Assemblea dei Soci 28 ottobre 2017

Lista presentata da UniCredit S.p.A. per la nomina del Collegio Sindacale

UniCredit S.p.A., su delibera conforme dell'Accordo per la partecipazione al capitale di Mediobanca, con una partecipazione dell'8,46% del capitale di Mediobanca S.p.A., ha presentato la seguente lista di candidati:

	Sindaci Effettivi		Sindaci Supplenti
1.	Laura Gualtieri	1.	Alessandro Trotter
2.	Francesco Di Carlo	2.	Barbara Negri
3.	Mario Ragusa	3.	Francesco Gerla

Spettabile Mediobanca S.p.A. Affari Societari Piazzetta Cuccia. 1 Milano

Milano, 3 ottobre 2017

Oggetto: Mediobanca - Assemblea ordinaria del 28 ottobre 2017 Lista per la nomina del Collegio Sindacale

La sottoscritta UniCredit S.p.A. azionista di Mediobanca con n. 74.531.792 azioni, pari all'8,46% del capitale sociale, con riferimento alla Vostra Assemblea del 28 ottobre prossimo convocata per deliberare, tra l'altro, la nomina del Collegio Sindacale per il triennio 2018-2020, deposita, ai sensi dell'art. 28 dello Statuto sociale, la sequente lista di candidati ordinati con numerazione progressiva:

Sezione 1- sindaci effettivi

1. Laura Gualtieri
1. Francesco Di Carlo
1. Mario Ragusa

Sezione 2 – sindaci supplenti

1. Alessandro Trotter
1. Barbara Neari
1. Francesco Gerla

Si propone di determinare il compenso complessivo annuo in € 460 mila, di cui € 180 mila per il Presidente e $\epsilon$ 140 mila per ciascun effettivo.

Allegati alla presente:

1. copia della comunicazione rilasciata dall'intermediario comprovante la titolarità del numero di azioni rappresentate ai fini del deposito della lista;
1. dichiarazioni dei candidati di accettazione della candidatura e di attestazione, sotto la propria responsabilità, dell'inesistenza di cause di incompatibilità o di ineleggibilità, e così pure l'esistenza dei requisiti prescritti dalla normativa vigente:

UniCredit S.p.A.

Sede Sociale Via A. Specchi 16
00186 Roma

Direzione Generale iazza Gae Aulenti, 3 -Tower A
20154 Milano

Capitale Sociale interamente versato Euro
20.880.549.801,81- Banca iscritta all'Albo
delle Bancarie Capogruppo del Gruppo
Bancari: cod. 02008,1 - Cod. ABI 02008,1
- iscrizione al Registro delle Imprese di
Roma, Codice Fisc Fondo Nazionale di Garanzia

1. curriculum vitae di ciascun candidato con le caratteristiche professionali e l'elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società:
1. questionari "Fit & Proper" (di cui all'allegato 2 della "Relazione quali-quantitativa sulla composizione del Consiglio di Amministrazione") compilati dai candidati.

Distinti saluti.

UNICREDIT SpA Direzione Génerale) $ACMA$

UniCredit S.p.A.

Sede Sociale Via A. Specchi 16
00186 Roma

Direzione Generale
Piazza Gae Aulenti, 3 – Tower A 20154 Milano

Capitale Sociale interamente versato Euro
20.880.549.801,81- Banca iscritta all'Albo
delle Banche e Capogruppo del Gruppo
Bancario UniCredit - Albo dei Gruppi
Bancari: cod. 02008,1 - Cod. ABI 02008,1 -Estable Internet della Imprese di
Isorizione al Registro delle Imprese di
Roma, Codice Fiscale e P. IVA n°
00348170101 - Aderente al Fondo
Interbancario di Tutela dei Depositi ed al Fondo Nazionale di Garanzia

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

La sottoscritta Laura Gualtieri, nata a Reggio Emilia il 18/10/1968, candidata alla nomina di Sindaco effettivo di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2017, ai sensi delle disposizioni vigenti

DICHIARA

di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Sindaco effettivo di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge:

a. che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
b. di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
c. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse;
d. di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario:
e, di non superare i limiti al cumulo degli incarichi di amministrazione e controllo previsti dall'art. 148-bis del D.Lgs. 58/98;
f. di possedere i requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza previsti dalla legislazione vigente, con particolare riferimento a quanto disciplinato dall'art. 148, comma terzo, del D.Lgs. 58/98;
g. di essere iscritta al Registro dei revisori contabili istituito presso il Ministero della Giustizia:
h. di poter dedicare adeguato tempo allo svolgimento dell'incarico di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
i. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni:
I. di svolgere attività professionali in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecnicoscientifiche, strettamente attinenti all'attività dell'impresa:
m. di non essere candidata in altra lista per la nomina di Sindaco di Mediobanca;
n, di non ricoprire cariche in organi diversi da quelli di controllo in altre società del Gruppo nonché in società nelle quali Mediobanca detenga, anche indirettamente una partecipazione strategica come qualificata dalle Disposizioni di Vigilanza della Banca d'Italia né di ricoprire l'incarico di Consigliere di Amministrazione, dirigente o funzionario in società o enti, ovvero comunque di collaborare alla gestione di imprese che operino, direttamente o indirettamente, ed anche per mezzo di società controllate, negli stessi settori di Mediobanca:
o. di autorizzare, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 196/2003, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili, nonché la raccolta e il trattamento anche con strumenti informatici dei suoi dati personali nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

La sottoscritta si impegna altresì, se richiesto, a produrre la documentazione idonea a
confermare la veridicità dei dati dichiarati, nonché a comunicare eventuali fatti che dovessero modificare il contenuto della dichiarazione resa.

