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Mediobanca — AGM Information 2020
Oct 7, 2020
4069_agm-r_2020-10-07_157b9743-6ba9-4349-ab91-2e8f950c976e.pdf
AGM Information
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Assemblea del 28 ottobre 2020
Lista n. 3 per la nomina del Consiglio di Amministrazione
- BlueBell Capital Partners Ltd., in qualità di gestore del Fondo Bluebell Active Equity Master Fund, titolare di n.1.265.889 azioni ordinarie Mediobanca pari a circa lo 0,14% del capitale sociale; e
- Novator Capital Ltd. titolare di n. 8.000.000 azioni ordinarie Mediobanca pari a circa lo 0,9% del capitale sociale
hanno presentato la seguente lista di candidati:
- 1. William Nott
- 2. Elisabetta Oliveri
- 3. Riccardo Pavoncelli
- 4. Alessandra Gavirati
Spett.le Mediobanca S.p.A. All'attenzione di: Affari Societari Piazzetta Enrico Cuccia 1 20121 Milano [email protected]
Londra, lì 2 ottobre 2020
Oggetto: Deposito lista di minoranza per il rinnovo del Consiglio di Amministrazione di Mediobanca $S.p.A.$
Egregi Signori,
con la presente nota (la "Nota") i sottoscritti azionisti di Mediobanca Banca di Credito Finanziario S.p.A. ("Mediobanca") titolari delle azioni ordinarie rappresentanti le percentuali di capitale di seguito indicate:
- Bluebell Capital Partners Limited ("Bluebell") titolare, in qualità di gestore del fondo Bluebell Active Equity Master Fund, di n. 1.265.889 di azioni ordinarie con diritto di voto pari a circa lo 0,14% del capitale sociale di Mediobanca; e
- Novator Capital Limited ("Novator") titolare di n. 8.000.000 azioni ordinarie con diritto di voto pari a circa lo 0,9% del capitale sociale di Mediobanca;
premesso che
- è stata convocata l'assemblea degli azionisti di Mediobanca, in unica convocazione, in data 28 ottobre alle ore 10.00, in Piazzetta Cuccia 1, Milano, per deliberare su, inter alia, la nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione di Mediobanca;
- la somma delle partecipazioni in Mediobanca di Bluebell e Novator (congiuntamente corrispondenti all'1,04% delle azioni con diritto di voto) supera la quota minima richiesta ai fini dell'art. 15 comma 6 dello statuto sociale e dell'avviso di convocazione (1%) ai fini della presentazione di una lista per il rinnovo degli organi sociali;
tenuto conto
di quanto stabilito dalle disposizioni, generali e speciali, di legge e regolamento, dal codice di autodisciplina delle società quotate, dallo statuto di Mediobanca e dal documento interno di Mediobanca denominato "Relazione sulla composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione";
presentano
la seguente lista di candidati nelle persone - dotate dei requisiti di professionalità, onorabilità ed indipendenza previsti dalla legge, dallo statuto sociale e dalla normativa vigente - e nell'ordine indicato per la nomina del Consiglio di Amministrazione di Mediobanca:
| $\mid N. \mid$ Cognome | Nome |
|---|---|
$\mathbf 1$
| Nott | William | |
|---|---|---|
| 2 | Oliveri | Elisabetta |
| 3 | Pavoncelli | Riccardo |
| 4 | Gavirati | Alessandra |
e dichiarano
l'assenza di rapporti di collegamento e/o relazioni significative con i soci che detengano, anche congiuntamente una partecipazione di controllo o maggioranza relativa (come da dichiarazione allegata alla presente Nota), impegnandosi a produrre su richiesta di Mediobanca idonea documentazione a supporto e a rendere una nuova dichiarazione sostitutiva ove l'attuale situazione dovesse modificarsi.
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
- dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura (secondo il modello predisposto $\overline{a}$ da Mediobanca);
- curriculum vitae dei singoli candidati;
- elenco delle cariche aggiornate alla data della dichiarazione dei singoli candidati;
- questionari fit and proper;
- dichiarazione di Bluebell e Novator relativa all'assenza di rapporti di collegamento (secondo il modello predisposto da Mediobanca).
La comunicazione/certificazione inerente la titolarità del numero delle azioni registrate a favore degli aventi diritto il giorno in cui la lista è presentata verrà inoltrata a Mediobanca ai sensi della normativa vigente.
$***$
Ove Mediobanca avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di contattare:
David Calvo Platero, [email protected]
Bluebell Capital Partners Limited
hunsof hivorna
Giuseppe Bivona Partner and Chief Investment Officer
Novator Capital Limited
Jan.Rottiers............. Executive Director......
$500R$
Allegato 2 - DICHIARAZIONE RELATIVA ALL'ASSENZA DI RAPPORTI DI COLLEGAMENTO
Con riferimento al deposito dell'allegata lista di candidati alla carica di componenti del Consiglio di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. per il triennio 2021-2023, in ottemperanza a quanto previsto dall'art. 144-sexies, comma 4, lettera b), Regolamento Emittenti e in adesione alle raccomandazioni formulate dalla Consob con la Comunicazione n. 9017893 del 26 febbraio 2009.
| il socio | con sede in | ||
|---|---|---|---|
| (domiciliato in | ), titolare di n. | azioni, pari al __% del . | |
| capitale. |
ovvero
i soci:
BLUESELL CAPITAL PARTNERS, con sede in 2 FATON GATE, SWIW9B), LONDON (domiciliato in REGAO UNITO
E-MARKE
SDIR
NOVATOR CAPITAL LIMIDED, con sede InPOYAL CHAMBERS, 57 JULIAN AVENUE (domiciliato in GUERNSEY, CHANNEZ ISLANDS ST RETER PORT
titolari complessivamente di n. ____ azioni, pari al __% del capitale,
\$265,889,00 $1,047.$
tenuto conto di quanto disciplinato dall'art. 147-ter, comma 3 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 ("TUF") nonché dall'art. 144-quinquies del Regolamento emittenti che configura la sussistenza di rapporti di collegamento fra uno o più soci di riferimento e uno o plù soci di minoranza almeno nelle seguenti ipotesi:
- a) rapporti di parentela;
- b) appartenenza al medesimo gruppo;
- c) rapporti di controllo tra una società e coloro che la controllano congluntamente;
- d) rapporti di collegamento ai sensi dell'articolo 2359, comma 3 del codice civile, anche con soggetti appartenenti al medesimo gruppo;
- e) svolgimento, da parte di un socio, di funzioni gestorie o direttive, con assunzione di responsabilità strafegiche, nell'ambito di un gruppo di appartenenza di un altro socio;
- adesione ad un medesimo patto parasociale previsto dall'articolo 122 del Testo unico f) avente ad oggetto azioni dell'emittente, di un controllante di quest'ultimo o di una sua controllata.
e delle già sopracitate raccomandazioni Consob (comunicazione n. 9017893 del 26 febbraio 2009)
DICHIARA/DICHIARANO
-
l'assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative- di cui all'art. 144quinquies del Regolamento Emittenti - con I soci che - sulla base delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del D. Lgs. n. 58/1998 ("TUF") o della pubblicazione del patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo Decreto, rilevabili in data odierna sul sito internet della Consob - detengano anche congluntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa;
-
di Impegnarsi a produrre, su richiesta di Mediobanca S.p.A., la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarali;
- di impegnarsi a rendere una nuova comunicazione sostitutiva della presente, qualora l'attuale situazione dovesse modificarsi.
$\pmb{9}$
Luogo e data London, 2 October 2020
Guyspe hivora
E-MARKET
SDIR $CERTI EIF$
Jan Rottlers, Executive Director
Novator Capital Ltd,
Allegato 1 - DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA
WILLIAM JOHN $NOTT$ Il sottoscritto
nato a SUDBURY SFR. ENGLANDI $25.04.1962$ candidato alla nomina di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2020, gi sensi delle disposizioni vigenti
.
SDIR
~ 10.2020
DICHIARA
di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. e perlanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge
ATTESTA
che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza, sospensione ovvero di incompatiblilà a ricoprire la carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
DICHIARA
- a. di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
- b. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse:
- c. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con Mediobanca S.p.A., ovvero esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate da Mediobanca S.p.A.);
- d. B' di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario:
ovvero
- I di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti gi sensi dell'art, 36 dei D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata ai fini di non incorrere nel divieto.
