Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 25, 2021

证券代码：688029 证券简称：南微医学 公告编号：2021-040

南微医学科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号--规范 运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，南微医学科技股份 有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2021年半年度（以下简称“报告期”） 募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医 学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公 司获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募 集资金总额人民币1,748,683,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 1,592,776,643.40元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对 本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资 报告。

(二)募集资金使用及结余情况

1、以前年度已使用金额

截至2020年12月31日，公司募投项目累计投入资金106,608,458.71元，期末募 集资金余额为1,359,541,092.86元。

2、2021年半年度使用金额及当前余额

截至2021年6月30日，募集资金余额为1,236,109,787.41元，其中银行活期存 款48,933,785.42元，结构性存款1,078,000,000元，七天通知存款109,176,001.99

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元。具体使用明细如下表所示：

元。具体使用明细如下表所示：
项目	金额（元）
2020 年12 月31 日募集资金余额	1,359,541,092.86
减：2021 年半年度募投项目投入总额	28,292,799.01
减：2021年半年度以超募资金永久补充流 动资金	100,000,000.00
加：2021年半年度收到利息收入扣除手续 费净额	536,915.34
加：2021 年半年度收到理财收益	4,324,578.22
2021 年6 月30 日募集资金余额	1,236,109,787.41

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情 况，制定了《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制 度》”）。公司根据《管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履 行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2019年7月17日，公司同保荐机构南京证券股份有限公司分别与南京银行紫金 支行、宁波银行股份有限公司南京玄武支行、中国农业银行股份有限公司南京秦淮 支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部、招商银行股份有限公司南 京鼓楼支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与 上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经 严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。

（二）募集资金专户存储情况

截止2021年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

金额单位：人民币元

公司名称	银行名称	银行账号	类型	存储金额
南微医学科技股份 有限公司	南京银行紫金支行	0137290000002618	活期存款	0.00
南微医学科技股份 有限公司	宁波银行股份有限公 司南京玄武支行	72080122000188429	活期存款	1,266,078.26
南微医学科技股份 有限公司	中国农业银行股份有 限公司南京秦淮支行	10113001040219570	活期存款	11,934,753.44

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南微医学科技股份 有限公司	上海浦东发展银行股 份有限公司南京分行 营业部	93010078801000000 664	活期存款	2,410,833.90
南微医学科技股份 有限公司	招商银行股份有限公 司南京鼓楼支行	125905117210403	活期存款	33,322,119.82
合 计				48,933,785.42

三、募集资金实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

报告期内公司募集资金实际使用情况具体见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2021年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2020年8月17日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过 人民币130,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性 高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通 知存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用 期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在上 述额度及期限内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负 责组织实施。

截至2021年6月30日，公司尚未到期的结构性存款及7天通知存款合计 1,187,176,001.99元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称	产品名称	类型	存储金额	到期日	预计年化收 益率	存款期限
南京银行紫金支 行	知鑫存产品	七天 通知 存款	109,176,001.99	2021-7-5	1.755%	7
南京银行紫金支 行	单位结构性存款 2021年第17期06号 96天	结构 性存 款	40,000,000.00	2021-7- 28	1.5%-3.4%	96

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银行名称	产品名称	类型	存储金额	到期日	预计年化收 益率	存款期限
南京银行紫金支 行	单位结构性存款 2020年第35期78号 定制350天	结构 性存 款	438,000,000.00	2021-8-1 3	1.82%-3.4%	350
中国建设银行股 份有限公司南京 新街口支行	3205920200827001 期单位结构性存款	结构 性存 款	300,000,000.00	2021-8- 13	1.82%-3.8%	351
中国建设银行股 份有限公司南京 新街口支行	32059202000908001 期单位结构性存款	结构 性存 款	300,000,000.00	2021-8- 13	1.82%-3.5%	339
合计			1,187,176,001.99

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十 五次会议，2021年5月10日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于以 超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币20,000万 元永久补充流动资金，用于公司的生产经营活动。公司承诺每十二个月内累计使用 超募资金将不超过超募资金总额的30%；承诺本次实际使用超募资金永久补充流动 资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行 高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。报告期内，公司已使用 10,000万元用于永久补充流动资金。