Milano, 28.09.2017

man Justin

All, Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionario BCE

LAURA GUALTIERI

CURRICULUM VITAE

Laura Gualtieri, nata a Reggio Emilia nell'ottobre 1968, è partner dal 2004 dello studio tributario e fiscale Tremonti Romagnoli Piccardi e Associati, con il quale ha iniziato a collaborare nel 1998. In precedenza è stata consulente presso un altro primario studio fiscale.

Da anni svolge un'attività di consulenza e assistenza fiscale per primari gruppi industriali, commerciali e finanziari, occupandosi prevalentemente di M&A, riorganizzazioni societarie e di fiscalità internazionale. Ha sviluppato un'approfondita conoscenza delle problematiche fiscali del settore immobiliare.

Laureata con lode in economia aziendale, presso l'Università Commerciale "Luigi Bocconi" di Milano, e in giurisprudenza, a pieni voti, presso l'Università Statale di Milano, è iscritta all'Albo degli Avvocati, all'Ordine dei Dottori Commercialisti e al Registro dei Revisori Legali.

È docente del Master in Diritto Tributario d'Impresa dell'Università Bocconi e del Master Tributario IPSOA (del quale è anche membro del comitato scientifico). Partecipa regolarmente come relatrice a convegni e a seminari specialistici.

Ha una buona conoscenza della lingua inglese e francese.

LAURA GUALTIERI

CURRICULUM VITAE

Laura Gualtieri, born in Reggio Emilia in October 1968, has been a partner of the tax law firm Tremonti Romagnoli Piccardi e Associati since 2004. She joined Tremonti Romagnoli Piccardi e Associati in 1998, following previous professional experience in another leading tax firm.

For several years she has been engaged in professional practice, providing tax consultancy and advisory to the leading industrial, commercial and financial groups. She specialises in M&A, corporate reorganisations and international taxation matters. Furthermore, she has an in-depth knowledge of issues related to real estate sector taxation.

She graduated with an honours degree in Business Administration from the Bocconi University, Milan and she graduated with an honours Law degree from the University of Milan, she is admitted to the Italian Bar Association. She is a member of both the Italian Chartered Accountants Association and the Italian Accountant Auditors Association.

She is a lecturer in the Company Tax Law Masters programme at Bocconi University, Milan and the Tax Law Masters programme at Ipsoa (of which she is also a member of the scientific committee). She frequently participates as a speaker at specialist conferences and seminars.

She speaks English and French.

ELENCO CARICHE al 28.09.2017

$\frac{d\mu}{d\tau}\Big|_{\tau=0}$

$\tilde{\mathbf{L}}$

PRYSMIAN SPA (SINDACO EFFETTIVO)

LA VILLATA SPA (CONSIGLIERE)

VILLATA PARTECIPAZIONI SPA (CONSIGLIERE)

testo in lingua italiana - traduzione di cortesia
Allegato 2

Condanne in procedimenti penali (incluse quelle non definitive) * (In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli, tenendo conto in particolare del rischio reputazionale per il gruppo) Procedimenti penali pendenti (inclusi avvisi di garanzia o rinvil a giudizio) (In caso affermativo, fomire di seguito i dettagli, tenendo conto in particolare del rischio reputazionale per il gruppo)	5]	÷	NO.	$\boldsymbol{\times}$


	ls)		NO.	$\times$

Perlinenti procedimenti civili e amministrativi pendenti (per es, concernenti questioni finanziarie o bancarie, quali usura, antiriciclaggio o finanziamento del terrorismo)	sì	目	INO.	$\mathbb X$
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettogli)
* Azioni disciplinari definitive o pendenti (compresa l'interdizione quale amministratore di società)	lsì.		NO	$\mathsf{\overline{X}}$
(In coso affermativo, fornire di seguito i dettagli)
Procedure fallimentari, di insolvenza o simili, definitive o pendenti, riguardanti un'organizzazione amministrata dal consigliere*	ls1	123	NO	$\mathbb{X}$
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli)
Dinieghi di registrazione, autorizzazione, adesione o licenza per svolgere un'occupazione, un'attività o una professione, oppure suo ritiro, revoca o cessazione *	s)	H	NO	$\mathbb X$
(In caso affermativo, fornire di seguito I dettagli)
indacini, procedimenti esecutivi, definitivi o pendenti, o sanzioni da parte di autorità pubbliche nazionali, estere o europee $^{\left( \cdot \right) \cdot}$	sì.	Ĵ.	NO
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli)
Valutazioni pregresse della reputazione da parte di un'autorità pubblica nazionale, estera o europea (2) o di altra autorità del settore finanziario *	s1	IJ.	NO
(in caso affermativo, indicare di seguito le date delle precedenti valutazioni, l'esito delle valutazioni e l'identità delle autorità)
Esistenza di potenziali conflitti di interesse che derivino da: i) interessi finanziari significativi (per es: prestiti di importo rilevante, partecipazioni azionarie qualificate) dei consigliere e di suoi stretti familiari () con l'istituto di credito, la società capogruppo, le controllate e i suoi azionisti di controllo; il) significativi rapporti o interessi finanziari e nan finanziari (per es. stretti familiari, come un coniuge, pariner registrato, convivente, figlio, genitore o altro congiunto con cui la persona condivide l'alloggio) del consigliere di amministrazione e di suoi stretti familiari () con i membri del Consiglio e del senior management (°) dell'istituto di credito, della società capogruppo, delle sussidiarie e dei suoi azionisti di controllo	sì.	÷.	NO
(in caso affermativo, indicare di seguito i rapporti o interessi finanziari e non finanziari e se vi sono delle misure specifiche per gestire questi possibili conflitti di Interesse)

