진 및 주요 주주의 변동내역등 투자업체의 중요한 경영상황을 파악하고 있습니다. 이러한 투자업체의 경영상황의 변화는 투자업체에 대한 실사를 통해서도 이루어지게 됩니다. 투자업체에 대한 실사 후 하기 자산건전성 분류 기준에 따라서 투자주식의 건전성 평가를 수행하게 됩니다. &cr
| 건전성 | 분류 기준 |
|---|---|
| 정상 | 금융거래내용, 재무상황, 수익성, 성장성 등 경영내용이 양호한 거래처에 대한 총투자 |
| 요주의 | 금융거래내용, 재무상황, 수익성, 성장성 등 경영내용으로 보아 사후관리에 있어 통상 이상의 주의를 요하는 총투자 - 금융기관 신용정보교환 및 관리규약에 의한 황색거래처에 대한 총투자 - 투자이후 2년 이상 연속 결손을 시현하는 거래처에 대한 총투자 - 최근 결산년도 공인회계사 감사의견이 한정 또는 의견거절 거래처에 대한 총투자 - 최근 6개월 이내 1차부도 발생사실이 있는 거래처에 대한 총투자 |
| 고정 | 금융거래내용, 재무상황, 수익성, 성장성 등 경영내용이 불량하여 구체적인 회수조치나 관리방법을 강구할 필요가 있는 거래처에 대한 총투자 - 조업중단 중인 거래처에 대한 총투자 - 투자이후 3년 이상 연속 결손을 시현하는 거래처에 대한 총투자 - 최근 결산일 현재 납입자본금이 완전 잠식되고 최근 6개월 이내 1차부도 발생사실이 있는 거래처에 대한 총투자 |
| 회수의문 | 고정으로 분류된 거래처에 대한 투자 중 향후 손실발생이 예상 되나 현재 그 손실액을 확정할 수 없는 총투자 - 채무자 회생 및 파산에 관한 법률에 따라 기업회생절차 진행 중인 기업체에 대한 총투자 - 금융기관 신용정보교환 및 관리규약에 의한 적색거래처에 대한 총투자 - 3개월 이상 조업중단 상태인 거래처에 대한 총투자 - 납입자본금이 완전 잠식되고 금융기관 차입금이 매출액을 초과한 거래처에 대한 총 투자 - 투자관련자의 신용위험 등이 현저히 악화되어 회수가 불확실한 총투자 |
| 추정손실 | 파산, 청산, 폐업 등으로 손실처리가 불가피한 거래처에 대한 총투자 |
3.4 신용위험&cr
당분기말 및 전기말 현재 보유한 금융상품과 관련하여 회사의 신용위험 최대노출액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 현금 및 현금성자산 | 27,929,763 | 13,759,693 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||
| 상환우선주 | 10,210,666 | 8,946,902 |
| 회사채 | 1,743,458 | 14,139,673 |
| 기타 | 1,873 | 1,873 |
| 소계 | 11,955,997 | 23,088,448 |
| 상각후원가측정금융자산 | ||
| 예치금 | 4,000,000 | - |
| 대출채권 | 1,071,066 | 1,160,725 |
| 미수금 | 1,288,436 | 2,998,134 |
| 미수수익 | 2,423,879 | 2,140,250 |
| 보증금 | 245,431 | 245,268 |
| 소계 | 9,028,812 | 6,544,377 |
| 합계 | 48,914,572 | 43,392,518 |
3.5 시장리스크관리&cr&cr3.5.1 외환위험
&cr회사는 기능통화와 다른 수입과 지출로 인해 외화 환포지션이 발생하며, 환포지션이 발생하는 주요 외화로는 USD가 있습니다. &cr
3.5.2 가격위험&cr&cr회사는 지분증권의 가격위험에 노출되어 있습니다. &cr
3.6 유동성 위험&cr&cr자금담당부서는 효과적인 유동성관리를 위하여 매 과목별로 자금조달 및 운용계획을수립하고 있습니다. 이는 급격한 자금시장의 경색이나 경제위기에 의한 유동성 위기상황에 대한 대책을 수립하여 위기상황에서의 유동성확보를 위해 국내ㆍ외 Credit&crLine 확보를 포함한 다양한 방안을 마련하기 위함입니다. &cr&cr
4. 자본관리&cr&cr회사는 내부자본을 관리하고 있으며, 내부자본은 각종 리스크를 안고 지속적으로 영업을 영위할 수 있도록 뒷받침해주는 자본으로서, 특정한 확률 가정 하에 미래예상 손실을 충당하는데 필요한 자본의 규모로 정의할 수 있습니다. 회사가 자본을 관리하는 목적은 내부자본규모와 실제 사용가능한 자본(가용자본)규모를 비교함으로써 재무건전성의 척도로 활용할 수 있으며, 리스크를 감안한 성과측정의 기반을 제공하고자 함입니다.
5. 현금 및 현금성자산&cr
당분기말 및 전기말 현재 현금 및 현금성자산의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 현금 및 보통예금 | 906,298 | 97,404 |
| 기타예치금 | 27,023,465 | 13,662,289 |
| 합계 | 27,929,763 | 13,759,693 |
&cr&cr6. 당기손익-공정가치측정금융자산 &cr
당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 주식 | 47,082,364 | 37,049,814 |
| 회사채 | 1,743,458 | 14,139,673 |
| 집합투자증권 | 8,682,593 | 6,041,590 |
| 외화증권 | 9,804,965 | 6,431,013 |
| 기타유가증권 | 1 | 1 |
| 합계 | 67,313,381 | 63,662,091 |
7. 상각후원가측정금융자산&cr
7.1 당분기말 및 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 예치금 | 4,000,000 | - |
| 대출채권 | 1,346,066 | 1,160,725 |
| 미수금 | 1,288,436 | 2,998,134 |
| 미수수익 | 2,423,879 | 2,140,250 |
| 보증금 | 245,431 | 245,268 |
| 소계 | 9,303,812 | 6,544,377 |
| 차감: 신용손실충당금 | (275,000) | - |
| 합계 | 9,028,812 | 6,544,377 |
&cr7.2 당분기 중 상각후원가측정금융자산의 신용손실충당금 변동내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 12개월 &cr기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 비신용손상 | 신용손상 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초 | - | - | - | - |
| 전입액 | - | - | 275,000 | 275,000 |
| 분기말 | - | - | 275,000 | 275,000 |
8. 관계기업투자자산&cr
8.1 당분기말 및 전기말 현재 관계기업 의 현황은 다음과 같습니다.
| 기업(조합)명 | 주요영업활동 | 소재지 | 결산월 | 지분율(%) | |
|---|---|---|---|---|---|
| 당분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 (*1) | 투자 | 대한민국 | 12월 | 6.45 | 6.45 |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 (*1) | 투자 | 대한민국 | 12월 | 9.95 | - |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 (*2) | 투자 | 대한민국 | 12월 | 2.41 | - |
| (*1) 지분율이 20% 미만이나 회사가 공동업무집행사원으로서 유의적인 영향력이 있는 것으로 판단하여 관계기업으로 분류하였습니다. |
| (*2) 지분율이 20% 미만이나 회사가 보유한 전환사채로 인한 잠재적 의결권을 고려하여&cr 관계기업으로 분류하였습니다. |
&cr8.2 당분기 및 전분기 중 관계기업투자자산의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다 .&cr<당분기>
| (단위: 천원) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 당기초 | 취득 | 대체(*) | 처분 | 지분법손익 | 배당 | 당분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 989,640 | - | - | - | (7,087) | - | 982,553 |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 | - | - | 1,977,900 | - | 155,658 | (127,151) | 2,006,407 |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 | - | 8,000 | - | - | - | - | 8,000 |
| 합계 | 989,640 | 8,000 | 1,977,900 | - | 148,571 | (127,151) | 2,996,960 |
(*) 당분기 중 당기손익-공정가치 측정 금융자산에서 관계기업투자자산으로 재분류되었습니다.
<전분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 전기초 | 취득 | 처분 | 지분법손익 | 배당 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | - | 1,000,000 | - | (5,311) | - | 994,689 |
8.3 관계기업의 재무정보 요약&cr&cr당분기말 및 전기말 현재와 당분기 및 전분기의 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr
<당분기말 및 당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 자본 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 15,229,524 | - | 15,229,524 | (109,853) | (109,853) | (109,853) |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 | 20,412,960 | 80,843 | 20,332,117 | 795,128 | 795,128 | 795,128 |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 | 332,000 | 1,889 | 330,111 | - | - | - |
&cr<전기말 및 전분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 자본 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 15,343,255 | 3,878 | 15,339,377 | (92,448) | (82,341) | (82,341) |
9. 종속기업투자자산&cr&cr 9.1 당분기말 및 전기말 현재 종속기업 의 현황은 다음과 같습니다.&cr
| 기업(조합)명(*) | 주요영업활동 | 소재지 | 결산월 | 지분율(%) | |
|---|---|---|---|---|---|
| 당분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.53 | 10.53 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | - | 4.76 |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | 10.00 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 6.51 | 6.51 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 5.00 | 5.00 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | 10.00 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 26.11 | 26.11 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 3.75 | 3.75 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 2.86 | 2.86 |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 12.50 | 12.50 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 37.50 | 37.50 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 17.86 | 17.86 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 22.00 | 22.00 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 15.00 | 15.00 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.40 | 10.40 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 9.13 | 9.13 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 24.00 | 24.00 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | 10.00 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 22.25 | 22.25 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 17.60 | 17.60 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 14.92 | - |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 투자 | 대한민국 | 12월 | 10.00 | - |
(*) 지분율이 50% 미만이나 회사가 업무집행사원으로서 관련활동을 지시할 수 있는 힘이 있고,&cr 변동이익에 유의적으로 노출되어 있으며, 이익에 영향을 줄 수 있도록 힘을 사용할 능력이 &cr 있으므로 연결범위에 포함하였습니다.
&cr
9.2 당분기 및 전분기 중 종속기업투자자산의 장부금액 변동내용은 다음과 같습니다. &cr<당분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합) 명 | 당기초 | 취득 | 처분 | 손상 | 당분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 933,036 | - | (300,000) | - | 633,036 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 29,389 | - | (29,389) | - | - |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 976,419 | - | (360,000) | - | 616,419 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 1,352,257 | - | - | (500,550) | 851,707 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 115,505 | - | - | - | 115,505 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 932,614 | - | (128,000) | (295,383) | 509,231 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 3,208,021 | - | (470,000) | - | 2,738,021 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 192,843 | - | - | - | 192,843 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 119,911 | - | - | - | 119,911 |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 3,838,992 | - | - | - | 3,838,992 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 729,874 | - | - | - | 729,874 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 2,472,650 | - | - | - | 2,472,650 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 3,381,751 | - | - | - | 3,381,751 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 3,589,286 | 900,000 | - | - | 4,489,286 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 1,310,151 | - | (45,648) | - | 1,264,503 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 1,432,259 | - | (131,335) | - | 1,300,924 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 4,800,000 | - | - | - | 4,800,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 1,500,000 | 500,000 | - | - | 2,000,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 3,338,000 | - | - | - | 3,338,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 880,000 | 1,760,000 | - | - | 2,640,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | - | 3,282,000 | - | - | 3,282,000 |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | - | 200,000 | - | - | 200,000 |
| 합계 | 35,132,958 | 6,642,000 | (1,464,372) | (795,933) | 39,514,653 |
<전분기>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 기업(조합) 명 | 전기초 | 취득 | 처분 | 전분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 1,233,036 | - | (300,000) | 933,036 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 89,389 | - | (60,000) | 29,389 |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 1,156,419 | - | (180,000) | 976,419 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 1,432,257 | - | - | 1,432,257 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 115,505 | - | - | 115,505 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 1,092,614 | - | - | 1,092,614 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 3,678,021 | - | (470,000) | 3,208,021 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 290,343 | - | - | 290,343 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 193,911 | - | - | 193,911 |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 4,838,992 | - | (1,000,000) | 3,838,992 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 729,874 | - | - | 729,874 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 1,847,650 | - | - | 1,847,650 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 3,249,751 | - | - | 3,249,751 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 1,789,286 | 1,800,000 | - | 3,589,286 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 1,455,104 | - | - | 1,455,104 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 1,506,000 | - | - | 1,506,000 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 1,200,000 | 2,400,000 | - | 3,600,000 |
| 미래에셋청년창업투자조합2호 | 500,000 | 500,000 | - | 1,000,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | - | 3,338,000 | - | 3,338,000 |
| 합계 | 26,398,152 | 8,038,000 | (2,010,000) | 32,426,152 |
&cr9.3 당분기 중 종속기업투자자산 관련 손실의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 3개월 | 누적 |
| --- | --- | --- |
| 처분손실 | - | 18,324 |
| 손상차손 | 110,230 | 795,933 |
| 합계 | 110,230 | 814,257 |
9.4 종속기업의 재무정보 요약&cr &cr 당분기말 및 전기말 현재와 당분기 및 전분기의 종속기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다.&cr&cr <당분기말 및 당분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 8,177,645 | - | 8,293,868 | 8,293,868 | 8,293,868 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | - | - | 94,806 | 94,806 | 94,806 |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 5,805,338 | 1,238,147 | 517,196 | 517,196 | 517,196 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 13,253,480 | 179,797 | (2,097,560) | (2,097,560) | (2,097,560) |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 4,100,159 | 8,691 | 206,254 | 206,254 | 206,254 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 5,205,354 | 113,043 | (56,027) | (56,027) | (56,027) |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 6,826,477 | - | 748,273 | 748,273 | 748,273 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 5,356,456 | 115,845 | (373,765) | (373,765) | (373,765) |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 4,543,140 | 99,660 | (369,744) | (369,744) | (369,744) |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 29,569,929 | 466,050 | 1,183,262 | 1,183,262 | 1,183,262 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 3,036,872 | 15,888 | 680,697 | 680,697 | 680,697 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 12,359,858 | 156,427 | (903,803) | (903,803) | (903,803) |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 18,849,934 | 73,588 | (399,721) | (399,721) | (399,721) |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 26,965,328 | 147,500 | (905,178) | (905,178) | (905,178) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 14,268,869 | 52,500 | 5,572,680 | 5,572,680 | 5,572,680 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 14,060,051 | 61,875 | 1,482,636 | 1,482,636 | 1,482,636 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 19,802,680 | 157,350 | 23,927 | 23,927 | 23,927 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 19,444,341 | 156,250 | (91,498) | (91,498) | (91,498) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 14,421,612 | 56,250 | (630,913) | (630,913) | (630,913) |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 14,715,728 | 138,344 | (364,855) | (364,855) | (364,855) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 21,971,113 | 84,949 | (113,836) | (113,836) | (113,836) |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 1,985,181 | 25,000 | (39,819) | (39,819) | (39,819) |
&cr <전기말 및 전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 자산 | 부채 | 영업수익 | 분기순손익 | 분기총포괄손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 15,424,003 | 4,225 | 3,116,598 | 1,154,369 | 1,154,369 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 142,844 | 5,259 | 84,968 | (30,954) | (30,954) |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 9,013,136 | 1,363,141 | 2,098,516 | 1,362,232 | 1,362,232 |
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 20,293,764 | 2,052,522 | 902,853 | (4,819,445) | (4,819,445) |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 3,910,638 | 25,425 | 40,131 | (189,931) | (189,931) |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 6,645,733 | 217,395 | 912,520 | 157,300 | 157,300 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 8,095,516 | 1,312 | 1,257,497 | (2,338,965) | (2,338,965) |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 5,745,690 | 131,314 | 181,397 | 27,328 | 27,328 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 4,929,789 | 116,565 | 196,156 | 67,822 | 67,822 |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 28,270,762 | 350,144 | 5,432,335 | 3,015,964 | 3,015,964 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 2,352,622 | 12,334 | 438,378 | 412,779 | 412,779 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 13,201,246 | 94,013 | 77,976 | (119,787) | (119,787) |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 19,308,581 | 132,515 | 12,442 | (1,485,388) | (1,485,388) |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 21,880,298 | 157,293 | 157,272 | (401,580) | (401,580) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 12,507,450 | 57,917 | 566,420 | 301,132 | 301,132 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 16,887,102 | 67,857 | 267,101 | 122,225 | 122,225 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 19,784,046 | 162,643 | 3,809 | (310,239) | (310,239) |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 14,539,624 | 160,035 | 10,890 | (303,152) | (303,152) |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1 | 15,058,210 | 61,935 | 8,384 | (20,139) | (20,139) |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 5,002,886 | 60,647 | - | - | - |
&cr 9.5 종속기업의 변동현황&cr&cr9.5.1 당분기 중 종속기업에 신규로 포함된 기업의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| 기업(조합)명 | 사유 |
|---|---|
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 신설 |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 신설 |
9.5.2 당분기 중 종속기업에서 제외된 기업의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| 기업(조합)명 | 사유 |
|---|---|
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 청산 |
10. 유형자산&cr&cr10.1 당분기말 및 전기말 현재 유형자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 감가상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 193,257 | (136,103) | - | 57,154 |
| 기구비품 | 81,276 | (56,018) | - | 25,258 |
| 임차점포시설물 | 311,124 | (287,315) | - | 23,809 |
| 사용권자산 부동산 | 357,118 | (185,555) | - | 171,563 |
| 사용권자산 차량운반구 | 76,475 | (20,243) | - | 56,232 |
| 합계 | 1,019,250 | (685,234) | - | 334,016 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 감가상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 193,257 | (121,319) | - | 71,938 |
| 기구비품 | 139,707 | (113,711) | - | 25,996 |
| 임차점포시설물 | 359,920 | (315,533) | - | 44,387 |
| 합계 | 692,884 | (550,563) | - | 142,321 |
&cr10.2 당분기 및 전분기 중 유형자산의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기초 | 회계정책&cr변경효과 | 취득 | 처분 | 감가상각비 | 당분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 71,938 | - | - | - | (14,784) | 57,154 |
| 기구비품 | 25,996 | - | 9,735 | (1,586) | (8,887) | 25,258 |
| 임차점포시설물 | 44,387 | - | 6,204 | (1) | (26,781) | 23,809 |
| 사용권자산 부동산 | - | 342,694 | 14,424 | (185,555) | 171,563 | |
| 사용권자산 차량운반구 | - | 76,475 | - | - | (20,243) | 56,232 |
| 합계 | 142,321 | 419,169 | 30,363 | (1,587) | (256,250) | 334,016 |
<전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 전기초 | 취득 | 처분 | 감가상각비 | 전분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 차량운반구 | 62,774 | - | - | (21,233) | 41,541 |
| 기구비품 | 15,905 | 22,169 | - | (11,247) | 26,827 |
| 임차점포시설물 | 67,195 | 15,510 | - | (27,974) | 54,731 |
| 합계 | 145,874 | 37,679 | - | (60,454) | 123,099 |
&cr
11. 무형자산&cr&cr11.1 당분기말 및 전기말 현재 무형자산의 내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 187,806 | - | - | 187,806 |
| 기타 | 155,100 | (65,467) | - | 89,633 |
| 합계 | 342,906 | (65,467) | - | 277,439 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 취득금액 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 187,806 | - | - | 187,806 |
| 기타 | 155,100 | (57,382) | - | 97,718 |
| 합계 | 342,906 | (57,382) | - | 285,524 |
&cr
11.2 당분기 및 전분기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기초 | 취득 | 처분 | 상각 | 당분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 187,806 | - | - | - | 187,806 |
| 기타 | 97,718 | - | - | (8,085) | 89,633 |
| 합계 | 285,524 | - | - | (8,085) | 277,439 |
&cr<전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 전기초 | 취득 | 처분 | 상각 | 전분기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 192,806 | - | (5,000) | - | 187,806 |
| 기타 | 4,840 | 53,900 | - | (11,127) | 47,613 |
| 합계 | 197,646 | 53,900 | (5,000) | (11,127) | 235,419 |
&cr&cr
12. 리스부채&cr
12.1 당분기 중 리스부채 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 금액 |
| --- | --- |
| 기초 | - |
| 회계정책변경효과 | 419,169 |
| 취득 | 14,424 |
| 이자비용 | 3,260 |
| 지급 | (237,449) |
| 분기말 | 199,404 |
&cr12.2 당분기 중 리스 이용으로 발생한 총 현금유출액 및 비용인식액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 현금유출액 | 비용인식액 |
| --- | --- | --- |
| 리스부채에서 발생한 금액 | 237,449 | 3,260 |
&cr
13. 기타자산 및 기타부채 &cr
당분기말 및 전기말 현재 기타자산 및 기타부채의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 기타자산 | ||
| 선급금 | 500 | - |
| 합계 | 500 | - |
| 기타금융부채 | ||
| 미지급금 | 10,577 | 10,577 |
| 미지급비용 | 157,572 | 2,089,031 |
| 소계 | 168,149 | 2,099,608 |
| 기타부채 | ||
| 예수금 | 78,559 | 39,935 |
| 선수금 | 107,178 | 107,178 |
| 소계 | 185,737 | 147,113 |
| 합계 | 353,886 | 2,246,721 |
&cr
14. 자본&cr&cr14.1 자본금&cr&cr 회사가 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이고, 1주당 액면금액은 1,000원입니다. 당분기말 현재 회사가 발행한 보통주 주식수는 30,667,215주입니다. &cr &cr 14.1.1 당분기말 및 전기말 현재 자본금의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 보통주 | ||
| 발행한 주식수 | 30,667,215주 | 26,032,215주 |
| 1주의 금액 | 1,000원 | 1,000원 |
| 자본금 | 30,667,215 | 26,032,215 |
| 우선주 | ||
| 자본금 | 500,000 | 500,000 |
| 합계(*) | 31,167,215 | 26,532,215 |
(*) 우선주에 대한 이익소각으로 인하여 발행주식 액면총액과 납입자본금이 상이합니다.