- e. con riguardo ai requisiti di professionalità e alle raccomandazioni espresse in proposito dal Consiglio di Amministrazione in carica nella "Relazione sulla composizione qualiauantitativa", pubblicata sul sito internet di Mediobanca S.p.A., di essere in possesso delle caratteristiche personali corrispondenti a quelle indicate nella sopracitata Relazione nonché delle competenze in alcuni dei seguenti ambiti (una o più):
| Conoscenza anche In chiave strategica dei business bancari in cui opera il Gruppo Mediobanca: Corporale Investment Banking, Wealth Management, Consumer Banking |
|
|---|---|
| 日 | Governo dei rischi e sistemi di controllo; compliance e audit interno |
| ∣⊈∕ | Governance bancaria |
| नि | Planificazione anche in chlave di allocazione strategica del capitale regolamentare ed economico e di misurazione dei rischi |
| Ŋ | Capacità manageriali ed esperienza imprenditoriale |
| Contabilità bancaria e reportina |
5
| $\mathbb{Q}$ Macroeconomia/economia internazionale Sostenibilità |
|
|---|---|
| Information technology e sicurezza |
$f.$ B $\Box$ di non essere di essere
in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'art. 148, comma terzo, del D. Lgs. 58/1998:
g. $\mathbb{R}$ di essere □ di non essere
in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dallo Statuto;
h. di rispettare i limiti al cumulo degli incarichi stabiliti dall'art. 91 CRD IV;
i. di poter dedicare adeguato tempo allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A;
N di non essere $\overline{1}$ $\Box$ di essere
attualmente pubblico dipendente ai sensi e per gli effetti del D. Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni e di beneficiare delle esimenti ai fini dell'eventuale svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione ovvero di aver richiesto alla Pubblica Anmministrazione la previa autorizzazione per l'eventuale svolgimento dell'incarico;
$\mathbb{R}^*$ $m.$ D di non rivestire di aver rivestito
negli ultimi 6 mesi, la carica di componente dell'organo con funzione di supervisione strategica, di componente dell'organo con funzione di gestione, di dirigente apicale o di componente di un advisory board in società appartenenti a gruppi concorrenti o gruppi assicurativi e non esserne, direttamente o indirettamente per il tramite di fiduciari, società controllate o interposta persona, azionista di rilievo (ossla con quote superiori al 10%);
⋉ $n.$ $\Box$ di aver ricoperto di non aver ricoperto
al momento della nomina e nel due anni precedenti la nomina stessa, incarichi professionali o di elevata influenza politica che possano ostacolare o impedire di agire nell'interesse di Mediobanca,
o. di aver preso visione dell'informativa sull'utilizzo dei dati personali da parte di Mediobanca ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 e di autorizzare, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili.
Il sottoscritto si impegna altresì, se richiesto, a produrre la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati, nonché a comunicare eventuali fatti che dovessero modificare il contenuto della dichiarazione resa.
Luogo e data BADENWEILER SERMANY $01.10.2020$
$11.754$
E-MARKET
SDIR
I ACTED AS CEO OF SYZ ASSET MANAGEMENT UNTIL ∦ BELIEVE IT WAS A $30^{\frac{1}{2}}$ sept. 2020 BUT I DO NOT COMPETITOR TO MEDIO BANCA IN ANY SUBSTANTIAL FORM.
$\sim$
$\Delta$ ll, Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionari Fit & Proper
$\mathbf{g}$
E-MARKET
SDIR CERTIFIED
ì,
ò. ò.
LU JUIN
J.
WILLIAM (WILL) JOHN NOTT
BOARD AND NON-EXECUTIVE APPOINTMENTS
| $2013 - 2019$ | EUROPEAN FUND AND ASSET MANAGEMENT ASSOCIATION (EFAMA) |
|---|---|
| $2017 - 2019$ | President |
| $2015 - 2017$ | Vice President |
| $2013 - 2015$ | Board Member |
| $2018 -$ Present | GOV.UK - DORMANT ASSETS SCHEME |
| $2019$ – present. | Chair: Dormant Asset Expansion Board |
| 2018 | Investment and Wealth Management Champion |
| $2000 - 2017$ | M&G LIMITED |
| Board Member & Executive Committee Member | |
| $2007 - 2015$ | INVESTMENT ASSOCIATION (IA) |
| Member of the Board | |
| EUROPEAN SECURITIES AND MARKETS AUTHORITY (ESMA) | |
| Member of the Consultative Working Group | |
| Member of Investment Management Standing Committee |
PROFESSIONAL EXPERIENCE
| $2019 - 30$ SEPT 2020 | CEO SYZ ASSET MANAGEMENT |
|---|---|
| MEMBER OF THE EXECUTIVE COMMITTEE BANQUE SYZ | |
| $1999 - 2018$ | PRUDENTIAL GROUP |
| $2018 - 2018$ | Strategic Advisor, M&G Prudential Ltd |
| $2000 - 2017$ | M&G LTD |
| M&G LTD is a wholly owned subsidiary of Prudential Group acquired in 2000 | |
| $2006 - 2017$ | CEO & Chairman, M&G Securities, CEO, M&G Retail |
| $2000 - 2006$ | CEO & Chairman, M&G International |
| $1984 - 1999$ | M&G PLC |
| 1998 - 1999 | Member of Executive Committee - Head of Group Sales |
| 1996 – 1998 | Head of Institutional Business Development |
| $1993 - 1996$ | Fund Manager, UK Desk |
| 1984 - 1993 | Fund Manager, American Desk |
PERSONAL AND EDUCATION
| $1981 - 1984$ | University of Warwick, BA - Politics & Economics | |
|---|---|---|
| 2019 | PRI Academy - Foundation of Responsible Investment certificate: focus on identification and implementation of ESG factors into investment decision making |
|
| Date of Birth: | 25.04.1962 | Status: Married with three children |
| Sporting Achievements: Amateur jockey, ridden 31 point to point winners |
$L^{1,10.280}$
$1999 - 2018$ PRUDENTIAL GROUP
$2018 - 2018$ Strategic Advisor, M&G, Prudential Ltd
In August 2017, it was announced that Prudential plc were bringing together M&G and Prudential UK & Europe to create a leading savings and investments business, ideally positioned to target growing customer demand for comprehensive financial solutions.
"The new combined business, M&G Prudential, leverages our scale, financial strength and capabilities to continue developing customer-focused propositions."
$2006 - 2017$ CEO & Chairman, M&G Securities
- Responsible for overseeing all aspects of the management of the Retail funds business with assets of £80 billion, including chairing the Retail Business Board and the Retail Investment Committee
- Responsible for brand (including sponsorship of the RHS Chelsea Flower Show from 2010 to 2017. marketing (including a major ski advertising campaign across the Alps), operations, product development, distribution in the UK, Europe, Asia and Latin America, strategic planning and group corporate communications
- Fully responsible for the Retail P&L with an employee base of 500
- Grew retail AUM from £11.7bn to £80.1bn during this period
- Launched M&G's online direct to consumer fund business MyM&G in Sept 2017, achieved 10,000 online customers within the first three months
$2000 - 2006$ CEO & Chairman, M&G International
Responsible for overseeing the setting up and development of M&G's Retail fund distribution into Europe, launching 25 funds starting in Germany from 2002. Subsequently entering all other major European markets growing the M&G AuM from zero to £44.2bn today.
1999 Prudential acquired M&G for £25 per share
"It is paying £25 a share for M&G - about 40 per cent more than the market value of the shares - and its offer document boasted that 'Prudential attaches great importance to the key employees having appropriate, performance- related remuneration.' McLintock also seems to have negotiated a hands-off agreement with the Pru which stressed its intention to leave him and the M&G team very much to their own devices to continue building the business as they have been."
Lisa Buckingham - The Guardian - Saturday 13 March 1999
1 - 2020
| $1984 - 1999$ | M&G PLC |
|---|---|
| 1998 - 1999 | M&G Executive Committee |
| $1998 - 1999$ | Head of Group Sales |
- Became a member of the M&G Limited Board Executive Committee
- Responsible for developing the growth of the Retail funds business.
