Skip to main content

AI assistant

Sign in to chat with this filing

The assistant answers questions, extracts KPIs, and summarises risk factors directly from the filing text.

MERRY AGM Information 2020

Jul 7, 2020

52085_rns_2020-07-07_733ba0d9-bb57-4021-be5f-aff13c32b19f.pdf

AGM Information

Open in viewer

Opens in your device viewer

==> picture [188 x 87] intentionally omitted <==

民國一○九年股東常會議事錄

股票代號: 2439

時間:中華民國一○九年六月十九日 ( 星期五 ) 上午九時整

  • 地點:本公司地下室(台中市南屯區工業區 23 22 號)

  • 出席:本公司已發行股份總數為 208,622,247 股,有表決權股份總數為 208,594,347 股。

  • 出席股東及股東代理人所代表之股份計 114,663,204 股,佔本公司 有表決權股份總數為 208,594,347 ( 已發行股份總數減除本公司 。

  • 限制員工權利新股已買回股數 27,900 ) 54.96%

  • 出席董事:廖祿立、魏文傑、黃朝豊、林淑君 ( 視訊 ) 、通虔投資 。

  • 股份有限公司 ( 代表人:廖耕彬 )

出席獨立董事:柯俊輝、吳輝煌,佘日新。
  • 列席:資誠聯合會計師事務所王玉娟會計師、德益法律事務所黃仕翰律 師,美律實業股份有限公司林洳萱財務總處副總經理。

  • 主席:廖祿立 董事長 紀錄:許育華

==> picture [34 x 34] intentionally omitted <==

  • 宣布開會:出席股份代表已發行股數已達法定數,主席宣布會議開始。

  • 一、主席致詞: ( )

  • 二、報告事項

第一案 ( 董事會提 )

案由:民國一○八年度營業報告,敬請公鑒。
說明:營業報告書,請參閱附件一。

( 本案洽悉 )

-1-

第二案 ( 董事會提 )

案由:審計委員會查核民國一○八年度決算表冊報告,敬請 公鑒。 說明:審計委員會查核報告書,請參閱附件二。 ( 本案洽悉 )

第三案 ( 董事會提 )

案由:民國一○八年度員工及董監事酬勞分配情形報告,敬請公鑒。
說明:
  • ( ) 依本公司章程規定,本公司當年度如有獲利,應提撥員工酬勞百 分之五至百分之十;董事酬勞不高於百分之二。

  • ( ) 本公司民國一○八年度員工酬勞及董監事酬勞,業經 109 2 27 日董事會決議通過提撥百分之六為員工酬勞計新台幣 205,175,987 元;提撥百分之二為董監事酬勞計新台幣 68,391,996 元,酬勞皆以現金方式發放。上述決議數與一○八年度認列費用 估列金額無差異。

( 本案洽悉 )

第四案 ( 董事會提 )

案由:民國一○八年度盈餘分配現金股利情形報告,敬請公鑒。
說明:
  • ( ) 依本公司章程規定,分派股息及紅利之全部或一部如以現金方式 為之,授權董事會以三分之二以上董事之出席,及出席董事過半 數同意後為之,並報告股東會。

  • ( ) 考量公司未來營運狀況,一○八年度盈餘除依公司章程規定提列 法定盈餘公積外,配發股東現金紅利新台幣 1,608,376,434 元,即 每股發放現金股利 7.7095 元。前項盈餘分配以本 ( 一○八 ) 年度盈 餘優先分配。

  • ( ) 現金紅利依除息基準日股東名簿記載之持股比例分配至元為止 ( 元以下捨去 ) ,分配未滿壹元之畸零款合計數,擬列入公司其他 收入,除息基準日及配發相關事宜,由董事會全權辦理。

  • ( ) 嗣後如因國內無擔保轉換公司債、買回公司股份及發行限制員工 權利新股或其他因素,致使已發行股數總額發生變動影響配息率 時,由董事會全權辦理。

-2-

( 本案洽悉 )

第五案 ( 董事會提 )

  • 案由:董事及經理人績效評估結果與薪資報酬之內容及數額之關聯性及 合理性報告,敬請 公鑒。

說明:

  • ( ) 依本公司「薪資報酬委員會組織規程」及本公司「董事及經理人 酬金管理辦法」評核個別董事之績效,並將評核結果作為個別董 事之薪資報酬的計算基礎。

  • ( ) 依本公司「員工績效考核管理辦法」評核個別經理人之績效,並 將評核結果作為個別經理人之薪資報酬的計算基礎。

  • ( ) 董事及經理人個別績效評估結果及薪酬之內容及數額之關聯性及 合理性,業經薪資報酬委員會審議尚屬合理,董事會決議無異議 照案通過。

( 本案洽悉 )

第六案 ( 董事會提 )

案由:修訂「買回股份轉讓員工辦法」報告,敬請公鑒。
說明:
  • ( ) 參酌中華民國 108 4 17 日總統華總一經字第 10800037881 號令修正公布之證券交易法第 28 條之 2 規定,為協助企業留才, 將買回本公司股份轉讓予員工及配合員工認股權憑證等辦理股權 轉讓之期限,由三年延長為五年,爰修正本辦法。

  • ( ) 文件修訂前後對照表,請參閱附件三。

  • ( 本案洽悉 )

第七案 ( 董事會提 )

案由:修訂「誠信經營守則」報告,敬請公鑒。
說明:
  • ( ) 參酌中華民國 108 5 23 日臺灣證券交易所股份有限公司臺證 治理字第 1080008378 號函修正發布之上市上櫃公司誠信經營守 則,爰修正本守則。

  • ( ) 文件修訂前後對照表,請參閱附件四。

-3-

( 本案洽悉 )

第八案 ( 董事會提 )

案由:修訂「道德行為準則」報告,敬請公鑒。
說明:

( ) 參酌上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例及實務運作情形, 爰修正本準則。

( ) 文件修訂前後對照表,請參閱附件五。

( 本案洽悉 )

-4-

三、承認事項

第一案 ( 董事會提 )

  • 案由:民國一○八年度營業報告書、個體財務報告及合併財務報告案, 敬請 承認。

說明:

  • ( ) 依證券交易法第 36 條、第 14 條之 4 3 項規定、公司法第 219 條、第 230 條之規定,董事會造具一○八年度營業報告書、盈餘 分配表、個體財務報告及合併財務報告之各項表冊,經送交審計 委員會查核完竣,並出具查核報告書在案。

  • ( ) 營業報告書請參閱附件一,個體財務報告及合併財務報告之各項 表冊,請參閱附件六。

  • 決議:本議案投票表決結果,表決時出席股東表決權數為 114,663,204 ( 其中以電子方式行使表決權者為 70,440,857 ) ;贊成表決權 數為 99,580,048 ( 其中以電子投票贊成為 55,361,401 ) ,反對 表決權數為 38,210 ( 其中以電子投票反對為 38,210 ) ,無效票 為 0 權,棄權與未投票權數為 15,044,946 ( 其中以電子投票棄權 為 15,041,246 ) ,贊成比例為 86.84% ,本案照原案表決通過。

第二案 ( 董事會提 )

案由:民國一○八年度盈餘分配案,敬請承認。
說明:本次盈餘分派案,係分配民國一○八年度可分配盈餘,民國一○
八年度盈餘分配表,請參閱附件七。
  • 決議:本議案投票表決結果,表決時出席股東表決權數為 114,663,204 ( 其中以電子方式行使表決權者為 70,440,857 ) ;贊成表決權 數為 99,574,998 ( 其中以電子投票贊成為 55,356,351 ) ,反對 表決權數為 48,260 ( 其中以電子投票反對為 48,260 ) ,無效票 為 0 權,棄權與未投票權數為 15,039,946 ( 其中以電子投票棄權 為 15,036,246 ) ,贊成比例為 86.84% ,本案照原案表決通過。