&cr 14.1.2 당분기 중 회사의 발행주식수, 자본금 및 주식발행초과금의 변동내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 일자 | 내역 | 주식수(주) | 자본금 | 주식발행초과금 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 2019년 1월 1일 | 당기초 | 26,032,215 | 26,532,215 | 10,493,271 |
| 2019년 3월 13일 | 유상증자(*) | 4,635,000 | 4,635,000 | 15,626,324 |
| 2019년 9월 30일 | 당분기말 | 30,667,215 | 31,167,215 | 26,119,595 |
(*) 코스닥시장 상장공모 신주 4,635,000주를 공모가 4,500원에 발행하였습니다.
14.2 자본잉여금&cr
14.2.1 당분기말 및 전기말 현재 자본잉여금의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 주식발행초과금 | 26,119,595 | 10,493,271 |
| 감자차익 | 2,263 | 2,263 |
| 합계 | 26,121,858 | 10,495,534 |
&cr14.3 자본조정&cr
당분기말 및 전기말 현재 자본조정의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 주식선택권 | 1,255,788 | 740,935 |
| 기타자본조정 | 90,854 | 90,854 |
| 합계 | 1,346,642 | 831,789 |
&cr14.4 이익잉여금&cr&cr14.4.1 당분기말 및 전기말 현재 이익잉여금의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 법정적립금 | 230,107 | 230,107 |
| 미처분이익잉여금 | 88,724,889 | 80,535,854 |
| 합계 | 88,954,996 | 80,765,961 |
14.4.2 법정적립금&cr&cr법정적립금은 전액 이익준비금으로 상법상의 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10%이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 주주총회의 결의에 의하여 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다.&cr&cr
15. 수수료수익 및 비용&cr&cr당분기 및 전분기 중 수수료수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 수수료수익 | ||||
| 조합 및 PEF 관련 수수료수익 | 2,087,939 | 9,329,660 | 2,951,860 | 5,714,126 |
| 수수료비용 | ||||
| 매매수수료 | 8,723 | 11,822 | 5,526 | 24,876 |
| 합계 | 2,079,216 | 9,317,838 | 2,946,334 | 5,689,250 |
16. 당기손익-공정가치 측정 금융상품관련 이익 및 손실&cr
당분기 및 전분기 중 당기손익-공정가치 측정 금융상품 관련 이익 및 손실의 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치 측정 금융자산관련 이익 | ||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 처분이익 | 294,145 | 3,045,046 | 2,242,248 | 11,203,606 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가이익 | 1,009,089 | 11,213,379 | 4,027,275 | 15,277,743 |
| 소계 | 1,303,234 | 14,258,425 | 6,269,523 | 26,481,349 |
| 당기손익-공정가치 측정 금융자산관련 손실 | ||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 처분손실 | 4,009 | 6,250,573 | 11,280 | 437,805 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 평가손실 | 1,293,466 | 4,687,532 | 793,049 | 5,025,837 |
| 소계 | 1,297,475 | 10,938,105 | 804,329 | 5,463,642 |
| 합계 | 5,759 | 3,320,320 | 5,465,194 | 21,017,707 |
&cr
17. 이자수익 및 비용&cr
당분기 및 전분기 중 이자수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자수익 | ||||
| 예치금이자 | 113,792 | 281,099 | 61,334 | 149,410 |
| 기타이자수익 | 459 | 1,439 | 547 | 1,791 |
| 소계 | 114,251 | 282,538 | 61,881 | 151,201 |
| 이자비용 | ||||
| 리스부채이자 | 1,104 | 3,260 | - | - |
| 합계 | 113,147 | 279,278 | 61,881 | 151,201 |
&cr
18. 기타영업수익 및 비용&cr
당분기 및 전분기 중 기타영업수익 및 비용의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기타영업수익 | ||||
| 배당금수익 | 185,865 | 3,007,605 | 1,795,837 | 1,898,297 |
| 외화환산이익 | 406 | 406 | - | 9 |
| 기타의영업수익 | 6,819 | 20,455 | 6,819 | 20,455 |
| 소계 | 193,090 | 3,028,466 | 1,802,656 | 1,918,761 |
| 기타영업비용 | ||||
| 외환차손 | - | - | - | 110,747 |
| 외화환산손실 | 2,742 | 2,742 | - | 3 |
| 소계 | 2,742 | 2,742 | - | 110,750 |
| 합계 | 190,348 | 3,025,724 | 1,802,656 | 1,808,011 |
&cr
19. 인건비&cr&cr19.1 당분기 및 전분기 중 인건비의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 급여 | 802,941 | 3,467,356 | 897,660 | 4,452,573 |
| 퇴직급여 | 83,107 | 251,156 | 74,008 | 206,033 |
| 복리후생비 | 180,059 | 490,559 | 54,897 | 177,401 |
| 합계 | 1,066,107 | 4,209,071 | 1,026,565 | 4,836,007 |
&cr19.2 주식기준보상
&cr19.2.1 당분기말 현재 주식기준보상과 관련된 중요사항은 다음과 같습니다.&cr
| 구분 | 약정사항 | ||
|---|---|---|---|
| 권리부여일 | 2015년 3월 31일 | 2015년 7월 8일 | 2018년 8월 3일 |
| 부여수량 | 1,200,000주 | 720,000주 | 500,000주 |
| 당분기말 잔존수량 | 90,000주 | 150,000주 | 500,000주 |
| 가득조건 | 권리부여일로부터 2년 이상 재임 | ||
| 행사기간 | 2017년 3월 31일부터&cr2024년 3월 31일까지 | 2017년 7월 8일부터&cr2024년 7월 8일까지 | 2020년 8월 4일부터&cr2027년 8월 4일까지 |
| 행사가격(*) | 2,600원 | 2,600원 | 6,000원 |
(*) 액면분할 후 주식 수로 조정한 금액입니다.
&cr19.2.2 공정가치 산정&cr
| 구분 | 내용 | ||
|---|---|---|---|
| 권리부여일 | 2015년 3월 31일 | 2015년 7월 8일 | 2018년 8월 3일 |
| 옵션가격결정모형 | 현금흐름할인모형과 옵션가치결정모형(이항모형) | ||
| 무위험이자율 | 2.09% | 2.41% | 2.54% |
| 예상주가변동성 | 52.03% | 62.13% | 95.33% |
| 부여일 현재 주가(*) | 2,420원 | 2,896원 | 6,159원 |
| 주식선택권의 공정가치(*) | 1,426.8원 | 1,805.6원 | 5,331.6원 |
(*) 액면분할 후 주식 수로 조정한 금액입니다.
19.2.3 주식기준보상관련 비용 등&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전기말(전분기) |
| --- | --- | --- |
| 결산일 기준 추정 가득수량(*) | 740,000 | 740,000 |
| 총보상원가 | 3,065,052 | 3,065,052 |
| 주식기준보상비용 | ||
| 주식선택권 | 660,068 | 215,160 |
| 우리사주조합 주식 배정 | - | 400,162 |
| 합계 | 660,068 | 615,322 |
(*) 회사는 퇴사율의 합리적인 추정이 어려워 용역제공 종료일에 주식선택권이 전량 가득된다고 가정하였습니다.
&cr19.3 확정기여제도&cr&cr확정기여제도와 관련하여 비용으로 인식한 금액은 당분기 및 전분기 중 각각 251,156천원 및 206,033천원입니다. &cr
20. 일반관리비&cr&cr당분기 및 전분기 중 일반관리비의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 임차료 및 관리비 | 35,296 | 104,223 | 88,624 | 312,962 |
| 지급수수료 | 27,414 | 418,109 | 380,631 | 640,760 |
| 접대비 | 120,090 | 350,305 | 77,983 | 231,287 |
| 광고선전비 | 2,200 | 2,200 | - | 122,617 |
| 유형자산감가상각비 | 83,753 | 256,250 | 22,236 | 60,454 |
| 연수비 | 4,010 | 20,071 | 300 | 2,889 |
| 무형자산상각비 | 2,695 | 8,085 | 2,695 | 11,127 |
| 세금과공과 | 10,028 | 89,530 | 17,540 | 45,522 |
| 기타 | 54,170 | 204,000 | 47,546 | 168,803 |
| 합계 | 339,656 | 1,452,773 | 637,555 | 1,596,421 |
&cr
21. 영업외손익&cr
당분기 및 전분기 중 영업외손익의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 영업외수익 | ||||
| 기타 | 412 | 703 | 221 | 515 |
| 영업외비용 | ||||
| 기부금 | 191 | 191 | - | 3,390 |
| 유형자산처분손실 | 100 | 3,381 | - | - |
| 소계 | 291 | 3,572 | - | 3,390 |
| 합계 | 121 | (2,869) | 221 | (2,875) |
&cr
22. 법인세비용&cr&cr22.1 당분기 및 전분기 중 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
| --- | --- | --- |
| 법인세 부담액 | 675,546 | 695,573 |
| 과거기간 당기법인세에 대하여 당기에 인식한 조정사항 | (107,304) | (445,759) |
| 일시적차이로 인한 이연법인세 변동액 | 725,699 | 3,852,155 |
| 자본에 직접 반영된 법인세비용 | (145,215) | (47,335) |
| 법인세비용 | 1,148,726 | 4,054,634 |
23. 주당이익&cr&cr23.1 기본주당이익&cr&cr23.1.1 당분기 및 전분기의 기본주당이익의 계산내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 주, 원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 분기순이익 | 867,019,259 | 8,189,034,741 | 7,110,850,798 | 18,170,921,653 |
| 가중평균 유통보통주식수 | 30,667,215 | 29,461,775 | 26,032,215 | 25,296,244 |
| 기본주당이익 | 28 | 278 | 273 | 718 |
23.1.2 당분기 및 전분기의 기본주당이익 계산시 사용된 가중평균 유통보통주식수의산정내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 주) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 적수 | 주식수 | 적수 | 주식수(*) | 적수 | 주식수(*) | 적수 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초 | 26,032,215 | 2,394,963,780 | 26,032,215 | 7,106,794,695 | 24,362,215 | 2,241,323,780 | 24,362,215 | 6,650,884,695 |
| 유상증자 | 4,635,000 | 426,420,000 | 4,635,000 | 936,270,000 | 1,370,000 | 126,040,000 | 1,370,000 | 215,090,000 |
| 유상증자 | - | - | - | - | 300,000 | 27,600,000 | 300,000 | 39,900,000 |
| 일수 | 92 | 273 | 92 | 273 | ||||
| 가중평균 유통보통주식수 | 30,667,215 | 29,461,775 | 26,032,215 | 25,296,244 |
(*) 액면분할 후 주식 수로 조정한 주식수입니다.
&cr23.2 희석주당이익
23.2.1 희석주당이익은 모든 희석성 잠재적보통주가 보통주로 전환된다고 가정하여 조정한 가중평균 유통보통주식수를 적용하여 산정하고 있습니다. 회사가 보유하고 있는 희석성 잠재적보통주로는 주식선택권이 있습니다. 주식선택권으로 인한 주식수는 주식선택권에 부가된 권리 행사의 금전적 가치에 기초하여 공정가치(회계기간의 평균시장가격)로 취득했을 때 얻게 될 주식수를 계산하고 동 주식수와 주식선택권이 행사된 것으로 가정할 경우 발행될 주식수를 비교하여 산정했습니다.
23.2.2 당분기 및 전분기의 희석주당이익의 계산내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 주, 원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 분기순이익 | 867,019,259 | 8,189,034,741 | 7,110,850,798 | 18,170,921,653 |
| 발행된 가중평균유통보통주식수 | 30,667,215 | 29,461,775 | 26,032,215 | 25,296,244 |
| 주식선택권 | 128,386 | 128,386 | 77,448 | 77,448 |
| 희석주당이익 산정을 위한&cr 가중평균유통보통주식수 | 30,795,601 | 29,590,161 | 26,109,663 | 25,373,692 |
| 희석주당이익 | 28 | 277 | 272 | 716 |
&cr&cr24. 창업투자자산&cr &cr24.1 창업투자자산은 창업자와 벤처기업 등에 투자 및 지원되는 자산으로 중소기업창업지원법의 규정에 의거 중소벤처기업부장관이 고시한 '창업투자회사 등의 등록 및 관리규정'상 투자실적으로 인정되는 자산으로, 동 창업투자자산의 분류 및 평가방법은 다음과 같습니다.&cr&cr중소기업창업지원법에 따른 투자(사업개시일로부터 7년 이내의 기업에 대한 투자)의경우 투자실적자산으로, 투자실적자산에 포함되지 아니하는 기타의 중소기업에 대한투자의 경우 경영지원자산으로 각각 구분하여 계상하고 있습니다.&cr
24.2 당분기말 및 전기말 현재 투자실적자산 및 경영지원자산의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||
| 원화주식 | |||
| 투자실적자산 | 투자주식 | 14,842,246 | 10,733,611 |
| 경영지원자산 | 운용투자주식 | 24,671,964 | 22,388,414 |
| 회사채 | |||
| 투자실적자산 | 투자사채 | 1,456,178 | 947,927 |
| 경영지원자산 | 운용투자사채 | 287,280 | 13,191,746 |
| 외화증권 | |||
| 경영지원자산 | 해외유가증권 | 9,804,965 | 6,431,013 |
| 기타유가증권 | |||
| 투자실적자산 | 프로젝트투자 | 1 | 1 |
| 당좌자산 | 단기매매증권 | 7,568,154 | 3,927,789 |
| 투자자산 | 매도가능증권 | 8,682,593 | 6,041,590 |
| 소계 | 67,313,381 | 63,662,091 | |
| 상각후원가측정금융자산 | |||
| 대여금 | |||
| 경영지원자산 | 창업자대여금 | 275,000 | 550,000 |
| 소계 | 275,000 | 550,000 | |
| 합계 | 67,588,381 | 64,212,091 |
25. 금융상품의 범주별 분류&cr&cr25.1 당분기말 및 전기말 현재 금융자산의 범주별 분류 내역은 다음과 같습니다. &cr
<당분기말>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가측정&cr금융자산 | 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 현금 및 현금성자산 | 27,929,763 | - | 27,929,763 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | - | 67,313,381 | 67,313,381 |
| 상각후원가측정금융자산 | 9,028,812 | - | 9,028,812 |
| 합계 | 36,958,575 | 67,313,381 | 104,271,956 |
&cr<전기말>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가측정&cr금융자산 | 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- |
| 현금 및 현금성자산 | 13,759,693 | - | 13,759,693 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | - | 63,662,091 | 63,662,091 |
| 상각후원가측정금융자산 | 6,544,377 | - | 6,544,377 |
| 합계 | 20,304,070 | 63,662,091 | 83,966,161 |
&cr
25.2 당분기말 및 전기말 현재 금융부채의 범주별 분류 내역은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 상각후원가측정금융부채 | |
| --- | --- | --- |
| 당분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- |
| 리스부채 | 199,404 | - |
| 기타금융부채 | 168,149 | 2,099,608 |
| 합계 | 367,553 | 2,099,608 |
25.3 당분기 및 전분기 중 금융자산의 범주별 손익은 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 처분손익 | 평가손익 | 이자수익 | 배당수익 | 신용손실&cr충당금&cr환입(전입) | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | (3,205,527) | 6,525,847 | - | 804,201 | - | 4,124,521 |
| 상각후원가측정금융자산 | - | - | 282,538 | - | (275,000) | 7,538 |
| 합계 | (3,205,527) | 6,525,847 | 282,538 | 804,201 | (275,000) | 4,132,059 |
<전분기>
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 처분손익 | 평가손익 | 이자수익 | 배당수익 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 10,834,135 | 10,183,572 | - | 310,112 | 21,327,819 |
| 상각후원가측정금융자산 | - | - | 151,201 | - | 151,201 |
| 합계 | 10,834,135 | 10,183,572 | 151,201 | 310,112 | 21,479,020 |
&cr25.4 당분기 중 금융부채의 범주별 손익은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |
|---|---|
| 구분 | 이자비용 |
| --- | --- |
| 상각후원가측정금융부채 | (3,260) |
26. 금융자산 및 금융부채의 공정가치&cr&cr26.1 당분기말 및 전기말 현재 금융상품의 공정가치는 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당분기말 | 전기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 금융자산 | ||||
| 현금 및 현금성자산(*) | 27,929,763 | 27,929,763 | 13,759,693 | 13,759,693 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 67,313,381 | 67,313,381 | 63,662,091 | 63,662,091 |
| 주식 | 47,082,364 | 47,082,364 | 37,049,814 | 37,049,814 |
| 회사채 | 1,743,458 | 1,743,458 | 14,139,673 | 14,139,673 |
| 집합투자증권 | 8,682,593 | 8,682,593 | 6,041,590 | 6,041,590 |
| 외화증권 | 9,804,965 | 9,804,965 | 6,431,013 | 6,431,013 |
| 기타유가증권 | 1 | 1 | 1 | 1 |
| 상각후원가측정금융자산(*) | 9,028,812 | 9,028,812 | 6,544,377 | 6,544,377 |
| 합계 | 104,271,956 | 104,271,956 | 83,966,161 | 83,966,161 |
| 금융부채 | ||||
| 리스부채(*) | 199,404 | 199,404 | - | - |
| 기타금융부채(*) | 168,149 | 168,149 | 2,099,608 | 2,099,608 |
| 합계 | 367,553 | 367,553 | 2,099,608 | 2,099,608 |
(*) 공정가치와 장부금액과의 차이가 크지 않은 것으로 판단되어, 장부금액을 공정가치로 공시합니다.
