Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2022

Apr 25, 2022

证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2022-008

南微医学科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。

根据中国证监监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，南微医 学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南微医学”）董事会编制了2021年 度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据中国证监会于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公司获准向社 会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总 额人民币1,748,683,000.00元，实际募集资金净额为人民币1,592,776,643.40元。 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位 情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。

(二)募集资金使用及结余情况

1、以前年度已使用金额

截止2020年12月31日，公司累计使用募集资金286,608,458.71元，其中投入 募投项目资金106,608,458.71元，永久补充流动资金180,000,000.00元；截止2020 年12月31日，募集资金余额为1,359,541,092.86元。

2、本年度使用金额及当前余额

2021年度，公司募集资金使用情况为：

（1）募集资金结余情况

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项目	金额（元）
2020 年12 月31 日募集资金余额	1,359,541,092.86
减：2021 年直接投入募投项目总额	107,705,048.00
减：2021 年以超募资金永久补充流动资金	200,000,000.00
加：2021 年收到利息收入扣除手续费净额	2,641,959.83
加：2021 年收到理财收益	45,208,233.06
2021 年12 月31 日募集资金余额	1,099,686,237.75
其中：专户存款余额	107,686,237.75

（2）募集资金使用情况

截至2021年初公司累计使用募集资金286,608,458.71元，2021年度使用募集 资金307,705,048.00元，其中以募集资金直接投入募投项目107,705,048.00元，永 久补充流动资金200,000,000.00元。截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金 594,313,506.71元，其中以募集资金累计投入募投项目214,313,506.71元，永久补 充流动资金380,000,000.00元，募集资金余额为1,099,686,237.75元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，制定了《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管 理制度》）。公司根据《管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严 格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2019年7月17日，公司同保荐机构南京证券股份有限公司分别与南京银行紫 金支行、宁波银行股份有限公司南京玄武支行、中国农业银行股份有限公司南京 秦淮支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部、招商银行股份有限 公司南京鼓楼支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监 管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资 金时已经严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

金额单位：人民币元

公司名称	银行名称	银行账号	类型	存储金额
南微医学科技股份	南京银行紫金支行	0137290000002618	活期存款	65,991,980.23

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有限公司
南微医学科技股份 有限公司	宁波银行股份有限公 司南京玄武支行	72080122000188429	活期存款	25,490,624.49
南微医学科技股份 有限公司	中国农业银行股份有 限公司南京秦淮支行	10113001040219570	活期存款	14,195,611.54
南微医学科技股份 有限公司	上海浦东发展银行股 份有限公司南京分行 营业部	93010078801000000 664	活期存款	1,426,944.94
南微医学科技股份 有限公司	招商银行股份有限公 司南京鼓楼支行	125905117210403	活期存款	581,076.55
合 计				107,686,237.75

三、募集资金实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

本年度公司募集资金实际使用情况具体见附件《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况

截至2021年12月31日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2020年8月17日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第 十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超 过人民币130,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安 全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存 款、通知存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使 用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权 董事长在上述额度及期限内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公 司财务部负责组织实施。

公司于2021年8月25日召开了第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超 过人民币120,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安 全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、

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定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自 公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在上述额 度及期限内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组 织实施。