-5-

四、討論事項

第一案 ( 董事會提 )

案由:修訂「股東會議事規則」案,敬請討論。
說明:
  • ( ) 參酌中華民國 109 1 2 日臺灣證券交易所股份有限公司臺證 治理字第 1080024221 號公告修正之股份有限公司股東會議事規 則參考範例,爰修正本規則。

( ) 文件修訂前後對照表,請參閱附件八。

  • 決議:本議案投票表決結果,表決時出席股東表決權數為 114,663,204 ( 其中以電子方式行使表決權者為 70,440,857 ) ;贊成表決權 數為 98,251,853 ( 其中以電子投票贊成為 54,033,206 ) ,反對 表決權數為 44,341 ( 其中以電子投票反對為 44,341 ) ,無效票 為 0 權,棄權與未投票權數為 16,367,010 ( 其中以電子投票棄權 為 16,363,310 ) ,贊成比例為 85.68% ,本案照原案表決通過。

第二案 ( 董事會提 )

案由: 2020 年發行限制員工權利新股案,敬請 討論。 說明:

  • ( ) 依公司法第 267 條及「發行人募集與發行有價證券處理準則」(以 下簡稱「募發準則」)第 60 條之 2 等相關規定,發行限制員工權 利新股。

  • ( ) 發行總額:普通股新股 2,000,000 股,每股面額 10 元,共計新台 幣 20,000,000 元。

( ) 發行條件:

  1. 發行價格:本次為無償發行,發行價格每股新台幣 0 元。

  2. 既得條件:符合本公司訂定之「 2020 年限制員工權利新股發行 辦法」所定之個人績效、公司績效、服務條件,並於該年度無 違反本發行辦法。

  3. 員工未符既得條件:本公司將無償收回並辦理註銷。

( ) 員工資格條件及得獲配之股數:

  1. 得獲配之員工以限制員工權利新股給與日當日已到職之本公司 員工及國內外控制或從屬公司員工為限。但不包含持有本公司

-6-

已發行股份 10% 以上員工。

  1. 獲配資格員工限為以下各類員工:

    • (1) 與集團未來發展相關之關鍵人員。

    • (2) 個人表現對公司具相當價值。

    • (3) 核心新進員工。

  2. 實際得獲配限制員工權利新股之數量,將參酌年資、職級、工 作績效、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因 素,由總裁核定後提報董事會同意;惟具經理人身分者應先經 薪資報酬委員會同意。

  3. 本公司給予單一員工依募發準則第五十六條之一第一項規定發 行員工認股權憑證累計得認購股數,加計累計取得限制員工權 利新股之合計數,不得超過已發行股份總數之千分之三,且加 計本公司依募發準則第五十六條第一項規定發行員工認股權憑 證累計給予單一員工得認購股數,不得超過已發行股份總數之 百分之一。但經各中央目的事業主管機關專案核准者,單一員 工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數,得不受 前開比例之限制。

  4. ( ) 辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任所需專業 人才、激勵員工及提升員工向心力,共同創造公司及股東之利益, 並確保公司管理幹部和員工利益與股東利益相結合。

  5. ( ) 可能費用化之金額、對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益 影響事項如下:

  6. 可能費用化之金額:若以本公司 2020 4 7 日之前 30 個營 業日之平均收盤價每股 131.4 元估算,於全數達成既得條件,可 能費用化之金額總計約為新台幣 262,800 仟元;依既得條件,每 年分攤之費用化金額,分別約為新台幣 78,840 仟元、 78,840 仟 元及 105,120 仟元。

  7. 對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項:若依本 公司在外流通股份 208,622,247 股計算,每年對每股盈餘稀釋情 形,分別約為 0.38 元、 0.38 元及 0.50 元,對本公司未來年度每 股盈餘之稀釋情形尚屬有限,對股東權益尚無重大影響。

  8. ( ) 其他重要約定事項:本次發行之限制員工權利新股,須於既得條

-7-

件達成前,交付信託保管。
  • ( ) 本案於股東會決議之日起一年內,一次或分次向主管機關申報辦 理,並自主管機關核准申報生效通知到達之日起一年內,視實際 需要,一次或分次發行,實際發行日期由董事會授權總裁訂定之。

  • ( ) 本次發行之限制員工權利新股所訂定之各項條件,如經主管機關 指示、相關法令規則修正、或因應金融市場狀況或客觀環境需修 訂或修正時,擬請股東會同意後授權董事會全權處理。

  • ( ) 本次發行之限制員工權利新股,相關限制及重要約定事項或未盡 事宜,悉依相關法令及本公司「 2020 年限制員工權利新股發行辦 法」辦理,「 2020 年限制員工權利新股發行辦法」請參閱附件九。

  • 決議:本議案投票表決結果,表決時出席股東表決權數為 114,663,204 ( 其中以電子方式行使表決權者為 70,440,857 ) ;贊成表決權 數為 98,145,309 ( 其中以電子投票贊成為 53,926,662 ) ,反對 表決權數為 157,416 ( 其中以電子投票反對為 157,416 ) ,無效 票為 0 權,棄權與未投票權數為 16,360,479 ( 其中以電子投票棄 權為 16,356,779 ) ,贊成比例為 85.59% ,本案照原案表決通過。

五、臨時動議:無
  • 六、散 會:上午 9 30 分。

-8-

���

����������

������������

� ( ) ����

  1. ����������������������������

  2. ����������������������������������� ���������

  3. ����������������������������������� �������

  4. ����������������������������������� ���������������

( � ) ����

����������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������ ������������������������������������� ������������������

���������������������������������� ������������������������������������ ���������������������������������

���������������������������������� �������������������� IOT � 5G � AI ���������� ������������������������������������� ��������������������������������� DNA � ����������

���������������������������������� ������������������������������������

-9-

������������������������������������� �����������������

���������������������������������� ������������������������������������ ��������

���������������������������������� ���������������� (CSR) � ESG �������������� ������������������������������������� ��������������������������

���������������������������������� ������������������������������������ �����������������

( � ) ��������

�������������� 36,397,793 �������� 35,494,808 ��� � 902,985 ����� 2.54 % ����������� 3,246,197 ������� �� 2,726,249 ���� 519,948 ����� 19.07% ������������� �����

( � ) �����������

1. ������

��������

==> picture [401 x 244] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

�� ����� �����
���� 383,263 240,595
������� 44,344 (32,952)
���� (81,319) (48,453)
����������
664,557 263,926
�������
�� 1,010,845 423,116
2. ������ ��������
�� ����� �����
��� ���
���� (%) ������� 49.94% 66.77%
���� (%) ���� 167.10% 133.77%
���� 143.42% 114.49%
----- End of picture text -----

-10-

����(%) ����� 11.02% 7.41%
������� 22.24% 17.44%
����������� 107.53% 136.54%
������(�) 12.51 10.47

( � ) ������

  1. ��������������������� 142 ��

  2. �������������� 51 ����� 94 ��

  3. ����������������� 1,305,385 ��������

  4. 1,103,005 ���� 202,380 ���������� 3.59% �

  5. ( � ) ������������������������

�������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

�������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

��������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

-11-

���

���������� ����������

��������������������������������������� ������������������������������������ ������������������������������������ ���������������

�����������

==> picture [136 x 56] intentionally omitted <==

���������������

==> picture [441 x 12] intentionally omitted <==

-12-

���

�������������������

==> picture [473 x 23] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

���� ���� ��
----- End of picture text -----

���� ���� ��
5.2.����
5.2.1.�������������
���������������
����������
5.2.2.�����������
���������������
���������������
5.2.����
5.2.1.�������������
���������������
����������
5.2.2.�����������
���������������
���������������
��������
��������
��������
��������
��������
��������
�������
��������
���

-13-

附件四

「誠信經營守則」修訂前後對照表

修訂條文 現行條文 說明
第5條
本公司應本於廉潔、透明及負責之
經營理念,制定以誠信為基礎之政
策,經董事會通過,並建立良好之
公司治理與風險控管機制,以創造
永續發展之經營環境。
第5條
本公司應本於廉潔、透明及負責之
經營理念,制定以誠信為基礎之政
策,並建立良好之公司治理與風險
控管機制,以創造永續發展之經營
環境。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。
第7條
本公司應建立不誠信行為風險之
評估機制,定期分析及評估營業範
圍內具較高不誠信行為風險之營
業活動,據以訂定防範方案並定期
檢討防範方案之妥適性與有效性。
前項防範方案至少應涵蓋下列行
為之防範措施:
一、行賄及收賄。
二、提供非法政治獻金。
三、不當慈善捐贈或贊助。
四、提供或接受不合理禮物、款待
或其他不正當利益。
五、侵害營業秘密、商標權、專利
權、著作權及其他智慧財產權。
六、從事不公平競爭之行為。
產品及服務於研發、採購、製造、
提供或銷售時直接或間接損害消
費者或其他利害關係人之權益、健
康與安全。
第7條
本公司訂定防範方案時,應分析營
業範圍內具較高不誠信行為風險
之營業活動,並加強相關防範措
施。
前項防範方案至少應包含下列行
為之防範措施:
一、行賄及收賄。
二、提供非法政治獻金。
三、不當慈善捐贈或贊助。
四、提供或接受不合理禮物、款待
或其他不正當利益。
五、侵害營業秘密、商標權、專利
權、著作權及其他智慧財產權。
六、從事不公平競爭之行為。
產品及服務於研發、採購、製造、
提供或銷售時直接或間接損害消
費者或其他利害關係人之權益、健
康與安全。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。
第8條
本公司應要求董事與高階管理階
層出具遵循誠信經營政策之聲
明,並於僱用條件要求受僱人遵守
誠信經營政策。
第8條
本公司及集團企業與組織應於內
部規章及對外文件中明示誠信經
營之政策,以及董事會與管理階層
應承諾積極落實誠信經營政策之
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。

-14-

修訂條文 現行條文 說明
本公司及集團企業與組織應於內
部規章、對外文件及公司網站中明
示誠信經營之政策,以及董事會與
管理階層應承諾積極落實誠信經
營政策之承諾,並於內部管理及外
部商業活動中確實執行。
本公司針對第一、二項誠信經營政
策、聲明、承諾及執行,應製作文
件化資訊並妥善保存。
承諾,並於內部管理及外部商業活
動中確實執行。
第9條
本公司應本於誠信經營原則,以公
平與透明之方式進行商業活動。
本公司於商業往來之前,應考量其
代理商、供應商、客戶或其他商業
往來交易對象之合法性及是否涉
有不誠信行為,避免與涉有不誠信
行為者進行交易。
本公司與其代理商、供應商、客戶
或其他商業往來交易對象簽訂之
契約,其內容應包含遵守誠信經營
政策及交易相對人如涉有不誠信
行為時,得隨時終止或解除契約之
條款。
第9條
本公司應本於誠信經營原則,以公
平與透明之方式進行商業活動。
本公司於商業往來之前,應考量其
代理商、供應商、客戶或其他商業
往來交易對象之合法性及是否涉
有不誠信行為,避免與涉有不誠信
行為紀錄者進行交易。
本公司與其代理商、供應商、客戶
或其他商業往來交易對象簽訂之
契約,其內容應包含遵守誠信經營
政策及交易相對人如涉有不誠信
行為時,得隨時終止或解除契約之
條款。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。
第17條
本公司之董事、經理人、受僱人、
受任人及實質控制者應盡善良管
理人之注意義務,督促公司防止不
誠信行為,並隨時檢討其實施成效
及持續改進,確保誠信經營政策之
落實。本公司為健全誠信經營之管
理,應設置隸屬於董事會之專責單
位,配置充足之資源及適任之人
員,負責誠信經營政策與防範方案
第17條
本公司之董事、經理人、受僱人、
受任人及實質控制者應盡善良管
理人之注意義務,督促公司防止不
誠信行為,並隨時檢討其實施成效
及持續改進,確保誠信經營政策之
落實。本公司為健全誠信經營之管
理,由總管理處負責誠信經營政策
與防範方案之制定,由稽核單位監
督執行,並定期向董事會報告:
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。

-15-

修訂條文 現行條文 說明
之制定及監督執行,主要掌理下列
事項,定期(至少一年一次)向董事
會報告:
一、協助將誠信與道德價值融入
公司經營策略,並配合法令制度訂
定確保誠信經營之相關防弊措施。
二、定期分析及評估營業範圍內
不誠信行為風險,並據以訂定防範
不誠信行為方案,及於各方案內訂
定工作業務相關標準作業程序及
行為指南。
三、規劃內部組織、編制與職掌,
對營業範圍內較高不誠信行為風
險之營業活動,安置相互監督制衡
機制。
四、誠信政策宣導訓練之推動及
協調。
五、規劃檢舉制度,確保執行之有
效性。
六、協助董事會及管理階層查核
及評估落實誠信經營所建立之防
範措施是否有效運作,並定期就相
關業務流程進行評估遵循情形,作
成報告。
一、協助將誠信與道德價值融入
公司經營策略,並配合法令制度訂
定確保誠信經營之相關防弊措施。
二、訂定防範不誠信行為方案,並
於各方案內訂定工作業務相關標
準作業程序及行為指南。
三、規劃內部組織、編制與職掌,
對營業範圍內較高不誠信行為風
險之營業活動,安置相互監督制衡
機制。
四、誠信政策宣導訓練之推動及
協調。
五、規劃檢舉制度,確保執行之有
效性。
六、協助董事會及管理階層查核
及評估落實誠信經營所建立之防
範措施是否有效運作,並定期就相
關業務流程進行評估遵循情形,作
成報告。
第19條
為防止利益衝突,據以鑑別、監督
並管理利益衝突所可能導致不誠
信行為之風險,本公司已訂定防範
方案,並提供適當管道供董事與經
理人及其他出席或列席董事會之
利害關係人主動說明其與公司有
無潛在之利益衝突。
本公司董事、經理人及其他出席或
第19條
為防止利益衝突,據以鑑別、監督
並管理利益衝突所可能導致不誠
信行為之風險,本公司已訂定防範
方案,並提供適當管道供董事與經
理人及其他出席或列席董事會之
利害關係人主動說明其與公司有
無潛在之利益衝突。
本公司董事、經理人及其他出席或
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。