26.2 공정가치로 측정된 금융상품의 수준별 공정가치
&cr26.2.1 당분기말 및 전기말 현재 공정가치로 측정하는 금융상품의 수준별 공정가치는 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||
| 주식 | 11,622,797 | 780,285 | 34,679,282 | 47,082,364 |
| 회사채 | - | - | 1,743,458 | 1,743,458 |
| 집합투자증권 | - | - | 8,682,593 | 8,682,593 |
| 외화증권 | 741,302 | - | 9,063,663 | 9,804,965 |
| 기타유가증권 | - | - | 1 | 1 |
| 합계 | 12,364,099 | 780,285 | 54,168,997 | 67,313,381 |
<전기말>
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||
| 주식 | 7,528,258 | 1,134,164 | 28,387,392 | 37,049,814 |
| 회사채 | - | - | 14,139,673 | 14,139,673 |
| 집합투자증권 | - | - | 6,041,590 | 6,041,590 |
| 외화증권 | 38,414 | - | 6,392,599 | 6,431,013 |
| 기타유가증권 | - | - | 1 | 1 |
| 합계 | 7,566,672 | 1,134,164 | 54,961,255 | 63,662,091 |
27. 우발 및 약정사항&cr&cr27.1 조합 재산의 배분에 관한 손실금 충당 약정&cr&cr조합규약에 조합 재산의 배분에 관한 손실금 충당 약정을 규정하고 있는 바, 청산 시 확정될 손실금에 대한 구체적인 손실금 충당 약정은 투자조합별로 다음과 같습니다.&cr
| 조합명 | 약정내용 |
|---|---|
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합, 노루-미래에셋 애그로스타 프로젝트 투자조합 | ㆍ업무집행조합원이 출자약정금 총액의 8%를 우선 충당&crㆍ손실 충당 후 잔여손실금이 있을 경우 특별조합원이 출자약정금 총액의 8%를 차순으로 충당&crㆍ잔여 손실금이 있는 경우 조합원 출자비율에 따라 충당 |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합, KoFC 미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호, 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | ㆍ업무집행조합원이 출자약정금 총액의 5%를 우선 충당&crㆍ손실 충당 후 잔여손실금이 있을 경우 업무집행조합원의 우선손실충당액을 제외한 금액을 납입출자금 총액으로 하여 재산정된 각 조합원 별(업무집행조합원 포함) 출자비율에 따라 안분하여 충당 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호, 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합, MAVI신성장좋은기업투자조합1호, MAVI신성장좋은기업투자조합2호, 미래에셋글로벌투자조합, 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호, 미래에셋좋은기업세컨더리투자조합2호, 미래에셋 청년창업 투자조합, 미래에셋 청년창업 투자조합 2호, 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합, 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합, 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합, 미래에셋 청년창업 투자조합 3호, 미래에셋-그린프로그 투자조합 | ㆍ조합원별 출자비율에 따라 충당 |
27.2 출자 약정&cr&cr당분기말 및 전기말 현재 각 조합 및 PEF와 관련한 출자 약정금액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 당분기말 | 누적출자금액 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당분기말 | 전기말 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 출자약정금액 | 회사 | 회사 이외 | 회사 | 회사 이외 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋IT전문투자조합 | 28,500,000 | 2,880,000 | 24,480,000 | 2,880,000 | 24,480,000 |
| 미래에셋애그로프로젝트조합 | 20,000,000 | 1,600,000 | 14,400,000 | 1,600,000 | 14,400,000 |
| KoFC-미래에셋PioneerChamp2011-3호투자조합 | 30,700,000 | 2,000,000 | 28,700,000 | 2,000,000 | 28,700,000 |
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 4,000,000 | 200,000 | 3,800,000 | 200,000 | 3,800,000 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 16,000,000 | 1,280,000 | 11,520,000 | 1,280,000 | 11,520,000 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 18,000,000 | 4,700,000 | 13,300,000 | 4,700,000 | 13,300,000 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 8,000,000 | 300,000 | 7,700,000 | 300,000 | 7,700,000 |
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 7,000,000 | 200,000 | 6,800,000 | 200,000 | 6,800,000 |
| 미래에셋 글로벌 투자조합 | 40,000,000 | 5,000,000 | 35,000,000 | 5,000,000 | 35,000,000 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 20,000,000 | 750,000 | 1,250,000 | 750,000 | 1,250,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 | 14,000,000 | 2,500,000 | 11,500,000 | 2,500,000 | 11,500,000 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 20,000,000 | 4,400,000 | 15,600,000 | 4,400,000 | 15,600,000 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문투자조합 | 30,000,000 | 4,500,000 | 25,500,000 | 3,600,000 | 20,400,000 |
| 미래에셋신성장좋은기업투자조합16-1호 | 14,000,000 | 1,456,000 | 12,544,000 | 1,456,000 | 12,544,000 |
| 미래에셋신성장좋은기업투자조합17-1호 | 16,500,000 | 1,506,000 | 14,994,000 | 1,506,000 | 14,994,000 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 25,000,000 | 4,800,000 | 15,200,000 | 4,800,000 | 15,200,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 25,000,000 | 2,000,000 | 18,000,000 | 1,500,000 | 13,500,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 | 15,000,000 | 3,338,000 | 11,662,000 | 3,338,000 | 11,662,000 |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 15,500,000 | 1,000,000 | 14,500,000 | 1,000,000 | 14,500,000 |
| 큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 합자회사 | 20,100,000 | 2,000,000 | 18,100,000 | - | - |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 20,000,000 | 2,640,000 | 12,360,000 | 880,000 | 4,120,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | 22,000,000 | 3,282,000 | 18,718,000 | - | - |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 10,000,000 | 200,000 | 1,800,000 | - | - |
| 미래에셋큐리어스구조혁신 기업재무안정 사모투자합자회사 | 106,600,000 | - | - | ||
| 합계 | 545,900,000 | 52,532,000 | 337,428,000 | 43,890,000 | 280,970,000 |
28. 특수관계자거래 &cr&cr28.1 당분기말 현재 최상위지배기업, 지배기업 및 종속기업의 현황은 다음과 같습니다.
| 구분 | 기업(조합)명 |
|---|---|
| 지배기업 | 미래에셋대우(주) |
| 종속기업 | 2010 KIF-미래에셋IT전문투자조합, 미래에셋애그로프로젝트조합, KoFC-미래에셋PioneerChamp2011-3호투자조합, 미래에셋사회적기업투자조합2호, 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합, 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합, MAVI신성장좋은기업투자조합1호, MAVI신성장좋은기업투자조합2호, 미래에셋 글로벌 투자조합, 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호, 미래에셋 청년창업 투자조합, 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호, 2016 KIF-미래에셋 ICT전문투자조합, 미래에셋신성장좋은기업투자조합16-1호, 미래에셋신성장좋은기업투자조합17-1호, 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합, 미래에셋 청년창업 투자조합 2호, 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호, 미래에셋청년창업투자조합3호, 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호, 미래에셋-그린프로그 투자조합 |
| 관계기업 | 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합&cr큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 합자회사&cr미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 |
| 기타 특수관계자 | 미래에셋캐피탈(주)&cr미래에셋자산운용(주) 등 대규모기업집단 계열회사 |
&cr
28.2 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 주요 거래 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 기업(조합)명 | 계정과목 | 당분기 | 전분기 | ||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수익 | 비용 | 수익 | 비용 | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 지배기업 | 미래에셋대우(주) | 이자수익 | 54,465 | 129,588 | - | - | 34,413 | 77,619 | - | - |
| 수수료비용 | - | - | 942 | 3,208 | - | - | 301 | 1,474 | ||
| 일반관리비 | - | - | 5,041 | 28,113 | - | - | 4,803 | 9,545 | ||
| 종속기업 | 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 외 21 | 수수료수익 | 1,853,789 | 8,850,130 | - | - | 2,914,875 | 5,677,180 | - | - |
| 배당수익 | 56,400 | 2,203,404 | - | - | 1,588,185 | 1,588,185 | - | - | ||
| 관계기업 | 한컴-미래에셋 4차 산업혁명&cr 투자조합 | 수수료수익 | 39,069 | 115,932 | - | - | 36,945 | 36,945 | - | - |
| 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 | 수수료수익 | 39,984 | 98,655 | - | - | - | - | - | - | |
| 기타 | 미래에셋자산운용 외 | 일반관리비 | - | - | 52,048 | 65,989 | - | - | 1,092 | 5,489 |
| 합 계 | 2,043,707 | 11,397,709 | 58,031 | 97,310 | 4,574,418 | 7,379,929 | 6,196 | 16,508 |
&cr28.3 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자와의 거래로 인한 주요 자산ㆍ부채의 내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||||
|---|---|---|---|---|
| 구분 | 기업(조합)명 | 계정과목 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 지배기업 | 미래에셋대우(주) | 현금및현금성자산 | 18,877,986 | 10,609,029 |
| 종속기업 | KoFC-미래에셋 Pioneer Champ2011-3호투자조합 외 21 | 미수수익 | 2,108,418 | 2,141,500 |
| 미수금 | 1,235,186 | 2,998,134 | ||
| 관계기업 | 큐리어스미래에셋에스유티티&cr 기업재무안정사모투자 합자회사 | 미수수익 | 39,983 | - |
| 합 계 | 22,261,573 | 15,748,663 |
28.4 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 중요한 자금 거래내역은 다음과 같습니다.&cr&cr<당분기>
| (단위: 천원) | |||
|---|---|---|---|
| 기업(조합)명 | 현금유출 | 현금유입 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 출자 | 자금대여 | 분배(*) | |
| --- | --- | --- | --- |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 900,000 | - | - |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | - | - | 11,066 |
| 미래에셋애그로프로젝트조합 | - | - | 360,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 500,000 | - | - |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | - | - | 1,635,368 |
| 노루-미래에셋 애그로스타 프로젝트투자조합 | - | - | 128,000 |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | - | - | 526,400 |
| KoFC 미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 | - | - | 200,000 |
| 미래에셋청년창업투자조합3호 | 1,760,000 | - | - |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | - | - | 395,808 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | - | - | 392,811 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 | 3,282,000 | - | - |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 200,000 | - | - |
| 미래에셋대우기업인수목적3호 주식회사 | 8,000 | 692,000 | - |
| 합계 | 6,650,000 | 692,000 | 3,649,453 |
(*) 이익 배분이 포함되어 있습니다.
<전분기>
| (단위 : 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 현금유입 | 현금유출 |
| --- | --- | --- |
| 분배(*) | 출자 | |
| --- | --- | --- |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | - | 1,800,000 |
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 | - | 3,338,000 |
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | - | 1,000,000 |
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 180,000 | - |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 634,839 | - |
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 1,144,000 | - |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | - | 2,400,000 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 60,000 | - |
| 미래에셋글로벌투자조합 | 1,000,000 | - |
| 미래에셋청년창업투자조합2호 | - | 500,000 |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 579,347 | - |
| 합계 | 3,598,186 | 9,038,000 |
(*) 이익 배분이 포함되어 있습니다.
28.5 약정 등&cr&cr28.5.1 손실금 충당 약정 및 출자내역&cr&cr조합규약은 조합 재산의 배분에 관한 손실금 충당 약정을 규정하고 있습니다. 회사가조합에 출자를 하는 경우 다른 조합원들과 동일하게 손실금 충당 약정을 부담하게 됩니다. &cr&cr조합별 손실금 충당 약정에 대한 자세한 내용은 주석 27.1에 기재되어 있습니다. &cr
28.5.2 출자 약정&cr&cr당분기말 및 전기말 현재 특수관계자인 조합 투자와 관련하여 회사의 잔여 출자약정금액은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 조합명 | 당분기말 | 전기말 |
| --- | --- | --- |
| 미래에셋애그로프로젝트조합 | 400,000 | 400,000 |
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 320,000 | 320,000 |
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 6,750,000 | 6,750,000 |
| 2016 KIF-미래에셋 ICT전문투자조합 | - | 900,000 |
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 1,200,000 | 1,200,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 2호 | 500,000 | 1,000,000 |
| 미래에셋 청년창업 투자조합 3호 | 880,000 | 2,640,000 |
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 800,000 | - |
| 합계 | 10,850,000 | 13,210,000 |
&cr28.5.3 당분기말 현재 회사가 특수관계자의 자금조달 등을 위하여 제공하고 있는 지급보증 및 담보자산은 없으며, 특수관계자로부터 제공받고 있는 지급보증 및 담보자산도 없습니다.