截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行保本理财产品余额为 人民币992,000,000.00元（包含结构性存款、本金保障型理财、七天通知存款等）， 具体情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称	产品名称	类型	存储金额	到期日	预计年化收 益率	存款期 限
南京银行紫金支 行	单位结构性存款 2021年第38期32号 344天	结构 性存 款	300,000,000.00	2022-8- 24	1.85%-3.8%	344
南京银行紫金支 行	单位结构性存款 2021年第53期49号 104天	结构 性存 款	182,000,000.00	2022-4- 14	1.65%-3.65%	104
上海浦东发展银 行股份有限公司 南京分行营业部	公司稳利21JG8003 期（3个月早鸟款）	结构 性存 款	63,000,000.00	2022-3- 14	1.4%-3.2%- 3.4%	91
中国建设银行股 份有限公司南京 新街口支行	3205940360910001 期单位结构性存款	结构 性存 款	200,000,000.00	2022-8- 23	1.8%-3.75%	347
南京银行玄武支 行	南银理财日日聚宝	银 行 理财	51,000,000.00	2022-1-4	2.83%	4
宁波银行江宁支 行	单位七天通知1	存 款 产品	20,000,000.00	无名义 存续期 限	1.8%	-
宁波银行江宁支 行	2022 年单位结构性 存款220234	结 构 性 存 款	30,000,000.00	2022-4- 26	1.0%-3.2%	90
华夏银行中央门 支行	人民币单位结构性存 款220026	结 构 性 存 款	40,000,000.00	2022-4- 15	2.2%-5.28%	91
中国建设银行股 份有限公司南京 新街口支行	3205940360105001 期单位结构性存款	结 构 性 存 款	106,000,000.00	2022-4- 02	1.65%-3.85%	87

1注：由于产品购买生效存在等待期、银行理财产品定制审批程序等因素，截止2021年12月31日，存

在上述从募集资金账户转至专户用于购买理财产品，但相关理财产品尚未生效的情况。

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银行名称	产品名称	类型	存储金额	到期日	预计年化收 益率	存款期 限
合计			992,000,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十 五次会议，2021年5月10日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于以 超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币20,000万 元用于永久补充流动资金，用于公司的生产经营活动，在补充流动资金后的12个月 内，公司未进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助。报告期内，公 司已使用20,000万用于永久补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的 情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司无节余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点及实施主体的 情况

2021年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十 五次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施 地点及实施主体的议案》。因新冠疫情及部分项目建设内容调整等原因，公司对三 个募投项目进行整体延期，并对国内外研发及实验中心项目、营销网络与信息化建 设项目部分建设内容、内部投资结构、实施地点及实施主体进行调整。

具体内容详见公司于2021年4月20日于上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《南微医学科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实 施进度、实施地点及实施主体的公告》（2021-014）

除上述情况外，报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息， 不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结 论性意见

经鉴证，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）认为：南微医学《2021年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》符合规定，如实反映了公司2021年度募集资金 实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结 论性意见

经核查，保荐机构认为：南微医学2021年度募集资金的管理及使用符合《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号--规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储 和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披 露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使 用募集资金的情形。

八、公告附件

（一）《南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司2021年度募集 资金存放与使用情况的专项核查意见》；

（二）《中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对南微医学科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 特此公告。

南微医学科技股份有限公司董事会 2022 年4 月26 日

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附件： 单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	159,277.66	159,277.66	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	30,770.50	30,770.50
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					59,431.35
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额2	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
营销网络及信息化建 设项目	无	8,583.00	4,512.00	4,512.00	1,593.27	2,745.78	-1,766.22	60.86	2023/12	不适 用	不适 用	否
生产基地建设项目	无	65,592.00	65,592.00	65,592.00	7,031.62	15,407.35	-50,184.65	23.49	2022/12	不适 用	不适用	否
国内外研发及实验中 心建设项目	无	15,259.01	19,330.01	19,330.01	2,145.61	3,278.22	-16,051.79	16.96	2023/12	不适 用	不适用	否
承诺项目小计	—	89,434.01	89,434.01	89,434.01	10,770.50	21,431.35	-68,002.66	—	—	—	—	—
超募资金	无	不适用	69,843.65	不适用	20,000.00	38,000.00	不适用	不适用	不适用	不适 用	不适 用	不适 用
合计	—	—	159,277.66	—	30,770.50	59,431.35	—	—	—		—	—

2 注：2021 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结 构的议案》，同意对部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构进行调整，本次调整尚需 2021 年年度股东大会审议。

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未达到计划进度原因（分具体募投项目）	详见2021年4月20日披露于上交所网站的《南微医学科技股份有限公司关于 调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点及实施主体的公 告》（2021-014）
项目可行性发生重大变化的情况说明	未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见“三、募集资金实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资 相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	详见“三、募集资金实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	详见“三、募集资金实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”

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