（六）募集资金使用的其他情况

2021 年4 月19 日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会 第十五次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、 实施地点、实施主体的议案》。因新冠疫情及部分项目建设内容调整等原因，营销 网络及信息化建设项目、生产基地建设项目、国内外研发及实验中心建设项目，三 个募投项目整体进度延后，无法按预定实施进度完成。经审慎评估，公司对三个募 投项目进行整体延期，并对国内外研发及实验中心项目、营销网络与信息化建设项 目部分建设内容进行调整。具体如下：

（1）生产基地建设项目，实施进度延期至2022 年12 月。

（2）国内外研发及实验中心建设项目，实施进度延期至2023 年12 月。美国 研发中心租赁面积由5,000 平方米减少至500 平方米，设备购置从110 台减少至 38 台，增加人才引进数量并增加专利服务和设计服务等方面的投入。美国研发中

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心实施地点从马萨诸塞州剑桥市变更到俄亥俄州克利夫兰市，国内研发中心实施 地点从公司总部4-5 层变更为公司总部，增加美国子公司作为本项目实施主体以 推进美国研发中心建设。

（3）营销网络及信息化建设项目，实施进度延期至2023 年12 月。国内营销 网络增加武汉市作为实施地点，国外营销网络增加美国子公司和德国子公司作为 实施主体。

本次拟进行的募投项目内部投资结构、实施地点、实施主体及实施进度的调整， 为公司根据综合考虑募投项目建设目的，以及各募投项目的实际实施进展，经审慎 论证作出，符合公司实际情况，有助于确保投资项目的实用性和募集资金使用的有 效性，未改变募集资金投资内容、投资用途、投资总额和实施主体，不存在变相改 变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不 利影响。

除上述情况外，报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。 四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息， 不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

特此公告。

南微医学科技股份有限公司董事会 2021 年8 月26 日

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附件：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	159,277.66	159,277.66	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	12,829.28	12,829.28
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					41,490.12
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至 期末 投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
营销网络及信息化建 设项目	无	8,583.00	8,583.00	8,583.00	751.23	1,903.73	-6,679.27	22.18	2023/12	不适用	否	否
生产基地建设项目	无	65,592.00	65,592.00	65,592.00	1304.69	9,680.42	-55,911.58	14.76	2022/12	不适用	否	否
国内外研发及实验中 心建设项目	无	15,259.01	15,259.01	15,259.01	773.36	1,905.97	-13,353.04	12.49	2023/12	不适用	否	否
超募资金	无	69,843.65	69,843.65	69,843.65	10,000.00	28,000.00	-41,843.65	—	—	不适用	否	否
合计	—	159,277.66	159,277.66	159,277.66	12,829.28	41,490.12	—	—	—	—	—	—

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未达到计划进度原因（分具体募投项目）	公司3个募投项目原定计划为2021年7月22日完成建设，截至2021年4月， 营销网络及信息化建设项目，国内营销网络基本建设完成且投入使用，信息化 建设进展顺利，但国外营销网络因疫情等原因尚未全面开展建设；生产基地建 设项目地下主体部分即将施工完成，但因建设指标调整及疫情影响，各项工作 延迟；国内外研发及实验中心建设项目，已初步建成国内动物实验中心并投入 使用，但整体推进尚待公司生产基地募投项目投入使用，并整合公司生产和办 公区域后方能进行，考虑到生产基地募投项目因疫情等原因需要延期，国内研 发中心建设需要相应延期。同时，因前期美国疫情持续影响和中美关系的复杂 局面，美国研发中心建设各项工作也未能如期推进。因此，公司董事会于2021 年4月对募投项目进行了延期。
项目可行性发生重大变化的情况说明	未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见“三、募集资金实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资 相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	详见“三、募集资金实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动资金或归还 银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	详见“三、募集资金实际使用情况（六）募集资金使用的其他情况”

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