28.6 주요 경영진은 회사의 활동계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 임원들로 구성되어 있습니다. 당분기 및 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
| --- | --- | --- |
| 단기종업원급여 | 780,334 | 673,391 |
| 퇴직급여 | 103,866 | 95,912 |
| 주식기준보상 | 462,048 | 159,219 |
&cr&cr29. 현금흐름표&cr
29.1 당분기 중 재무활동에서 생기는 부채의 변동 내용은 다음과 같습니다. &cr
| (단위: 천원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 당기초 | 현금흐름 | 비현금 변동 | 당분기말 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회계정책&cr변경효과 | 취득 | 기타 | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 리스부채 | - | (237,448) | 419,169 | 14,423 | 3,260 | 199,404 |
&cr29.2 당분기 및 전분기 중 현금흐름표에 포함되지 않는 주요 비현금거래는 다음과 같습니다.&cr
| (단위: 천원) | ||
|---|---|---|
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
| --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정금융자산에서 &cr 관계기업투자주식으로의 계정재분류 | 1,977,900 | - |
6. 기타 재무에 관한 사항
&cr 가. 재무제표 재작성 등 유의사항&cr&cr해당사항 없습니다.&cr
나. 대손충당금 설정현황&cr&cr (1) 계정과목별 대손충당금 설정현황&cr
| (단위 : 천원) |
| 구분 | 제21기 3분기 | 제 20기 | 제 19기 |
|---|---|---|---|
| 창업자대여금 | 275,000 | - | - |
&cr(2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황&cr
| (단위 : 천원) |
| 구분 | 제21기 3분기 | 제 20기 | 제 19기 |
|---|---|---|---|
| 기초 | - | - | - |
| 회수 | - | - | - |
| 손상(제각) | 275,000 | - | - |
| 기말 | 275,000 | - | - |
&cr 다. 재고자산 현황 등&cr&cr해당사항 없습니다.&cr&cr 라. 공정가치 평가내역&cr&cr 당사 금융상품의 공정가치와 그 평가방법은 연결재무제표 주석 및 재무제표 주석 부분을 참조하시기 바랍니다.&cr &cr 마. 채무증권 발행실적 등&cr
◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl 채무증권 발행실적 2019년 09월 30일(단위 : 원, %)
| (기준일 : | ) |
-------------------------
| 발행회사 | 증권종류 | 발행방법 | 발행일자 | 권면&cr총액 | 이자율 | 평가등급&cr(평가기관) | 만기일 | 상환&cr여부 | 주관회사 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합 계 | - | - | - | - |
◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 기업어음증권 미상환 잔액 2019년 09월 30일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
---------------------------
| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년 초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
전자단기사채 미상환 잔액 2019년 09월 30일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
회사채 미상환 잔액 2019년 09월 30일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
신종자본증권 미상환 잔액 2019년 09월 30일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr15년이하 | 15년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
조건부자본증권 미상환 잔액 2019년 09월 30일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견
&cr기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등
※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견
1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견&cr
제21기 3분기(당분기)삼덕회계법인--제20기(전기)&cr제20기 반기(전반기)신한회계법인적정(K-IFRS)&cr적정(K-IFRS)-제19기(전전기)삼정회계법인적정(K- GAAP)-
| 사업연도 | 감사인 | 감사의견 | 감사보고서 특기사항 |
|---|---|---|---|
2. 감사용역 체결현황
(단위: 천원, 시간)제21기 3분기(당분기)삼덕회계법인반기검토 및 기말감사90,000-제20기(전기)&cr제20기 반기(전반기)신한회계법인기말감사&cr반기감사145,000&cr140,0001,243&cr684제19기(전전기)삼정회계법인기말감사31,000514
| 사업연도 | 감사인 | 내 용 | 보수 | 총소요시간 |
|---|---|---|---|---|
3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황
(단위: 천원)제21기 3분기(당분기)----------제20기(전기)----------제19기(전전기)----------
| 사업연도 | 계약체결일 | 용역내용 | 용역수행기간 | 용역보수 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
&cr 라. 특기사항 요약 &cr&cr해당사항 없음&cr&cr 마. 종속회사의 감사의견 등에 관한 사항&cr&cr 공시대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 연결재무제표 주석 1.2 를 참조하시기 바랍니다.&cr
바. 회계감사인의 변경 등&cr
| 변경사유 |
|---|
| 당사는 기업공개를 위해 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 금융감독원에 감사인 지정을 신청하여 2018년 5월 외부감사인으로 신한회계법인을 지정받아 2018년 수검을 받았으며, 2019년부터 회계감사인을 삼덕회계법인으로 변경하였습니다. |
&cr 사. 내부통제에 관한 사항&cr&cr당사는 현재 내부회계관리제도 시스템을 운영 중에 있으며, 내부회계관리제도 운용성과와 유효성 평가 수행 등의 내부회계관리제도 운영실태를 2019년부터 보고할 예정입니다.&cr
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
&cr 가. 이사회 구성 개요 &cr&cr(1) 이사의 구성 현황&cr&cr당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다. 당기말 현재 당사의 이사회는 총 4명(사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 1명)의 이사로 구성되어있습 니다. 대표이사 김응석은 당사 이사회 규정에 의거, 이사회 의장을 겸직하고 있습니다. 김응석 대 표이사는 다년간 벤처캐피탈 CEO를 역임하는 등 업계 최고의 전문가로 오랜기간 다 양한 투자 경험을 쌓아왔으며, 회사 경영과 관련해서도 관련 법규 및 실무 등에 대한 지식과 경험을 갖춘 경영 분야 전문가로, 높은 전문 지식과 풍부한 경험을 보유하여 이사회 의장으로 선임되었습니다. &cr&cr (2) 사외이사 현황&cr
| 성명 | 주요경력 | 최대주주등과의 이해관계 | 결격요건 여부 |
|---|---|---|---|
| 김유진 | (‘18~현재)미래에셋벤처투자 사외이사 (‘13~현재)스파크랩스 공동대표 (‘12~’13) 텐센트코리아 해외사업개발실 총괄 (‘07~’11) 버티고우 게임즈 사업실 총괄 (‘03~’07) NHN QA&Localization 그룹장 (‘95~’99)Univeristy of Michigan 경제/철학 학사 |
없음 | 상법 제382조 및 제542조의 8에서 규정한 결격요건에&cr해당사항 없음 |
&cr(3) 주요 이사회 운영규정&cr&cr당사는 이사회의 구성 및 운영에 대하여 이사회규정을 제정하여 운영하고 있으며 주요 내용은 아래와 같습니다.&cr
| 구분 | 주요내용 |
|---|---|
| 구성 | ① 이사회는 사외이사를 포함한 주주총회에서 선임된 이사 전원으로 구성하며 회사의 중요한 업무 집행에 대하여 심의, 결정한다. 이사회에 부의하여야 할 사항은 별표 제1호와 같다. ② 이사는 필요에 따라 이사회 부의사항의 집행결과 및 중요한 업무집행 현황에 대하여 이사회에 보고한다. ③ 이사회는 이사의 직무집행을 감독한다. |
| 소집 | ① 이사회의 소집은 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. ② 의장 유고시에는 정관에 의하여 정해진 순위에 따라 해당 이사가 의장의 직무를 대행한다. ③ 각 이사는 의제와 이유를 첨부하여 소집권자에게 이사회의 소집을 요청할 수 있다. |
| 의결 | ① 이사회는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 찬성으로 결의한다. ② 결의사항에 대하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 당해 의안에 대하여 의결권을 행사하지 못한다. 이 경우 당해 이사는 출석한 이사 수에 산입하지 아니한다.&cr③ 제 1항에도 불구하고 <별표 제1호> 제 6조 자 목은 아래의 요건을 충족한 후보자를 대상으로 하여 이사 전원의 동의로 결의한다. 1. 공적상 후보자는 최소 5년 이상 상근한 자이어야 한다. 단 계열회사에서 전입온 자의 경우, 당사 상근기간이 최소 3년 이상이고, 계열회사 상근기간을 통산하여 5년 이상이어야 한다. 2. 공적상 후보자는 스톡옵션을 부여 받지 않은 자이어야 한다. 다만, 부여 받은 스톡옵션을 포기한 자는 공적상 후보가 될 수 있다. |
&cr 나. 이사회의 주요 활동내역 &cr
| (기준일 : | 2019.09.30 | ) |
| 회 차 | 개최일자 | 의 안 내 용 | 가결여부 | 이사의 성명(출석률) | |||
| 김응석&cr(100%) | 안성호&cr(100%) | 최현만&cr(100%) | 김유진&cr (100%) | ||||
| 찬반여부 | |||||||
| 1차 | 2019.01.23 | 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| FY2018 가결산재무제표 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 사규 제정의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 2차 | 2019.02.26 | 정기주주총회 소집의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 준법감시인 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 조합 결성ㆍ출자 및 대규모 내부거래 승인의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 3차 | 2019.03.27 | 대표이사 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 4차 | 2019.05.07 | 사모투자합자회사 설립의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 5차 | 2019.08.06 | 사규 제ㆍ개정의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
&cr 다. 이사회내 위원회 구성현황과 그 활동내역&cr &cr 당사는 보고서 제출일 현재 이사회내 위원회를 구성하고 있지 않습니다.&cr
라. 이사의 독립성&cr &cr당사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서, 상법 제363조 제2항 및 당사 정관 제23조 제3항에 의거 주주총회 목적사항이 이사 선임에 관한 사항인 경우 서면결의에 의한 의결권을 보장하기 위해 이사후보자의 성명, 약력, 추천인 등 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 총회 2주 전에 주주에게 서면을 통해 통지를 발송하거나 각 주주의 동의를 받아 전자문서로 공고하고 있습니다. 신고서 제출일 현재 구성된 이사회구성원 중 주주제안권에 의해 추천된 이사는 없습니다.&cr
| 구분 | 이 사 | 추천인 | 임기 | 연임여부 | 연임횟수 | 선임배경 | 활동분야 | 회사와의 거래 | 최대주주 등&cr과의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 사내이사 | 김응석 | 이사회 | 2019.03.31~2020.03.31 | O | 6회 | 당사의 투자 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함 | 경영총괄 | - | - |
| 대표이사 | (1년) | ||||||||
| 안성호 | 이사회 | 2019.03.31~2020.03.31 | O | 6회 | 당사의 준법지원 및 재무총괄 업무를 안정적으로 수행하기 위함 | 경영지원총괄 | - | - | |
| 사내이사 | (1년) | ||||||||
| 사외이사 | 김유진에스 | 이사회 | 2019.03.31~2020.03.31 | O | 1회 | 벤처투자 전문가 | 경영자문 | - | - |
| (1년) | |||||||||
| 기타비상무이사 | 최현만 | 이사회 | 2019.03.31~2020.03.31 | O | 5회 | 경영분야 전문가 | 경영자문 | - | 최대주주 및 계열회사&cr임원 |
| (1년) |
※ 사외이사 선임배경
| 성명 | 선임 배경 |
| 김유진&cr에스 | 김유진 사외이사는 ㈜스파크랩스의 General Partner로서 중소기업 창업투자 시장 및 벤처캐피탈 산업에 대한 이해도가 높으며, 텐센트 코리아에서 역임하는 등 다년간의 해외사업 개발 및 글로벌 전략기획 업무 등 을 통해 회사 경영 및 해외 사업 기능 강화에 기여할 수 있을 것으로 판단되어, 주주총회 안건에 대한 이사회 사전심의 (FY2019 2차 이사회)를 통해 관련 법령과 정관에서 요구하는 자격요건의 충족을 확인하여 사외이사 후보로 추천되었고 , 2019.03.27. 정기주주총회를 통해 사외이사로 선임되었습니다. (당사는 사외이사후보추천위원회를 운영하고 있지 않습니다) |
&cr 마. 사외이사의 전문성 &cr
(1) 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 지원조직&cr
| (기준일 : | 2019.09.30 | ) |
| 부서(팀)명 | 직원수(명) | 직위(근속연수) |
|---|---|---|
| 경영기획팀 | 3 | 수석매니저 1명(4년)&cr선임매니저 2명(평균 1년 3개월) |
&cr(2) 지원조직의 주요 업무&cr회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 내에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다. &cr
◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_02_사외이사_교육_미실시내역
(1) 사외이사 교육 실시 현황
이사회에서 회사의 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답함. 필요 시 사전 설명회도 개최하였음.
| 사외이사 교육 실시여부 | 사외이사 교육 미실시 사유 |
|---|---|
| 미실시 |
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등&cr &cr당사는 보고서제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다 &cr&cr 나. 감사의 인적사항 &cr
| 성 명 | 주0요 경력 | 결격요건 여부 | 비 고 |
|---|---|---|---|
| 이상걸 | (‘18~현재)미래에셋벤처투자 감사 (‘05~’15)미래에셋생명 대표이사(사장) (‘03~’04)미래에셋증권 금융상품마케팅본부 이사 (‘90~’01)하나은행 (‘88~’90)외환은행 (‘80~‘85)서울대학교 언어학 학사 |
상법 제542조의10 에 의한 &cr결격요건에 해당사항 없음 | 상근 |
&cr 다. 감사의 독립성 &cr&cr 당사의 감사는 회사 및 주요주주와의 관계 등에서 독립성을 유지하는 등 상법상 감사로서의 자격요건을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 이상걸 감사는 그 선임을 위한 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(FY2019 2차 이사회)를 통해 감사 후보로 추천되었고, 2019.03.27. 정기주주총회를 통해 감사로 선임되었습니다. 또한 당사는 내부통제제도의 적정성을 기하기 위하여 정관에 감사의 직무에 관하여 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.&cr
| 조항 | 내용 | 비고 |
|---|---|---|
| 제46조&cr(감사의 직무) | ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위배하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지의 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다. ③ 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ④ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. |
- |
&cr 라. 감사의 주요 활동내역 &cr
| (기준일 : | 2019.09.30 | ) |
| 개최일자 | 의 안 내 용 | 감사참석인원&cr (총인원) | 찬반여부 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 2019.01.23 | 한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주모집 승인의 건&crFY2018 가결산재무제표 승인의 건&cr사규 제정의 건 | 1명(1명) | O | - |
| 2019.02.26 | 정기주주총회 소집의 건&cr준법감시인 선임의 건&cr조합 결성ㆍ출자 및 대규모 내부거래 승인의 건 | 1명(1명) | O | - |
| 2019.03.27 | 대표이사 선임의 건 | 1명(1명) | O | - |
| 2019.05.07 | 사모투자합자회사 설립의 건 | 1명(1명) | O | - |
| 2019.08.06 | 사규 제ㆍ개정의 건 | 1명(1명) | O | - |
&cr 마. 감사의 전문성&cr&cr (1) 감사 교육 실 시 현 황 &cr
◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_04_감사_교육_미실시내역 이사회에서 회사의 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답함. 필요 시 사전 설명회도 개최하였음.
| 감사 교육 실시여부 | 감사 교육 미실시 사유 |
|---|---|
| 미실시 |
◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_02_감사_지원조직_현황
(2) 감사 지원조직 현황&cr
경영기획팀1선임매니저(2년)감사 직무 보조
| 부서(팀)명 | 직원수(명) | 직위(근속연수) | 주요 활동내역 |
|---|---|---|---|
바. 준법지원인 등 &cr
당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의 13에 따른 준법지원인에 관하여 해당사항 없습니다. 다만, 중소기업창업투자회사로서 금융회사의지배구조에관한법률 제25조에 따른 준법감시인 제도를 운영하고 있습니다. &cr
(1) 준법감시인 역할
&cr당사는 준법감시인 및 리스크관리실을 통해 내부통제체제 총괄운영, 임직원의 법규준수 감시, 일상업무 사전감시, 교육실시 및 보고, 시정조치 및 업무단계별 리스크관리 업무를 수행하고 있습니다.
(2) 준법감시인의 인적사항 &cr
| 성 명 | 현재부서/직위 | 출생연도 | 주요경력 |
|---|---|---|---|
| 박준엽 | 경영관리본부 / &cr수석매니저 | 1977 | ｏ고려대학교 법무대학원 금융법학 석사 (2012.02) ｏ미래에셋증권 법무팀 (2007.01~2012.03) ｏ미래에셋증권 기획팀 (2012.04~2016.12) ｏ미래에셋대우 경영관리팀 (2017.01~2019.01) ｏ미래에셋벤처투자 입사(2019.02)&crｏ준법감시인 선임(2019.02) |
[주] 상법 제542조의13 제5항에서 규정한 자격요건 충족 &cr
(3) 주요 활동내역 및 처리결과&cr
| 구 분 | 주요내용 | 이행조치 |
|---|---|---|
| 17.02.13 | 임직원 컴플라이언스 교육 실시 (금융회사 임직원 윤리의식) |
- 특경법 횡령·사기죄/유사수신행위, 특경법 (알선)수재죄, 미공개 중요정보 이용 등 사례 중심 강의 주관 - 모회사인 미래에셋대우 노재청 준법감시인 강사 초빙 |
| 17.02.14 | 이클리어인터내셔널(KoFC조합, 글로벌조합) 계약 위반 확인에 따른 조합원 보고 및 처리방안 검토 | - 2016년초 투자 후 부실경영 징후 발견. 공동 투자기관(IMM인베스트먼트, 케이비인베스트먼트 등)과 태성회계법인을 통해 경영진단 실시 - 담당자에게 산업은행, 한국모태펀드 등 조합원에 정확한 상황 보고 및 대응방안 보고 지시 - 이클리어인터내셔널에 대한 법적조치와 SI 투자유치를 통한 M&A 가능성 등 회수 방안 검토 |
| 17.05.15 | 임직원 컴플라이언스 교육 실시 (벤처투자 관련 불공정거래 및 최근 쟁점 사례) |
- 창투조합(KVF 포함) 기준 규약 상 불공정 투자행위 및 규약 위반 사례 중심 설명 - 자문법무번인 이후 이종건 변호사 강사 초빙 |
| 17.08.07 | 임직원 컴플라이언스 교육 실시 (VC 준법감시제도 및 사례) |
- 창투조합, KVF, PEF 등 근거 법률 및 펀드 형태별 제약 요인 비교 설명 - 중소기업 여부, 투자금지업종, 특수관계인 거래 등 주요 Compliance 이슈 및 사례 교육 |
| 17.11.10 | 내부통제기준, 임직원 이해상충방지를 위한 내부통제 기준, 리스크관리 규정 개정 및 임직원 교육 실시 | - 내부통제기준 등 리스크관리 관련 내부 규정 개정 - 임직원 유가증권(상장/비상장 주식) 거래기준 신설하고 매분기말 기준 준법감시인이 위반 여부 점검키로 함 - 이에 대한 임직원 교육 실시(11/13) |
| 18.01.31 | 임직원 주식 보유현황 점검 | - 2017년말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검 |
| 18.02.12 | 임직원 컴플라이언스 교육 실시 (자본시장 불공정거래행위 관련 법규 및 사례) |
- 불공정 거래행위 규제, 시세조종 행위, 미공개주요정보 이용행위, 부정거래행위, 불공정거래 예방적 규제, 시장질서 교란행위 규제, 최근 불공정거래 현황 등 교육 |
| 18.04.24 | 임직원 주식 보유현황 점검 | - 2018년 1분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검 |
| 18.05.14 | 임직원 컴플라이언스 교육 실시 (부정청탁 및 금품 등 수수의 금지에 관한 법률) |
- 청탁금지법 제정배경, 제정의의, 주요내용(부정청탁의 금지, 금품 등 수수 금지, 위반행위 신고/처리 등)에 대한 임직원 교육 |
| 18.07.31 | 임직원 주식 보유현황 점검 | - 2018년 2분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검 |
| 18.08.06 | 임직원 컴플라이언스 교육 실시 (벤처투자 환경 선진화를 위한 제도 개선안) |
- 이해관계인의 의무와 책임 조정, 주식매수청구권의 행사 범위조정, RCPS 활용 의견, 기타 투자계약서 관련 개정 방향(안) - 자문법무번인 이후 이종건 변호사 강사 초빙 |
| 18.10.26 | 자본시장법상 불공정거래행위 규제 교육 실시 | -자본시장법상 불공정거래 규제체계, 미공개정보 이용행위/시장질서 교란행위 내용 및 벌칙 등 제재 사항,사례, FAQ |
| 19.01.31 | 임직원 주식 보유현황 점검 | - 2018년 4분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검 |
| 19.02.26 | 상장회사 자사주 매매 관련 규제 교육 실시 | - 단기매매차익 반환제도 및 임원 등의 특정증권등의 소유상황 보고제도에 대해 전 임직원 교육 실시 - 준법감시인이 직접 교육 실시함 |
| 19.03.25 | 임직원 불공정거래 규제 교육 실시 | - 불공정거래 규제 체계, 미공개 중요정보 이용행위, 시세조종 / 부정거래 / 시장질서 교란행위, 지분공시 등에 대해 전 임직원 집합교육 실시 - 한국거래소 시장감시위원회 정인호 부장 강사 초빙 |
| 19.03.25 | 한국거래소 주관 상장법인 컴플라이언스 컨설팅 | - 상장회사 컴플라이언스 체계 구축을 통한 기업 신뢰도 제고 및 불공정거래 사전예방과 투자자보호 강화를 위해 컴플라이언스 컨설팅을 받음 - 한국거래소 시장감시위원회 투자자보호부 주관 |
| 19.03.26 | 임직원 개인정보보호법 주요내용 교육 실시 | - 개인·신용정보보호 중요성, 신용정보 보호 역량 강화, 정보보호 개념 및 법률 이해, 정보 침해시 대응 절차 등에 대해 전임직원 교육 실시 - 개인(신용)정보 침해 사고 사례 및 대응방법 전파를 통해 정보유출 방지에 대한 경각심 제고 |
| 19.04.30 | 임직원 주식 보유현황 점검 | - 2019년 1분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검 |
| '19년 6월 | 직장 내 괴롭힘 금지 관련 근로기준법 개정내용 전파 및 의견 청취 | - 금지되는 직장 내 괴롭힘 행위 유형 및 발생시 조치 절차와 징계 등을 임직원에게 전파하고 의견을 청취함&cr- 직장 내 괴롭힘의 예방 관련 규정을 반영한 취업규칙 개정(안) 마련 |
| 19.07.31 | 임직원 주식 보유현황 점검 | - 2019년 2분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검 |
| 19.08.06 | 내부고발제도 운영 도입 | - 임직원의 직무와 관련된 법규 위반 및 부조리, 비위 행위를 인지하고 이를 고발함으로써 내부통제의 효율적 운영과 사전 예방기능을 강화함&cr - 준법감시인은 내부고발제도의 운영을 주관함 |
| 19.09.05 | 성희롱 예방 교육 실시 | - 직장 내 성희롱 행위유형, 대처방안, 구제절차 및 취업규칙 규정내용 등에 대해 전임직원 교육 실시 - 동 교육을 통해 성희롱 예방에 대한 경각심 제고 |
&cr (4) 준법지원인 지원조직&cr&cr당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 5천억원 미만인 상장회사로서 상법 제542조의13에 따른 준법지원인 선임의무가 없지만, 준법경영의 실천을 위하여 금융회사의지배구조에관한법률 제25조에 따른 준법감시인을 선임하고 있고 그 지원조직은 없습니다. &cr
◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_02_준법지원인_지원조직_해당사항없음 지원조직이 없는 경우에는 그 사실을 기재한다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
가. 집중투표제의 배제여부&cr &cr당사는 보고서 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 집중투표제 배제에 관한 정관 규정은 다음과 같습니다.
제37조(이사의 선임) 제3항&cr2인 이상의 이사를 선임하는 경우에는 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.
