Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2020

Jul 13, 2020

证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2020-024

南微医学科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 1.本次上市流通的限售股数量为10,653,500股；

• 2.上市流通日期为2020年7月22日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年7月2 日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2019]1178号），南京微创医学科技股份有限公司（公司已 更名为“南微医学科技股份有限公司”，以下简称“南微医学”或“公司”） 获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，并于2019 年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 10,000万股，首次公开发行后的总股本为13,334万股，其中有限售条件流通股 为102,747,909股，无限售条件流通股为30,592,091股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，股份总数为 10,653,500股，锁定期为12个月，即自公司股票上市交易首日（2019年7月22日） 至2020年7月21日。上述限售股份将于2020年7月22日上市流通，占公司总股本 的7.99%，限售股股东共计7名。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行股票股份形成后，截至本公告日，公司股本数量未发生 变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的限售股股东作出的相关承诺如下：

1、Green Paper Investment Limited、南京迈泰投资合伙企业（有限合 伙）、潘雅娟、徐星岗、张天兵关于股份锁定的承诺自发行人股票上市之日起 十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、张博、芮晨为关于股份锁定的承诺

自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该 部分股份。

除前述锁定期外，本人在发行人担任董事、监事、高级管理人员或核心技 术人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。本人在 离职后半年内，不转让或委托他人管理本人所持有的发行人股份。本人所持股 票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价格。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，各限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构南京证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为： 南微医学限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并上市时做出的 股份锁定承诺；公司本次首次公开发行限售股上市流通事项符合《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章 及业务规则的规定；公司对本次首次公开发行部分限售股上市流通的信息披露 真实、准确、完整。

保荐机构对南微医学本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为10,653,500股

（二）本次上市流通日期为2020年7月22日

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东 名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占 公司总股本比 例	本次上市流通 数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	南京迈泰投资合伙 企业（有限合伙）	4,760,000	3.57%	4,760,000	0
2	Green Paper Investment Limited	4,033,500	3.02%	4,033,500	0
3	张博	600,000	0.45%	600,000	0
4	潘雅娟	460,000	0.34%	460,000	0
5	芮晨为	400,000	0.30%	400,000	0
6	徐星岗	200,000	0.15%	200,000	0
7	张天兵	200,000	0.15%	200,000	0
合计		10,653,500	7.99%	10,653,500	0

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）
1	首发限售股	10,653,500
合计		10,653,500

六、上网公告附件

《南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司首次公开发行部 分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

南微医学科技股份有限公司董事会

2020年7月14日