- M&G was an independent asset manager quoted on the London Stock Exchange and acquired by Prudential plc in 1999 for £2bn
| 1996 - 1998 | Head of Institutional Business Development |
|---|---|
| 1993 - 1996 | Fund Manager, UK Desk |
| $1984 - 1993$ | Fund Manager, American Desk |
Allegalo 3
| The selevant bodies are requested to check the sultability of board members taking into account the circumstances listed below, formalising and duly juslifying the assossment process for each of them. The circumstances marked with a star are to be assossed where occurring within the last 10 years (a) longer limelrame should be considered only in the event of facts of particular relevance). |
|||
|---|---|---|---|
| YES | NO. | $\mathbf{y}$ | |
| Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) * (If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group) |
|||
| Pending climinal proceedings (including any formal notification of investigation or committat for irial) regarding the board member |
YES. | $N^{\circ}$ | |
| (if YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group) | |||
| Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing) |
YES | $\overline{\mathsf{N}}$ or | |
| (II YES, please provide details below) | |||
| Passed or pending disciplinary actions (including disqualitication as a company director) * | YES | NO X | |
| (If YES, please provide details below) | |||
| Passed or pending bankrupicy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member " |
YES. | $NQ \times$ | |
| (If YES, please provide details below) | |||
| Relevant refusal of registration, authorisalion, membership or ilcanse to carry out a irade, business or profession, or iheir wiihdrawal, revocation or lermination " |
YES | NO $\times$ | |
| (Il YES, please provide delails below) Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member * |
YES. | $NQ \times$ | |
| (If YES, please provide details below) | |||
| Previous assessment of repulation by a national, foreign or European public authority ( 2 ) or another financial sector authority | YES | NO $\times$ | |
| (If YES, please indicate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority(les) below) | |||
| Existence of potential conflicts of interest stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualifying shareholdings) of the board momber and his/her close rolatives (2) with the credit institution, its parent company, subsidiaties and controlling shareholders; ii) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation wills whom the person shares tiving accommodalion) of the board member and his/her close relatives (*) with the members of the management body and senior management (5) of the credit institution, its parent company, subsidiaties and controlling shareholders |
YES | $\sim$ NO $\times$ | |
| Itt YES, please Indicate the financial and non-linancial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of Interests) AS CED SYZ ASSET MANAGEMENT UNTIL 30th SEPT 2020 BUT I DO NOT BELIEVE IT WAS A COMPETITOR TO MEDIO BANCA IN ANY |
|||
| JUBSTANTIAL WAY. 1 E.g. Banca d'Ilalia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities; ECB, European Commission. |
|||
| 2 See previous footnote. 3 As defined In the related parties fransactions rules - Title V, Chapter 5, Section I, para, 3, of the Bonca d'Italia Circular no. 263 of 27 December 2006. 4 See previous foolnote. 5 As delined in article 3(1)(9) of the CRD IV; for the purpose of lhis assessment, the heads of audit, compliance and risk management functions shall always be considered. |
|||
wsw.
E-MARKET
SDIR
CERTIFIED
$\frac{1}{2}$
$\ddot{\phantom{a}}$
ļ.
I,
$\ddot{\phantom{a}}$
Relevant knowledge and expertise $|YES \times |NO$ (If YES, please provide details below) PLEASE JEE CV. AND DECLARATION TO STAND AS A CANDIDATE Ability to commit sufficient time to duly perform his/her functions $-22$ $11.7$ EXAMPLES XII NO $54$ (If YES, please provide defails below, such as a list of the mandales and the days committed to each in terms of days per year) 25TAULAM, 13HTO ON Collective sullability How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Enlity? (Please refer where relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole) Please explain in general the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointee will
help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previ
$\begin{array}{lll} 0 & \qquad & \qquad \cong & \ & & \qquad \qquad & \mathcal{R} & \quad \ \, \alpha \end{array}$
$\mathfrak{t}$
$L = 11220$
$\mathfrak{K}(0,1,2)$ . The $\mathfrak{K}(0,1,2)$
$\begin{array}{ccccccccc} \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \widetilde{\Omega} & & & & \wid$
E-MARKET
SDIR CERTIFIED
ş
Ĭ,
$\frac{1}{2}$
Annex 1 - DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA
Il sottoscritto ELISABETTA OLIVERI
nato a VARAZZE | 25.10.1963 , candidato alla nomina di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2020, ai sensi delle disposizioni vigenti
E-MA
Sinid
DICHIARA
di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge
ATTESTA
che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza, sospensione ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
DICHIARA
- a. di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
- b. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse:
- c. di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con Mediobanca S.p.A., ovvero esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate da Mediobanca S.p.A.);
- d. Madinon ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art, 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario:
ovvero
- $\Box$ di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata ai fini di non incorrere nel divieto.
- e. con riguardo al requisiti di professionalità e alle raccomandazioni espresse in proposito dal Consiglio di Amministrazione in carica nella "Relazione sulla composizione qualiquantitativa", pubblicata sul sito internet di Mediobanca S.p.A., di essere in possesso delle caratteristiche personali corrispondenti a quelle indicate nella sopractiata Relazione nonché delle competenze in alcuni dei seguenti ambiti (una o più):
| $\Box$ | Conoscenza anche in chiave strategica del business bancari in cui opera il Gruppo Mediobanca: Corporate Investment Banking, Wealth Management, Consumer Banking |
|---|---|
| 図 | Governo del rischi e sistemi di controllo; compliance e audit interno |
| Ø | Governance bancaria |
| X | Planificazione anche in chlave di allocazione strategica del capitale regolamentare ed economico e di misurazione dei rischi |
| X | Capacità manageriali ed esperienza imprenditoriale |
| Contabilità bancaria e reporting |
| Competenze legali e di regolamentazione | |
|---|---|
| 図 | Macroeconomia/economia internazionale |
| Sostenibilità | |
| 区 | Information technology e slcurezza |
$\Box$ di non essere X $f_{x}$ di essere
in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'art, 148, comma terzo, del D. Lgs. 58/1998:
$\Box$ di non essere $g.$ $\boxtimes$ di essere
in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dallo Statuto;
- h. di rispettare i limiti al cumulo degli incarichi stabiliti dall'art. 91 CRD IV;
- i. di poter dedicare adeguato tempo allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A;
- X di non essere $\mathbf{I}$ $\Box$ di essere
attualmente pubblico dipendente ai sensi e per gli effetti del D. Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni e di beneficiare delle esimenti ai fini dell'eventuale svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione ovvero di aver richiesto alla Pubblica Anmministrazione la previa autorizzazione per l'eventuale svolgimento dell'incarico:
m. Ø di aver rivestito di non rivestire $\Box$
necili ultimi 6 mesi, la carica di componente dell'organo con funzione di supervisione strategica, di componente dell'organo con funzione di gestione, di dirigente apicale o di componente di un advisory board in società appartenenti a gruppi concorrenti o gruppi assicurativi e non esserne, direttamente o indirettamente per il tramite di fiduciari, società controllate o interposta persona, azionista di rilievo (ossia con quote superiori al 10%);
$m.$ $\Box$ M di non aver ricoperto di aver ricoperto
al momento della nomina e nei due anni precedenti la nomina stessa, incarichi professionali o di elevata influenza politica che possano ostacolare o impedire di agire nell'interesse di Mediobanca,
n. di aver preso visione dell'informativa sull'utilizzo dei dati personali da parte di Mediobanca ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 e di autorizzare, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili.
Il sottoscritto si impegna altresì, se richiesto, a produrre la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati, nonché a comunicare eventuali fatti che dovessero modificare il contenuto della dichiarazione resa.
Luogo e data Milano, 28.09.2020
Wosette
E-MA
Sinid
All, Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionari Fit & Proper
E-MARKET
SDIR CERTIFIED
ELISABETTA OLIVERI
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SDIR
CURRICULUM VITÆ
Date of birth: 25th October 1963 - Place of birth: Varazze (Italy)
EDUCATION
1987:
Graduated in Electronic Engineering - University of Genoa - Score: 110/110 cum laude.
1982:
High School Diploma from "Liceo Classico G. Chiabrera", Savona (classical). Score: 60/60
CAREER TO DATE
$From 2019 - present$ CHAIRWOMAN SAGAT SpA, management company of Turin Airport.
2011-2019
GRUPPO FABBRI VIGNOLA: a leading company in the food packaging sector. 3 plants (2 in Italy, 1 in Switzerland); operating companies in Germany, UK, France, Russia.
$\triangleright$ CEO
Main skills consolidated in the period:
- Executive role, leadership and full responsibility of a multinational company
- Leadership of strategy and product / business model innovation, enhancement of IP
- ESG
- Value creation
The company has been awarded by the "Osservatorio PMI / Global Strategy" as "Excellent company" thanks to the economic and financial performances achieved in the period 2012-2016.
2001 al 2010
SIRTI: Leading company focused on engineering and construction of TLC networks, ICT system integration, railways and public transport engineering services; widespread presence all over Italy, operating companies in Spain, Libya, Saudi Arabia, UAE. Listed at Milano stock exchange (until 2008).
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SDIR
$\triangleright$ CEO
earlier:
- General Manager $\mathcal{D}$
- o CEO Sirti Progetto Reti S.p.A.