-16-

修訂條文 修訂條文 現行條文 現行條文 說明
列席董事會之利害關係人對董事
會所列議案,與其自身或其代表之
法人有利害關係者,應於當次董事
會說明其利害關係之重要內容,如
有害於公司利益之虞時,不得加入
討論及表決,且討論及表決時應予
迴避,並不得代理其他董事行使其
表決權。董事間亦應自律,不得不
當相互支援。
本公司董事及經理人、受僱人、受
任人與實質控制者不得藉其在公
司擔任之職位或影響力,使其自
身、配偶、父母、子女或任何他人
獲得不正當利益。
列席董事會之利害關係人對董事
會所列議案,與其自身或其代表之
法人有利害關係者,應於當次董事
會說明其利害關係之重要內容,如
有害於公司利益之虞時,得陳述意
見及答詢,不得加入討論及表決,
且討論及表決時應予迴避,並不得
代理其他董事行使其表決權。董事
間亦應自律,不得不當相互支援。
本公司董事及經理人、受僱人、受
任人與實質控制者不得藉其在公
司擔任之職位或影響力,使其自
身、配偶、父母、子女或任何他人
獲得不正當利益。
第20條
本公司應就具較高不誠信行為風
險之營業活動,建立有效之會計制
度及內部控制制度,不得有外帳或
保留秘密帳戶,並應隨時檢討,俾
確保該制度之設計及執行持續有
效。
本公司內部稽核單位應依不誠信
行為風險之評估結果,擬訂相關稽
核計畫,內容包括稽核對象、範
圍、項目、頻率等,並據以查核防
範方案遵循情形,且得委任會計師
執行查核,必要時,得委請專業人
士協助。
前項查核結果應通報高階管理階
層及誠信經營專責單位,並作成稽
核報告提報董事會。
第20條
本公司應就具較高不誠信行為風
險之營業活動,建立有效之會計制
度及內部控制制度,不得有外帳或
保留秘密帳戶,並應隨時檢討,俾
確保該制度之設計及執行持續有
效。
本公司內部稽核單位應定期查核
前項制度遵循情形,並作成稽核報
告提報董事會,且得委任會計師執
行查核,必要時,得委請專業人士
協助。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。
核報告提報董事會。
第21條
本公司依【第6 條】規定訂定
作業 第21條
本公司依【第6 條】規定訂定
之防 參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國

-17-

修訂條文 現行條文 說明
程序及行為指南,具體規範董事、
經理人、員工及實質控制者執行業
務時應注意事項,其內容包括下列
事項:
一、提供或接受不正當利益之認
定標準。
二、提供合法政治獻金之處理程
序。
三、提供正當慈善捐贈或贊助之
處理程序及金額標準。
四、避免與職務相關利益衝突之
規定,及其申報與處理程序。
五、對業務上獲得之機密及商業
敏感資料之保密規定。
六、對涉有不誠信行為之供應
商、客戶及業務往來交易對象之規
範及處理程序。
七、發現違反企業誠信經營守則
之處理程序。
八、對違反者採取之紀律處分。
範方案,應具體規範董事、經理
人、員工及實質控制者執行業務時
應注意事項,其內容包括下列事
項:
一、提供或接受利益需符合正常
社交禮俗,且係偶發而無影響特定
權利義務之虞。
二、提供合法政治獻金之處理程
序。
三、提供正當慈善捐贈或贊助之
處理程序及金額標準。
四、避免與職務相關利益衝突之
規定,及其申報與處理程序。
五、對業務上獲得之機密及商業
敏感資料之保密規定。
六、對涉有不誠信行為之供應
商、客戶及業務往來交易對象之規
範及處理程序。
七、發現違反企業誠信經營守則
之處理程序。
八、對違反者採取之紀律處分。
108年05月23
日)修訂相關條款。
第22條
本公司之董事長、總經理或高階管
理階層應定期向董事、受僱人及受
任人傳達誠信之重要性。
本公司應定期對董事、經理人、受
僱人、受任人及實質控制者舉辦教
育訓練與宣導,並邀請與公司從事
商業行為之相對人參與,使其充分
瞭解公司誠信經營之決心、政策、
防範方案及違反不誠信行為之後
果。
本公司為落實誠信經營政策,已將
第22條
本公司之董事長、總經理或高階管
理階層應定期向董事、受僱人及受
任人傳達誠信之重要性。
本公司應定期對董事、經理人、受
僱人、受任人及實質控制者舉辦教
育訓練與宣導,使其充分瞭解公司
誠信經營之決心、政策、防範方案
及違反不誠信行為之後果。
本公司為落實誠信經營政策,已將
員工績效考核及人力資源政策結
合,配合獎懲制度執行。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。

-18-

修訂條文 現行條文 說明
員工績效考核及人力資源政策結
合,配合獎懲制度執行。
第23條
本公司應訂定具體檢舉制度,並應
確實執行,其內容至少應涵蓋下列
事項:
一、建立並公告內部獨立檢舉信
箱、專線或委託其他外部獨立機構
提供檢舉信箱、專線,供公司內部
及外部人員使用。
二、指派檢舉受理專責人員或單
位,檢舉情事涉及董事或高階管理
階層,應呈報至獨立董事或審計委
員會,並訂定檢舉事項之類別及其
所屬之調查標準作業程序。
四、檢舉案件受理、調查過程、調
查結果及相關文件製作之紀錄與
保存。
五、檢舉人身分及檢舉內容之保
密,並允許匿名檢舉。
六、保護檢舉人不因檢舉情事而
遭不當處置之措施。
七、檢舉人獎勵措施。
上市上櫃公司受理檢舉專責人員
或單位,如經調查發現重大違規情
事或公司有受重大損害之虞時,應
立即作成報告,以書面通知獨立董
事或審計委員會。
第23條
本公司應訂定具體檢舉制度,並應
確實執行,其內容至少應涵蓋下列
事項:
一、建立並公告內部獨立檢舉信
箱、專線或委託其他外部獨立機構
提供檢舉信箱、專線,供公司內部
及外部人員使用。
二、指派檢舉受理專責人員或單
位,檢舉情事涉及董事或高階主
管,應呈報至獨立董事或審計委員
會,並訂定檢舉事項之類別及其所
屬之調查標準作業程序。
三、檢舉案件受理、調查過程、調
查結果及相關文件製作之紀
錄與保存。
四、檢舉人身分及檢舉內容之保
密。
五、保護檢舉人不因檢舉情事而遭
不當處置之措施。
六、檢舉人獎勵措施。
上市上櫃公司受理檢舉專責人員
或單位,如經調查發現重大違規情
事或公司有受重大損害之虞時,應
立即作成報告,以書面通知獨立董
事或審計委員會。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。
三、訂定檢舉案件調查完成後,依
照情節輕重所應採取之後續措
施,必要時應向主管機關報告或移
送司法機關偵辦。
1.本條新增。
2.參照上市上櫃公
司誠信經營守則(民
國108年05月
23日)修訂相關條

-19-

修訂條文 現行條文 說明
款。
三、訂定檢舉案件調查完成後,依
照情節輕重所應採取之後續措
施,必要時應向主管機關報告或移
送司法機關偵辦。
1.本條新增。
2.參照上市上櫃公
司誠信經營守則(民
國108年05月
23日)修訂相關條
款。
第26條
本公司應隨時注意國內外誠信經
營相關規範之發展,並鼓勵董事、
經理人及員工提出建議,據以檢討
改進公司訂定之誠信經營政策及
推動之措施,以提昇公司誠信經營
之落實成效。
第26條
本公司應隨時注意國內外誠信經
營相關規範之發展,並鼓勵董事、
經理人及員工提出建議,據以檢討
改進公司訂定之誠信經營政策及
推動之措施守則,以提昇公司誠信
經營之落實成效。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。
第27條
本公司之誠信經營守則經董事會
通過後實施,並送審計委員會及提
報股東會,修正時亦同。
依前項規定將誠信經營守則提報
董事會討論時,應充分考量各獨立
董事之意見,並將其反對或保留意
見,於董事會議事錄載明;如獨立
董事不能親自出席董事會表達反
對或保留意見者,除有正當理由
外,應事先出具書面意見,並載明
於董事會議事錄。
第27條
本公司之誠信經營守則經董事會
通過後實施,並提報股東會,修正
時亦同。
前項規定提報董事會討論時,應充
分考量各獨立董事之意見,並將其
反對或保留意見,於董事會議事錄
載明;如獨立董事不能親自出席董
事會表達反對或保留意見者,除有
正當理由外,應事先出具書面意
見,並載明於董事會議事錄。
參照上市上櫃公司
誠信經營守則(民國
108年05月23
日)修訂相關條款。

