Memsensing Microsystems (Suzhou, China) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Nov 5, 2021

证券代码： 688286 证券简称：敏芯股份 公告编号： 2021-052

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 5 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预 留限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2020 年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司对第二类限制性股票的授予价格 进行相应调整。经调整后，第二类限制性股票的授予价格由 24.16 元/股调整为 23.92 元/股。现将有关事项说明如下：

一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2020 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

同日，公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于公司<2020 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2020 年限制性股票激励 计划激励对象名单>的议案》。

2、2020 年 10 月 24 日至 2020 年 11 月 2 日，公司对本激励计划激励对象的 姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈 记录。2020 年 11 月 4 日，公司披露《苏州敏芯微电子技术股份有限公司监事会 关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公 告编号：2020-028）。

3、2020 年 11 月 9 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于授权董事会 办理股权激励相关事宜的议案》。

4、2020 年 11 月 9 日，公司披露《苏州敏芯微电子技术股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自 查报告》（公告编号：2020-029）。

5、2020 年 11 月 20 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第 十次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立 董事发表了独立意见。

6、2021 年 11 月 5 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三 次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、 《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

二、本次调整情况说明

公司于 2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会审议通过《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》，并于 2021 年 6 月 11 日披露《2020 年年度权益分 派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 53,200,000 股为基数， 每股派发现金红利 0.24 元（含税），共计派发现金红利 12,768,000 元（含税）。 本次利润分配的股权登记日为 2021 年 6 月 17 日，除权除息日为 2021 年 6 月 18 日。

根据《上市公司股权激励管理办法》以及《2020 年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定，公司对限制性股票的授予价格进行相应调整。

根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》“第九章 限制性股票激励计 划的调整方法和程序”规定：若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股 票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或 派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。

因此，限制性股票的授予价格（调整后）=24.16-0.24=23.92 元/股。

本次调整内容在公司 2020 年第一次临时股东大会的授权范围内，无需再次 提交股东大会审议。

三、本次调整事项对公司的影响

本次调整限制性股票的授予价格不会对公司的财务状况和经营成果产生实 质性影响。

四、独立董事意见

公司对限制性股票的授予价格进行调整符合《上市公司股权激励管理办法》 以及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次调整内容在公 司 2020 年第一次临时股东大会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在 损害上市公司及全体股东利益的情形。

综上，独立董事一致同意本激励计划限制性股票的授予价格由 24.16 元/股调 整为 23.92 元/股。

五、监事会意见

公司调整限制性股票的授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》以及 《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次调整内容在公司 2020 年第一次临时股东大会的授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。

综上，监事会同意公司对本激励计划限制性股票的授予价格进行调整。

六、法律意见书的结论性意见

江苏安孚律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，敏芯微电子本次激 励计划授予价格调整及预留授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合 《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及公司《2020 年限制性股票 激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划授予价格调整事项符合《公司法》 《证券法》《管理办法》《上市规则》及公司《2020 年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定；预留授予的授予条件已经成就；预留授予的授予日、激励对 象、授予数量及授予价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》 及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司已履行了现 阶段的信息披露义务。

七、独立财务顾问意见

深圳市他山企业管理咨询有限公司认为，截至独立财务顾问报告出具日，本 激励计划授予价格调整及预留授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义 务，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2020 年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定。

八、上网公告附件

（一）《苏州敏芯微电子技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三 次会议相关事项的独立意见》；

（二）《江苏安孚律师事务所关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予事项之法律意见书》；

（三）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于苏州敏芯微电子技术股份有 限公司调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及预留授予事项的独立财务顾 问报告》。

特此公告！

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

董事会 2021 年 11 月 6 日