&cr 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 &cr &cr 당사는 보고서 작성기준일 현재 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 아울러 회사는 이사회의 결의로 전자투표제의 채택을 정할 수 있습니다. 다만, 2019.03.27. 개최한 정기주주총회에서 전자투표제를 시행하지 않았습니다. &cr &cr 다. 소수주주권의 행사여부&cr &cr당사는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.&cr&cr 라. 경영권 경쟁여부&cr &cr당사는 설립 이후 보고서 작성기준일 현재까지 경영권과 관련하여 분쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황&cr &cr가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
2019년 09월 30일(단위 : 주, %)
| (기준일 : | ) |
미래에셋대우㈜최대주주보통주18,887,36572.5518,887,36561.59-김응석발행회사 등기임원보통주419,8401.61419,8401.37-최현만발행회사 등기임원보통주213,8300.82214,0300.7장내매수안성호발행회사 등기임원보통주100,0000.38100,0000.33-강길환계열회사 등기임원보통주90,2450.3500장내매도김승건계열회사 등기임원보통주15,0000.065,0000.02기타김병윤계열회사 등기임원보통주10,4950.0410,4950.03-정상기계열회사 등기임원보통주7,7750.037,7750.03-조웅기계열회사 등기임원보통주3,8850.013,8850.01-김상준계열회사 등기임원보통주3,5450.013,5450.01-김미섭계열회사 등기임원보통주3,2200.013,2200.01-이구범계열회사 등기임원보통주96509650-이만열계열회사 등기임원보통주4,8300.024,8300.02-보통주19,760,99575.8919,660,95064.12 -종류주식-----
| 성 명 | 관 계 | 주식의&cr종류 | 소유주식수 및 지분율 | | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기 초 | | 기 말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 지분율 | 주식수 | 지분율 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | |
| 주) | 상기 표의 기초와 기말 간 지분율 변동은 미래에 셋벤처투자(주)의 코스닥상장을 위한 4,635,000주의 신주 발행(2019.03.13)에 따른 차이입니다. |
&cr나. 최대주주인 미래에셋대우의 주요경력 및 개요 &cr
◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl 36_최대주주가단체인경우
(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보
미래에셋대우(주)101,349최현만 ('61년생)0.05--미래에셋캐피탈(주)18.85조웅기 ('64년생)0.02----
| 명 칭 | 출자자수&cr(명) | 대표이사&cr(대표조합원) | | 업무집행자&cr(업무집행조합원) | | 최대주주&cr(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재
| 주) | 출자자수는 미래에셋대우의 정기주주총회를 위한 기준일인 2018.12.31. 기준 이고, 지분(%)은 의결권 있는 주식 기준으로 작성하 였습니다. |
◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는&cr 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11013#*성명또는지분율변동인경우.dsl
(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황
| (단위 : 백만원) |
미래에셋대우(주)118,085,499109,733,1338,352,36613,323,940512,329462,010
| 구 분 | |
|---|---|
| 법인 또는 단체의 명칭 | |
| 자산총계 | |
| 부채총계 | |
| 자본총계 | |
| 매출액 | |
| 영업이익 | |
| 당기순이익 |
(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용
- 최대주주가 영위하는 사업의 내용은 다음과 같습니다.&cr&cr금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.&cr&cr또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.&cr
미래에셋대우가 영위하는 금융투자업은 다음과 같이 5가지로 분류할 수 있습니다.&cr&cr① 투자매매업&cr누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 증권의 발행·인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것을 말합니다.&cr&cr② 투자중개업&cr누구의 명의로 하든지 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 그 청약의 권유,청약,청약의 승낙 또는 증권의 발행·인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것을 말합니다.&cr
③ 투자자문업&cr금융투자상품의 가치 또는 금융투자상품에 대한 투자판단(종류, 종목, 취득·처분, 취득·처분의 방법·수량·가격 및 시기 등에 대한 판단을 말합니다)에 관한 자문에 응하는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다.&cr&cr④ 투자일임업&cr투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다.&cr&cr⑤ 신탁업&cr신탁을 영업으로 하는 것을 말합니다.&cr
- 최대주주의 최근 주요 연혁은 다음과 같습니다.&cr
| 일 자 | 내 용 | 비 고 |
|---|---|---|
| 2014.04.10 | 노부스 캐피탈(Novus Aviation Capital)과 전략적 MOU 체결 | - |
| 2014.09.25 | 더블유에셋(W-Asset)과 전략적 업무 제휴 | - |
| 2014.10.08 | 자회사 믿음주식회사 청산 | - |
| 2014.10.20 | 베스트로(Bestro)와 업무협약 체결 | - |
| 2014.12.31 | 통합산업은행 출범 및 당사 최대주주 변경(산은금융지주→한국산업은행) | - |
| 2015.03.04 | AT에셋과 업무협약 체결 | - |
| 2015.03.10 | 롯데-산업은행-KDB대우증권-코스모 글로벌투자파트너십 PEF'의 업무집행사원으로서 해외공동투자 업무협약 체결 | - |
| 중국 교통은행 서울지점과 업무협약 체결 | - | |
| 2015.03.25 | 금융감독원과 '금융교육 토탈네트워크' 업무협약 체결 | - |
| 2015.04.14 | 한국핀테크포럼과 MOU 체결 | - |
| 2015.05.21 | 교육부 & 한국외대와 업무 협약 체결 | - |
| 2015.06.17 | 한국세무사고시회와 업무 협약 체결 | - |
| 2015.07.20 | 한솔교육해피너스와 전략적 업무 제휴 | - |
| 2015.09.17 | 디셈버앤컴퍼니, AIM과 업무 협약 체결 | - |
| 2015.10.06 | 미국법인(USA) USD 1천만 증자 | - |
| 2015.10.07 | 쿼터백랩과 업무협약 체결 | - |
| 2015.10.07 | KKR과 PEFㆍ헤지펀드 업무협약 체결 | - |
| 2015.10.14 | Data & Analytics와 업무협약 체결 | - |
| 2015.10.19 | IFA와 업무협약 체결 | - |
| 2015.10.22 | Value System과 업무협약 체결 | - |
| 2015.12.09 | 브이아이피투자자문과 투자권유 업무위수탁 계약 체결 | - |
| 2015.12.16 | 프리베서비스코리아와 업무협약 체결 | - |
| 2016.08.17 | 바이오헬스케어협회와 업무협약 체결 | - |
| 2016.09.08 | 엔터플과 업무협약 체결 | - |
| 2016.11.08 | 베트남법인, 베트남투자청(SCIC)과 MOU 체결 | - |
| 2016.12.30 | 미래에셋대우 합병법인 출범 | - |
| 2017.01.13 | 미래에셋대우-우정사업본부 금융복합점포 MOU 체결 | - |
| 2017.06.27 | NAVER와 전략적 제휴를 위한 자기주식 상호 매입 | - |
| 2018.03.27 | 미국지주회사(Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc.) 설립 | - |
| 2018.05.31 | 자기주식 취득 및 이익 소각 (800만주) | - |
※ 미래에셋대우에 대한 상기 내용 및 기타 자세한 사항은 금융감독원 전자공시시스템 및 미래에셋대우 홈페이지(www.miraeassetdaewoo.com)를 참조하시기 바랍니다.&cr
다. 최대주주의 최대주주인 미래에셋캐피탈의 주요경력 및 개요 &cr
◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 44_최대주주의최대출자자가단체인경우
(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보
미래에셋캐피탈(주)25이구범 대표이사 ('64년생)0--박현주34.32이만희 대표이사 ('64년생)0----
| 명 칭 | 출자자수&cr(명) | 대표이사&cr(대표조합원) | | 업무집행자&cr(업무집행조합원) | | 최대주주&cr(최대출자자) | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율을 기재
(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황
| (단위 : 백만원) |
미래에셋캐피탈(주)
4,100,508
3,193,918
906,591
176,916
54,773
70,325
| 구 분 | |
|---|---|
| 법인 또는 단체의 명칭 | |
| 자산총계 | |
| 부채총계 | |
| 자본총계 | |
| 매출액 | |
| 영업이익 | |
| 당기순이익 |
2. 최대주주의 변동현황
◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 2019년 09월 30일(단위 : 주, %)
| (기준일 : | ) |
2016.12.30미래에셋대우(주)3,741,377 76.79합병주1)
| 변동일 | 최대주주명 | 소유주식수 | 지분율 | 변동원인 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 주1) | 기존 최대주주인 미래에셋증권 ㈜이 미래에셋대우㈜와 합병함에 따라 존속법인인 미래에셋대우㈜로 최대주주가 변경된 바 있습니다. |
&cr3. 주식의 분포 &cr&cr 가. 5% 이상 주주와 우리사주조합 등의 주식 소유현황
◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 2019년 09월 30일(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
미래에셋대우18,887,36561.59---500,0001.63
| 구분 | 주주명 | 소유주식수 | 지분율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 5% 이상 주주 | - | |||
| - | ||||
| 우리사주조합 |
나. 소액주주현황
◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 2018년 12월 31일(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
14696.05%2,640,61510.14%
| 구 분 | 주주 | | 보유주식 | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- |
| 주주수 | 비율 | 주식수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- |
| 소액주주 | - |
4. 주식 사무
| 정관 제10조&cr(신주인수권) | ① 회사의 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 3 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선, 신규 영업의 진출, 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 기타 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 기관(기관투자자 및 각종 연기금 포함), 국내외 법인·개인투자자 등 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합원을 대상으로 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 법령상 허용되는 범위 내에서 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 법령상 허용되는 범위 내에서 이사회의 결의로 정한다. 5. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 6. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 |
||
| 결 산 일 | 12월 31일 | 정기주주총회 | 매사업년도 종료후 3월이내 |
| 주주명부폐쇄시기 | 1월 1일~1월 31일 | ||
| 주권의 종류 | 기명식 보통주, 기명식 우선주 | ||
| 명의개서대리인 | KB국민은행 | ||
| 주주의 특전 | 없음 | 공고 | 회사 홈페이지(http://venture.miraeasset.co.kr) 또는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문 |
&cr
5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적
| ( 기준일 : 2019.09.30 ) | (단위 : 원, 천주) |
| 종류 | 4월 | 5월 | 6월 | 7월 | 8월 | 9월 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 보통주 | 주가 | 최고 | 8,760 | 7,460 | 6,530 | 5,880 | 5,950 | 4,940 |
| 최저 | 6,690 | 6,080 | 5,550 | 5,120 | 4,480 | 4,315 | ||
| 평균 | 7,692 | 6,651 | 6,077 | 5,542 | 4,974 | 4,736 | ||
| 일간거래량 | 최고 | 9,506 | 2,262 | 920 | 677 | 784 | 253 | |
| 최저 | 243 | 170 | 145 | 104 | 94 | 54 | ||
| 월간거래량 | 48,386 | 11,406 | 5,884 | 5,418 | 5,407 | 2,359 |
| 주1) | 최고, 최저 주가는 일일 종가 기준입니다. |
&cr
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
가. 임원 현황
2019년 09월 30일(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
김응석
남1968.02대표이사등기임원상근경영총괄
(‘02~현재)미래에셋벤처투자 대표이사(사장)
(‘00~’02)미래에셋캐피탈 투자본부 심사역
(‘97~’00)장은창업투자 투자본부 과장
(‘97~’97)LG반도체 테크니컬마케팅팀 대리
(‘96~’97)LG전자 멀티미디어연구소 주임연구원
(‘91~’96)연세대학교 전기전자과 석사
(‘87~’91)연세대학교 전기공학 학사
419,840--17년&cr6개월2020.03.31
안성호
남1972.02사내이사등기임원상근기획/&cr관리총괄
(‘10~현재)미래에셋벤처투자 상무보
(‘09~’10)센츄리온기술투자 이사
(‘00~’08)중소기업진흥공단 과장
(‘91~‘98)고려대학 행정학 학사
100,000
--9년&cr5개월2020.03.31
최현만
남1961.08기타&cr비상무이사등기임원비상근관리일반
(‘15~현재)미래에셋벤처투자 기타비상무이사
(‘12~현재)미래에셋그룹 수석부회장&cr(‘16~현재)미래에셋대우 대표이사
(‘12~’16)미래에셋생명 대표이사
(‘99~’11)미래에셋증권 대표이사
(‘02)서강대학 경영대학원 최고경영자 과정
(‘90)전남대학 정치외교학 학사
214,030
- 최대주주 및&cr계열회사&cr등기임원 3년&cr11개월2020.03.31
김유진
남1977.02사외이사등기임원비상근경영자문
(‘18~현재)미래에셋벤처투자 사외이사
(‘13~현재)스파크랩스 공동대표
(‘12~’13) 텐센트코리아 해외사업개발실 총괄
(‘07~’11) 버티고우 게임즈 사업실 총괄
(‘03~’07) NHN QA&Localization 그룹장
(‘95~’99)Univeristy of Michigan 경제/철학 학사
-
--1년&cr2개월2020.03.31
이상걸
남1961.12상근감사등기임원상근감사
(‘18~현재)미래에셋벤처투자 감사
(‘05~’15)미래에셋생명 대표이사(사장)
(‘03~’04)미래에셋증권 금융상품마케팅본부 이사
(‘90~’01)하나은행
(‘88~’90)외환은행
(‘80~‘85)서울대학교 언어학 학사
-
--1년&cr2개월2021.03.31
채정훈
남1970.02상무미등기임원상근VC본부 총괄
(‘13~현재)미래에셋벤처투자 상무
(‘04~’13)에이티넘인베스트먼트 투자본부 상무
(‘00~’04)보광창업투자 투자본부 차장
(‘97~’99)삼성전기 적층박막사업부 기술팀 대리
(‘94~’97)쌍용중앙연구소 전자재료연구실 연구원
(‘92~‘94)서울대학교 무기재료공학 석사
(‘88~’92)서울대학교 무기재료공학 학사
125,000
--6년-
김재준
남1974.05상무보미등기임원상근VC투자심사 및 관리
(‘09~현재)미래에셋벤처투자 상무보
(‘08~’09)미래에셋캐피탈 심사역(‘08~’09)
(‘06~’08)미래에셋벤처투자 투자본부 과장
(‘02~’06)마크로젠 생명과학연구소 선임연구원
(‘00~‘02)고려대학교 의학 석사
(‘93~’00)고려대학교 응용생명환경화학 학사
170,000
--10년&cr5개월-
한정수
남1974.09상무보미등기임원상근VC투자심사 및 관리
(‘08~현재)미래에셋벤처투자 상무보
(‘02~’07)삼정KPMG
(‘14~‘16)서울대학교 EMBA&cr(‘93~’99)한양대학교 경영학 학사
130,000
--11년&cr9개월-
김경모
남1978.10이사대우미등기임원상근VC투자심사 및 관리
(‘11~현재)미래에셋벤처투자 이사대우
(‘04~’10)액센츄어 컨설팅사업본부 부장
(‘97~‘04)서울대학 화학공학 학사
140,000
--8년&cr9개월-
이태용
남1966.06상무미등기임원상근PE본부 총괄
(‘10~현재)미래에셋벤처투자 상무
(‘05~’10)한국기술투자 기업투자본부 이사(본부장)
(‘02~’05)다임CRC 투자본부 이사
(‘01~’02)이든커뮤니케이션 이사(CFO)
(‘94~’01)우리은행 경영기획팀 대리
(‘86~‘90)연세대학 경제학 학사
145,000
--9년 &cr9개월-
홍동희
남1976.10이사대우미등기임원상근PE투자심사 및 관리
(‘18~현재)미래에셋벤처투자 이사대우
(‘17~’18)오릭스PE코리아 투자본부 이사
(‘11~’16)이큐파트너스 투자본부 이사
(‘07~’09)네오플럭스 PE본부 차장
(‘04~’07)삼정KPMG 과장
(‘09~‘11)미국코넬대학교 경영대학원 MBA
(‘96~’03)서울대학교 경제학 학사
-
--1년 &cr8개월-
| 성명 | 성별 | 출생년월 | 직위 | 등기임원&cr여부 | 상근&cr여부 | 담당&cr업무 | 주요경력 | 소유주식수 | | 최대주주와의&cr관계 | 재직기간 | 임기&cr만료일 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는 주식 | 의결권&cr없는 주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
2019년 9월 30일 기준 현재 당사의 임원 중 타사의 임원 겸직 현황은 아래와 같습니다.&cr
| 겸직임원 | 겸직회사 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 직위 | 회사명 | 직위 | 상근여부 | 당사와의 관계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 최현만 | 이사(등기) | 미래에셋대우 | 대표이사 | 상근 | 관계회사 |
| 김유진 | 이사(등기) | 스파크랩스 | 대표이사 | 상근 | 관계없음 |
| 채정훈 | 이사(미등기) | 지2터치 | 기타비상무이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김경모 | 이사(미등기) | ㈜PRND | 사외이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김경모 | 이사(미등기) | ㈜코인플러그 | 사외이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김경모 | 이사(미등기) | TeamBlind | 사외이사 | 비상근 | 관계없음 |
| 김경모 | 이사(미등기) | ㈜버킷플레이스 | 사외이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김재준 | 이사(미등기) | ㈜베리콤 | 사외이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김재준 | 이사(미등기) | ㈜한국바이오플랜트 | 사외이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김재준 | 이사(미등기) | ㈜유쎌 | 사외이사 | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
| 김재준 | 이사(미등기) | ImmunoMet Therapeutics, Inc | Board of Director | 비상근 | 당사 운용중인 조합의 피투자회사 |
&cr 나. 직원의 현황
2019년 09월 30일(단위 : 천원)
| (기준일 : | ) |
투자남17-1-184년 2개월 1,923,223 106,846 -투자여2---22년 2개월 152,763 76,382 -관리남3-1-41년 10개월 323,118 80,779 -관리여4-2-62년 9개월 317,034 52,839 -26-4-303년 5개월 2,716,138 90,538 -
| 사업부문 | 성별 | 직 원 수 | | | | | 평 균&cr근속연수 | 연간급여&cr총 액 | 1인평균&cr급여액 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기간의&cr정함이 없는&cr근로자 | | 기간제&cr근로자 | | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 전체 | (단시간&cr근로자) | 전체 | (단시간&cr근로자) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |
* 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다
다. 미등기임원의 현황&cr
2019년 09월 30일(단위 : 천원)
| (기준일 : | ) |
6 1,185,013 197,502 -
| 구 분 | 인원수 | 연간급여 총액 | 1인평균 급여액 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 미등기임원 |
2. 임원의 보수 등
<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>
가. 주주총회 승인금액
(단위 : 천원) 이사45,000,000-감사1500,000-
| 구 분 | 인원수 | 주주총회 승인금액 | 비고 |
|---|---|---|---|
나. 보수지급금액
(1) 이사ㆍ감사 전체
(단위 : 천원) 5 1,074,584 214,917 -
| 인원수 | 보수총액 | 1인당 평균보수액 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 주1) | 1인당 평균보수액은 보수총액(실지급기준)을 인원수로 나누어 산출함 |
| 주2) | 상기 보수총액은 2019.01.01 ~ 2019.09.30 동안 임원에게 지급된 금액임 |
(2) 유형별
(단위 : 천원) 3952,742317,581-118,00018,000-----1103,842103,842-
| 구 분 | 인원수 | 보수총액 | 1인당&cr평균보수액 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 등기이사&cr(사외이사, 감사위원회 위원 제외) | ||||
| 사외이사&cr(감사위원회 위원 제외) | ||||
| 감사위원회 위원 | ||||
| 감사 |
| 주1) | 1인당 평균보수액은 보수총액(실지급기준)을 인원수로 나누어 산출함 |
| 주2) | 상기 보수총액은 2019.01.01 ~ 2019.09.30 동안 등기임원에게 지급된 금액임 |
<이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>
가. 개인별 보수지급금액
| (단위 : 천원) |
| 이름 | 직위 | 보수총액 | 보수총액에 포함되지 않는 보수 |
|---|---|---|---|
| 김응석 | 대표이사 | 844,750 | - 주식매수선택권&cr: 2015년 1차 주식매수선택권 90,000주 부여&cr(종목: 미래에셋벤처투자 보통주, 행사가격: 2,600원, 행사기간: 2017.03.31~2024.3.31)&cr: 2015년 2차 주식매수선택권 150,000주 부여&cr(종목: 미래에셋벤처투자 보통주, 행사가격: 2,600원, 행사기간: 2017.03.31~2024.3.31)&cr : 2018년 1차 주식매수선택권 350,000주 부여&cr(종목: 미래에셋벤처투자 보통주, 행사가격: 6,000원, 행사기간: 2020.08.03~2024.08.03) |
나. 산정기준 및 방법
| (단위 : 천원) |
| 이름 | 보수의 종류 | 총액 | 산정기준 및 방법 | |
|---|---|---|---|---|
| 김응석 | 근로소득 | 급여 | 320,500 | 이사회 결의를 통해 마련한 이사의 보수 지급기준에 의거, 직급(사장), 위임업무의 책임ㆍ역할, 회사 기여도 등을 종합적으로 고려하여 기본 연봉을 총 397백만원으로 설정하고, 2019년 1월부터 6월까지 32백만원을 매월 지급함 |
| 상여 | 524,250 | 성과보수는 보수위원회의 결의에 따르며, 계량 목표(사업수익 / 고유 및 조합계정 운용성과 등)의 달성 정도와, 비계량 지표(펀드 운용참여도 / 비즈니스 혁신 /성장기반 마련 등)의 이행 수준을 종합적으로 평가하여 최종 산정됨 &cr성과급 해당금액(524백만원)은 FY2018 실적에 따라 발생된 성과급에 대해 2019년 중에 실제 지급된 금액임 당사는 성과급지급규정 제3조에 근거하여 보상위원회를 통해 임직원에 대한 성과 분배금의 지급액 및 지급여부, 지급시기 등을 심의 및 결정하고 있음. 미래에셋벤처투자㈜의 FY2018의 세전이익은 224억원으로, 직전 사업연도(FY2017)의 (K-GAAP기준)83억원 대비 양호한 실적을 달성하는데 기여 &cr고유계정투자를 통해 발생된 수익과 관련하여 투자발굴에 직접 참여한 부분과 투자심사와 관련한 투자심의위원회 및 투자회수위원회 위원으로서 의견을 개진 함으로서 역할을 충실히 수행&cr&cr조합의 운용과 관련하여 「미래에셋글로벌투자조합」 및 「2010KIF-미래에셋IT전문투자조합」 등의 조합에 대표펀드매니저 및 핵심운용인력으로 실제 참가하며 펀드의 안정적인 운영을 견인 「미래에셋신성장좋은기업투자조합17-1」 및 「미래에셋하이테크프론티어투자조합」, 「미래에셋청년창업투자조합2호」 등 신규펀드 결성을 통한 당사 운용자산 증대에 크게 기여하고 있으며, 이중 청년창업조합2호의 경우 대표펀드매니저를 직접 담당하고 있음. 이러한 점을 고려하여 보상위원회 심의를 통해 524백만원을FY2018 상여금으로 산정하였음. |
||
| 주식매수선택권&cr행사이익 | - | - | ||
| 기타 근로소득 | - | - | ||
| 퇴직소득 | - | - | ||
| 기타소득 | - | - |
&cr<보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>
가. 개인별 보수지급금액
| (단위 : 천원) |
| 이름 | 직위 | 보수총액 | 보수총액에 포함되지 않는 보수 |
|---|---|---|---|
| 김응석 | 대표이사 | 716,550 | - 주식매수선택권&cr: 2015년 1차 주식매수선택권 90,000주 부여&cr(종목: 미래에셋벤처투자 보통주, 행사가격: 2,600원, 행사기간: 2017.03.31~2024.3.31) &cr: 2015년 2차 주식매수선택권 150,000주 부여&cr(종목: 미래에셋벤처투자 보통주, 행사가격: 2,600원, 행사기간: 2017.03.31~2024.3.31)&cr : 2018년 1차 주식매수선택권 350,000주 부여&cr(종목: 미래에셋벤처투자 보통주, 행사가격: 6,000원, 행사기간: 2020.08.03~2024.08.03) |
나. 산정기준 및 방법
| (단위 : 천원 ) |
| 이름 | 보수의 종류 | 총액 | 산정기준 및 방법 | |
|---|---|---|---|---|
| 김응석 | 근로소득 | 급여 | 320,500 | 이사회 결의를 통해 마련한 이사의 보수 지급기준에 의거, 직급(사장), 위임업무의 책임ㆍ역할, 회사 기여도 등을 종합적으로 고려하여 기본 연봉을 총 397백만원으로 설정하고, 2019년 1월부터 6월까지 32백만원을 매월 지급함 |
| 상여 | 524,250 | 성과보수는 보수위원회의 결의에 따르며, 계량 목표(사업수익 / 고유 및 조합계정 운용성과 등)의 달성 정도와, 비계량 지표(펀드 운용참여도 / 비즈니스 혁신 /성장기반 마련 등)의 이행 수준을 종합적으로 평가하여 최종 산정됨 &cr성과급 해당금액(524백만원)은 FY2018 실적에 따라 발생된 성과급에 대해 2019년 중에 실제 지급된 금액임 당사는 성과급지급규정 제3조에 근거하여 보상위원회를 통해 임직원에 대한 성과 분배금의 지급액 및 지급여부, 지급시기 등을 심의 및 결정하고 있음. 미래에셋벤처투자㈜의 FY2018의 세전이익은 224억원으로, 직전 사업연도(FY2017)의 (K-GAAP기준)83억원 대비 양호한 실적을 달성하는데 기여 &cr고유계정투자를 통해 발생된 수익과 관련하여 투자발굴에 직접 참여한 부분과 투자심사와 관련한 투자심의위원회 및 투자회수위원회 위원으로서 의견을 개진 함으로서 역할을 충실히 수행&cr&cr조합의 운용과 관련하여 「미래에셋글로벌투자조합」 및 「2010KIF-미래에셋IT전문투자조합」 등의 조합에 대표펀드매니저 및 핵심운용인력으로 실제 참가하며 펀드의 안정적인 운영을 견인 「미래에셋신성장좋은기업투자조합17-1」 및 「미래에셋하이테크프론티어투자조합」, 「미래에셋청년창업투자조합2호」 등 신규펀드 결성을 통한 당사 운용자산 증대에 크게 기여하고 있으며, 이중 청년창업조합2호의 경우 대표펀드매니저를 직접 담당하고 있음. 이러한 점을 고려하여 보상위원회 심의를 통해 524백만원을FY2018 상여금으로 산정하였음. |