- o Sirti Sistemi S.p.A. Board Member
- Director 'Strategy and Business Development' $\rangle$
Main skills consolidated in the period:
- Executive role, leadership and full responsibility of a complex $\bullet$ . organization with a wide Supply Chain
- Governance listed company $\bullet$
- Business Development in Libya, Saudi Arabia, UAE
- Management of international tenders and auctions
- Change management
- Risk Management
- H&S
- TLC/ICT skills
1991 - 2001
MARCONI Plc: Leading company providing TLC solutions to Defence and Telco. Listed at Nasdaq and LSE. Headquarter in London; operating companies in Italy, USA, UK, Malaysia, Turkey.
Senior Vice President Strategy - Marconi Mobile
earlier:
Director 'IP, Voice and Data Networks Test Division' - Marconi Group
Main skills consolidated in the period:
- Leadership of R&D projects with a high technological level, development teams located in many countries
- Leadership of the strategic planning process and management of execution
- $\bullet$ Board reporting
ERG
$1988 - 1991$
SW design and development for industrial automation applications, AUTOMA -Sistemi di Automazione Industriali and then DEC - DIGITAL EQUIPMENT CORP.
CAREER as NON-EXECUTIVE and INDEPENDENT DIRECTOR
Listed companies:
2018 - present
Member of the Strategic Committee
| Member of the Control and Risk Committee | |
|---|---|
| $2019$ - present | FINCANTIERI SpA Chairwoman of the Sustainability Committee Member of the Remuneration Committee |
| 09.2019 - present | TREVI FINANZIARIA INDUSTRIALE SpA Chairwoman of the Appointment and Remuneration Committee Member of the Related-Party Transactions Committee |
| $2010 - 2019$ | SNAM SpA Chairwoman of Control and Risk Committee Chairwoman of the Remuneration Committee |
| 2011 - 2019 | GEDI SpA Lead Independent Director Chairwoman of Control and Risk Committee Member of the Related-Party Transactions Committee |
| $2014 - 2018$ | GRUPPO BANCA FARMAFACTORING SpA Chairwoman of the Related-Party Transactions Committee Chairwoman of the Remuneration Committee |
| $2012 - 2016$ | EUTELSAT S.A. Member of the Audit Committee |
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SDIR CERTIFIED
Non-listed companies:
| $2017$ - present | SAGAT SpA |
|---|---|
| $2019$ - present | STELLA SpA |
| $2011 - 2014$ | ATM SpA - Azienda Trasporti Milano Member of the Remuneration Committee 2011 - 2013: Chairwoman of the Supervisory Body |
Other Information
- Chartered Engineer $\mathbf n$
- Fluent English $\mathbf{u}$
-
Founder and Chairwoman of the "FURIO SOLINAS Foundation" Onlus, a $\overline{\bf n}$ non-profit organization with charitable purposes. The Foundation has been active since many years thanks to a completely voluntary effort of Elisabetta and friends.
-
Awarded of the honor of "Knight" of Merit of the Republic by the President of $\mathbf{u}$ the Italian Republic.
- Awarded of the "Merito e Talento" (Merit and Talent) award by Federmanager $\mathbf{u}$ - Aldai.
************
Sept., 2020
Wostello
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CURRICULUM VITÆ DI ELISABETTA OLIVERI
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SDIR
DATI ANAGRAFICI
Nata a Varazze (SV) il 25/10/1963 1 figlia
FORMAZIONE
1978-1982:
Liceo Ginnasio "Gabriello Chiabrera" di Savona: Diploma di maturita' classica con votazione 60/60.
1982-1987:
Università di Genova, Facolta' di Ingegneria – Corso di Laurea in Ingegneria Elettronica: laurea con 110/110 e lode e dignità di stampa della tesi.
PERCORSO PROFESSIONALE
$Dal$ 2019 – ad oggi PRESIDENTE SAGAT SpA, società di gestione dell'aeroporto "Sandro Pertini" di Torino.
Dal 2011 al 2019
GRUPPO FABBRI VIGNOLA SpA: Leader nel settore del packaging per prodotti freschi. 3 stabilimenti (2 in Italia e 1 Svizzera); società operative in Germania, UK, Francia, Russia.
> AMMINISTRATORE DELEGATO
Principali competenze consolidate:
- · Ruolo esecutivo, leadership di una azienda multinazionale in un mercato fortemente competitivo
- Strategia ed Innovazione di offerta e business model, valorizzazione della proprietà intellettuale
- Tematiche ESG
- Creazione di valore sostenuta nel tempo
La società è stata premiata dall'Osservatorio PMI / Global Strategy come "Impresa Eccellente" in virtù dei risultati di redditività conseguiti nel quinquennio 2012-2016.
Dal 2001 al 2010
SIRTI SpA: Leader nel settore progettazione e realizzazione reti TLC ed elettriche, integrazione sistemi ICT, impianti per linee ferroviarie e trasporto pubblico locale;
capillare presenza su tutto il territorio nazionale, società operative in Spagna, Libia, Arabia Saudita e EAU. Sino al 2008 quotata alla borsa di Milano.
> AMMINISTRATORE DELEGATO del Gruppo
In precedenza:
- Direttore Generale del Gruppo, con deleghe in ambito commerciale, tecnico ed $\mathcal{Y}$ operativo.
- o Consigliere di Amministrazione di Sirti Sistemi S.p.A.
- o Amministratore Delegato di Sirti Progetto Reti S.p.A.
- Direttore 'Pianificazione Strategica e Business Development': definizione della $\lambda$ strategia della società, individuazione e supervisione dell'execution del percorso evolutivo in un'ottica di diversificazione sia di offerta che di mercati.
Principali competenze consolidate:
- · Ruolo esecutivo, leadership di un'organizzazione complessa con un'articolata Supply Chain
- Governance società quotata
- Business Development in mercati extra-europei (Libia, Arabia Saudita, $\bullet$ EAU), apertura società e branches
- Tematiche contrattuali privatistiche e pubbliche, grandi gare ed appalti $\bullet$ nazionali ed internazionali
- Change management $\bullet$ .
- $\bullet$ Risk Management
- Forti competenze in ambito TLC/ICT
Dal 1991 al 2001
MARCONI Plc: Leader in Italia e all'estero nei sistemi elettronici di comunicazione per la Difesa e TELCO; gruppo quotato al Nasdaq e LSE. Headquarter in Londra; società operative in Italia, USA, UK, Malesia, Turchia.
Senior Vice President Strategy - Marconi Mobile
In precedenza:
Direttore 'IP, Voice and Data Networks Test Division' - Marconi Group
Principali competenze consolidate:
- Gestione progetti R&D complessi con alto contenuto tecnologico e team dislocati in più paesi, in un gruppo multinazionale
- Processo di pianificazione strategica e supervisione della relativa execution
- Board reporting
Dal 1988 al 1991: progettazione e sviluppo di Sistemi Software per Automazione Industriale, dapprima in DEC - DIGITAL EQUIPMENT CORP. e successivamente in AUTOMA - Sistemi di Automazione Industriali.
INCARICHI da AMMINISTRATORE NON ESECUTIVO e INDIPENDENTE
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Società quotate:
| $2018 - 0$ ggi | ERG Membro del Comitato Strategico Membro del Comitato Controllo e Rischi |
|---|---|
| $2019 - 0$ ggi | FINCANTIERI Presidente del Comitato Sostenibilità Membro del Comitato Remunerazione |
| $30.09.2019 - 0$ ggi | TREVI FINANZIARIA INDUSTRIALE Presidente del Comitato Nomine e Remunerazione Membro del Comitato Operazioni con Parti Correlate |
| $2010 - 2019$ | SNAM Presidente del Comitato Controllo e Rischi Presidente del Comitato Remunerazione |
| 2011 - 2019 | GEDI Lead Independent Director Presidente del Comitato Controllo e Rischi Membro del Comitato Operazioni con Parti Correlate |
| $2014 - 2018$ | GRUPPO BANCA FARMAFACTORING Presidente del Comitato Operazioni con Parti Correlate Presidente del Comitato Remunerazione |
| $2012 - 2016$ | EUTELSAT S.A. Membro del Audit Committee |
Società non quotate:
- SAGAT SpA 2017 - oggi
- STELLA SpA 2019 - oggi
- ATM SpA Azienda Trasporti Milano $2011 - 2014$ Membro del Comitato Remunerazione Dal 2011 al 2013: Presidente dell'Organismo di Vigilanza
Altre Informazioni
- Abilitata alla professione di ingegnere, iscritta all'Albo
- Inglese fluente $\mathbf{u}$
- Fondatrice e Presidente della "Fondazione FURIO SOLINAS Onlus". $\blacksquare$
-
La Fondazione è stata costituita con lo scopo esclusivo di attuare iniziative di interesse sociale, umanitario, solidaristico, culturale rivolte a singole persone, gruppi o comunità, tramite le quali si intende perpetuare la memoria, i principi etici, gli interessi in vita di Furio Solinas. La Fondazione è un ente benefico senza fini di lucro, riconosciuta come entità giuridica, può operare su tutto il territorio nazionale, è iscritta al registro delle Onlus e titolata a ricevere il 5xmille. La Fondazione opera da molti anni grazie all'opera di Elisabetta e di amici su base completamente volontaria.
- Cavaliere al merito della Repubblica Italiana n
- Premiata da Federmanager Aldai con il premio "Merito e Talento" n,
***********
Settembre 2020
Wostetts
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$\tilde{Q}$
ELISABETTA OLIVERI
INCARICHI da AMMINISTRATORE NON ESECUTIVO e INDIPENDENTE
Società quotate:
| 2018 - oggi | ERG Membro del Comitato Strategico Membro del Comitato Controllo e Rischi |
|---|---|
| $2019 - 0$ ggi | FINCANTIERI Presidente del Comitato Sostenibilità Membro del Comitato Remunerazione |
| 30.09.2019 - oggi | TREVI FINANZIARIA INDUSTRIALE Presidente del Comitato Nomine e Remunerazione Membro del Comitato Operazioni con Parti Correlate |
| $2010 - 2019$ | SNAM Presidente del Comitato Controllo e Rischi Presidente del Comitato Remunerazione |
| $2011 - 2019$ | GEDI Lead Independent Director Presidente del Comitato Controllo e Rischi Membro del Comitato Operazioni con Parti Correlate |
| 2014 - 2018 | GRUPPO BANCA FARMAFACTORING Presidente del Comitato Operazioni con Parti Correlate Presidente del Comitato Remunerazione |
| $2012 - 2016$ | EUTELSAT S.A. Membro del Audit Committee |
Società non quotate:
| $2017 - 0$ ggi | SAGAT SpA |
|---|---|
| 2019 - oggi | STELLA S DA |
| $2011 - 2014$ | ATM SpA - Azienda Trasporti Milano Membro del Comitato Remunerazione Dal 2011 al 2013: Presidente dell'Organismo di Vigilanza |
$\chi$
Allegato 3
| The relevant bodies are requested to check the suitability of board members taking into account the circumstances listed below, formalising and duly justifying the assessment process for each of them. The circumstances marked with a star are to be assessed where occurring within the last 10 years (a longer limeframe should be considered only in the event of facts of particular relevance). |
||||
|---|---|---|---|---|
| Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) * | YES | |||
| (If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group) | NO | M | ||
| Pending criminal proceedings (including any formal nolification of investigation or committal for inal) regarding the board member |
YES | U | NO | Vi |
| (If YES, please provide details below in particular laking into account reputational risk for the group) | ||||
| Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing) |
YES | NO | V) | |
| (If YES, please provide details below) | ||||
| Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) * | YES | U | NO | v |
| (If YES, please provide details below) | ||||
| Passed or pending bankrupicy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board | ||||
| member * (If YES, please provide details below) |
YES | 1.7 | NO. | |
| Relevant refusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or their withdrawal, revocation or termination * |
YES | о | NO | V. |
| (if YES, please provide details below) | ||||
| Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member " |
YES. | Ы | NO | V. |
| (If YES, please provide details below) | ||||
| Previous assessment of repulation by a national, foreign or European public authority (2) or another financial sector authority | YES | LΙ | NO | V |
| (if YES, please indicate the dale(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority(les) below) | ||||
| Existence of potenlial conflicts of interest stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualifying shareholdings) of the board member and his/her close relatives (2) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders; ii) significant financial and non-financial interests or retailonships (e.g. close relations like a spouse, registered pariner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodalion) of the board member and his/her close relatives (') with the members of the management body and senior management (*) of the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders |
YES | ÜΤ | NO | $\checkmark$ |
| (if YES, please indicate the financial and non-linancial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of interests) |
||||
| 1 E.g. Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities; ECB, European Commission. | ||||
| 2 See previous footnote. 3 As defined in the related parties transactions rules - Title V, Chapler 5, Section I, para. 3, of the Banca d'Italia Circular no. 263 of 27 December 2006. |
B
| Relevant knowledge and expertise | YES | $\sqrt{NQ}$ | L. |
|---|---|---|---|
| (II YES, please provide details below) | |||
| Please see the CV and the declaration of agreement to stand as candidate | |||
| Ability to commit sufficient time to duly perform his/her functions | YES | V NO | |
| (if YES, please provide details below, such as a list of the mandates and the days committed to each in terms of days per year) | |||
| Sagat (25), Erg (25), Fincantieri (25), Trevi Finanzlaria (25), Fondazione Furio Solinas Onlus (20) | |||
| Collective sultability | |||
| How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Enlify? (Please refer where relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective sultability of the management body as a whole) |
|||
| Please explain in general the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointee will help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previous question |
|||
Descrite
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SDIR
CERTIFIED
2000/01/12 12:00
or as or
$\lambda$
ś
Annex 1 - DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA
RIGARDO PAVONCELLI Il sottoscritto 1 18/10/19 St condidato alla nomina rato a NAPOLI
di Consigliere di Amministrazione di Modiobanco S.p.A. da porte dell'Assembleo ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2020, ai sensi delle disposizioni vigenfi
e-MARKE
SDIR
DICHIARA
di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. a pertanto, satto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge
ATTESTA
che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza, sospensione ovvero di incompatibilità a ricoprire la carlca di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
DICHIARA
- a, di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Consigliere di Amministrazione di Medichanco S.p.A.;
- b. di aver fornito la informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali contitti di inferesse:
- c. di non essere in una dello situazioni di cui all'art. 2390 cod. civ. (essere socio ilimitatamente responsabile a amministratore o direttore generale in società concorrenti con Mediobanca S.p.A., ovvero esercitore per conto proprio o di terzi offività in concorrenza con quelle esercitate da Mediobanca S.p.A.);
- d. If di non ricoprire coriche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi deliart. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito data Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario:
ovvero
- D di ricoprite cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'ort. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla tegge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziarlo con fiservo di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata ai fini di non incorrere nel divieto.
- e, con riguardo ai requisiti di professionalità e alle reccomandazioni espresse in proposità dal Consiglio di Amministrazione in carica nella "Relazione sulla composizione qualiquantitativa", pubblicata sul sito internet di Mediobanca S.p.A., di essere in possesso delle caralterístiche personali corrispondenti a qualle Indicate nella sopractiata Relazione nonché delle competenze în alcuni dei seguenti ambili (una o più):
| œ | Conoscenza anche in chiave strategica dei business bancari in cui apera il Gruppo Mediobanco: Corporala Investment Banking, Wealth Management, Consumer Banking |
|---|---|
| □ | Governo del rischi e sistemi di confrollo; compliance a audit interno |
| Governance bancoria | |
| Л | Picnificczione anche in chlave di allocazione strategica del capitale regolamentare edit economico e di misurazione dei rischi |
| Capacità manageriali ad esperienza imprenditoriale | |
| Contabilità bancaria e reporting |
$\mathbf{f}$
MEDIOBANCA
| Compotenze legali a di regolamentoziona | |
|---|---|
| 1 Macroeconcmic/economic internazionale | |
| Sosteribilità. | |
| Infermation fechnology o siturezza | |
di assere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'art, 148, comma terzo, del D. Igs. 58/1998:
$\Box$ direct exerc
$\Pi$ di non essere N di essere g.
in possesso del requisiti di indipendenza previsti dallo Statuto;
- h. di rispettare i limiti al cumulo degli incarichi stabilili dall'art. 91 CRD IV;
- I, di poter declicare adeguato lempo año syalgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione di Mediobanco S.p.A:
- X canon essere di essore $\Box$ $\overline{1}$
attualmente pubblico dipendente oi sensi e per gli effetti del D. Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche a integraziare e di beneficiere delle esimenti al lini dell'eventuale svolghnento dell'Incorico di Consigliere di Amministrazione ovvera di aver richiesto alla Pubblica Anministrazione la previa autorizzazione per l'eventuale svolgimento dell'incoxido;
di aver rivestito $m, M$ $\Box$ di non rivestire
negli ultimi 6 mesi, la corica di componente dell'organo con funzione di supervisione strategica, di componente dall'organo con lunziono di gestione, di dirigente apicole a di componente di un advisory board in società appartenenti a gruppi concorrenti o gruppi ossicurativi e non esserna, direttamente o indirettamento per il tramite di fiduciari, società controllate a interposta persona, azianista di rillevo (ossia con quate superiori el 10%);
$m1$ di aver ricoperto di non aver écoperto
ol mamerito della nomina e nei due anni precedenti la nomina stessa, incarichi professionali o di elevata influenza politica che possano ostacolare o impedire di agire nell'interesse di Mediobonca.
n. di aver presa visione dell'informativa sull'utilizzo dei dali personoli da parte di Mediobanca ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento UE 2013/679 e di autorizzare, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richleste dalle disposizioni applicabili.