$\frac{1}{\sqrt{2}}$ )

1 Per es, Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, così come autorità estere equivalenti; BCE, Commissione Europea,
2 Vedere nota 1,
3 Come definito nella disciplina per operazioni con parti correlate - Titolo V, Capitolo 5, S

$-1$

Conoscenze e competenze specialistiche		izl	NO
(in caso affermative, fornire di seguito i deltagli)
DIRITTO TRIBUTARIO

Sufficiente disponibilià di tempo per il corretto esercizio delle sue funzioni		Isl	INO
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli, ad esempio un clenco degli incarichi e i giorni dedicati a clascuno di essi in termini di giorni per anno)
PRYSMIAN	12 GG,
LA VILLATA SPA	6 GG
VILLATA PARTECIPAZIONI SPA	4 GG
Adeguatezza collettiva

Come si colloca la persona nominata nelle esigenze di odeguatezza collettiva dell'entità vigliata? (Fare ilferimento laddove pertinente all'estlo della più recente autovalutazione dell'adeguatezza collettiva dell'organo amministrativo nei suo insieme)







Spiegare in generale le debolezze riscontrale nella composizione globale dell'organo amministrativo e come la persona nominata aluterà a risolverie (alcune o tutte), in coerenza con la domanda precedente

$\overrightarrow{A}$

Allegato 2

$\chi$

The relevant bodies are requested to check the suitability of board members faking into account the circumstances listed below, formalising and duly justifying the assessment process for each of them. The circumstances marked with a star are to be assessed where occurring within the last 10 years (a longer timeframe should be considered only in the event of facts of particular relevance).
Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) *	YES	NO	$\times$
(If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)
Pending criminal proceedings (including any formal notification of investigation or committal for trial) regarding the board member	YES	NO	$\Join$
(If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)
Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing)	YES	NO	$\times$
(If YES, please provide details below)
Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) *	YES	NO	$\times$
(If YES, please provide details below)
Passed or pending bankruptcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member*	YES	NO	$\lambda$
(If YES, please provide details below)
Relevant refusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or their withdrawal, revocation or termination *	YES	NO	$\times$
(If YES, please provide details below)
Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member *	YES	NO	$\times$
(If YES, please provide derails below)
Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority $(^2)$ or another financial sector authority *	YES	NO
(If YES, please indicate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority(ies) below)
Existence of potential conflicts of interest stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualifying shareholdings) of the board member and his/her close relatives (3) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders; il) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodation) of the board member and his/her close relatives (*) with the members of the management body and senior management ( ⁵ ) of the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders	YES	NO
(If YES, please indicate the financial and non-financial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of interests)
1 E.a. Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities; ECB, European Commission, 2 See previous footnote. 3 As defined in the related parties transactions rules - Title V. Chapter 5, Section I, para. 3, of the Banca d'Italia Circular no. 263 of 27 December 2006, 4 See previous footnote, 5 As defined in article 3(1)(9) of the CRD IV; far the purpose of this assessment, the heads of audit, compliance and risk management functions shall
always be considered,

$-11^{2}$

Relevant knowledge and expertise		YES	NO
(If YES, please provide details below)
TAX LAW
Ability to commit sufficient time to duly perform his/her functions		YES	$\times$ NO
(if YES, please provide details below, such as a list of the mandates and the days committed to each in terms of days per year)
PRYSMIAN SPA	12 DAYS
LA VILLATA SPA	6 DAYS
VILLATA PARTECIPAZIONI SPA	4 DAYS
Collective suitability
How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Entity?


Please explain in general the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointee will help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previous question


(Please refer where relevant to the autcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole)

$\sim$ $-$

$89$

$\sim$

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

Il sottoscritto Francesco Di Carlo, nato a Milano il 4/10/1969, candidato alla nomina di sindaco effettivo di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2017, gi sensi delle disposizioni vigenti

DICHIARA

di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di sindaco effettivo di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti ali effetti di legge:

a. che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.:
b. di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
c. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse:
d. di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata ai fini di non incorrere nel divieto;
e. di non superare i limiti al cumulo degli incarichi di amministrazione e controllo previsti dall'art. 148-bis del D.Las. 58/98;
f. di possedere i requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza previsti dalla legislazione vigente, con particolare riferimento a quanto disciplinato dall'art. 148, comma terzo, del D.Las. 58/98;
$\mathsf{\Pi}$ X di essere di non essere g.

iscritto al Registro dei revisori contabili istituito presso il Ministero della Giustizia e di aver esercitato l'attività di controllo legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni;

h di poter dedicare adeguato tempo allo svolaimento dell'incarico di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
i. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni;
I. di non essere candidato in altra lista per la nomina di Sindaco di Mediobanca:
m. di non ricoprire cariche in organi diversi da quelli di controllo in altre società del Gruppo nonché in società nelle quali Mediobanca detenga, anche indirettamente una partecipazione strategica come qualificata dalle Disposizioni di Vigilanza della Banca d'Italia né di ricoprire l'incarico di Consigliere di Amministrazione, dirigente o funzionario in società o enti, ovvero comunque di collaborare alla gestione di imprese che operino, direttamente o indirettamente, ed anche per mezzo di società controllate, negli stessi settori di Mediobanca;
n. di autorizzare, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 196/2003, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili, nonché la raccolta e il trattamento anche con strumenti informatici dei suoi dati personali nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

Il sottoscritto si impegna, qualora venisse nominato sindaco effettivo di Mediobanca S.p.A, a rassegnare le dimissioni dagli incarichi che risultassero incompatibili con la normativa vigente.