-20-

附件五

「道德行為準則」修訂前後對照表

修訂條文 現行條文 說明
第2條
七、鼓勵呈報任何非法或違反道
德行為準則之行為:公司內部應加
強宣導道德觀念,並鼓勵員工於懷
疑或發現有違反法令規章或道德
行為準則之行為時,向審計委員
會、經理人、內部稽核主管或其他
適當人員舉報。為了鼓勵員工舉報
違法情事,公司應訂定具體檢舉制
度,並讓員工知悉公司將盡全力保
護呈報者的安全使其免於遭受報
復。
第2條
七、鼓勵呈報任何非法或違反道
德行為準則之行為:公司內部應加
強宣導道德觀念,並鼓勵員工於懷
疑或發現有違反法令規章或道德
行為準則之行為時,向審計委員
會、獨立董事、經理人、內部稽核
主管、總管理處、人力資源部門或
其他適當人員舉報。為了鼓勵員工
舉報違法情事,公司應訂定具體檢
舉制度,並讓員工知悉公司將盡全
力保護呈報者的安全使其免於遭
受報復。
1.參考上市上櫃公
司訂定道德行為準
則,酌作文字修
正。
第3條
豁免適用之程序:
豁免遵循公司之道德行為準則,必
須經由董事會決議通過,且即時於
公開資訊觀測站揭露董事會通過
豁免之日期、獨立董事之反對或保
留意見、豁免適用之期間、豁免適
用之原因及豁免適用之準則等資
訊。
第3條
豁免適用之程序:
本公司若有董事或經理人豁免遵
循公司之道德行為準則,必須經由
董事會決議通過,且即時於公開資
訊觀測站揭露董事會通過豁免之
日期、豁免適用之期間、豁免適用
之原因及豁免適用之準則等資訊。
1.參考上市上櫃公
司訂定道德行為準
則,酌作文字修
正。

-21-

���

����������������������

==> picture [155 x 65] intentionally omitted <==

��������

�������������������

���������������

�����

���������������������������������������� ������������������������������������������ �������������������������������������� ����������������

������������������������������������ ����������������������������������������� ������������������������������������������ �����������������������

��������

������������������������������������ �������������������������������������� ��������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������

�������

������������������������������������� �������������������������������������� �����������������������������

==> picture [469 x 62] intentionally omitted <==

-22-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

������������������������������� ����������

����

���������������������������

�������������������������������������� ���������������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �����������������������

�������

����������������

  • ����������������������������������

  • �������������������������������������� ������������

  • ��������������������������������������� ����������������������������������� �������������������

  • ��������������������������������������� ������������������������

  • ��������������������������������������

-23-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

��������������

����

�������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������������� �������

������������������

  • ��������������������������������

  • ��������������������������������������� ������

  • ��������������������������������������� ��������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������� ��������������

��������������������

������������������������������������ �������������������������������������� ����������������

������������������������������������ ��������������������������������������

-24-

==> picture [156 x 66] intentionally omitted <==

������������������������������������

������������������������������������ �����

���������������

������������������������������������ �������������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������

  • ������������������������������������

  • ���������������

  • ������������������������������������� ����������������������������������� ����������������������������������� ���������������������������

  • ������������������������������������� ������������������������������

  • ������������������������������������ ���

  • ������������������������������������� ����������������������������������

-25-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

����������������������������������� ����������������������������������� ����������������������������������� ����������������������������������� ����������

  • ������������������������������������� ����������������

  • ����������������������������������� ����������������������������������� �����������������

  • ������������������������������������

  • �������������������������

����������������������������������� �������������������������������������� ����������������������������

-26-

==> picture [155 x 65] intentionally omitted <==

������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������

==> picture [291 x 158] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

� � � � � � � � � ��
����
��������������
����
----- End of picture text -----

����������

������������������������� ������������������ ���� ��� � � � �� ��

-27-

������������������� ������������������� �����������������������

�������� �������� ��������
���������� ����������
�� ��
����
���� ������� ���� ��������� �� ��������� ��
���� ��������������� ����
���� ������ �������
���� ��������������� ����
�������� ������� �������
���� ������� ������ ������
���� ������ ���� ��������� �� ��������� ��
���� ���������� ������� ������
���� ����� ������ ������
���� ��������� ������ ������
���� �� ���� ������� �������
���� ���� ������ �����
���� ��������� ������ ������
���� ������ ��������� �� ���������� ��
�����
���� ��������������� ����
����� ������ ������
���� ��������������� ����
��������� ��������� �� ���������
���� �������� ���� ��������� �� ��������� ��
���� ��������� ���� ������� �������
���� ����� ���� �����
���� ���� ���� ������� �������
���� ������� ������ ������ ������
���� ���������� ����� ������
���� ������� ���������� �� ���������� ��
���� ���� ���������� ��� ���������� ���
�����

-28-

�������������������� �������������������� �����������������������

���������

����� �� ����������




������

������

�������

���������
��
�������

�����

�������

�������

���������
��
���������

�������

������

�����

�������

���������
��
����������
��
���������

���������
��
���������

�������

���������
��
���������

����������
��

����������
���
���������� ����������



������
������
�������
���������
�������
�����
�������
�������
���������
���������
�������
������
�����
�������
���������
����������
���������
���������
���������
�������
���������
���������
����������

����������



���������
�����
�����
���������
�������
������
�������
�������
����������
���������
�������
������
�����
�������
���������
����������
���������
���������
���������
�������
���������
�������
���������

����������
����
����
����
����
���������������
����
����
����
����
��������
����
�����
����
����������
����
�������
����
������
����
������
�����
����
�����
����
�������
����
�����������
����
�����
����
����������
����
�������
����
����
��
��
����
�����
����
����
����
����
����
������
����
������
����
�����
����
����
����
����
����
���������������
������
����
�������
�����
����

�����

�����
������
�����
����
�����
�����
�����
�����

��
��


��



��
��



��
��

��


��
��
���

������������������������������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

�������� ���������

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

��������

-29-

������������������� �������������������� ���������������������������������

��������
�������������
��������
�������������
��������
�������������
����������
�� ��
���� ���� �������� ���������� ��� ���������� ���
���� ���� ����������
������������ ���� ������������ ���
���� ���� ��������� �� ���������
���� ������
�����
���� ���� ��������� ��� ��������
���� ���� ��������� ��� ��������� ��
���� ������ ��������� ��� ��������� ��
���� ������ ����������� ��� ����������� ��
���� ���� ��������� ���������
��������
���� ���� ������ ������� �������
���� ������� �������
����� ������ ������
���� ���� ������� �� �������
���� �����������������
����
������� ��������� ���������
���� ���������� ��������� ���������
���� ���� ��������� �� ���������
���� ����� ������ ��������� ��� ��������� ��
���� ���� ��������� ���������
����������
����������
���� ����������� ����� �� ������� ��� ������
���� ���������������� �����
������������� ��������� �� ����������� ��
���� ����������������
�����������������
��� �� ������
���� �������������� ����� �����
���� ������������ ��������� �� ����������� ��
�������������
���� ���������������� �����
�������� ������
���� ����������������
��������������� ������ ������
���� ����������������
�����������������
��� ��������� ��� �������
���� ��������������� ������ ������
���� ��������������� ��������� ��� �������
���� ���������� ������� ��� ����������� ��
���� �������� ��������� ���� ��������� ��
������ ������
���� ������ ����� �����
������
���� ������ ����� �����

������������������������������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

==> picture [90 x 37] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

��������
----- End of picture text -----

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

���������

��������

-30-

【★】 ��������

���������� ���������� ��������� ���������� �������� ���������� ������� ������ ������� �������� ����� ��������� ��������� ��������� ������� ��������� ���������� ������� ������� ������ ������ ������ ����������

��


��
���������
��
�������
������
���������

�������

����������

����������






������
������

������
��������



�������


�������



�������
�������





������
�������



���������


��������


��
���������
�����
��������� ��������� �������
���������
�������� ����������
�������
���������
���������
��������� ������� ��������� �������� ���������� ������
������ ���������
��
���������� ������� ����������������������




��


�������
���������

���������

���������

�������



���������
���������
���������
�������











�������




�������

�����
������

�����
�������

�������

�������






��������


�����

���������

���������

���������

�������
���������

���������

���������

�������











�������



������
�������

������
�������

�����
������





������




���������

���������

���������

�������
����������������������������� �������
��
����� ����� ����� ����� ����� ���� ����� ����� ����� ����
����� ���������� ��������� ��������� ������� �������� �������� ����������� ������ ���� �������� ������������ ������ ����� ���������������������� ����������� ��������������� ������������ ����� ���������� ������� �������� �������� ���������� ������ ���� ���� ������������ ������ ���������������������� ��������������� ��������������� ������������ �������

-31-

������������������� �������������������� ���������������������������������

�������� �������� ��������
��

���������
������ ��������� ���������
����
������
���� ���� ������ ������
���������� ���� ������
������ ��
���� ���� ������ ������
�������� ����� �����
���� ������ ������
��������� ���
������������������
����� ������ ������
������������������ ����
�������� ����
������������������ ����
������ ���������� ����������
���� ������ ������� �������
���� ������ ������� �������
������������� ������ ���� ���
������������ ����� ������ ������
������� ����� ������
�������������� ����� �����
����� ������� �������
����������������
��������������
����������������
����
������� �������
���� ��������� ����������
�������� �������� �����
������� �������
����� ������ �������
��������� ������� ���
�� �������� �������
���� ������ �����
������ ������ ������
�����������������
����� ������ �������
��������������
����
������ �����
�������� ���������� ��������
����� ������ ��������
���������� ������� �������
������ ������ �����
������� ������� �������
��������� ��������� ������
����� ������� �������
������ �������� ��������
����� ������ ������
����� ������ ������
���������������� ������ �������
���������� ��������� �������

�������

-32-

������������������� �������������������� ���������������������������������

�������� �������� ��������
��

���������
��������������������
�� �� ��������
�������������������� ���������
�� ������� �������
���������� ���� �������� ����������
����������� ��������� ������� ��������
������������� ������ �����
������ ��������� ������� �������
������ �������
������� ��� ���
���������� ������� ����������
���������
����������� ���������� ���������
����� ����� ���������
������ ����� ���������� ����������
������ ���� �������
�������
������
���������������� ������ ������
���� ����� �������
�������������� ���������� ���������
����� ������ ������
���������������� ���������� ���������
����������� ��������� ���������
����������� ��������� ���������

������������������������������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

��������

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

�������� ���������

-33-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

��������

�������������������

���������������

�����

�������������������������������������� ������������������������������������������� ��������������������������������������� ��������������������������������

������������������������������������ �������������������������������������� ������������������������������������������ ������������������������������������������ ��������������

��������

������������������������������������ �������������������������������������� ��������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������

�������

������������������������������������� �������������������������������������� ������������������������

==> picture [469 x 62] intentionally omitted <==

-34-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

����������������������������

�����������

����

����������������������������

�������������������������������������� ���������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������

�������

������������������

  • ������������������������������������

  • �������������������������������������� ������������

  • ��������������������������������������� ����������������������������������� �������������������

  • ��������������������������������������� ������������������������

  • ����������������������������������������

-35-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

�����

����

��������������������������������������� ��������������������������������������� ���������������������������������������� �����������������������

������������������������������������� �������������������������������������� ������������������������������������� �������

������������������

  • ��������������������������������

  • ��������������������������������������� ������

  • ��������������������������������������� ��������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������� ��������������

������������

���������������������������������������� ��������������������

-36-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

��������������������

������������������������������������ ��������������������������������������� �������������������������������������� �������������

������������������������������������ �������������������������������������� ������������������������

�����������������������������������

���������������

������������������������������������ �������������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������� ��������������������������������

  • ������������������������������������

  • ���������������

  • ��������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������� ���������������������

  • ��������������������������������������� ����������������������

  • ���������������������������������������

  • ���������������������������������������

-37-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

������������������������������������ ������������������������������������� ������������������������������������� ������������������������������������� �����������������������

  • ��������������������������������������� ��������������

  • ��������������������������������������� �������������������������������������� ������������������������������������

  • �������������������������

����������������������������������� �������������������������������������� ����������������������������

������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������

-38-

==> picture [155 x 66] intentionally omitted <==

==> picture [292 x 158] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

� � � � � � � � � ��
����
��������������
����
----- End of picture text -----

����������

������������������������� ������������������ ���� ��� � � � �� ��

-39-

��������������������������� ������������������� �����������������������

【★】
��������������
�������
�����������������������
����������
��
��



����
����
�������
����

���������
��
����
���������������
����
����
������

����
���������������
��������
����
�������

����
������
���

����
������
����
���������
��
����
����������

������

����
�����
������

����
���������

�������

����
��
����
���������

����
������
����
�������

����
������
����������
��
�����
����
���������������
�����
����
������

����
���������������
���������
����
���������
��
����
��������
����
���������
��
����
���������
����
���������

����
�����
����
�������

����
����
�����
���������

����
�������
������
�������

����
�������
�����
�������

����
�������
����������
��
����
����

����������
���
�����
��������
����������




���������
��
�������

�������

���

���������
��
������

������

�������

���������
��
�������

����������
��
������

���������

���������
��
���������



���������

������

�������

���������
��

����������
���



���������
�������
�������
���
���������
������
������
�������
���������
�������
����������
������
���������
���������
���������

���������
������
�������
���������

����������

-40-

���������������������������� �������������������� �����������������������

����� �� ����������




�������

������

��

���������
��
���������
��
�������

�������

�������

�������

���������
��
���������

������

�������

������

������

�������

���������
��
����������
��
���������

���������
��
���������

�������

���������
��
���������

����������
��
�������

����������
��

����������
���
��������
����������




���������
��
�����

��

���������
��
���������
��
���������

������

�������

�������

����������
��
���������
��


�������



������

�������

���������
��
����������
��
���������

���������

���������

�������

���������
��
�������

���������
��
�������

����������
��

����������
���



�������
������
��
���������
���������
�������
�������
�������
�������
���������
���������
������
�������
������
������
�������
���������
����������
���������
���������
���������
�������
���������
���������
����������
�������
����������

����������



���������
�����
��
���������
���������
���������
������
�������
�������
����������
���������

�������

������
�������
���������
����������
���������
���������
���������
�������
���������
�������
���������
�������
����������

����������
����
����
����
����
���������������
����
����
����
����
����
����
��������
����
�����
����
����������
����
�������
����
������
����
������
�����
����
�����
����
����
����
�������
����
��������
����
�����������
����
����������
����
�������
����
����
�����������
��
����
�����
����
����
����
����
����
������
����
������
����
�������
����
����
����
����
�������������
����
�����
����
����
���������������
�������
����
�������
�����
����

�����

������
�����
�����
�����
������
�����
������
������
������

��

������������������������������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

�������� ���������

��������

-41-

��������������������������� �������������������� ���������������������������������

��������� ��������������

���������� ���������� ���������� ���������� ���������� ���������� ���������� ����������
�� ��
���� ���� ������ ���������� ��� ���������� ���
���� ���� ���� ������������ ���� ������������ ���
���� ���� ��������� ��
���������
��
���� ������
�����
���� ���� ��������� ��� ��������� ��
���� ���� ����������� ��� ��������� ��
���� ������ ����������� ��� ����������� ��
���� ������ ����������� ��� ����������� ��
���� ���� ���������
���������
��������
���� ���� ������ �������
�������
���� ������� �������
����� ������ �� �������
���� ���� ������� �� �������
���� ������������� ����
������� �������
�������
���� ���������� ���������
�������
���� ���� ���������
���������
���� ����� ������ ��������� ��� ��������� ��
���� ���� ��������� ���������

�������

-42-

【★】 ��������������
�������
�����������������������������
��������������
�������
�����������������������������
��������������
�������
�����������������������������
��������������
�������
�����������������������������
��������������
�������
�����������������������������
��������������
�������
�����������������������������
���� ���� ����
��������
�������������
���� ������
�� ��
����������
����������
���� ����������� ����� �� ������� �� ������
���� ������������� ������
�������������
��� ��������� �� ����������� ��
���� �������������
�������������
���������� �� ������
���� �������������
����
�����
���� ������������ ��������� �� ����������� ��
�������������
���� ������������� ������
���� ��������
������
���� ������������� ������
�������������
����� ������
������
���� ������������� ������
�������������
����������� �������� �� �������
���� �������������
�� ������
������
���� ������������
��� �������� �� �������
���� ���������� ������� �� ����������� ��
���� �������� ��������� ��� ��������� ��
���������
����
�����
��������� ���������
���� ����� ������� �� ������
��������� ��������� ���������
����������
����
�����
��������� ��� ��������� ��
���� ����� ������ �� ������
������ ��������� ��� ��������� ��
������ �����
���� �������� ����� �����
������ �����
���� �������� ����� �����

������������������������������

�������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

������� ��������

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

-43-

【★】 ��������


��



��

����������

��
����������

������
���������

������

����������

������

��������



����������

�������

������

�������




��������

�����
�������
�������
��������

����������
��������

����������

�������
���������
�����
�������

������
���������



����������

�������

�������

������


������
������
������
��������

����������





��


��
���������
��
�������

����������
������

���������

�������
����������


���������
����������


����������
����������


��������





����������


�������


������
������
������
�������

������
��������




��������


�����


�������



���������
�������



���������


���������
�������

�������
�������

���������





����������


�������


�������
������

������
�������



������



������
���������



����������
��������


�� ���������
�����
��������� ��������� �������
���������
�������� ����������
�������
���������
���������
��������� ������� ��������� �������� ���������� ������
������ ���������
�������������� ������� ���������������������������������











��



��


�������



���������
����������

���������
��������



���������
���������
���������
�������












�������





�����

�������

�����
������

�����
�����
�������


�������

�������






��������


�����





���������
����������

���������
��������

���������
����������

���������
��������










������

�������





������
�������

�����
������
�������

�����
�����
������

����




������






���������
����������

���������
��������
����������������������������� �������
����� ���������� ��������� ��������� ������� �������� �������� ���������� ������ ���� �������� ������������ ������ ����� ���������������������� ����������� ��������������� ����������� ������������ ����� ���������� ������� �������� �������� ���������� ������ ���� ���� ������������ ������ ���������������������� ��������������� ���������� ������������ �������

-44-

��������������������������� ������������������� ����������������������������������

���������
������
����
������
��������������
����������
����
��������
���������
������������
�������
��������������
���������������������
��
������������������
����
����
��������
�������������
����
���������
����������������
��������������
�������������������

����
����������
�����
���������
��
����
������
��������������������
��
��������������
����
����
��������
�����
���������
������
�����������
���������
�����
�����
�����
������
����������������������
����
����������
��������
��
��������

��

��

��������

��

��


���������

���������
����
�������
�������
���������
������

����������
�������
������
�����
������
�����

�����
�����
������
������

������

�����
����

������
������
����

���������
��������
������

��������
�������
������

��������
�������

�����
����
������
�����
���
������
������
����
�����

������
�������
�������
���

����
���������

����������
������

�������
�������

��������
�������

��������
������
������
������
�������

�������
�������


������

����������
�������

��������
�������

���������
�������
�������
������
������

�������

��������
�������
���������
���������
������
������
������
������

��������
�������

���������
��������

����

���������
���������

�������

-45-

��������������������������� ������������������� ����������������������������������

���������
����������������������
����������������������
����������
�����������
�������������
������
��������
���������
�������
�����������
�����������
����������
���������
�������
�������
�����
������
�������
������
�������
����������������
����
��������������
�����
����������������
�����������
�����������
��������
��
��������

��

��

��������

��

��

����


��
��������
������
�������
�������


��������
������

���������
��������
������
�����
������

��������
�������

�����

������
�����
�����

������

������



����������

���������
����������
������

����������
���������
�����

�������

���������
����

�������

������


�����������
����������

������

�������
������
�������


����������
���������

���������
�������

����������
���������
���������
���������

���������

���������

������������������������������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

��������

==> picture [38 x 39] intentionally omitted <==

�������� ���������

-46-

���

==> picture [445 x 460] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

���
����������
�� 108 �������
��
� �
� NTD ���
�������
1,231,718,186
����������
1,231,718,186
���� 108 ������������������ (12,021,406)
���� 108 ��������� - ����������
66,133,597
����������
��������
1,285,830,377
�� 108 ������� 1 � 2,548,611,884
���� 10% ������ � 1 � 10%
(260,272,408)
� ( � ) ��� ( �� ) ������ 0
��������� 2 � 3,574,169,854
�����
��������� 108 ���� (1,608,376,434)
������� 1,965,793,419
----- End of picture text -----*

������� �������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

��������

==> picture [38 x 38] intentionally omitted <==

-47-

���

����������������

==> picture [478 x 631] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

���� ���� ��
3. �� 3. �� ��������
3.1. ������������� 3.1. �������������
� �
��������� ���������
3.2. ������������� 3.2. �������������
� �
��� ���
5.1.4. ������������� 5.1.4. ������������� ��������
� �
�� �������� ��� ��������������� ��������
� � �
��� ����� ���� ���������� ���� ��������
��
��������������� ������� ������ �������
�������������� ��������������� ��������

�������������� ��������� ���� ��������
��������������� �������������� �������
�������������� ������������ ��������

����� ��������� ������

��
5.1.5. ������������ 1. �����
��������������� 2. �� 107 � 8 � 6 �
��������������� � � � �
�������������� 10702417500 �

���� ��������
��������
��������
��������
��������
��������
��������
�������
���
5.1.6. ������������ 5.1.5. ������������ 1. ������
��������������� ��������������� � 5.1.5. ���
��������������� ��������������� � 5.1.6. ��
----- End of picture text -----

