Micro-Tech (Nanjing) Co.,Ltd — AGM Information 2021

Jul 30, 2021

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

证券代码：688029

证券简称：南微医学

南微医学科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议资料

==> picture [275 x 81] intentionally omitted <==

2021 年8 月

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会会议资料 目录

2021 年第二次临时股东大会会议须知 ..................................3 2021 年第二次临时股东大会会议议程 ..................................5 2021 年第二次临时股东大会会议议案 ....................................7 议案 1《关于董事会换届选举第三届非独立董事的议案》....................7 议案 2《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》.....................12 议案 3《关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案》.........15

2

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

南微医学科技股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《南微医学科技股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《南微医学科技股份有限公司股东 大会议事规则》等相关规定，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）特 制定本次股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人 员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请 出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开 始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及 所持有的表决权数量。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东 及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开 前一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。

现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主 持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问； 不能确定先后时，由主持人指定提问者。

会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议 议题进行，简明扼要，时间不超过5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股 份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过2 次。

六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他 股东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发 言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回

3

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共 同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见 之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其 所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股东代 表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上签字。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票 和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、 公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝 其他人员进入会场。

十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静 音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束 后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为， 会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十四、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股 东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2021 年7 月24 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2021 年第二次临时股东大会的通 知》（公告编号：2021-034）。

十六、特别提醒: 特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，公司建议各位股东通过网 络投票方式参会。结合南京市当前疫情形势及防控政策，会议召开日前28 日内有境 外和国内中高风险地区旅居史，苏康码为红色或黄色的人员，有发热症状等人员不 得参加现场会议；前14 日与正在接受居家隔离人员密切接触者不得参加现场会议； 对于其他确需现场参会的人员，持48 小时内核酸检测阴性报告才能参加现场会议， 并确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，做 好个人防护。会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量及核酸检 测报告、“苏康码”“行程码”查验和登记，请予配合。

4

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

南微医学科技股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

• 1、 现场会议时间 ：2021 年8 月9 日15 点00 分

• 3、 会议召集人 ：南微医学科技股份有限公司董事会

• 4、 主持人 ：董事长隆晓辉先生

• 5、 网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统： 上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间： 自2021 年8 月9 日至2021 年8 月9 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

• （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持

• 有的表决权数量

（三）主持人宣读股东大会会议须知

• （四）推举计票、监票成员

• （五）审议会议议案

	议案名称
1.00	《关于董事会换届选举第三届非独立董事的议案》
1.01	《关于选举隆晓辉先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
1.02	《关于选举冷德嵘先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
1.03	《关于选举张财广先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
1.04	《关于选举周志明先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

5

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

	1.05	《关于选举CHANGQING LI（李常青）先生为公司第三届董事会非 独立董事的议案》
	1.06	《关于选举张博先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》
	2.00	《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》
	2.01	《关于选举刘俊先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
	2.02	《关于选举戚啸艳女士为公司第三届董事会独立董事的议案》
	2.03	《关于选举楼佩煌先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
	3.00	《关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案》
	3.01	《关于选举苏晶女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
	3.02	《关于选举程竞先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言及提问

（七）与会股东及股东代理人对议案投票表决

（八）休会（统计表决结果）

（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况

（十）主持人宣读股东大会决议

（十一）见证律师宣读法律意见书

（十二）签署会议文件

（十三）会议结束

6

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

南微医学科技股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会会议议案

议案 1 ：

关于董事会换届选举第三届非独立董事的议案

各位股东及股东代表：

鉴于公司第二届董事会任期即将届满，为保证公司董事会工作正常运行，根据 《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，经公司第二届提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提 名隆晓辉先生、冷德嵘先生、张财广先生、周志明先生、 CHANGQING LI （李常青） 先生、张博先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。

请对《关于董事会换届选举第三届非独立董事的议案》的六项子议案审议并表 决：

1.01 《关于选举隆晓辉先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

1.02 《关于选举冷德嵘先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

1.03 《关于选举张财广先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

• 1.04 《关于选举周志明先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

1.05 《关于选举 CHANGQING LI （李常青）先生为公司第三届董事会非独立董事 的议案》

• 1.06 《关于选举张博先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》。

本议案已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，现将此议案提交股东 大会，请各位股东及股东代表审议。

南微医学科技股份有限公司董事会

2021 年 8 月 9 日

7

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

附件一：

隆晓辉先生 ，男，1959年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学在职 研究生，1978年8月参加工作，曾先后任职于南京钟厂、南京市公安局、东方企业 集团海宁公司、康福来有限公司、南京昌泰公司。1998年2月至2002年5月，任江苏 中天投资发展有限公司董事长、总经理；2002年6月至今，任江苏中天龙投资集团 有限公司董事长、总裁。2004年3月至2015年7月，任南京微创医学科技有限公司董 事长。2015年7月至今，任本公司董事长。