Il sottoscritto si impegna altresì, se richiesto, a produrre la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati, nonché a comunicare eventuali fatti che dovessero modificare il contenuto della dichiarazione resa.

Milano, $2/10/2017$

FREE

All. Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionario BCE

CURRICULUM VITAE

Francesco Di Carlo

$\widehat{\mathcal{A}}$

Via degli Omenoni, 2 20121 - Milano Telefono ufficio Fax ufficio Telefono portatile e-mail		+39 02 3041331 +39 02 30413333 + 39 348 5163130 [email protected]
Dati personali:	۰	Nato a Milano, il 4 ottobre 1969.
	ä,	Coniugato, con due figli.
		Residente in Milano.
Titolo di studio e - abilitazioni:		Laurea in Economia e Commercio conseguita in data 16 dicembre 1994, presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano.
		Dottore Commercialista, iscritto all'Ordine di Milano.
		Iscritto al Registro dei Revisori Contabili al n. 119290.
Attività lavorativa:	÷.	Socio fondatore dello Studio Craca Di Carlo Guffanti Pisapia Tatozzi & Associati, da anni presta attività di consulenza per primari operatori italiani ed esteri sulla normativa societaria, bancaria, dei mercati finanziari, assicurativa, degli emittenti quotati e maggiore di Tra le aree antiriciclaggio. focalizzazione, assiste i propri clienti sui profili legali della gestione collettiva del risparmio, dei servizi di investimento, assicurativi e del private banking, dell'operatività transfrontaliera da parte di banche, imprese di investimento e di assicurazione, nonché nelle operazioni straordinarie. Ha inoltre maturato una significativa esperienza sulla regolamentazione delle società quotate, in particolare in ambito di delle minoranze, corporate governance, tutela operazioni con parti correlate, obblighi informativi e market abuse. Ha assistito primari investitori

$\sim$

istituzionali internazionali nella gestione delle loro partecipazioni in emittenti quotati nelle diverse fasi l'intervento nella dell'investimento. inclusi governance e le azioni di risarcimento. È spesso innovativi connessi $\overline{a}$ coinvolto su progetti $di$ nelle aree sua normativi cambiamenti competenza. Opera da anni con le principali Authority. È stato identificato nelle graduatorie di Who's Who Legal Private Funds 2016 e 2017 come one of the leading advisers in the Italian funds industry, giudicato highly knowledgeable and a true professional.

Commissione Normativa & della Membro Consulenza Legale e Fiscale presso la Associazione Italiana Private Banking, della quale è stato Presidente dal 2007 al 2016.
Membro della Commissione Governance Società Quotate presso l'Ordine dei Dottori Commercialisti di Milano.
Iscritto all'Elenco degli Arbitri presso la Camera Arbitrale e di Conciliazione della Fondazione dei Dottori Commercialisti di Milano.
Ricopre e ha ricoperto incarichi di amministratore, sindaco e liquidatore di società di capitali e, principalmente, di società che operano nel comparto finanziario e quotate; è inoltre membro di organismi di vigilanza ex D.Lgs. 231/2001 di società di capitali.

Prima di partecipare alla costituzione dello Studio Craca Di Carlo Guffanti Pisapia Tatozzi & Associati, ha prestato la propria attività:

da gennaio a luglio 1995, presso lo Studio del Dott. Roberto Bracchetti, in Milano, Via Vecchio Politecnico, 5:
fino a maggio 1999, presso lo Studio Pirola, Pennuto, Zei & Associati in Milano, Via Vittor Pisani, 16, all'interno di un gruppo di lavoro specializzato in società finanziarie;
a giugno 1999 ha iniziato a collaborare con il Prof. Filippo Annunziata;
nel 2000 ha partecipato alla costituzione dello studio Annunziata e Associati in qualità di socio fondatore ed ha prestato la propria attività professionale nello studio fino al dicembre 2013.

Cariche sociali:

Tra i principali incarichi attualmente ricoperti, è:
Consigliere di amministrazione di Pitagora $\alpha$ S.p.A., Gruppo C.R. Asti;
Milano Consigliere di amministrazione di $\circ$ Investment Partners SGR S.p.A. (in corso di autorizzazione);
o Presidente del collegio sindacale di Italmobiliare $S.p.A.$ ;
o Presidente del collegio sindacale di Equita Group S.p.A.;
o Presidente del collegio sindacale di Equita SIM $S.p.A.;$
o Sindaco effettivo di Clessidra S.p.A.;
o Sindaco effettivo di Cerved Master Services S.p.A. (in corso di autorizzazione);
o Presidente dell'Organismo di Vigilanza di Banca Leonardo S.p.A.;
o Sindaco supplente di Assicurazioni Generali $S.p.A.$
o Sindaco supplente di Generali Italia S.p.A.;
o Sindaco supplente di Telecom Italia S.p.A.;
o Sindaco supplente di SACE S.p.A..
Tra i principali incarichi precedentemente ricoperti, è stato:
Sindaco effettivo di Whirlpool EMEA S.p.A. (già $\circ$ Indesit Company S.p.A.) dal 2014 al giugno $2017:$
o Presidente del Consiglio di Amministrazione di Pitagora S.p.A. dal 2012 al 2015;
o Consigliere indipendente in Duemme SGR S.p.A. (Gruppo Esperia) nel 2012;
o Presidente del Collegio Sindacale di Idea Capital SGR S.p.A., dal 2012 al 2016;
Presidente del Collegio Sindacale di Balconi $\circ$ S.p.A., dal 2012 al 2015;
Sindaco effettivo di l2 Capital SGR S.p.A. dal $\circ$ 2005 al 2012;