||
| 주식매수선택권&cr행사이익 | - | - | ||
| 기타 근로소득 | - | - | ||
| 퇴직소득 | - | - | ||
| 기타소득 | - | - |
◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl
&cr<주식매수선택권의 부여 및 행사현황>&cr
◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황
<표1>
(단위 : 천원) 3 4,741,936-1--1--5 4,741,936-
| 구 분 | 인원수 | 주식매수선택권의 공정가치 총액 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 등기이사 | |||
| 사외이사 | |||
| 감사위원회 위원 또는 감사 | |||
| 계 |
<표2>
2019년 09월 30일(단위 : 원, 주)
| (기준일 : | ) |
김응석
등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주240,000150,000-90,0002017.03.31&cr~2024.03.312,600안성호등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주80,00080,000--2017.03.31&cr~2024.03.312,600
채정훈
미등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주100,000100,000--2017.03.31&cr~2024.03.312,600이태용미등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주120,000120,000--2017.03.31&cr~2024.03.312,600김재준미등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주130,000130,000--2017.03.31&cr~2024.03.312,600한정수미등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주140,000140,000--2017.03.31&cr~2024.03.312,600김경모미등기임원2015.03.31신주&cr교부보통주100,000100,000--2017.03.31&cr~2024.03.312,600직원 5명직원2015.03.31신주&cr교부보통주290,00060,000230,000-2017.03.31&cr~2024.03.312,600
김응석
등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주400,000250,000-150,0002017.07.08&cr~2024.07.082,600안성호등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주20,00020,000--2017.07.08&cr~2024.07.082,600
채정훈
미등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주25,00025,000--2017.07.08&cr~2024.07.082,600이태용미등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주25,00025,000--2017.07.08&cr~2024.07.082,600김재준미등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주40,00040,000--2017.07.08&cr~2024.07.082,600한정수미등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주40,00040,000--2017.07.08&cr~2024.07.082,600김경모미등기임원2015.07.08신주&cr교부보통주40,00040,000--2017.07.08&cr~2024.07.082,600직원 5명직원2015.07.08신주&cr교부보통주130,00050,00080,000-2017.07.08&cr~2024.07.082,600
김응석
등기임원2018.08.03신주&cr교부보통주350,000--350,0002020.08.03&cr~2024.08.036,000
홍동희
미등기임원2018.08.03신주&cr교부보통주20,000--20,0002020.08.03&cr~2024.08.036,000직원 9명직원2018.08.03신주&cr교부보통주130,000--130,0002020.08.03&cr~2024.08.036,000
| 부여&cr받은자 | 관 계 | 부여일 | 부여방법 | 주식의&cr종류 | 변동수량 | | | 미행사&cr수량 | 행사기간 | 행사&cr가격 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 부여 | 행사 | 취소 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ※ | 2019년 9월 30일 미래에셋벤처투자 보통주 종가는 4,315원입니다. |
IX. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사에 관한 사항 &cr
(1) 기업집단 명칭 : 미래에셋&cr : 독점규제및공정거래에관한법률에 의해 2010 년 4월 1일자로 상호출자제한, 채무 보증제한기업집단으로 지정되었음&cr
(2) 기업집단에 소속된 회사 &cr
| (공정위 기업집단 기준 : | 2019년 09월 30일 | ) |
| 구 분 | 회사 | 사업자등록번호 | 법인등록번호 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|
| 상장 | 미래에셋대우(주) | 116-81-05556 | 110111-0011679 | 3개사 |
| 미래에셋생명보험(주) | 305-81-08605 | 160111-0014483 | ||
| 미래에셋벤처투자㈜ | 211-86-53095 | 110111-1710527 | ||
| 비상장 | 미래에셋캐피탈㈜ | 410-81-40265 | 200111-0076179 | 33개사 |
| 미래에셋자산운용㈜ | 211-86-23290 | 110111-1441685 | ||
| 미래에셋펀드서비스㈜ | 211-86-47536 | 110111-1610470 | ||
| 미래에셋금융서비스㈜ | 120-88-10829 | 110111-5371359 | ||
| 미래에셋파트너스사호사모투자전문회사 | 107-86-89687 | 110113-0012607 | ||
| 미래에셋파트너스오호사모투자전문회사 | 107-87-11890 | 110113-0013275 | ||
| 미래에셋파트너스제9호사모투자합자회사 | 420-88-00293 | 110113-0019843 | ||
| 시니안유한회사 | 107-87-17327 | 110114-0078706 | ||
| 오딘2유한회사 | 104-86-34242 | 110114-0099033 | ||
| 오딘제5차유한회사 | 104-86-34830 | 110114-0100210 | ||
| 오딘제7차유한회사 | 102-88-00717 | 110113-0019843 | ||
| 오딘제8차유한회사 | 430-87-01119 | 110114-0225513 | ||
| 오딘제9차유한회사 | 696-81-01037 | 110114-0213873 | ||
| 오딘제10차유한회사 | 280-88-01151 | 110114-0219673 | ||
| 코에프씨미래에셋그로쓰챔프2010의4호사모투자전문회사 | 107-87-44445 | 110113-0015205 | ||
| 미래에셋글로벌유니콘사모투자합자회사 | 662-86-01005 | 110113-0022523 | ||
| 미래에셋네이버아시아그로쓰사모투자합자회사 | 556-81-01103 | 110113-0023068 | ||
| 미래에셋컨설팅㈜ | 105-87-24502 | 110111-3974957 | ||
| 브랜드무브㈜ | 107-86-94026 | 110111-3729998 | ||
| 수원학교사랑㈜ | 135-81-90336 | 135811-0136028 | ||
| 멀티에셋자산운용㈜ | 116-81-59620 | 110111-1271115 | ||
| 신성장동력그린퓨처사모투자전문회사 | 107-87-29070 | 110113-0014637 | ||
| 미래에셋대우헌터스사모투자합자회사 | 107-88-08922 | 110113-0017730 | ||
| 미래에셋대우오퍼튜너티사모투자합자회사 | 107-88-27443 | 110113-0018291 | ||
| 미래에셋대우글로벌케이그로쓰사모투자합자회사 | 762-88-00144 | 110113-0018960 | ||
| 미래에셋대우코리아제일호사모투자합자회사 | 778-88-00265 | 110113-0019231 | ||
| 미래에셋대우코리아제2호사모투자합자회사 | 406-86-01098 | 110113-0023894 | ||
| 디앤디전략성장유한회사 | 264-81-40890 | 110114-0150728 | ||
| 그로쓰파트너주식회사 | 898-86-00060 | 110111-5692747 | ||
| 미래에셋대우글로벌제일호사모투자합자회사 | 790-88-01089 | 110113-0023399 | ||
| 와이케이디벨롭먼트 주식회사 | 711-86-00399 | 206211-0059713 | ||
| 에너지인프라자산운용 주식회사 | 181-81-00574 | 110111-6223260 | ||
| 서울공항리무진㈜ | 215-87-87819 | 110111-5304756 | ||
| 비상장&cr해외법인 | Mirae Asset Securities (HK) Ltd. | - | - | 67개사 |
| Mirae Asset Realty(Singapore) PTE. | ||||
| Mirae Asset Securities (UK) Ltd. | ||||
| Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc. | ||||
| Mirae Asset Securities(HK)Nominees | ||||
| Mirae Asset Securities (Vietnam) LLC | ||||
| Mirae Asset Realty(Vietnam) | ||||
| Mirae Asset Wealth Management (USA) Inc. | ||||
| Mirae Asset Wealth Management (Brazil) CCTVM | ||||
| Mirae Asset Securities (USA) Inc. | ||||
| Mirae Asset Investment Advisory (BEIJING) Co., Ltd. | ||||
| Mirae Asset Securities (Singapore) Pte. Ltd. | ||||
| Mirae Asset Securities Mongolia UTsK LLC | ||||
| PT. Mirae Asset Sekuritas Indonesia | ||||
| Mirae Asset Capital Markets (India) Private Limied | ||||
| Mirae Asset Securities & Investment (USA), LLC. | ||||
| Mirae Asset Daewoo Global I, LLC | ||||
| Mirae Asset Prevoir Life Insurance Company Limited | ||||
| Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Ltd. | ||||
| Mirae Asset Growth Investment (HK) Co. Ltd. | ||||
| Mirae Asset Growth BioNTech investment Co. Ltd. | ||||
| Mirae Asset Growth CMS Investment Co. Ltd. | ||||
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| Mirae Asset Trustee Company Pvt. Ltd. | ||||
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| MAPS Capital Management Ltd. | ||||
| MAPS Capital Management (Cayman) Ltd. | ||||
| Horizons ETFs Management (Canada) Inc. | ||||
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| Mirae Asset Global ETFs Holdings Ltd. | ||||
| BetaShares Holdings Pty Ltd | ||||
| BetaShares Capital Ltd | ||||
| Global X Management Company, Inc. | ||||
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| Global X Japan Co. Ltd. | ||||
| Mirae Asset Australia Holdings Pty Ltd | ||||
| Mirae Asset Global Investments (Australia) Pty Ltd | ||||
| Mirae Asset Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | ||||
| Mirae Asset Overseas Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | ||||
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| Shanghai Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | ||||
| Mirae Asset (Vietnam) Fund Management Co., LTD | ||||
| Mirae Asset Alternative Investments LLC | ||||
| Mirae Asset Alternative Investment Management Ltd | ||||
| Mirae Asset Equity Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | ||||
| Mirae Asset Real Estate Partners I LLC | ||||
| Mirae Asset Real Estate Debt Partners I LLC | ||||
| Mirae Asset Ventures I LLC | ||||
| Mirae Asset Finance Company(Vietnam) | ||||
| MAC Global Unicorn Investment Limited | ||||
| Mirae Asset-Naver Asia Growth Investment PTE. LTD | ||||
| LOGISVALLEY BACNINH COMPANY LIMITED | ||||
| MAPS Hotels and Resorts Sydney 1 Pty Ltd | ||||
| MAPs Hotels and resorts US 1 LLC | ||||
| MAPs Hotels and resorts Hawaii 1 LLC | ||||
| MASON STREET TRS, LLC | ||||
| MASON STREET OpCo, LLC | ||||
| MAPS Location (Singapore) Pte. Ltd | ||||
| Mirae Asset Capital Vietnam Company Limited | ||||
| VINA-MAPS Consulting Vietnam LLC | ||||
| Vina Digital Finance Platform Company Limited |
&cr (3) 계열회사간 상호 지분관계&cr
| (기준일 : | 2019년 09월 30일 |
| 투자회사 | 미래에셋캐피탈 | 미래에셋대우 | 미래에셋생명보험 | 미래에셋자산운용 | 미래에셋펀드서비스 | 미래에셋파트너스오호사모투자전문회사 | 코에프씨미래에셋그로쓰챔프2010의4호사모투자전문회사 | 미래에셋파트너스구호사모투자전문회사 | 오딘제9차&cr(유) | 미래에셋대우오퍼튜너티사모투자합자회사 | 미래에셋대우코리아제일호사모투자합자회사 | 미래에셋대우글로벌제일호사모투자합자회사 | 미래에셋컨설팅 | 멀티에셋자산운용 | 미래에셋글로벌유니콘사모투자합자회사 | 미래에셋네이버아시아그로쓰사모투자합자회사 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 피투자회사 | ||||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미래에셋캐피탈 | 29.53 | 9.49 | 9.98 | |||||||||||||
| 미래에셋대우 | 17.17&cr (20.28) | 13.92 | ||||||||||||||
| 미래에셋생명보험 | 13.93&cr (15.59) | 19.67&cr (22.01) | 19.45&cr (21.77) | 4.52&cr (5.06) | 0.39&cr (0.44) | 0.08&cr (0.09) | ||||||||||
| 미래에셋자산운용 | 32.92 | |||||||||||||||
| 멀티에셋자산운용 | 100.00 | |||||||||||||||
| 미래에셋컨설팅 | ||||||||||||||||
| 미래에셋벤처투자 | 61.59 | 0.46 | ||||||||||||||
| 미래에셋펀드서비스 | 100.00 | |||||||||||||||
| 미래에셋금융서비스 | 100.00&cr (100.00) | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스사호사모투자전문회사 | 3.97 | 11.91&cr (11.91) | 0 | |||||||||||||
| 미래에셋파트너스오호사모투자전문회사 | 12.53 | 2.51 | ||||||||||||||
| 미래에셋파트너스구호사모투자전문회사 | 14.54 | 11.64&cr (11.64) | 3.10 | |||||||||||||
| 신성장동력그린퓨처사모투자전문회사 | 9.99 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우헌터스사모투자합자회사 | 3.33 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우오퍼튜너티사모투자합자회사 | ||||||||||||||||
| 미래에셋대우글로벌케이그로쓰사모투자합자회사 | 30.3 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우코리아제일호사모투자합자회사 | 2.42 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우코리아제2호사모투자합자회사 | 29.27 | |||||||||||||||
| 디앤디전략성장유한회사 | 50.00 | |||||||||||||||
| 그로쓰파트너주식회사 | 100.00 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우글로벌제일호사모투자합자회사 | 26.12 | |||||||||||||||
| 시니안(유) | 100 | |||||||||||||||
| 오딘2(유) | 42.12 | |||||||||||||||
| 오딘제5차(유) | 100.00 | |||||||||||||||
| 오딘제7차(유) | 100.00 | |||||||||||||||
| 오딘제8차(유) | 100.00 | |||||||||||||||
| 오딘제9차(유) | 78.8 | |||||||||||||||
| 오딘제10차(유) | 100.00 | |||||||||||||||
| 코에프씨미래에셋그로쓰챔프2010의4호사모투자전문회사 | 3 | |||||||||||||||
| 미래에셋글로벌유니콘사모투자합자회사 | 3.57 | 86.79 | ||||||||||||||
| 미래에셋네이버아시아그로쓰사모투자합자회사 | 0.17 | 83.17 | ||||||||||||||
| 브랜드무브 | 100.00 | |||||||||||||||
| 수원학교사랑(*) | 85.00 | |||||||||||||||
| 와이케이디벨롭먼트㈜ | 50.00&cr (66.67) | |||||||||||||||
| 에너지인프라자산운용 | 9.90 | 80.20 | ||||||||||||||
| 서울공항리무진㈜ | 80.78 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (HK) Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Realty(Singapore) PTE. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (UK) Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities(HK)Nominees | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (Vietnam) LLC | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Realty(Vietnam) | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Wealth Management (USA) Inc. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Wealth Management (Brazil) CCTVM | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (USA) Inc. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Advisory (BEIJING) Co., Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (Singapore) Pte. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Securities Mongolia UTsK LLC | ||||||||||||||||
| PT. Mirae Asset Sekuritas Indonesia | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Capital Markets (India) Private Limied | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Securities & Investment (USA), LLC. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Daewoo Global I, LLC | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Prevoir Life Insurance Company Limited | 50.00, | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Growth Investment (HK) Co. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Growth BioNTech Investment Co. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Growth CMS Investment Co. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Growth QFLP Investment Co. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Trustee Company Pvt. Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (India) Pvt. Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Venture Investments (India) Pvt. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Managers (India) Pvt. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (UK) Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (USA) INC. | 67.24 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (USA) LLC | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Brazil) | 79.76 | |||||||||||||||
| MAPS Capital Management Ltd. | 20.00 | |||||||||||||||
| MAPS Capital Management (Cayman) Ltd. | ||||||||||||||||
| Horizons ETFs Management (Canada) Inc. | ||||||||||||||||
| Horizons ETFs Management (Barbados) Inc | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Global ETFs Holdings Ltd. | 97.08 | |||||||||||||||
| BetaShares Holdings Pty Ltd | ||||||||||||||||
| BetaShares Capital Ltd | ||||||||||||||||
| Global X Management Company, Inc. | ||||||||||||||||
| Global X Management Company, LLC | ||||||||||||||||
| Global X Japan Co. Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Australia Holdings Pty Ltd | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Australia) Pty Ltd | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Overseas Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | 25.00 | |||||||||||||||
| Shanghai Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset (Vietnam) Fund Management Co., LTD | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset Alternative Investments LLC | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Alternative Investment Management Ltd | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Equity Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Real Estate Partners I LLC | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Real Estate Debt Partners I LLC | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Ventures I LLC | ||||||||||||||||
| Mirae Asset Finance Company(Vietnam) | 100.00 | |||||||||||||||
| MAC Global Unicorn Investment Limited | 100.00 | |||||||||||||||
| Mirae Asset-Naver Asia Growth Investment PTE. LTD | 59.79 | |||||||||||||||
| LOGISVALLEY BACNINH COMPANY LIMITED | ||||||||||||||||
| MAPS Hotels and Resorts Sydney 1 Pty Ltd | 100.00 | |||||||||||||||
| MAPs Hotels and resorts US 1 LLC | 98.00 | |||||||||||||||
| MAPs Hotels and resorts Hawaii 1 LLC | ||||||||||||||||
| MASON STREET TRS, LLC | 98.00 | |||||||||||||||
| MASON STREET OpCo, LLC | ||||||||||||||||
| MAPS Location (Singapore) Pte. Ltd | 90.00 | 10.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Capital Vietnam Company Limited | 100.00 | |||||||||||||||
| VINA-MAPS Consulting Vietnam LLC | ||||||||||||||||
| Vina Digital Finance Platform Company Limited |
