Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2022

南微医学科技股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及《公 司章程》《董事会审计委员会工作制度》等有关制度规定，一年来，南微医学科 技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，积极了解公 司财务状况，认真履行审计监督职责，现就2021 年度工作情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

2021 年度公司董事会审计委员会进行了换届选举，第三届董事会审计委员 会成员与第二届保持一致，由独立董事戚啸艳、独立董事刘俊和董事张财广组成， 并由具备财务管理与会计专业背景和丰富经验的独立董事戚啸艳担任主任委员。

二、审计委员会年度会议召开情况

2021 年度公司董事会审计委员会会议召开及议案审议情况如下：

会议名称	召开时间	会议内容
第二届董事会审计委员会第十三次会议	1 月5 日	1.关于2021 年度日常关联交易额度预计的议案2.关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理的议案3.关于开展外汇衍生品交易业务的议案
第二届董事会审计委员会第十四次会议	4 月18 日	1.与会委员与公司审计机构会计师针对有关公司2020 年度审计报告的相关事项进行沟通2.《关于<公司2020 年度财务决算报告>的议案》3.《关于<公司2021 年度财务预算报告>的议案》

		4.《关于<公司2020 年度报告及摘要>的议案》5.《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》6.《关于公司2020 年第一季度报告的议案》
第三届董事会审计委员会第一次会议	8 月24 日	1.《关于公司<2021 年半年度报告>及摘要的议案》2.《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》3.《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
第三届董事会审计委员会第二次会议	10 月26 日	1.《关于公司2021 年第三季度报告的议案》
第三届董事会审计委员会第三次会议	12 月13 日	1.《关于开展套期保值业务的议案》2.《关于南京康鼎向安徽康微转让设备暨关联交易的议案》3.《关于2022 年度日常关联交易额度预计的议案》

三、审计委员会履行职责情况

1、监督并评估公司外部审计机构工作

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性

报告期内，审计委员会对公司聘请的外部审计机构的独立性和专业性进行了 审核和评估，认为：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、 公正的执业准则，能够胜任公司的审计工作。

（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议

鉴于上述原因，2021 年4 月18 日经第二届董事会审计委员会第十四次会议 审议，表决通过了《关于续聘公司2021 年度审计机构的议案》，决定向公司董事

会提议继续聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计单位。

（3）与公司审计机构会计师针对有关公司2020 年度审计报告的相关事项进 行沟通

报告期内,审计委员会与中天运会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、 审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论与沟通,未发现在审计中存在其他重 大事项。

（4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间 勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。

2、指导公司内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司内审部门的工作计划，认可其计划的 可行性并提出相应的优化建议，同时督促公司内部审计机构严格、准时按照审计 计划执行，提高了公司内部审计的工作效率，并对内部审计发现的问题提出了指 导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的 情况。

3、审阅公司的财务报告并发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司各定期财务报告，发表了相关的审阅意见并 将审阅后的财务报告提交公司董事会审议。我们认为公司财务报告是真实、准确、 完整和客观的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差 错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保 留意见审计报告的事项。

4、评估内部控制的有效性

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》 等法律法规和中国证监会、 上海证券交易所有关规定要求，进一步完善了公司治理结构及内部管理体系，公 司严格执行各项法律、法规和公司内部制度的要求，公司股东大会、董事会、监 事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法利益。审计委员会认为： 公司重视企业内部控制管理，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。 公司的内部控制实际运行情况符合中国证监会发布的有关上市公司内部控制的 要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地促进内部审计部门、管理层以及其他相关部门与中天运 会计师事务所（特殊普通合伙）的充分有效沟通, 审计委员会在认真听取各方的 需求和意见后，积极进行了相关协调工作，保证了公司审计工作的顺利、准时进 行，在公司的年度审计工作中发挥了重要作用。

6、关于公司关联交易事项的审核

报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的日常关联交易进行了审查，认 为公司本年度的日常关联交易的预计符合公司经营发展需要，遵循了公平、公正、 自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，不影响公司独立性，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小 股东利益的情形。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会严格按照相关制度与规定，本着对股东负 责的态度，恪尽职守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职能，依托各自的专业背 景和经验，对公司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审计的续聘和公司关 联交易的合理性等进行了审慎的讨论和审议，提高了公司财务信息披露的质量， 保证了公司运转的规范性和董事会相关决策的科学性。

2022 年，审计委员会将继续秉持独立、公正、客观的工作原则，对内督促公 司继续优化内审内控，对外与外部审计机构保持充分沟通，充分发挥审计委员会 的监督职能，更好地推动公司规范化治理，维护公司及全体股东特别是中小股东 的权益。

南微医学科技股份有限公司 董事会审计委员会 2022 年4 月25 日