隆晓辉先生直接持有公司股票1,390,000股，通过江苏中天龙投资集团有限公 司及南京新微创企业管理咨询有限公司间接持有公司股票约10,714,838股，除为持 公司5%以上股份的股东南京新微创企业管理咨询有限公司实际控制人并任董事长、 总经理外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之 间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形， 不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易 所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其 他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》 等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

冷德嵘先生 ，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高 级工程师，1985年毕业于武汉工学院（现武汉理工大学）并获工学学士学位。1985 年7月参加工作，曾先后任职于昆明手扶拖拉机厂、江苏周林频谱公司；1999年联 合创办南京微创医疗产品有限公司。2000年5月至2015年7月，历任南京微创医学科 技有限公司董事、副总经理、总经理。2015年7月至今，任本公司董事、总裁。

冷德嵘先生直接持有公司股票1,990,000股，通过南京鸿德软件有限公司及南 京新微创企业管理咨询有限公司间接持有公司股票约5,089,546股，除为持公司5% 以上股份的股东南京新微创企业管理咨询有限公司董事外，与公司其他持有5%以上 股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司 法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场 禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司 董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于

8

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

最高人民法院公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的 任职条件。

张财广先生 ，男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。1980年11月参加工作，曾先后任职于基建工程兵51团、北京城建四公司、北京 城建总公司、北京城建集团公司，1998年12月至2000年7月，任北京城建股份有限 公司投资证券部副部长；2000年7月至2005年3月，任北京城建投资发展股份有限公 司投资证券部经理；2005年3月至2006年6月，任北京城建投资发展股份有限公司总 经理助理；2006年6月至2009年6月，任北京城建投资发展股份有限公司董事会秘书、 副总经理；2009年7月至今，任北京城建投资发展股份有限公司董事、董事会秘书、 副总经理。2015年7月至今，任本公司董事。

张财广先生未持有公司股票，除为持公司5%以上股份的股东深圳市中科招商创 业投资有限公司董事外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高 级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公 司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不 存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、 证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

周志明先生 ，男，1962年出生，中国（香港）国籍，硕士研究生学历。1989年 11月至1993年5月担任美国Dexter Specialty Materials HK LTD.销售工程师，1993 年5月至1995年5月任香港Belongings HK Ltd总经理助理，2003年3月至2015年1月 任北京典通汇达投资顾问有限公司执行董事，2011年6月至2018年6月任北京瑞禧领 航投资管理有限公司执行董事，2016年1月至2017年3月任阳光100（中国）控股有 限公司（HK2608）CFO兼联席公司秘书，2017年8月至2019年11月任上海证大房地产 有限公司（HK0755）总审计师兼总裁助理。2018年12月至今，任本公司董事。

周志明先生未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任 公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也 不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、

9

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

CHANGQING LI（李常青）先生 ，男，1971年出生，美国国籍，硕士研究生学历。 1995年毕业于清华大学并获化学工程与工艺学士学位，1998年毕业于美国阿克隆大 学并获化学工程硕士学位。1998年12月至2001年2月，任Sigma-Aldrich Co., Ltd. 化学工程工程师；2001年2月至2008年5月，任Boston Scientific Corporation高 级研发工程师、过程工艺部经理；2008 年5 月至2013 年5 月，任Interplex Industries,Inc技术总监以及其下属子公司Anrei Medical(Hangzhou) Co., Ltd. 副总经理。2013年5月至2015年4月，担任南京微创医学科技有限公司技术顾问。 2015年4月至今，担任公司子公司Micro-Tech Endoscopy USA,Inc.总经理。2015年 7月至2020年4月，任本公司董事、研发及业务拓展副总经理。2020年4月至今，任 本公司董事、高级副总裁。

CHANGQING LI（李常青）先生未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东 及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百 四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚 在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院 公布的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

张博先生 ，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994 年3月参加工作，曾先后任职于山东三株实业有限公司、河南省富源实业有限公司， 1998 年3 月至2010 年9 月，历任RADIONICS 、Tyco Healthcare 、Mediforce Technologies limited大中华区培训师及推广主管、产品线全国管理经理；销售总 监、产品推广总监；2011年5月至2013年5月，担任Anrei Medical(Hangzhou) Co., Ltd副总经理、销售总监。2013年5月至2015年7月，任南京微创医学科技有限公司 副总经理。2015年7月至2020年4月，任本公司营销副总裁。2016年11月至2020年4 月，任本公司董事。2020年4月至今，任本公司董事、高级副总裁。

张博先生直接持有公司股票450,000股，与公司持有5%以上股份的股东及其他 董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六

10

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入 期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受 过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布 的失信执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