| 투자회사 | Mirae Asset Securities (HK) Ltd. | Mirae Asset Realty(Singapore) PTE. | Mirae Asset Securities (UK) Ltd. | Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc. | Mirae Asset Securities (Vietnam) LLC | Mirae Asset Wealth Management (USA) Inc. | Mirae Asset Prevoir Life Insurance Company Limited | Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Ltd. | Mirae Asset Growth Investment (HK) | Mirae Asset Global Investments (India) Pvt. Ltd. | Mirae Asset Global Investments (USA) INC. | Mirae Asset Global Investments (USA) LLC | MAPS Capital Management Ltd. | Horizons ETFs Management (Barbados) Inc | Horizons ETFs Management (Hong Kong) Limited |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 피투자회사 | |||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미래에셋캐피탈 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우 | |||||||||||||||
| 미래에셋생명보험 | |||||||||||||||
| 미래에셋자산운용 | |||||||||||||||
| 멀티에셋자산운용 | |||||||||||||||
| 미래에셋컨설팅 | |||||||||||||||
| 미래에셋벤처투자 | |||||||||||||||
| 미래에셋펀드서비스 | |||||||||||||||
| 미래에셋금융서비스 | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스사호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스오호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스구호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 신성장동력그린퓨처사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우헌터스사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우오퍼튜너티사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우글로벌케이그로쓰사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우코리아제일호사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우코리아제2호사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 디앤디전략성장유한회사 | |||||||||||||||
| 그로쓰파트너주식회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우글로벌제일호사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 시니안(유) | |||||||||||||||
| 오딘2(유) | |||||||||||||||
| 오딘제5차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제7차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제8차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제9차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제10차(유) | |||||||||||||||
| 코에프씨미래에셋그로쓰챔프2010의4호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋글로벌유니콘사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋네이버아시아그로쓰사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 브랜드무브 | |||||||||||||||
| 수원학교사랑(*) | |||||||||||||||
| 와이케이디벨롭먼트㈜ | |||||||||||||||
| 에너지인프라자산운용 | |||||||||||||||
| 서울공항리무진㈜ | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (HK) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Realty(Singapore) PTE. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (UK) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities(HK)Nominees | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (Vietnam) LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Realty(Vietnam) | 85.01 | 14.99 | |||||||||||||
| Mirae Asset Wealth Management (USA) Inc. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Wealth Management (Brazil) CCTVM | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (USA) Inc. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Advisory (BEIJING) Co., Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (Singapore) Pte. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Securities Mongolia UTsK LLC | 83.20 | ||||||||||||||
| PT. Mirae Asset Sekuritas Indonesia | 99.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Capital Markets (India) Private Limied | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Securities & Investment (USA), LLC. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Daewoo Global I, LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Prevoir Life Insurance Company Limited | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Growth Investment (HK) Co. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Growth BioNTech Investment Co. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Growth CMS Investment Co. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Growth QFLP Investment Co. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Trustee Company Pvt. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (India) Pvt. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Venture Investments (India) Pvt. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Managers (India) Pvt. Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (UK) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (USA) INC. | 32.76 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (USA) LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Brazil) | 20.24 | ||||||||||||||
| MAPS Capital Management Ltd. | 60.00 | ||||||||||||||
| MAPS Capital Management (Cayman) Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Horizons ETFs Management (Canada) Inc. | |||||||||||||||
| Horizons ETFs Management (Barbados) Inc | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global ETFs Holdings Ltd. | |||||||||||||||
| BetaShares Holdings Pty Ltd | 60.66 | ||||||||||||||
| BetaShares Capital Ltd | |||||||||||||||
| Global X Management Company, Inc. | 8.85 | 5.69 | |||||||||||||
| Global X Management Company, LLC | |||||||||||||||
| Global X Japan Co. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Australia Holdings Pty Ltd | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Australia) Pty Ltd | |||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Overseas Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Shanghai Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset (Vietnam) Fund Management Co., LTD | |||||||||||||||
| Mirae Asset Alternative Investments LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Alternative Investment Management Ltd | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Equity Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Real Estate Partners I LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Real Estate Debt Partners I LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Ventures I LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Finance Company(Vietnam) | |||||||||||||||
| MAC Global Unicorn Investment Limited | |||||||||||||||
| Mirae Asset-Naver Asia Growth Investment PTE. LTD | |||||||||||||||
| LOGISVALLEY BACNINH COMPANY LIMITED | |||||||||||||||
| MAPS Hotels and Resorts Sydney 1 Pty Ltd | |||||||||||||||
| MAPs Hotels and resorts US 1 LLC | |||||||||||||||
| MAPs Hotels and resorts Hawaii 1 LLC | |||||||||||||||
| MASON STREET TRS, LLC | |||||||||||||||
| MASON STREET OpCo, LLC | |||||||||||||||
| MAPS Location (Singapore) Pte. Ltd | |||||||||||||||
| Mirae Asset Capital Vietnam Company Limited | |||||||||||||||
| VINA-MAPS Consulting Vietnam LLC | |||||||||||||||
| Vina Digital Finance Platform Company Limited |
| 투자회사 | Mirae Asset Securities (HK) Ltd. | Mirae Asset Realty(Singapore) PTE. | Mirae Asset Securities (UK) Ltd. | Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc. | Mirae Asset Securities (Vietnam) LLC | Mirae Asset Wealth Management (USA) Inc. | Mirae Asset Prevoir Life Insurance Company Limited | Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Ltd. | Mirae Asset Global Investments (USA) INC. | Mirae Asset Global Investments (USA) LLC | MAPS Capital Management Ltd. | Horizons ETFs Management (Barbados) Inc | Horizons ETFs Management (Hong Kong) Limited | Mirae Asset Global ETFs Holdings Ltd. | BetaShares Holdings Pty Ltd |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 피투자회사 | |||||||||||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미래에셋캐피탈 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우 | |||||||||||||||
| 미래에셋생명보험 | |||||||||||||||
| 미래에셋자산운용 | |||||||||||||||
| 멀티에셋자산운용 | |||||||||||||||
| 미래에셋컨설팅 | |||||||||||||||
| 미래에셋벤처투자 | |||||||||||||||
| 미래에셋펀드서비스 | |||||||||||||||
| 미래에셋금융서비스 | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스사호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스오호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋파트너스구호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 신성장동력그린퓨처사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우헌터스사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우오퍼튜너티사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우글로벌케이그로쓰사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우코리아제일호사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우코리아제2호사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 디앤디전략성장유한회사 | |||||||||||||||
| 그로쓰파트너주식회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋대우글로벌제일호사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 시니안(유) | |||||||||||||||
| 오딘2(유) | |||||||||||||||
| 오딘제5차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제7차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제8차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제9차(유) | |||||||||||||||
| 오딘제10차(유) | |||||||||||||||
| 코에프씨미래에셋그로쓰챔프2010의4호사모투자전문회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋글로벌유니콘사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 미래에셋네이버아시아그로쓰사모투자합자회사 | |||||||||||||||
| 브랜드무브 | |||||||||||||||
| 수원학교사랑(*) | |||||||||||||||
| 와이케이디벨롭먼트㈜ | |||||||||||||||
| 에너지인프라자산운용 | |||||||||||||||
| 서울공항리무진㈜ | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (HK) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Realty(Singapore) PTE. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (UK) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities Holdings (USA) Inc. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities(HK)Nominees | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (Vietnam) LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Realty(Vietnam) | |||||||||||||||
| Mirae Asset Wealth Management (USA) Inc. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Wealth Management (Brazil) CCTVM | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (USA) Inc. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Advisory (BEIJING) Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities (Singapore) Pte. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities Mongolia UTsK LLC | |||||||||||||||
| PT. Mirae Asset Sekuritas Indonesia | |||||||||||||||
| Mirae Asset Capital Markets (India) Private Limied | |||||||||||||||
| Mirae Asset Securities & Investment (USA), LLC. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Daewoo Global I, LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Prevoir Life Insurance Company Limited | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Growth Investment (HK) Co. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Growth BioNTech Investment Co. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Growth CMS Investment Co. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Growth QFLP Investment Co. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Trustee Company Pvt. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (India) Pvt. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Venture Investments (India) Pvt. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Managers (India) Pvt. Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (UK) Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (USA) INC. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (USA) LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Brazil) | |||||||||||||||
| MAPS Capital Management Ltd. | |||||||||||||||
| MAPS Capital Management (Cayman) Ltd. | |||||||||||||||
| Horizons ETFs Management (Canada) Inc. | |||||||||||||||
| Horizons ETFs Management (Barbados) Inc | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global ETFs Holdings Ltd. | |||||||||||||||
| BetaShares Holdings Pty Ltd | |||||||||||||||
| BetaShares Capital Ltd | 100.00 | ||||||||||||||
| Global X Management Company, Inc. | |||||||||||||||
| Global X Management Company, LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Global X Japan Co. Ltd. | 50.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Australia Holdings Pty Ltd | |||||||||||||||
| Mirae Asset Global Investments (Australia) Pty Ltd | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Overseas Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Shanghai Mirae Asset Huachen Fund Management Co., Ltd. | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset (Vietnam) Fund Management Co., LTD | |||||||||||||||
| Mirae Asset Alternative Investments LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Alternative Investment Management Ltd | |||||||||||||||
| Mirae Asset Equity Investment Management (Shanghai) Co., Ltd. | |||||||||||||||
| Mirae Asset Real Estate Partners I LLC | |||||||||||||||
| Mirae Asset Real Estate Debt Partners I LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Ventures I LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| Mirae Asset Finance Company(Vietnam) | |||||||||||||||
| MAC Global Unicorn Investment Limited | |||||||||||||||
| Mirae Asset-Naver Asia Growth Investment PTE. LTD | |||||||||||||||
| LOGISVALLEY BACNINH COMPANY LIMITED | 90.00 | 10.00 | |||||||||||||
| MAPS Hotels and Resorts Sydney 1 Pty Ltd | |||||||||||||||
| MAPs Hotels and resorts US 1 LLC | |||||||||||||||
| MAPs Hotels and resorts Hawaii 1 LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| MASON STREET TRS, LLC | |||||||||||||||
| MASON STREET OpCo, LLC | 100.00 | ||||||||||||||
| MAPS Location (Singapore) Pte. Ltd | |||||||||||||||
| Mirae Asset Capital Vietnam Company Limited | |||||||||||||||
| VINA-MAPS Consulting Vietnam LLC | 50.99 | ||||||||||||||
| Vina Digital Finance Platform Company Limited |
&cr
2. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 &cr
| 겸직임원 | 겸직회사명 | 직급 | 상근여부 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 직위 | 성명 | 상근여부 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기타비상무이사 | 최현만 | 비상근 | 미래에셋대우 | 대표이사 | 상근 |
| Mirae Asset Securities (HK) | 기타비상무이사 | 비상근 |
&cr
3. 타법인 출자현황
◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 2019년 09월 30일(단위 : 천원, 주, %)
| (기준일 : | ) |