o	Sindaco effettivo di Unifortune SGR S.p.A., dal 2006 al 2009;
$\circ$	Presidente del Collegio Sindacale di Park Place SGR S.p.A., poi Global Selection SGR S.p.A., dal 2002 al 2004;
$\circ$	Sindaco effettivo di Vontobel SGR S.p.A. dal 2003 al 2006;
$\circ$	Liquidatore di Mangart Capital Partners SGR S.p.A. nel 2009;
O	Liquidatore di Nascent SIM S.p.A. dal 2003 al 2009;
	o Presidente dell'Organismo di Vigilanza di Intek S.p.A., dal 2006 al 2012;
o	Presidente dell'Organismo di Vigilanza di Kairos Partners SGR S.p.A., dal 2014 al 2016;
	o Presidente dell'Organismo di Vigilanza di Kairos Julius Baer SIM S.p.A., dal 2014 al 2016;
$\circ$	Presidente dell'Organismo di Vigilanza di Amber Capital SGR S.p.A., dal 2011 al 2012.
	Dal 1997 al 2001, è stato docente di "Metodologie e determinazioni quantitative d'azienda" (i.e. bilancio di esercizio delle società di capitali) presso l'Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, facoltà di Economia.
	Dal 2005 al 2007, è stato docente di "Diritto degli Intermediari Finanziari" presso l'Università degli Studi di Bologna, facoltà di Economia.
	Ha collaborato con la SDA Bocconi prestando attività di docenza in materie giuridiche.
	È frequentemente relatore in convegni, in Italia ed all'estero, nelle sue materie di specializzazione.
$\sim$

Ha pubblicato articoli su quotidiani, riviste ed altre
pubblicazioni giuridiche, nazionali ed internazionali, $\omega$ nelle sue materie di specializzazione.

$\mathbf{w} = \mathbf{w} - \mathbf{w}$

Autorizzo al trattamento dei miei dati personali ai sensi dell'art. 13 del D.lgs. n.
196/2003 e successive modificazioni e integrazioni.

Francesco Di Carlo

CURRICULUM VITAE

Francesco Di Carlo

$\sim$

Via degli Omenoni, 2 20121 - Milan Office phone Office fax Mobile phone E-mail		$+39023041331$ + 39 02 30413333 + 39 348 5163130 [email protected]
Personal data:	$\ddot{}$	Born in Milan on 4 October 1969.
	÷.	Married, with two children.
	Ξ	Residing in Milan.
Qualifications:		Degree in Economy and Commerce conferred on 16 December 1994 from the Catholic University of the Sacred Heart in Milan.
		Certified accountant, registered with the Association of Milan.
	w.	Register of Auditors under Entered in the no. 119290.
Work experience:		Founding partner of the Studio Craca Di Carlo Guffanti Pisapia Tatozzi, with years of experience providing consultancy for leading Italian and foreign operators on subjects relating to legislation on companies, banks, financial markets, insurance and listed issuers. Areas of specialisation include collective asset management, investment and insurance services, the provision of cross-border banking, financial and insurance services, anti- money laundering legislation. He has also developed significant experience in the regulatory supervision of listed companies, with particular regard to the protection of minority shareholders, corporate transactions, related-party governance, reporting obligations and market abuse. He has

$\zeta$ is

assisted major international institutional investors in the management of their shareholdings in listed companies at the various stages of their investment, including with respect to governance issues and damages claims. Clients include some of the leading Italian and international groups operating in the financial sector. Years of experience working with the main Authorities.

Chairman of the Legal and Fiscal Consultancy and Legislation Committee at the Italian Private Banking Association from 2007 until 2016.
Member of the Committee for the Governance of Listed Companies at the Association of Certified Accountants of Milan.
Entered in the List of Arbitrators at the Arbitration and Mediation Chamber of the Foundation of Certified Accountants of Milan.
Holds and has held positions of director, auditor and enterprises and. liquidator corporate of predominantly, of listed companies and those operating in the financial sector; he is also a member of supervisory boards of corporate enterprises as per legislative Decree 231/2001.

Positions held in corporate bodies.

