Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Nov 16, 2020

证券代码：688029

证券简称：南微医学

公告编号：2020-037

南微医学科技股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

南微医学科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十二次会议于 2020 年11 月16 日下午通过通讯方式召开，会议通知及相关资料以邮件方式于2020 年11 月12 日送达全体监事。会议由监事会主席苏晶女士主持，应到监事3 名，实 到监事3 名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。

二、监事会会议审议情况

本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案:

（一）审议通过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》

公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施 将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医 学科技股份有限公司2020 年限制性股票激励计划（草案）》及《南微医学科技股 份有限公司2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020038）。

表决情况： 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》

公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规 的规定以及公司的实际情况，能保证公司2020 年限制性股票激励计划的顺利实施， 进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理 人员之间的利益共享与约束机制。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《南 微医学科技股份有限公司2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决情况： 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单>的议案》

对公司2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后， 监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备 《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资 格，不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月 内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形； 不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权 激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符 合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围， 其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对 象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果： 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

南微医学科技股份有限公司监事会

2020 年11 月17 日