MeiG Smart Technology Co., Ltd — Management Reports 2022

Apr 27, 2022

美格智能技术股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

美格智能技术股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

各位监事：

2021 年，美格智能技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认 真履行各项职权，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护了全体 股东的合法权益。监事会对公司重大事项决策、募集资金使用和管理、财务审计 和董事、高管履职情况进行了检查和监督，有效促进了公司治理水平的提升。现 将2021 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

（一）监事会会议召开情况

2021 年度，公司监事会共召开11 次会议。会议的召开与表决程序符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：

时间	会议届次	审议事项	表决情况
2021 年1 月14 日	第二届监事会第十九次会 议	《关于2021 年度贷款计划及贷款授 权的议案》	全票通过
		《关于2021 年度日常关联交易预计 的议案》
		《关于提高上市公司质量的自查报 告的议案》
2021 年2 月2 日	第二届监事会第二十次会 议	《关于向激励对象授予预留股票期 权的议案》	全票通过
2021 年4 月26 日	第二届监事会第二十一次 会议	《2020 年度监事会工作报告》	全票通过 （其中关于 监事薪酬的 议案直接提 交股东大会 审议）
		《2020 年年度报告全文及摘要》
		《2021 年第一季度报告》
		《关于2020 年度利润分配预案的议 案》
		《关于2020 年度财务决算报告的议 案》
		《关于2020 年度内部控制自我评价 报告的议案》
		《关于2020 年度内部控制规则落实 自查表的议案》

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		《关于2020 年度募集资金存放与使 用情况专项报告的议案》
		《关于2020 年度监事人员薪酬的议 案》
		《关于会计政策变更的议案》
		《关于2020 年度计提资产减值准备 的议案》
		《关于注销部分股票期权和回购注 销部分已授予但尚未解锁的限制性 股票的议案》
		《关于补选第二届监事会监事的议 案》
2021 年5 月26 日	第二届监事会第二十二次 会议	《关于选举公司第二届监事会主席 的议案》	全票通过
2021 年6 月23 日	第二届监事会第二十三次 会议	《关于选举第三届监事会非职工代 表监事的议案》	全票通过
2021 年7 月12 日	第三届监事会第一次会议	《关于选举公司第三届监事会主席 的议案》	全票通过
		《关于调整2020 年度股票期权与限 制性股票激励计划的期权行权价格 和限制性股票回购价格的议案》
2021 年8 月6 日	第三届监事会第二次会议	《关于全资子公司对外投资设立合 资公司暨关联交易》	全票通过
2021 年8 月13 日	第三届监事会第三次会议	《关于2020 年度股票期权与限制性 股票激励计划第一个解除限售期解 除限售条件成就的议案》	全票通过
		《关于2020 年度股票期权与限制性 股票激励计划首次授予股票期权第 一个行权期行权条件成就的议案》
		《关于注销部分股票期权和回购注 销部分已授予但尚未解锁的限制性 股票的议案》
		《关于公司符合非公开发行股票条 件的议案》
		《关于公司2021 年度非公开发行股 票方案的议案》
		《关于公司2021 年度非公开发行股 票预案的议案》
		《关于非公开发行股票募集资金使 用可行性分析报告的议案》
		《关于前次募集资金使用情况专项 报告的议案》
		《关于非公开发行股票摊薄即期回 报、采取措施和相关主体出具承诺的 议案》
		《关于公司未来三年股东回报规划 （2021-2023 年）的议案》

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2021 年8 月25 日	第三届监事会第四次会议	《2021 年半年度报告全文及摘要》
		《2021 年半年度募集资金存放与使 用情况专项报告》
		《关于2021 年半年度计提资产减值 准备的议案》
2021 年10 月28 日	第三届监事会第五次会议	《2021 年第三季度报告》	全票通过
		《关于以专利权质押担保向金融机 构申请贷款额度的议案》
		《关于2021 年前三季度计提资产减 值准备的议案》
2021 年11 月19 日	第三届监事会第六次会议	《关于聘任2021 年度审计机构的议 案》	全票通过