Current Positions:
o Member of the Board of Directors of Milano Investment Partners:
Member of the Board of Directors of Pitagora $\Omega$ S.p.A. C. R. Asti Group;
o Chairman of the Board of Auditors of Italmobiliare S.p.A.;
o Chairman of the Board of Auditors of Equita SIM $S.p.A.$ ;
o Chairman of the Board of Auditors of Equita Group S.p.A.;
o Statutory auditor of Clessidra S.p.A.;
o Statutory auditor of Cerved Master Service $S.p.A.$ ;
o Chairman of Supervisory Board of Banca Leonardo S.p.A.;
Alternate Auditor of Assicurazioni Generali $\cap$

$S.p.A.$

o Alternate Auditor of Generali Italia S.p.A.;
Alternate Auditor of SACE S.p.A. $\Omega$
Positions held over the past years:
Statutory auditor of Whirlpool EMEA S.p.A. (already Indesit Company S.p.A.) from 2014 to June 2017:
o Chairman of the Board of Directors of Pitagora S.p.A. from 2012 to 2015;
Member of the Board of Directors of Duemme $\circ$ SGR S.p.A. (Esperia Group) until 2012;
Chairman of the Board of Auditors of Idea Capital $\Omega$ SGR S.p.A. from 2012 to 2016;
Chairman of the Board of Auditors of Balconi $\Omega$ S.p.A. from 2012 to 2015;
Statutory auditor of I2 Capital SGR S.p.A. from $\circ$ 2005 to 2012;
Statutory auditor of Unifortune SGR S.p.A. from $\Omega$ 2006 to 2009;
Chairman of the Board of Auditors of Park Place $\Omega$ SGR S.p.A., Global Selection SGR S.p.A. from 2002 to 2004:
o Liquidator of Vontobel SGR S.p.A. from 2003 to 2006:
o Liquidator of Nascent SIM S.p.A. from 2003 to 2009;
o Chairman of Supervisory Board of Intek S.p.A. from 2006 to 2012:
o Chairman of Supervisory Board of Kairos Partners SGR S.p.A. from 2014 to 2016;
o Chairman of Supervisory Board of Kairos Julius Baer SIM S.p.A. from 2014 to 2016;
Chairman of Supervisory Board of Amber Capital $\Omega$ SGR S.p.A. from 2011 to 2012.

Previous working experiences:

From January to July 1995, at the Studio of
Dott Roberto Bracchetti in Milan, Via Vecchio Politecnico, 5;
Until May 1999, at the Studio Pirola, Pennuto, Zei &

Associati in Milan, Via Vittor Pisani, 16, in a work group specialising in financial companies;

In June 1999 he started working with Prof. Filippo Annunziata:
$\sim$ In 2000 he helped in the setting up of the Studio Annunziata e Associati as founding partner and provided his professional services in the studio until December 2013
From 1997 to 2001, lecturer in "Corporate Other activities: quantitative determination and methodology" (i.e. financial statements of corporate enterprises) at the Faculty of Economics of the Catholic University of the Sacred Heart in Milan.
From 2005 to 2007, lecturer in "Finance Broker Law" at the Faculty of Economics of the University of Bologna.
Worked with the SDA Bocconi, providing lecturing services in legal subjects.
A frequent speaker at conferences, both in Italy and abroad, in his specialist subjects.
Has had articles published in the Sole 24 newspaper $\mathbf{H}$ and in journals and other national and international legal publications, in his specialist subjects.

I hereby authorise the processing of my personal data pursuant to Art. 13 of Legislative Decree no. 196/2003 and subsequent amendments and additions.

Francesed Di Carlo

Milano, 27 settembre 2017

CARICHE SOCIALI

Incarico	Consigliere di Amministrazione	Consigliere di Amministrazione		Sindaco effettivo	Sindaco effettivo	Presidente dell'Organismo di Vigilanza	Presidente del Collegio Sindacale	Sindaco Effettivo	Sindaco Effettivo		Sindaco effettivo	Sindaco Supplente	Sindaco Supplente	Sindaco Supplente	Sindaco Supplente
Società	Pitagora S.p.A. $\ddot{ }$	Milano Investment Partners SGR S.p.A. $\overline{\mathcal{L}}$	(in corso di autorizzazione)	Equita SIM S.p.A. က်	Equita Group S.p.A. 4.	5. Banca Leonardo S.p.A.	Italmobiliare S.p.A. ن فا	Clessidra SGR S.p.A.	8. Cerved Master Services SPA (in corso di	autorizzazione)	9. Lauro 48 S.p.A.	10. Assicurazioni Generali S.p.A.	11. Generali Italia S.p.A.	12. Telecom Italia S.p.A.	13. Sace S.p.A.

Fearing Conserval 1

ķ,

			Francesco DI Carlo
The relevant bodies are requested to check the suitability of board members taking into account the circumstances fisled below, formalising and duly justifying the assessment process for each of them. The circumstances marked with a star are to be assessed where occurring within the last 10 years (a ionger limeframe should be considered only in the event of facts of particular relevance).
Convictions in criminal proceedings (including non-linal convictions) *	YES		NO _X
(If YES, please provide actalls below in particular taking into account reputational risk for the group)
Pending criminal proceedings (including any formal notification of investigation or committal for frial) regarding the board member	YES	89	NO X
(If YES, please provide details below in particular faking into account reputational risk for the group)
Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti-money laundering or terrorism financing)	YES		NO X
(II YES, please provide details below)
Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) *	YES		NO X
(If YES, please provide details below)
Passed or pending bankruplcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member*	YES		NO X
(If YES, please provide details below)

Relevant relusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or their withdrawal, revocation or termination *	YES	t.	NO X

	YES		NO X

			NO X
(If YES, please provide details below) Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by nallonal, foreign or European public authorities (') regarding the board member (If YES, please provide details below) Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority () or another financial sector authority * (If YES, please indicate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority [ies] below)
Existence of potential conflicts of interest stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualitying shareholdings) of the board member and his/her close relatives (*) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders; ii) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodation) of YES the board member and his/her close relatives (") with the members of the management body and senior management (") of the credit Institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders			NO X
(If YES, please Indicate the financial and non-financial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of Interests)

A. Vil

Relevant knowledge and expertise	YES X
[(If YES, please provide delails below) Mulityear experience as legal counsel to bunks, investment and management companies and other financial Institutions and professionals

WES X [NO] - אראייש שישאליש אויפט איז שישאליש אויפט איז האט א א דער אייש א איז א א דער אייש א דער אייש א דער א
א YES, plaase provide datalls below, such as a list of the mandales and the days committed to each in terms of Ability to commit sufficient fime to duly perform his/her functions

Collective suitability

How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Entity?