Il sottoscritto si impegna altresì, se richiesto, a produrre la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati, nonché a comunicare eventuali fatti che dovessero modificare il contenuto della dichiarazione resa.
wooo e dala
Mará 28/9/20
Rokavnicus
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SDIR .
CERTIFIEI
Curriculum Vitae - RICCARDO PAVONCELLI
Professional experience
| 2010-2020 | Black Rhino Capital Ltd. - Founding Partner |
|---|---|
| M&A Advisory and portfolio management | |
| 2016-2019 | Augmenta Capital LLC - Managing Partner |
| Advisory and Venture Capital investments | |
| 2012-2013 | Tages Capital LLP - Partner |
| Advisory | |
| 2007-2010 | Lazard (Italia) - Chief Executive Officer |
| 2005-2007 | Lazard Ltd. (London) - Managing Director |
| Managing Director European cross border M&A | |
| 1988-2005 | Morgan Stanley International Ltd. - Managing Director |
| Head of Investment Banking Italy (2003-2005) | |
| Head European Media Industry Group (1998-2002) | |
| Member European Investment Banking Operating Committee (1995- | |
| 1998) | |
| Head European Debt Capital Markets (1995-1998) | |
| Investment Banking Capital Markets, Responsible for Southern Europe | |
| $(1988-1995)$ | |
| 1985-1988 | First Interstate Capital Markets |
| Capital Markets and Interest Rate Swaps (London, Los Angeles) | |
| 1981-1984 | Barclays Bank International |
| Management Development Program | |
| Credit analyst, support to Senior Management | |
| (London, New York, Milan) |
$R^{\rho}$
$\mathbf 1$
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SDIR
CERTIFIED
ţ
| $2017$ - current | Gold Standard Phantom - Medical Imaging - Independent director |
|---|---|
| 2019-2020 | Saranac Partners - Independent director |
| Private Wealth Management | |
| 2015-2016 | TAS SpA - Consigliere |
| Board Member (independent) representing TASNCH during negotiation for | |
| restructuring and sale of the company. | |
| $2012 - 2016$ | Nautor Holding Srl, Nautor Swan OY - Consigliere |
| Board Member with responsibility for strategy | |
Education
| 1978-1981 | University College Buckingham, Regno Unito |
|---|---|
| Honours BSC - Economics |
Other
Awarded the 'Order of the Star of Italy' by the Italian President (2014) Salling - Winner Rolex Capri Week (2019); Racer in the Middle Sea Race, Caribbean 600, Tre Golfi, Giraglia, Rolex Swan Cup, Word championship Swan 60, UK Champion, Diam 24, J92 Member: New York Yacht Club, Royal Thames Yacht Club, CRVI, Circolo della Caccia, Brooks Project Zero -Brand Ambassador per Environmental Issues Languages: Italian, English
Rhvmay.
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SDIR CERTIFIED
Curriculum Vitae - RICCARDO PAVONCELLI
Esperienza professionale
| 2010-2020 | Black Rhino Capital Ltd. - Founding Partner |
|---|---|
| M&A, Advisory e gestione patrimoni | |
| 2016-2019 | Augmenta Capital LLC - Managing Partner |
| Advisory e Venture Capital investments | |
| 2012-2013 | Tages Capital LLP - Partner |
| Advisory | |
| 2007-2010 | Lazard (Italia) - Chief Executive Officer |
| 2005-2007 | Lazard Ltd. (London) - Managing Director |
| Managing Director operazioni fusioni ed acquisizioni in Europa | |
| 1988-2005 | Morgan Stanley International Ltd. - Managing Director |
| Responsabile Investment Banking Italia (2003-2005) | |
| Responsabile europeo dell'industria Media Group (1998-2002) | |
| Membro Investment Banking Operating Committee (1995-1998) | |
| Capo European Debt Capital Markets (1995-1998) | |
| Investment Banking Capital Markets, Responsible for Sud Europa (1988- | |
| 1995) | |
| 1985-1988 | First Interstate Capital Markets |
| Capital Markets and Interest Rate Swaps (Londra, Los Angeles) | |
| 1981-1984 | Barclays Bank International |
| Management Development Program | |
| Analista di credito, supporto al senior management | |
| (Londra, New York, Milano) |
×
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SDIR CERTIFIED
$\mathcal{V}_1$ $\mathbf{1}$
Incarichi di Consigliere d'Amministrazione
| $2017 - \text{oggi}$ | Gold Standard Phantom - - Consigliere indipendente Medical Imaging |
|---|---|
| 2019-2020 | Saranac Partners - Consigliere indipendente Private Wealth Management |
| 2015-2016 | TAS SpA - Consigliere Consigliere (indipendente) rappresentante di TASNCH durante le trattative per la ristrutturazione e la vendita dell'azienda. |
| $2012 - 2016$ | Nautor Holding SrI, Nautor Swan OY - Consigliere Board Member con responsabilità per la strategia |
Formazione
| 1978-1981 | University College Buckingham, Regno Unito | |
|---|---|---|
| Honours BSC - Economia |
Altre informazioni
Cavaliere della Stella d'Italia, nominato dal Presidente della Repubblica (2014) Vela - Vincitore Rolex Capri Week (2019); Middle Sea Race, Caribbean 600, Tre Golfi, Giraglia, Rolex Swan Cup, Campionati Mondo Swan 60, Campione UK, Diam 24, J92 Member New York Yacht Club, Royal Thames Yacht Club, CRVI, Circolo della Caccia, Brooks Project Zero -Brand Ambassador per Environmental Issues Lingue: Italiano, inglese
$\widehat{\mathbf{z}}_l$
Rhwmery.
RICCARDO PAVONCELLI Lista Incarichi - 29 Settembre 2020
Incarichi di Consigliere d'Amministrazione
| $2017 - oggi$ | Gold Standard Phantom - Medical Imaging - Consigliere indipendent |
|---|---|
| 2019-2020 | Saranac Partners - Consigliere indipendente |
| Private Wealth Management | |
| 2015-2016 | TAS SpA - Consigliere |
| Consigliere (indipendente) rappresentante di TASNCH durante le | |
| trattative per la ristrutturazione e la vendita dell'azienda. | |
| $2012 - 2016$ | Nautor Holding SrI, Nautor Swan OY - Consigliere |
| Board Member con responsabilità per la strategia |
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CERTIFIED
$\mathbf 1$
$\overline{\phantom{a}}$
Allegato 3
| The relevant bodies are requested to check the suitability of board members taking into account the circumstances listed below, formalising and duly justifying the assessment process foreach of them. The circumstances marked with a star are to be assessed where occurring within the last 10 years (a longer time frame should be considered only in the event of facts of particular relevance), |
||||
|---|---|---|---|---|
| Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) * | YES | ŁЛ | N0 | |
| (If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group) | ||||
| Pending eniminal proceedings (including any formal notification of investigation or committal for trial) regarding the board momber |
YES | G | NO | V |
| (If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group) | ||||
| Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing) |
YES | NO | ||
| (If YES, please provide details below) | ||||
| Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) * (If YES, please provide details below) |
YES | NO | ||
| Passed or pending bankruptcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member' |
YES | $\mathbb{Z}$ | N0 | V |
| (If YES, ple a верю vide de tails be low) | ||||
| Rolevant refusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or their withdrawal, revocation or termination * |
YES | 51 | N0 | |
| (If YES, please provide details below) | ||||
| Passed orpending investigations, enforcement procoedings, orsanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member* |
YES | П | NO | $\vee$ |
| (If YES, please provide details below) | ||||
| Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority ( $^7$ ) or another financial sector authority | YES | ŧз | NO | V |
| (if yiks please indivate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority(ies) below) | ||||
| Existence of potential conflicts of intercat stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualifying shareholdings) of the board member and his/her close relatives ( $^3$ ) with the credit institution, its parent company, subskim nes and controlling shareholders; it) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodation) of the board member and his/her close relatives ( 4 ) with the members of the management body and seniormanagement (°) of the crodit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders |
YES | NO | ||
| (If YES, please indicate the financial and non-financial interests orrelationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of interests) |
||||
| 1 Eg. Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities; ECB, European Commission. 2 See previous footnote. 3 Asdefined in the related parties transactions rules - Title V, Chapter 5, Section I, para. 3, of the Banca d'Italia Circular no. 263 of 27 December 2006. 4 Se e previous footnote. 5 Asdefmed in article 3(1)(9) of the CRD IV; for the purpose of this assessment, the heads of audit, compliance and risk management functions shall a lwa ys be considered. |
| Roleyant knowledge and expertise | YES | NO | |
|---|---|---|---|
| HORGAN STANLEY INTERNATIONAL AND LAZORDRE CO | |||
| Ability to commit sufficient time to duly perform his/her functions | YES | NO | |
| (if YES, please provide details below, such as a list of the mandates and the days committed to each in terms of days per year) GOLD STONDOND PHONTON (IDOGYS FER YEAR) |
|||
| Collective suitability | |||
| How is the Appointse to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Entity? | |||
| (Please mferwhere relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole) | |||
| Fease explain in genemi the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointee will help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previous question |
|||
$\beta$
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Annex 1 - DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA
HACLARSSUA officiality GAVIRAT 1 19 04 1968 nato a $M0NPA$ , candidato alla nomina
di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2020, ai sensi delle disposizioni vigenti
$57M$
DICHIARA
di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge
ATTESTA
che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza, sospensione ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
DICHIARA
- a, di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A.;
- b. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse:
- c, di non essere in una delle situazioni di cui all'art. 2390 cod, civ, (essere socio illimitatamente responsabile o amministratore o direttore generale in società concorrenti con Mediobanca S.p.A., ovvero esercitare per conto proprio o di terzi attività in concorrenza con quelle esercitate da Mediobanca S.p.A.);
- di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 $d$ . ব del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanzlario:
ovvero
- $\Box$ di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e linanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata ai fini di non incorrere nel divieto.