2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합2010.07.27펀드 운용300,0003010.53933,036---3010.53933,0366,457,1506,572,774미래에셋사회적기업투자조합2011.06.22펀드 운용-404.7629,389-40-29,389--0.00- -94,806미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합2011.08.08펀드 운용790,0007910.00976,419---7910.00976,4198,977,71895,694KoFC-미래에셋 Pioneer Champ &cr2011-3호 투자조합2011.12.19펀드 운용200,0002006.511,352,257---2006.511,352,25714,646,079-645,373미래에셋사회적기업투자조합2호2012.09.07펀드 운용110,00015.00115,505---15.00115,5054,097,316205,631노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합2012.10.10펀드 운용640,0006410.00932,614---6410.00932,6145,348,017120,536미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합2013.08.05펀드 운용940,0009426.113,208,021---9426.113,208,0219,534,3021,428,386MAVI신성장좋은기업투자조합1호2015.05.11펀드 운용202,500203.75192,843---203.75192,8435,618,134-75,761MAVI신성장좋은기업투자조합2호2015.06.18펀드 운용126,000132.86119,911---132.86119,9114,804,640-77,121미래에셋글로벌투자조합2015.07.10펀드 운용4,000,00040012.503,838,992---40012.503,838,99229,518,2171,270,899코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호2015.11.16펀드 운용750,0007537.50729,874---7537.50729,8743,033,458681,399미래에셋 청년창업 투자조합2016.06.01펀드 운용2,500,0002,50017.862,472,650---2,50017.862,472,65012,301,554-891,054미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호2016.07.13펀드 운용3,432,0003,43222.003,381,751---3,43222.003,381,75119,638,917332,0382016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합2016.11.07펀드 운용4,500,0003,60015.003,589,286900900,000-4,50015.004,489,28626,937,642-940,185미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호2016.12.15펀드 운용1,311,0461,31110.401,310,151---1,31110.401,310,15115,468,3456,769,327미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호2017.05.12펀드 운용1,432,2581,4329.131,432,259---1,4329.131,432,25914,633,9782,053,124미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합2017.09.19펀드 운용4,800,00048024.004,800,000---48024.004,800,00020,624,035840,698미래에셋청년창업투자조합2호2017.12.28펀드 운용2,000,00015010.001,500,0001,850500,000-2,00010.002,000,00019,167,475-373,617미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-12018.05.21펀드 운용3,338,0003,33822.253,338,000---3,33822.253,338,00014,447,956-609,007한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합2018.07.06펀드 운용1,000,0001006.45989,640---1006.45989,64015,323,681-116,183미래에셋청년창업투자조합 3호2018.11.20펀드 운용1,760,00088017.60880,000880880,000-1,76017.601,760,00014,824,600-245,379미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-12019.03.29펀드 운용3,282,000-0.00-3,2823,282,000-3,28214.923,282,00022,030,848-54,247미래에셋-그린프로그 투자조합2019.04.29펀드 운용200,000-0.00-20200,000-2010.00200,0002,001,392-16,059큐리어스미래에셋에스유티티 &cr기업재무안정사모투자합자회사2018.09.21펀드 운용2,000,000-10.002,000,000--6,407-10.002,006,40720,336,228379,164와이솔 (상장)2015.01.15투자-15,0000.06231,750-15,000-237,7506,000-0.00-370,602,21745,369,757Vipshop (상장)2016.09.29투자976,97981,7000.06498,764--378,66381,7000.06877,4277,090,258,542114,594,688에스티팜 (상장)2017.01.06투자1,972,77741,1340.22814,45313,108290,168-158,09854,2420.89946,523345,505,352-9,267,935디엔에프 (상장)2013.10.11투자1,312,76268,0000.67515,44037,900311,93657,948105,9000.98885,324115,553,08014,116,309유바이오로직스 (상장)2017.06.15투자1,152,540216,3590.851,298,154--21,636216,3590.001,319,79068,237,5553,780,520큐리언트 (상장)2016.02.05투자945,30233,1070.40658,830--132,42733,1070.23791,25743,196,042-16,415,137하이비젼시스템 (상장)2018.01.11투자307,52110,000-88,00015,900153,521-33,02625,9000.00208,495167,515,61120,294,871파마리서치프로덕트 (상장)2018.03.28투자286,8174,843-162,967---8,7174,8430.00154,250258,188,07211,265,362인텔리안테크놀로지스 (상장)2019.01.17투자496,242-0.00-29,200496,242514,07829,2000.001,010,320129,430,8969,254,308원익큐엔씨 (상장)2019.02.08투자504,399-0.00-40,000504,399-54,39940,0000.00450,000359,501,28341,187,636Global X Cloud Computing ETF (상장)2019.07.15투자981,700-0.00-50,000981,700-111,35850,0000.00870,342--램테크놀러지 (상장)2019.07.25투자499,781-0.00-73,447499,782-36,33173,4470.00463,451--티맥스소프트 (비상장)2000.06.14투자312,50025,0000.20443,700---19,07525,0000.20424,625188,777,11510,414,879드림바이오스 (비상장)2000.06.14투자181,546135,0006.74181,546---135,0000.00181,5467,095,501767,868제노텍 (비상장)2000.06.29투자65,977262,8574.78967,314--1-499,428262,8574.70467,8858,094,055-994,650베리콤 (비상장)1999.10.29투자164,90013,9826.45164,900--1,702,35413,9826.451,867,25423,243,8313,874,076이음소시어스 (비상장)2010.11.29투자200,002105,5445.98250,742---176,017105,5445.9874,7252,285,768106,358리디 (비상장)2011.12.06투자4,201,378104,8348.0813,514,256-7,295-940,4063,445,85897,5397.5116,019,70835,814,808-2,166,978공게임즈 (비상장)2012.09.28투자300,0005,0003.50563,936--177,9645,0003.50741,9008,737,653205,261테크로스 (비상장)2013.03.05투자288,148195,0000.70290,854-51,643-77,029133,529143,3570.52347,35499,040,599326,243엠디펄스 (비상장)2013.03.19투자300,0069,5242.20100,309---16,0319,5242.2084,2783,893,4031,298,861한국바이오플랜트 (비상장)2014.03.07투자1,099,99044,2429.01----44,2428.73-5,108,095-2,139,914플래티넘맥주 (비상장)2014.08.07투자900,00030,0003.25641,055---25,90530,0003.25615,1504,406,591-1,023,650솔젠트 (비상장)2015.05.28투자500,000125,0001.41107,750---8,000125,0001.3699,7505,213,285575,831유쎌 (비상장)2015.05.08투자500,00025,0001.25166,986---7,01525,0001.25159,9719,367,986-2,070,457애니젠 (상장)2015.06.19투자336,00028,0000.57386,400---168,56028,0000.56217,84035,424,188-7,164,135비피도 (상장)2015.08.28투자634,18128,8410.71855,135-1,368-40,560-236,26827,4730.67578,30746,741,3711,132,106루키스트엔터테인먼트 (비상장)2015.09.25투자369,32025,00016.17322,625-6,534-84,321-18,46611.94238,3042,056,377-147,046유티아이 (상장)2012.10.30투자-61,6200.39350,002-61,620-350,002--0.00-77,731,1526,449,398지피씨알 (비상장)2016.07.29투자500,00034,9651.35500,000---34,9651.35500,00010,297,444-2,243,556휴먼스캔 (비상장)2010.12.16투자-100,0003.20729,400-100,000-729,400--0.00-27,704,048876,657버킷플레이스 (비상장)2018.01.12투자500,03013,5222.15500,030---13,5222.15500,0302,796,848-439,764아시안보스 (비상장)2018.02.02투자197,368702.82197,368---702.82197,36830,66316,542패브릭타임 (비상장)2018.02.12투자307,1719026.95307,171---9026.95307,17125,00751,652매스프레소 (비상장)2018.06.01투자500,0293,9322.64500,029---3,9322.06500,029736,319562,094뮤즈라이브 (비상장)2018.09.14투자519,99975,1016.21519,999---75,1015.45519,999248,714-1,481다른코스메틱스 (비상장)2018.12.14투자500,000100,00012.31500,000---100,00012.31500,0001,657,3741,589위드이노베이션 (비상장)2018.12.31투자349,5004660.83329,071--41,3264660.83370,39732,097,7892,473,310클래스101 (비상장)2019.03.29투자1,013,387-0.00-2111,013,387-2112.291,013,3872,647,101529,558페리지항공우주 (비상장)2019.05.24투자501,000-0.00-167501,000-1672.37501,0001,214,171-256세미파이브 (비상장)2019.06.27투자900,104-0.00-5,742900,104-5,7422.99900,104--에이피티씨 (상장)2006.06.02투자226,482411,7801.932,347,146--304,717411,7801.772,651,86364,674,90217,476,845애스톤사이언스 (비상장)2019.06.28투자499,950-0.00-5,555499,950-5,5552.17499,950166,863-39,861기린산업 (비상장)2016.08.05투자150,0002.791,092,998---1,092,99750,0002.79199,662,2121,102,319아이씨뱅큐 (비상장)2015.02.11투자25,15010,0006.3325,150---10,0006.3325,150--다음소프트 (비상장)2006.09.05투자258,77013,7163.46258,770--776,78813,7163.461,035,55822,425,1351,069,904선익시스템 (상장)2011.01.24투자62,50823,3580.26176,353--21,25623,3580.26197,609116,006,7855,158,264에이치엔에스하이텍 (비상장)2012.10.25투자685,35571,0000.95166,850--145,55071,0000.95312,40052,390,0011,137,637켐포트 (비상장)2014.01.23투자322,400104,0001.67247,832--12,376104,0001.67260,20827,181,585630,435코리아인스트루먼트 (비상장)2014.09.17투자483,47399,1612.32927,948--42,24399,1612.32970,19149,454,4382,970,191애드팍테크놀러지 (비상장)2015.10.21투자150,00019,0484.76150,000---19,0484.76150,00018,692,630-2,553,153와이드 (비상장)2015.11.30투자121,312709,4277.09121,312---709,4277.09121,31213,000,6371,080,228리프텍 (비상장)2015.11.30투자1,235,43037,5264.391,394,852--51,06837,5264.391,445,92030,844,520785,051본아이에프 (비상장)2016.02.16투자666,54040,2501.011,452,593---93,31140,2501.011,359,28259,937,7765,652,276에코탑 (비상장)2017.12.22투자10062,8996.07100---62,8996.071005,832,490-744,240모란식품 (비상장)2017.12.22투자200871,5798.69200---871,5798.6920027,799,8251,848,665웰마커바이오 (비상장)2017.12.28투자1,166,632296,6802.39666,64044,302499,992-340,9822.441,166,6323,160,505-1,916,650메자닌아이팩 (비상장)2019.03.12투자100-0.00-16,283100-16,2839.391007,304,913-1,048,748Jubilee Works (비상장)2019.06.03투자269,726-0.00-49269,726-490.43269,726--Tom N Toms (비상장)2012.11.02투자1,002,68050,00019.921,436,002---50,00019.921,436,0028,851,879171,208NeoImmunetech, Inc. (비상장)2015.10.14투자713,001191,6671.44420,034-11,106,520191,6671.441,526,55527,264,015-6,261,648KAHR Medical Ltd (비상장)2015.12.11투자2,860,320544,6064.391,223,9371296,507-7,060544,6073.841,513,3848,847,929-6,314,463Buwon Precision Sciences Co., Ltd (비상장)2015.12.02투자285,002985,3853.39285,002---985,3853.39285,002--ImmunoMet Therapeutics (비상장)2016.02.11투자595,26892,1662.02515,254--38,34192,1662.29553,5957,700,252-5,260,948Famepick (비상장)2017.10.16투자284,393195,3124.09284,393--15,931195,3124.09300,324408,461-828,844TCR2 Therapeutics (상장)2018.03.21투자536,787500,0001.001,081,600-459,937-544,813186,57240,0630.17723,3598,834,108-12,439,992KSV eSports (비상장)2018.03.13투자537,750748,5060.65537,750---748,5060.65537,750--4D Molecular Therapeutics Inc. (비상장)2018.08.29투자559,05228,6370.56559,052---28,6370.56559,052108,271,549-10,417,310스윗코리아 (비상장)2019.07.11투자500,004-0.00-1,462500,004-1,4621.67500,0042,331,354-993,439SenseTime Group Inc. (비상장)2019.07.02투자1,165,839-0.00-3,170,0001,165,839-3,170,0000.011,165,839--Hummingbird Bioscience Holdings Pte. Ltd. (비상장)2019.09.30투자843,516-0.00-440,520843,516-440,5200.00843,516--JOY CAPITAL I, L.P (비상장)2016.07.08투자1,976,336-0.00--1,976,336--0.001,976,336545,126,736243,568,424JOYCAPITALOPPORTUNITY,L.P. (비상장)2019.06.03투자2,267,187-0.00--2,028,821--0.002,028,821--JOY CAPITAL III, L.P (비상장)2019.09.24투자238,366-0.00--238,366--0.00238,366--SPARKLABS KOREA FUND II LP (비상장)2018.07.17투자453,723-0.00--453,723--0.00453,723--QuestVenturePartnersFundⅢ,L.P (비상장)2019.01.04투자1,193,263-0.00--1,193,263--0.001,193,263--8,198,487-81,153,3023,247,34218,346,7126,567,95611,445,829-106,067,970--
| 법인명 | 최초취득일자 | 출자&cr목적 | 최초취득금액 | 기초잔액 | | | 증가(감소) | | | 기말잔액 | | | 최근사업연도&cr재무현황 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 취득(처분) | | 평가&cr손익 | 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 총자산 | 당기&cr순손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | | |
X. 이해관계자와의 거래내용
1. 대주주 등에 대한 신용공여 등
&cr가. 가지급금 및 대여금&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr
나. 담보제공 &cr&cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 다. 채무보증&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 라. 기타 &cr&cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr
&cr2. 대주주와의 자산양수도 등&cr &cr 가. 자산양수도&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 나. 영업양수도&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 다. 증권 등 매수 또는 매도 거래&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr&cr 3. 대주주와의 영업거래 &cr &cr- 제20기 (연결)감사보고서 주석 참조&cr
&cr4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래&cr &cr당사가 운영중인 투자조합 및 이해관계자와 관련하여 관리보수 수령 등의 영업 수익 거래가 발생하였고 세부 내역은 다음과 같습니다.
| (단위 : 천원) |
| 성 명 | 관계 | 구 분 | 2019년도 3분기 | 2018년도 | 2017년도 |
|---|---|---|---|---|---|
| (법인명) | (제21기 3분기) | (제20기) | (제19기) | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 3,884,000 | 766,208 | 161,705 |
| 미래에셋사회적기업투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 77,464 | 422,577 | 11,516 |
| 매출채권잔액 | - | 2,577 | 11,516 | ||
| 미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | - | 138,303 | 160,881 |
| 매출채권잔액 | - | 138,303 | 1,184,299 | ||
| KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 179,797 | 271,114 | 352,424 |
| 매출채권잔액 | 179,797 | 271,114 | 2,108,899 | ||
| 미래에셋사회적기업투자조합2호 | 관계사 | 매출거래 | 8,691 | 22,538 | 36,832 |
| 매출채권잔액 | 8,691 | 22,538 | 36,832 | ||
| 노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 433,043 | 1,092,246 | 238,631 |
| 매출채권잔액 | 113,043 | 212,246 | 238,631 | ||
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 504,000 | 556,407 | 275,343 |
| 매출채권잔액 | - | - | 275,343 | ||
| MAVI신성장좋은기업투자조합1호 | 관계사 | 매출거래 | 115,845 | 178,174 | 200,000 |
| 매출채권잔액 | 115,845 | 128,174 | 50,000 | ||
| MAVI신성장좋은기업투자조합2호 | 관계사 | 매출거래 | 99,660 | 157,392 | 175,000 |
| 매출채권잔액 | 99,660 | 113,642 | 43,750 | ||
| 미래에셋글로벌투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 466,050 | 798,827 | 920,000 |
| 매출채권잔액 | 466,050 | 338,827 | 230,000 | ||
| 코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 | 관계사 | 매출거래 | 15,888 | 47,169 | 50,000 |
| 매출채권잔액 | 15,888 | 9,669 | 12,500 | ||
| 미래에셋청년창업투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 243,927 | 350,000 | 350,000 |
| 매출채권잔액 | 156,427 | 87,500 | 87,500 | ||
| 미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 | 관계사 | 매출거래 | 339,892 | 500,000 | 500,000 |
| 매출채권잔액 | 89,892 | 125,000 | 125,000 | ||
| 2016KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 447,500 | 600,000 | 600,000 |
| 매출채권잔액 | 147,500 | 150,000 | 150,000 | ||
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 | 관계사 | 매출거래 | 157,500 | 210,000 | 210,000 |
| 매출채권잔액 | 52,500 | 52,500 | 52,500 | ||
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 | 관계사 | 매출거래 | 185,625 | 247,500 | 157,654 |
| 매출채권잔액 | 61,875 | 61,875 | 61,875 | ||
| 미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 468,750 | 625,000 | 176,798 |
| 매출채권잔액 | 156,250 | 156,250 | 156,250 | ||
| 미래에셋청년창업투자조합 2호 | 관계사 | 매출거래 | 468,750 | 625,000 | 6,849 |
| 매출채권잔액 | 156,250 | 156,250 | 6,849 | ||
| 미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 | 관계사 | 매출거래 | 168,750 | 137,774 | - |
| 매출채권잔액 | 56,250 | 56,250 | - | ||
| 미래에셋청년창업투자조합 3호 | 관계사 | 매출거래 | 375,000 | 57,534 | - |
| 매출채권잔액 | 125,000 | 57,534 | - | ||
| 미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1 | 관계사 | 매출거래 | 167,690 | - | - |
| 매출채권잔액 | 82,500 | - | - | ||
| 미래에셋-그린프로그 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 42,308 | - | - |
| 매출채권잔액 | 25,000 | - | - | ||
| 한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 | 관계사 | 매출거래 | 115,932 | 76,014 | - |
| 매출채권잔액 | - | - | - | ||
| 큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 | 관계사 | 매출거래 | 98,655 | - | - |
| 매출채권잔액 | 39,983 | - | - | ||
| 기타 | 관계사 | 매입거래 | 65,989 | 6,446 | 15,687 |
| 매출채권잔액 | - | - | 5,285 |
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
&cr1. 공시사항의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황&cr &cr 가. 공시사항의 진행, 변경상황&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr
나. 주주총회 의사록 요약&cr
| 개최일자 | 구분 | 의안내용 | 가결여부 |
|---|---|---|---|
| 2019.03.27 | 정기 | 제20기 영업보고 및 재무제표 승인의 건&cr이사 선임의 건&cr감사 선임의 건&cr이사 보수 한도 승인의 건&cr정관 변경 승인의 건 | 가결 |
| 2018.12.06 | 임시 | 정관 변경 승인의 건 | 가결 |
| 2018.08.03 | 임시 | 액면분할 승인의 건&cr정관 변경 승인의 건&cr사외이사 산임의 건&cr상근감사 선임의 건&cr감사 보수 한도액 승인의 건&cr사규 제정의 건&cr주식매수선택권 부여의 건 | 가결 |
| 2018.04.24 | 임시 | 제3자배정 유상증자 결의 승인의 건 | 가결 |
| 2018.03.29 | 정기 | 제19기 재무상태표, 손익계산서 및 &cr이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건&cr이사선임의 건&cr이사 보수 한도 승인의 건&cr정관 변경 승인의 건 | 가결 |
| 2017.03.24 | 정기 | 제18기 재무상태표, 손익계산서 및 &cr이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건&cr이사선임의 건&cr감사 변경 승인의 건&cr이사 보수 한도 승인의 건 | 가결 |
| 2016.03.21 | 정기 | 제17기 재무상태표, 손익계산서 및 &cr이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건&cr이사선임의 건&cr감사 변경 승인의 건&cr이사 보수 한도 승인의 건&cr사규 개정의 건 | 가결 |
&cr
2. 우발채무 등 &cr
가. 중요한 소송사건 등
&cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 나. 견질 또는 담보용 어음,수표 현황 &cr&cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다&cr
다. 채무보증 현황&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다&cr&cr 라. 채무인수약정 현황&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다&cr&cr 마. 그 밖의 우발채무 등 &cr &cr당사는 당사가 결성한 투자조합의 업무집행조합원(사원)으로서의 제한적 손실보전의무 등이 있습니다. 이는 투자조합이 청산하는 때에 손실이 발생하는경우 조합에 대한 당사의 출자금 총액의 일정 비율에 상당하는 금액을 한도로 손실을 우선 변제할 의무가 있습니다. &cr&cr따라서 회사는 투자조합이 청산할 때에 추가적인 손실 및 자금부담이 발생할수도 있으므로, 매 결산기에 그 금액을 신뢰성 있게 추정하여 별도의 예치금을 준비하고 있으며, 당기말 현재 예치금으로 인식한 금액은 약 30억원 입니다.&cr
바. 자본으로 인정되는 채무증권 등 &cr&cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr&cr 3. 제재현황 등 그밖의 상황 &cr &cr 가. 제재현황&cr &cr당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 나. 단기매매차익 환수현황&cr&cr 당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr&cr 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 &cr&cr 당사는 당기말 현재 해당사항이 없습니다.&cr
◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl
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공모자금의 사용내역
2019년 09월 30일(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
코스닥시장 상장2019.03.13투자조합 출자15,000투자조합 출자3,482미사용 자금은 정기예금 등 금융기관을 통하여 보관하고 있으며, 향후 VC투자조합 및 PEF 결성시 출자금으로 사용 예정코스닥시장 상장2019.03.13운영자금1,680인건비 등 &cr운영자금1,680미사용 자금은 정기예금 등 금융기관을 통하여 보관하고 있으며, 향후 운영자금으로 사용 예정
| 구 분 | 납입일 | 증권신고서 등의&cr 자금사용 계획 | | 실제 자금사용&cr 내역 | | 차이발생 사유 등 |
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| 사용용도 | 조달금액 | 내용 | 금액 |
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사모자금의 사용내역
2019년 09월 30일(단위 : 백만원)
| (기준일 : | ) |
제3자배정&cr유상증자2018.05.09신규 VC조합 결성 &cr및 운영자금1,200신규 VC조합 결성시 GP 출자금 납입으로 자금 소진 완료1,200-
| 구 분 | 납입일 | 주요사항보고서의&cr 자금사용 계획 | | 실제 자금사용&cr 내역 | | 차이발생 사유 등 |
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| 사용용도 | 조달금액 | 내용 | 금액 |
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보호예수 현황
2019년 09월 30일(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
보통주300,0002018.11.302019.11.30예탁일로부터 1년우리사주 사전배정30,667,215보통주200,0002019.03.152020.03.15예탁일로부터 1년우리사주 우선배정30,667,215
| 주식의 종류 | 예수주식수 | 예수일 | 반환예정일 | 보호예수기간 | 보호예수사유 | 총발행주식수 |
|---|---|---|---|---|---|---|
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