(Please refer where relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole)

.
Please explain in general the weaknesses that have been identitied in the overall composition of the management body and how the Appointee will
help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the pre

I Ulal

Francesco Di Carlo

Gil argani competenti sono tenuti a verificare l'idonettà del consiglieri di amministrazione tenendo canto delle circostanze di seguito elencate, formalizzando e giustificando debilamente il processo di valulazione per ciascuno di essi. Le circostanze contrassegnate con un asterisco devono essere valutale laddove si siano verificate nell'arco degli ultimi 10 anni (un quadro temporale più lungo deve essere considerato solo in caso di folti di porticalare tilevanza).
Condanne in procedimenti penali (incluse quelle non definitive) *	sì		NO X
(In caso affermativo, fornire di seguito i deltagli, tenendo conto in particolare del rischlo reputazionale per il gruppo)
Procedimenti penali pendenti (inclusi avvisi di garanzia o rinvii a giudizio)	$\overline{\mathsf{sl}}$	a	NO X
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli, tenendo conto in particolare del rischio reputazionale per il gruppo)
Perlinenti procedimenti civili e amministrativi pendenti (per es, concernenti questioni linanziarle o bancarle, quali usura, antiriciclaggio o linanziamento del terrorismo)	sì	E	NO X
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli)
* Ationi disciplinari definitive o pendenti (compresa l'interditione quale amministratore di società)	s		NO X
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli)
Procedure fallimentari, di insolvenza o simili, definitive o pendenti, riguardanti un'organizzazione amministrata dal consigliere*	s)		NO X
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli)
Dinieghi di registrazione, autorizzazione, adesione o licenza per svolgere un'occupazione, un'alfività o una professione, oppure suo riliro, revoca o cessazione *	sì	ŦШ	NO X
(In caso affermativo, fornire di seguito i deftagli)
indagini, procedimenti esecutivi, definitivi o pendenti, o sanzioni da parte di autorità pubbliche nazionali, estere o europee $\mathcal{O}$ .	si		NO _X
(In caso affermativo; fornire di seguito i dettagli)
Valulazioni pregresse della reputazione da parte di un'autorità pubblica nazionale, estera o europea (2) o di altra autorità del sellore linanziario *	sì		NO X
(In caso affermativo, indicare di seguito le date delle precedenti valutazioni, l'esitò delle valutazioni e l'identità delle autorità)
Esistenza di potenziali confiliti di interesse che derivino da: i) interessi finanziari significativi (per es, prestiti di importo itievante, parlecipazioni azionarie qualificate) dei consigliere e di suoi stretti familiari (°) con l'istituto di credito, la società capoaruppo, le controllate e i suoi azionisti di controllo; il) significativi rapporti o interessi finanziari e non finanziari (per es. streffi familiari, come un coniuge, pariner registrato, convivente, ligilo, genitore o altro congiunto con cui la persona condivide l'alloggio) del consigliere di amministrazione e di suoi stretti familiari () con i membri del Consiglio e del senior manggement () dell'istituto di credito, della società capogruppo, delle sussidiarie e dei suoi azionisti di controllo	ls)	τT	NO X
(In caso affermativo, indicare di seguito i rapporti o Interessi linanziori e non finanziori e se vi sono delle misure specifiche per gestire questi possibili confiltti di interesse)
I Per es. Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, così come autorità estere equivalenti; BCE, Commissione Europea. 2 Vedere nota 1. 3 Come definito nella disciplina per operazioni con parli correlate - Titolo V, Capitolo 5, Sezione I, par. 3, della Circolare della Banca d'Italia n. 263 del 27 dicembre 2006. 4 Vedere nota 3. 5 Come definito nell'articolo 3(1)(9) della CRD IV; per le finalità di questa valutozione, I responsabili delle funzioni audit, compliance e risk management
dovranno sempre essere considerali.

Félévé

Allegato 2

Conoscenze e competenze specialistiche	si x	NO
(in caso altermativo, fornire di seguito i dettagli)
Esperienza pluriennale nella consulenza legale a banche, SGR, SIM o altri operatori dell'industria finanziaria,



	Isl x



Sufficiente disponibilità di tempo per il corretto esercizio delle sue funzioni [(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli, ad esemplo yn elenco degli incarichi e i giorni dedicali a clascuno di essi in termini di giorni per anno) V. CV ALLEGATO Adequatezza collettiva

......................................

