MeiG Smart Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 26, 2018

美格智能技术股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

美格智能技术股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，美格智能技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认 真履行各项职权，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，维护了全体 股东的合法权益。监事会对公司重大事项决策、募集资金使用和管理、财务审计 和董事、高管履职情况进行了检查和监督，有效促进了公司治理水平的提升。现 将2017 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

（一）监事会会议召开情况

2017 年度公司一共召开了6 次监事会会议，共审议了15 项议案，具体情况 如下：

1、2017 年6 月8 日，公司召开了第一届监事会第五次会议，审议了《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度公司财务决算报告》、《2017 年度公司财务预 算方案》、《关于2016 年度公司利润分配方案的议案》、《关于续聘公司2017 年度 审计机构的议案》和《关于2017 年贷款授权及贷款计划的议案》；

2、2017 年7 月7 日，公司召开了第一届监事会第六次会议，审议了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

3、2017 年8 月24 日，公司召开了第一届监事会第七次会议，审议了《2017 年半年度报告全文及摘要》、《2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、 《关于会计政策变更的议案》、《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资 金的议案》和《关于增加部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》；

4、2017 年10 月23 日，公司召开了第一届监事会第八次会议，审议了公司 《2017 年第三季度报告》；

5、2017 年11 月6 日，公司召开了第一届监事会第九次会议，审议了《关 于补选第一届监事会监事的议案》；

6、2017 年12 月29 日，公司召开了第一届监事会第十次会议，审议了《关 于2018 年度贷款计划及贷款授权的议案》。

（二）监事变动情况

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美格智能技术股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017 年11 月6 日，公司第一届监事会召开第九次会议，审议并通过了非 职工监事黄敏因个人原因辞去监事职务的议案，并选举宁健为新的非职工代表监 事。职工代表监事未发生变动。

二、监事会对公司2017 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

公司监事会依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等规定，列席或出席了报告期内重要的股东大会和董事会，对相关事 项决定程序进行了监督。监事会认为：公司股东大会、董事会的召集和召开程序 符合相关规定，公司已经基本建立了完善的内部控制制度，公司董事和高级管理 人员在履职过程中没有违反相关法律法规和《公司章程》，不存在损害公司利益 和中小股东利益的情形。

（二）检查公司财务的情况

监事会对 2017 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效 地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好， 会计无重大遗漏。会计师事务所出具的公司2017 年度审计报告真实、客观地反 映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对内部控制自我评价报告的意见

经检查，监事会认为：公司已结合自身的经营管理需要,建立了一套较为健 全的内部控制制度并得到有效执行，内部控制在所有重大方面是有效的，能够对 编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公 司经营风险的控制提供保证。公司2017 年度内部控制自我评价报告真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（四）公司对外担保和关联交易的情况

经核查，公司2017 年年度不存在对外担保的情况。

公司2017 年度发生的关联交易是必要的，公司发生的关联交易均是经公平 协商后的市场化定价，定价水平公平合理。所发生的关联交易均履行了必要的决 策程序，决策程序合法合规，没有损害公司及股东利益。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司依据相关法律法规建立了《内幕信息知情人登记管理制度》并严格落

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美格智能技术股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

实执行。2017 年度未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。

（六）募集资金使用情况

2017 年度，监事会对募集资金的存放及使用情况持续进行监督检查，查阅 了募集资金监管协议、募集资金理财的相关资料及使用募集资金的相关合同文件。 监事会认为公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金管理 办法》的要求，未发生违法违规情况，也不存在变相改变募集资金用途等损害股 东利益的情况。

美格智能技术股份有限公司监事会

2018 年4 月26 日

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