MINGXIN NEW MATERIAL CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Nov 11, 2021

• 证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2021 056

明新旭腾新材料股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 征集委托投票权的起止时间：自2021 年11 月23 日至2021 年11 月24 日（每日9:30-11:30,13:00-15:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照明新 旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事 向磊作为征集人就公司拟于2021 年11 月29 日召开的2021 年第三次临时股东大 会审议的公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议 案向公司全体股东征集委托投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况

本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事向磊，其基本情况如下： 向磊，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2004 年7 月至2006 年8 月，就职于广东天伦律师事务所上海分所，历任律师助理、 律师；2006 年9 月至2007 年9 月，就职于上海申浩律师事务所，任律师；2007 年10 月至2012 年11 月，就职于上海市华荣律师事务所，任律师、合伙人；2012 年12 月至2015 年6 月，就职于上海市华尊律师事务所，任律师、合伙人；2015

年7 至2016 年4 月，就职于上海鼎创律师事务所，任律师；2016 年5 月至2017 年2 月，就职于上海华尊律师事务所，任律师、合伙人；2017 年3 月至今，就 职于上海段和段律师事务所，任律师、合伙人；2016 年3 月至今，任公司独立 董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达到任何协议或安 排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（四）征集人作为公司的独立董事，出席了公司于2021 年11 月11 日召开 的第二届董事会第二十次会议，并对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励 计划有关事项的议案》等议案均投了同意票，并发表了独立意见。

表决理由：公司实施股权激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人 才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东（尤其是中小股东）利益的情 形。公司本次限制性股票激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法规及规 范性文件所规定的激励对象条件。

二、本次股东大会的基本情况

（一）召开时间

现场会议时间：2021 年11 月29 日14 点00 分

网络投票起止时间：自2021 年11 月29 日至2021 年11 月29 日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日9:15-15:00。

（二）召开地点

浙江省嘉兴市南湖区迎宾大道88 号博雅花园酒店

（三）需征集委托投票权的议案

序号	议案名称
1	《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》

三、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《明新旭腾新材料股份有限 公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象

截止2021 年11 月22 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。 （二）征集时间

2021 年11 月23 日至2021 年11 月24 日（每日9:30-11:30,13:00-15:00） （三）征集程序

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式 和内容逐项填写《明新旭腾新材料股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授 权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

第二步：向征集人委托的公司证券部提交股东签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明 书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应 由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股东账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签 署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时

间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：浙江省嘉兴市南湖区大桥镇明新路188 号

收件人：李赛凤

邮编：314006 联系电话：0573-83675036 公司传真：0573-83675036

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列 示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含 现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：向磊 2021 年 11 月 12 日

附件：独立董事公开征集投票权授权委托书

附件：

明新旭腾新材料股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、 《明新旭腾新材料股份有限公司关于召开2021 年第三次临时股东大会的通知》 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托明新旭腾新材料股份有限公司独 立董事向磊作为本人/本公司的代理人出席公司2021 年第三次临时股东大会，并 按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

议案名称 同意 反对 弃权 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》 《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划 有关事项的议案》

(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填写

视为弃权)

委托人姓名或名称(签名或盖章):

委托股东身份证号码或营业执照号码:

委托股东持股数:

委托股东证券账户号:

签署日期: 年 月 日

本项授权的有效期限:自签署日至 2021 年第三次临时股东大会结束。