-48-

==> picture [480 x 674] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

���� ���� ��
��������������� ��������������� 2. �������
�������������� ��������������� ��������

������������ �� �������������� ��������
��������������� �������������� ��������
�������������� ��������
��������������� ��������
���� ��������
��������
������
5.1.7. ������������ 5.1.6. ������������ 1. ������
�������������� �������������� � 5.1.6. ���
��������������� ��������������� � 5.1.7. ��
��������������� ������������ 2, �������
������� ��������
��������
��������
��������
����
5.1.8. ����������� 5.1.7. ����������� 1. ������
��������������� �������������� � 5.1.7. ���
��������������� ��������������� � 5.1.8. ��
��������������� �������������� 2. �������
��� ��
5.1.9. ������������ 5.1.8. ������������ ������
��������������� ��������������� � 5.1.8. ���
�������������� �������������� � 5.1.9. ��
��������������� ���������������
��������������� ���������������
���� ����
5.8.1. ������������� 5.8.1. ������������� �� 107 ����
�������������� ��������������� ��������
( ������������ ) �� ��������������� ��������
----- End of picture text -----

-49-

==> picture [480 x 397] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

���� ���� ��
��������������� ����� �������
�������������� ��������
�� ( �������
����� ) ��
������
5.8.4. ������������ 5.8.4. ������������ ��������
��������������� ��������������� ��������
��������������� ��������������� ��������
��������������� ��������������� ��������
� �
��� ���������� ������� ��������
��������
��������
5.12.3. ������������ 5.12.3. ������������ ��������
��������������� ��������������� ��������
�������������� ��������������� �������
( ������� ) ������� ��������������� ��������

��� ����������� ����� ������
���������������
���
----- End of picture text -----

-50-

���

2020 �������������

1. ��

����������������������������������� ����������������������������������� 267 ��������������������������������� �� ( ���������� ) ���������������������� ����

2. ����

��

3. ��

3.1. ���������������� ( � ) ���������������� ���

3.2. ���������������������

  1. ����

������������������ 267 �� 9 ������������ ����������������������������������� ���������������������������������� ��

  1. ����

5.1. ����

����������������������������������� �����������������

5.2. ����

��������� 2,000,000 ��������� 10 ������� 20,000,000 ��

5.3. �������

����������������������������������� ����������������������������������� ���

5.4. ����

-51-

  • ����������������� 0 ��

5.5. ���������

  • 5.5.1. ������������������������������ ������������������������������ �������������������� 1070121068 ���� �����

  • 5.5.2. ���������������

  • (1). ���������������

  • (2). �������������

  • (3). �������

  • 5.5.3. ������������������������������� ������������������������������ ������������������������������

  • 5.5.4. ������������� 10% ��������������

  • 5.5.5. ����������������������������� ��

  • 5.5.6. ������������������������������ ������������������������������ ������������������������������ ������������������������������ ������������������������������ ������������������������������ �����������������

5.6. ����

  • 5.6.1. ���������������������������� B( � ) ��������� B ������������

  • 5.6.2. �������

  • (1).8 �� ( � ) �����

    • ���������������������������� ��������������������

    • (a). ���������������������������

-52-

5%( � ) ���

  - (b). ��������������������������� 5%( � ) ���

  - (c). ��������������������������� 5%( � ) ���

  - (d). �������������������������
  • (2).9 �� ( � ) �����

    • ����� 5.6.2.(1). �������������������� ����������������

    • (a). ��������������������������� 5%( � ) ���

    • (b). ��������������������������� 5%( � ) ���

    • (c). ��������������������������� 5%( � ) ���

    • (d). ��������������������������� ��������������������������� �� 5.6.2.(2).(a). �������������������� ���������� 100 ��������������� ����� 100 ��� [1(1+5%)(1+5%)(1+5%)]=115.76 � �� ( � ) ����������������������

  • (3). ����������������������������� ����

  • 5.6.3. � 5.6.1. ��������� 5.6.2. ���������������� ������������������������

  • (1). 8 �� ( � ) �����

    • �������������

    • (a). ��������������� 30% �

    • (b). ��������������� 30% �

    • (c). ��������������� 40% �

  • (2).9 �� ( � ) �����

-53-

������������������

(a). ��� 5.6.2.(2).(a). ������� 30% �

(b). ��� 5.6.2.(2).(b). ������� 30% �

(c). ��� 5.6.2.(2).(c). ������� 40% �

(d). � 5.6.2.(2).(a). ��� 5.6.2.(2).(c). �����������

� 5.6.2.(2).(d). ������������� 100% �

  • 5.7. ������������

����������������������������������� ���������

  • 5.8. ��������������������������������� ��

  • 5.8.1 ������������������������������� �������������������

  • 5.8.2. ������������������������������ ������������������������������ ���

  • 5.8.3. ������������������������������ ������������������������������ ������������������������������� ������������������������������ �������������

  • 5.8.4. ���������

    • (1). � 5.6.1. �������������������������� ��

    • (2). � 5.6.2. ���������������������

    • (3). � 5.6.3. ������������������������ 5.6.3. � ���������

  • 5.8.5. ����������������������������� 5.6.3. � ������������������������������ ������� 5.6.3. ���������

  • 5.8.6. ��������������������������

-54-

5.9. 未達既得條件前股份權利受限情形

  • 5.9.1. 本公司發行之限制員工權利新股,員工應於獲配後立即交付本公司指 定之信託機構以為信託保管,員工不得以任何理由或方式向受託人請 求返還限制員工權利新股。

  • 5.9.2. 在未達既得條件前,該限制員工權利新股可參與配股、配息及現金增 資認股。

  • 5.9.3. 在未達既得條件前,不得出售、質押、轉讓、贈與他人、設定,或作 其他方式之處分。

  • 5.9.4. 員工未達既得條件前,於本公司股東會之出席、提案、發言、表決權 及其他有關股東權益事項皆委託信託保管機構代為行使之。

  • 5.10. 其他約定事項:

  • 5.10.1. 員工依本辦法獲配之限制員工權利新股,須於既得條件達成前,交付 信託保管。於既得條件成就之日起 1 個月內,將既得部分之股份自信 託帳戶撥付至員工個人之集保帳戶。

5.10.2. 簽約及保密

  • (1). 限制員工權利新股的單次發行單位數、認股價格、分配原則及獲配 人名單等事項確定後,應由員工簽署【 HR2-102-001 限制員工權利 新股受領同意書】;員工未依規定完成簽署者,視同放棄獲配限制 員工權利新股之資格。

  • (2). 獲配給與限制員工權利新股之員工,應遵守保密規定,除法令或主 管機關要求外,不得洩漏給與股份之數量及所有相關內容。

  • (3). 員工若有違反之情事且經本公司認為情節重大者,對於尚未達成既 得條件之限制員工權利新股,該員工立即喪失資格,本公司有權得 無償收回其股份並辦理註銷。

  • 5.10.3. 獲配給與限制員工權利新股之員工,如有違反【 HR2-102-001 限制員 工權利新股受領同意書】中有關誠信或廉潔之相關內容者,若有尚未 既得之限制員工權利新股,本公司得無償收回並辦理註銷。

  • 5.10.4. 稅賦

員工因獲配限制員工權利新股而產生之各項稅賦,按中華民國相關法 令規定辦理,由員工個人自行申報與負擔。

  • 5.11. 本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意,並經

-55-

����������������������������������� ����� ( ����������������������������� ��������� ) ������������������������� ����������������������������������� �������������������

  • 5.12. ���������������������

  • ����

  • 6.1.HR2-102-001 �������������

-56-