11

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

议案 2 ：

关于董事会换届选举第三届独立董事的议案

各位股东及股东代表：

鉴于公司第二届董事会任期即将届满，为保证公司董事会工作正常运行，根据 《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，经公司第二届提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提 名刘俊先生、戚啸艳女士、楼佩煌先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历 详见附件）。

• 请对《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》的三项子议案审议并表决： 2.01 《关于选举刘俊先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

• 2.02 《关于选举戚啸艳女士为公司第三届董事会独立董事的议案》

• 2.03 《关于选举楼佩煌先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

本议案已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，现将此议案提交股东 大会，请各位股东及股东代表审议。

南微医学科技股份有限公司董事会

2021 年 8 月 9 日

12

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

附件二：

刘俊先生 ，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，南京 师范大学法学院教授。1986年8月至1994年1月历任南京师范大学德育室助教、讲师； 1994年2月至2001年1月，历任南京师范大学经济法政学院讲师、副教授、法律系主 任助理；2001年2月至今，历任南京师范大学法学院副教授、教授；2013年4月至 2014年5月，挂职于扬州市中级人民法院任党组成员、副院长、审判委员会委员、 审判员；2014年6月至2016年6月，任南京师范大学法学院副院长。现兼任江苏世纪 同仁律师事务所兼职律师。担任苏美达股份、幸福蓝海股份、广西睿奕新能源股份 独立董事。2016年11月至今，任本公司独立董事。

刘俊先生未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任 公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也 不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、 证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

戚啸艳女士 ，女，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，东南大学经济管理学院会计学教授。1985年7月参加工作，曾任东南大学经济 管理学院会计学副教授，长期从事会计学、财务管理、税收学等方面的研究；主持 完成及主持在研三十多项国家级、省级以及企业委托科研项目；在《会计研究》等 国家重要刊物上均以第一作者身份公开发表学术论文数十篇。现任江苏阿尔法药业 股份有限公司独立董事、海南中和药业股份有限公司、江苏雅克科技股份有限公司 独立董事，东南大学经济管理学院会计系教授、硕究生导师；兼任东南大学成贤学 院经济管理学院院长。2017年3月至今，任本公司独立董事。

戚啸艳女士未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任 公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也 不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、 证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人，

13

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

楼佩煌先生 ，男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，南京航空航天大学教授。1984年7月参加工作，历任南京航空学院助教、讲师、 副教授，南京航空航天大学机电学院书记、常务副院长、教授。2008年7月至2009 年12月，任南京航空航天大学科技部部长、教授。2009年11月至2013年8月，任南 京航空航天大学金城学院院长、教授。2013年9月至今，任南京航空航天大学机电 学院副教授、教授。2018年12月至今，任南京航空航天大学苏州研究院院长。现兼 任中国机械工程学会和中国电子学会高级会员、江苏省机器人与智能装备产业技术 创新战略联盟技术委员会副主任、江苏省物流自动化工程研究中心副主任。2017年 5月至今，任本公司独立董事。

楼佩煌先生未持有公司股票，与公司持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任 公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也 不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、 证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

14

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

议案 3 ：

关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案

各位股东及股东代表：

鉴于公司第二届监事会任期即将届满，为保证公司监事会正常运行，根据《公 司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，提名苏晶女士、程竞先生为公司第三届监事会非职工代表监事候 选人（简历详见附件）。

请对《关于监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案》的两项子议案审议 并表决：

• 3.01 《关于选举苏晶女士为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

• 3.02 《关于选举程竞先生为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

本议案已经公司第二届监事会第十六次会议审议通过，现将此议案提交股东大 会，请各位股东及股东代表审议。

南微医学科技股份有限公司监事会

2021 年 8 月 9 日

15

2021 年第二次临时股东大会会议资料

南微医学科技股份有限公司

附件三：

苏晶女士 ，女，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。1994年至1999年，任四川省农业管理干部学院教师；1999年至2003年，任职 于成都高新技术产业开发区科技局、项目处；2003年至今，任深圳市中科招商创 业投资有限公司董事、董事会秘书；2012年至今，任广州杰赛科技股份有限公司 董事。2015年7月至今，任本公司监事会主席。

苏晶女士未持有公司股票，除为持公司5%以上股份的股东深圳市中科招商创 业投资有限公司董事外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关 部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等 相关法律、法规和规定要求的任职条件。

程竞先生 ，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。 1970年至1989年，在中国人民解放军服役；1990年至1999年，在中国有色金属工 业贸易集团公司工作，历任办公室主任、总经理助理、副总经理；2000年至2013 年，任天津金鑫房地产开发公司董事长。

程竞先生通过南京新微创企业管理咨询有限公司间接持有公司股票约 1,838,327股，除为持公司5%以上股份的股东南京新微创企业管理咨询有限公司之 持股5%以上股东外，与公司其他持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级 管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门 处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

16