（二）监事变动情况及监事会换届选举情况

1、公司监事会主席李建华先生因个人原因申请辞去公司第二届监事会监事及 监事会主席职务。公司于2021 年4 月26 日召开第二届监事会第二十一次会议， 于2021 年5 月20 日召开2020 年年度股东大会，审议通过了《关于补选第二届 监事会监事的议案》，补选宁欢先生为公司第二届监事会监事，并于2021 年5 月26 日召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于选举公司第二届 监事会主席的议案》，选举宁欢先生担任公司第二届监事会主席职务。

2、公司于2021 年6 月23 日召开了第二届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于选举第三届监事会非职工代表监事的议案》，提名宁欢先生、宁健先生 为第三届监事会非职工代表监事候选人；于2021 年6 月23 日召开了职工代表大 会，会议选举付芷依女士为第三届监事会职工代表监事；于2021 年7 月12 日召 开了2021 年度第二次临时股东大会，批准了《关于选举第三届监事会非职工代 表监事的议案》，同意宁欢先生、宁健先生为公司第三届监事会非职工代表监事， 与职工代表监事付芷依女士共同组成公司第三届监事会。任期自2021 年第二次 临时股东大会审议通过之日起三年。第三届监事会第一次会议于当日召开，会议 选举宁欢先生为公司第三届监事会主席，任期与公司第三届监事会任期相同。 二、监事会对公司2021 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等规定，列席或出席了报告期内重要的股东大会和董事会，对相关事 项决定程序进行了监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召集和召开程序

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符合相关规定，公司已经基本建立了完善的内部控制制度，公司董事和高级管理 人员在履职过程中没有违反相关法律法规和《公司章程》，不存在损害公司利益 和中小股东利益的情形。

（二）检查公司财务情况

监事会对 2021 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效 地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好， 会计无重大遗漏。会计师事务所出具的公司2021 年度审计报告真实、客观地反 映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对内部控制自我评价报告的意见

经检查，监事会认为：公司已结合自身的经营管理需要,建立了一套较为健 全的内部控制制度并得到有效执行，内部控制在所有重大方面是有效的，能够对 编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公 司经营风险的控制提供保证。公司2021 年度内部控制自我评价报告真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（四）公司对外担保和关联交易的情况

经核查，公司2021 年年度不存在对外担保的情况。

公司2021 年度发生的关联交易是必要的，公司发生的关联交易均是经公平 协商后的市场化定价，定价水平公平合理。所发生的关联交易均履行了必要的决 策程序，决策程序合法合规，没有损害公司及股东利益。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司依据相关法律法规建立了《内幕信息知情人登记管理制度》并严格落 实执行。2021 年度未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。 （六）募集资金使用情况

2021 年度，监事会对募集资金的存放及使用情况持续进行监督检查，查阅 了募集资金监管协议、募集资金理财的相关资料及使用募集资金的相关合同文件。 监事会认为公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金管理 办法》的要求，未发生违法违规情况，也不存在变相改变募集资金用途等损害股 东利益的情况。

（七）公司股权激励实施情况

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公司2021 年度股权激励实施情况符合《上市公司股权激励管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司业务办理指南第9 号-股权激励》等相关法律法规和规范 性文件的规定，并履行了必要的审议程序，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。

三、监事会2022 年工作计划

2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事 规则》等法律法规，恪守职责，加强与公司董事会、管理层的工作沟通，监督公 司规范运作，认真完成各项审核、检查和监督工作，切实维护中小投资者和全体 股东的利益，促进公司持续、健康、高质量发展。2022 年监事会的工作计划主 要如下：

（一）积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，不断 提升自身专业水平和监事会监督能力；

（二）加强与内外部审计机构的沟通，重点围绕公司依法运作、财务情况、 关联交易和内部控制等事项进行检查和监督，推动公司内部控制制度的有效贯彻 执行，促进公司规范运作；

（三）认真履行监督职责，积极列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司 重大决策事项和各项决策程序的合法性，切实维护公司和全体股东的利益；

（四）依法加强对公司董事和高级管理人员勤勉尽责履职情况的监督，促进 公司法人治理水平的提升。

美格智能技术股份有限公司监事会

2022 年4 月26 日