- e, con riguardo al requisiti di professionalità e alle raccomandazioni espresse in proposito dal Consiglio di Amministrazione in carica nella "Relazione sulla composizione qualiquantitativa", pubblicata sul sito internet di Mediobanca S.p.A., di essere in possesso delle caratteristiche personali corrispondenti a quelle indicate nella sopracitata Relazione nonché delle competenze in alcuni dei seguenti ambiti (una o più):
| $\mathbb{R}$ | Conoscenza anche in chiave strategica dei business bancari in cui opera il Gruppo Mediobanca: Corporate Investment Banking, Wealth Management, Consumer Banking |
||
|---|---|---|---|
| $\Box$ | Governo del rischi e sistemi di controllo; compliance e audit interno | ||
| $\overline{\mathbf{x}}$ | Governance bancaria | ||
| $\mathbf{F}$ | Pianificazione anche in chiave di allocazione strategica del capitale regolamentare ed economico e di misurazione dei rischi |
||
| স্ম | Capacità manageriali ed esperienza imprenditoriale | ||
| X | Contabilità bancaria e reporting |
di essere
di essere
| Competenze legali e di regolamentazione |
|---|
| Macroeconomia/economia internazionale |
| Sostenibilità |
| Information technology e sicurezza |
in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'art. 148, comma terzo, del D. Las. 58/1998:
$\Box$ di non essere
$\Box$ di non essere
$g. \nabla$
$\sim$ $\sim$
in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dallo Statuto;
- h. di rispettare i limiti al cumulo degli incarichi stabiliti dall'art. 91 CRD IV;
- i. di poter dedicare adeguato tempo allo svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione di Mediobanca S.p.A;
- $\chi$ di non essere $\Box$ $\mathbf{I}$ di essere
attualmente pubblico dipendente ai sensi e per gli effetti del D. Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni e di beneficiare delle esimenti ai lini dell'eventuale svolgimento dell'incarico di Consigliere di Amministrazione ovvero di aver richiesto alla Pubblica Anmministrazione la previa autorizzazione per l'eventuale svolgimento dell'incarico;
$\Box$
$m.$ $K$ di non rivestire
di aver rivestito
negli ultimi 6 mesi, la carica di componente dell'organo con funzione di supervisione strategica, di componente dell'organo con funzione di gestione, di dirigente apicale o di componente di un advisory board in società appartenenti a gruppi concorrenti o gruppi assicurativi e non esserne, direttamente o indirettamente per il tramite di fiduciari, società controllate o interposta persona, azionista di rilievo (ossia con quote superiori al 10%);
m, $\Box$
di aver ricoperto
di non aver ricoperto
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al momento della nomina e nei due anni precedenti la nomina stessa, incarichi professionali o di elevata influenza politica che possano ostacolare o impedire di agire nell'interesse di Mediobanca.
n. di aver preso visione dell'informativa sull'utilizzo dei dati personali da parte di Mediobanca ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 e di autorizzare, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili.
Il sottoscritto si impegna altresì, se richiesto, a produrre la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati, nonché a comunicare eventuali fatti che dovessero modificare il contenuto della dichiarazione resa.
Luogo e data Mlano, 29,09, 2000
$\underline{\mathsf{All}}$ . Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionari Fit & Proper
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CURRICULUM VITAE | ALESSANDRA GAVIRATI
Education
• Degree in Economics (July 1993), Bocconi University, Milan, Italy. Final dissertation in International Monetary Economics.
Key skills
- . About 25 years spent in the Private Equity industry, achieving outstanding returns on investments
- Proven operational skills in portfolio management, with focus on performance improvement, international expansion and special situations
- Strong competences in Venture Capital, with focus on Medtech and Biotech early stage companies
- Extensive experience as executive director and independent director
- Effective management of investor relations and fund raising activities
Career
November 2017 - to date: LIFE CARE CAPITAL (CEO)
Life Care Capital S.p.A. is a Special Purpose Acquisition Company (SPAC), started up in late 2017 and listed on AIM Italy since March 2018, with €143 million funds to be invested in the healthcare industry, with key focus on Medtech and Biotech companies.
March 2012 - September 2017: SYNERGO SGR (Partner)
Synergo is an Italian mid-market private equity firm. In charge of a €550 million closed-end fund raised among international institutional investors and invested in n. 14 Italian Mid Caps. The Fund's portfolio was successfully divested over a 5 year period, with returns above the investors' expectations.
April 2000 - March 2012: BS PRIVATE EQUITY (Partner)
One of the leading mid-market players in Italy, with $\epsilon$ 1.1 billion of funds under management. Joined as an Investment Manager in 2000 and become a Partner in 2002.
Focussed on management buy-out transactions and served as Operating Partner, oriented to performance improvement and external growth of investee companies.
October 1994 - April 2000: SOPAF
Joined in 1994 for an internship program at the private equity business unit. In 1995 moved to the administration and finance team as Junior Financial Analyst. In 1997 become Group Controller, reporting to group CFO. In 1998 moved to the private equity business unit as Investment Manager.
Board Memberships
Current
- $\bullet$ November 2017 - : Life Care Capital S.p.A. (under liquidation), CEO
- December 2017 : Fiocchi Munizioni S.p.A. (Ammunition, €195m sales), non executive $\bullet$ director and member of the Related Parties Committee
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April 2020 - : Datrix S.p.A. (Fintech-Augmented Analytics, €10m sales), independent ۰ director
Past
- $\bullet$ 2012-2018: Synergo SGR S.p.A., member of the Investment Committee
- 2012-2017: Giovanni Bozzetto S.p.A. (Chemicals, €125m sales), executive director $\bullet$
- ۰ 2012 -2016: Mediacontech S.p.A. (Sport rights and Media, listed on STAR-Milan Stock Exchange), executive director, member of the Compensation Committee, member of the Control and Risk Committee
- 2012 2015: Motovario S.p.A. (Gearboxes, €120m sales), executive director
- $\bullet$ 2012 - 2014: IP Cleaning S.p.A. (Cleaning machines, £190m sales), non executive director
- April July 2012: Ducati Motor Holding S.p.A. (Motorbikes, €600m sales), non executive director
- 2008 2013: CastFutura S.p.A. (Appliances components, €60m sales), non executive $\bullet$ director
- 2006 2010: Arena Italia S.p.A. (Swimwear, €90m sales), executive director, member of $\bullet$ the executive committee
- 2005 2008: Eagle Pictures S.p.A. (Film Production, €100m sales), non executive director $\Phi$
- 2003 2012 BS Investimenti SGR S.p.A., non executive director, member of the $\bullet$ Investment Committee
- 2003 2008 Radici Film S.p.A. (now Taghleef Industries S.p.A., Flexible Packaging, €200m sales), executive director
Other information
- Languages: Italian (native), English (fluent), Spanish (colloquial), Japanese (beginner)
- Competitive sports: swimming, sailing, cross country skiing
lear cen
CURRICULUM VITAE | ALESSANDRA GAVIRATI
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Istruzione
• Laurea in Discipline Economiche e Sociali presso l'Università Luigi Bocconi di Milano (1993). Tesi discussa in Economia e Politica Monetaria Internazionale.
Competenze maturate
- Circa 25 anni di attività nel Private Equity, con conseguimento di significativi ritorni per gli investitori
- · Comprovata esperienza nella gestione di investimenti in medie aziende italiane, con ruolo esecutivo nell'ambito di programmi di espansione internazionale, riorganizzazione aziendale e miglioramento della performance operative, ricapitalizzazione e finanziamento di piani di sviluppo
- · Significative competenze nell'attività di investimento in Venture Capital, con focus primario su start-up e aziende early stage nei segmenti medtech e biotech
- · Numerosi incarichi di amministratore in medie aziende italiane, anche con ruoli esecutivi e corrispondenti a criteri di indipendenza
- · Efficace gestione dei rapporti con investitori istituzionali di profilo internazionale e comprovata esperienza nella gestione di attività di fund raising, anche sui mercati regolamentati.
Esperienze lavorative
Novembre 2017 - oggi: LIFE CARE CAPITAL
Life Care Capital S.p.A. è una SPAC (Special Purpose Acquisition Company), costituita nell'autunno 2017 e quotata su AIM Italia dal Marzo 2018, con €143 milioni di capitali raccolti sul Mercato e strategia di investimento focalizzata sull'industria healthcare, con particolare riguardo ai segmenti medtech e pharma - biotech.
Marzo 2012 - Settembre 2017: SYNERGO SGR
Synergo è una società di private equity focalizzata sul mercato Italiano Mid-Market. Piena responsabilità della gestione di un fondo di €550 milioni, raccolto tra investitori istituzionali internazionali e investito in 14 medie aziende italiane. L'incarico ha riguardato il rilancio e la successiva dismissione delle partecipazioni in portafoglio. Il fondo è stato disinvestito in cinque anni, con ritorni superiori alle aspettative degli investitori.
Aprile 2000 - Marzo 2012: BS PRIVATE EQUITY
BS Private Equity è stata una delle società leader nel mercato del private equity italiano, con fondi raccolti tra investitori istituzionali internazionali complessivamente pari a €1.1 miliardi. Entrata come Investment Manager nel 2000 e nominata Partner nel 2002.
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Gestione di operazioni di management buy-out in medie aziende italiane, con ruolo di Operating Partner e responsabilità di programmi di sviluppo ed espansione internazionale, anche tramite acquisizioni.
Ottobre 1994 - Aprile 2000: SOPAF
Entrata nel 1994 come stagista nella divisione private equity, assunta nel team di amministrazione finanza e controllo come Junior Financial Analyst nel 1995 e nominata Controller nel 1997, con riporto diretto al CFO di gruppo. Entrata nel team di private equity come Investment Manager nel 1998.
Elenco Cariche
Correnti
- Novembre 2017 : Life Care Capital S.p.A. (in liquidazione), Amministratore Delegato
- Dicembre 2017 : Fiocchi Munizioni S.p.A. (fatturato €195m, settore Munizioni), Amministratore e membro del Comitato Parti Correlate
- Aprile 2020 : Datrix S.p.A. (fatturato £10m, settore Fintech Augmented Analytics), Amministratore Indipendente
Passate
- 2012-2018: Synergo SGR S.p.A., membro del Comitato Investimenti
- 2012 -2017: Giovanni Bozzetto S.p.A. (fatturato €125m, settore Chimica Ausiliari per l'industria tessile), amministratore semi-esecutivo
- 2012 -2016: Mediacontech S.p.A. (quotata alla Borsa Italiana segmento Star, settore Media), amministratore semi-esecutivo, membro del Comitato Remunerazioni e del Comitato Controllo Rischi
- 2012 2015: Motovario S.p.A. (fatturato €120m, settore Meccanica Motoriduttori), amministratore semi-esecutivo
- 2012 2014: IP Cleaning S.p.A. (fatturato €190m, settore Macchinari Macchine per la pulizia industriale), amministratore
- Aprile luglio 2012: Ducati Motor Holding S.p.A. (fatturato €600m, settore Automobilistico – Motociclette), amministratore
- 2008 $\sim$ $-$ 2013: CastFutura S.p.A. (fatturato €60m, settore Elettrodomestici componentistica), amministratore
- 2006 2010: Arena Italia S.p.A. (fatturato €90m, settore Abbigliamento Costumi da bagno), amministratore semi-esecutivo e membro del Comitato Esecutivo
- 2005 2008: Eagle Pictures S.p.A. (fatturato €100m, settore Media Distribuzione e $\bullet$ produzione cinematografica), amministratore
- 2003 2012 BS Investimenti SGR S.p.A., amministratore e membro del Comitato Investimenti
2003 - 2008 Radici Film S.p.A. (ora Taghleef Industries S.p.A., fatturato €200m, settore ø Packaging - Film per imballaggio alimentare), amministratore semi-esecutivo
Altre informazioni
- · Lingue: Italiano (nativa), Inglese (fluente), Spagnolo (colloquiale), Giapponese (principiante)
- · Sport praticati a livello competitivo: nuoto, vela, sci di fondo
Jean Lein Ï
ALESSANDRA GAVIRATI - 29 Settembre 2020
Elenco Cariche
Correnti
- $\bullet$ Novembre 2017 - : Life Care Capital S.p.A. (in liquidazione), Amministratore Delegato
- $\bullet$ Dicembre 2017 - : Fiocchi Munizioni S.p.A. (fatturato €195m, settore Munizioni), Amministratore e membro del Comitato Parti Correlate
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Aprile 2020 - : Datrix S.p.A. (fatturato €10m, settore Fintech - Augmented Analytics), $\bullet$ Amministratore Indipendente
Allegalo 3
| The relevant bodles are requested to check the suitability of board members taking into account the circumstances listed below, formalising and duly justifying the assessment process for each of them. The alroumstances marked with a star are to be assessed where occurring within the last 10 years (a longer limeframe should be considered only in the evant of facts of particular relevance). |
|||
|---|---|---|---|
| Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) * | YES | ||
| (If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group) | NO | ||
| Pending criminal proceedings (including any formal nolification of investigation or committal for trial) regarding the board member |
YES | NO | |
| (If YES, please provide details below in particular laking into account reputational risk for the group) | |||
| Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing) |
YES | NO | |
| (If YES, please provide details below) | |||
| Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) * | YES | NO | |
| (If YES, please pravide details below) | |||
| Passed or pending bankruptcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member * |
YES | NO | |
| (If YES, please provide details below) | |||
| Relevant refusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or their withdrawal, revocation or termination * |
YES | NO | |
| (If YES, please provide delails below) | |||
| Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member * |
YES. | NO | |
| (II YES, please provide delails below) | |||
| Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority ( 2 ) or another financial sector authority | YES. | NO | |
| (If YES, ploase indicate the date(s) of the provious assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the cruthority(res) below) | |||
| Existence of potential conflicts of interest slemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualifying shareholdings) of the board member and his/her close relatives ( 3 ) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders; ii) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered pariner, cohabilee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodallon) of the board member and his/her close relatives (*) with the members of the management body and senior management (5) of the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders |
YES. | NO | |
| (If YES, please indicale the linancial and non-financial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of interests) |
|||
| 1 E.g. Banca d'Italia, Consob. IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities: ECB, European Commission, 2 See provious footnate. 3 As defined in the related parties transactions rules - Title V. Chapter 5, Section 1, para, 3, of the Banca d'Italia Circular no. 263 of 27 December 2006. 4 See previous footnote. \$ As defined in article 3(1)[9) of the CRD IV; for the purpose of this assessment, the heads of audit, compliance and risk management functions shall always be considered. |
$1 \nless$
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$\sqrt{\sqrt{N}}$ YES Relavant knowledge and expertise (Il YES, please provide details below) Hears see encloased or A CORE SEL UNOSCOL CV BATAIX (12 DO YS FER YORE) Collective suitability How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Enifly? (Please refer where relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole) Please explain in general the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointeo will
help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previ i.
Hear sen
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