Splegare in generale le debolezze riscontrate nella composizione globale dell'organo amministrativo e come la persona nominata aiuterà a risolverie
(alcune o lulle), in coerenza con la domanda precedente

Fi: lacC

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

Mario RAGUSA Il sottoscritto

15 marzo 1963 candidato alla nomina di Sindaco $\mathbf{1}$ nato a Roma effettivo di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2017, ai sensi delle disposizioni vigenti

DICHIARA

di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Sindaco effettivo di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge:

a. che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Sindaco di Mediobanca $S.p.A.;$
b. di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
c. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse;
d. di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario;

ovvero

di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e-finanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'éventuale nomina l'opzione esercitata di fini di non incorrere nel divieto:

e. di non superare i limiti al cumulo degli incarichi di amministrazione e controllo previsti dall'art. 148bis del D.Lgs. 58/98;
f. di possedere i requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza previsti dalla legislazione vigente, con particolare riferimento a quanto disciplinato dall'art. 148, comma terzo, del D.Lgs. 58/98;
□ 図 di non essere di essere g.

iscritto al Registro dei revisori contabili istituito presso il Ministero della Giustizia e di aver esercitato l'attività di controllo legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni;

h. di poter dedicare adeguato tempo allo svolgimento dell'incarico di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;

i. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lqs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni;
I. di non essere candidato in altra lista per la nomina di Sindaco di Mediobanca;
m. di non ricoprire cariche in organi diversi da quelli di controllo in altre società del Gruppo nonché in società nelle quali Mediobanca detenga, anche indirettamente una partecipazione strategica come qualificata dalle Disposizioni di Vigilanza della Banca d'Italia né di ricoprire l'incarico di Consigliere di Amministrazione, dirigente o funzionario in società o enti, ovvero comunque di collaborare alla gestione di imprese che operino, direttamente o indirettamente, ed anche per mezzo di società controllate, negli stessi settori di Mediobanca;
n. di autorizzare, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 196/2003, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle

studio DIRITTO TRIBUTARIO $D = I$ S O C I E T A R I O $F =$

CURRICULUM VITAE

Mario Ragusa, nato a Roma il 15 marzo 1963.

Residente a Varese. Coniugato con un figlio.

Laureato in Economia Aziendale presso l'Università Commerciale Luigi Bocconi. Dottore Commercialista.

Revisore Legale (Registro di revisione legale istituito presso il Ministero dell'Economia e delle Finanza n. iscrizione 93367).

Master in diritto penale d'impresa - Master in diritto processuale civile - Master in tecnica della comunicazione d'impresa.

Curatore fallimentare.

Perito presso il Tribunale di Varese.

Consulente Tecnico presso il Tribunale.

Mediatore Creditizio.

Buona conoscenza dell'inglese, del tedesco e del francese.

Svolge attività di consulenza di varia natura nell'area societaria, di bilancio e fiscale. Pubblicista.

Ha ricoperto la carica di sindaco effettivo delle seguenti società: (i) J.P. Morgan Asset Management SGR S.p.A.; (ii) BMG Publications S.u.r.l.- gruppo BMG-Ricordi; (iii) CheBanca! S.p.A.

Attualmente, ricopre diverse cariche societarie, le più significative elencate nella lista in allegato.

28 settembre 2017

$\sqrt{2}$

(Mario Ragusa)

studio

$n + 1$ DIRITTO SOCIETARIO $E =$ T R I B U T A R I O

CURRICULUM VITAE

Mario Ragusa, born in Rome on March 15, 1963. Resident in Varese. Married and a son. Graduated in Business Economics at Luigi Bocconi University. Accountant. Legal Auditor (Register of Statutory Auditors by the Ministry of Economy and Finance No. 93367). Master in Criminal Law - Master in Civil Procedure Law - Master in Business Communication Technique. Official receiver. Attorney by the Court of Varese. Technical Advisor by the Court. Credit broker. Good knowledge of English, German and French. Different types of consulting activities and tax area. Publicist.

In the past statutory auditor by the following companies: (i) J.P. Morgan Asset Management SGR S.p.A .; (ii) BMG Publications S.u.R.- BMG-Ricordi Group; (iii) CheBanca! S.p.A.

Currently several major corporate offices listed in the attached list.

September 28, 2017

(Mario Ragusa)

. .

j





















ļ

:















$\frac{1}{2}$

$28$ -set-17

Società / Company	Gruppo / Group	Settore di attività / Business sector	Carica ricoperta / Assignment
spem Reti S.r.l.	Comune di Varese	impianti e infrastrutture idriche, gas e igiene urbana Sviluppo	Sindaco effett.
anca Esperia S.p.A.	Mediobanca	private banking Banca-r	Sindaco effett
comitato Organizzatore dei Campionati			Sindaco effett.
nternazionali di canottaggio Varese	Provincia di Varese	azione dei Campionati internazionali di canottaggio Varese Organizza
Compass Banca S.p.A	Mediobanca	consumo Credito al	Sindaco effett.
speria Servizi Fiduciari S.p.A.	Mediobanca	luciari Servizi fid	Sindaco effett.
uturo S.p.A.	Mediobanca	ia di credito al consumo - cessione del quinto Finanziar	Pres. Coll. sind.
ondazione Asilo Infantile Umberto	Comune di Bisuschio Asilo infa	ntile	Revisore
/BCredit Solutions S.p.A.	Mediobanca	razione di crediti c/terzi Amminist	Sindaco effett
ABFacta S.p.A.	Mediobanca	ia di credito factoring Finanziar	Amministratore e componente Comitato controllo gestione
Aediobanca Innovation Services S.C.p.A.	Mediobanca	Informatica - Elaboraz., trasmiss. dati, engineering e consul. intormatica	Sindaco effett.
Quarzo CQS S.r.I	Mediobanca	Operazioni di cartolarizzazione	Sindaco unico
Quarzo Lease S.r.	Mediobanca	Operazioni di cartolarizzazione	Sindaco unico
Ricerche & Studi S.p.A.	Mediobanca	di studi economici e finanziari sulle imprese e sui mercati Sviluppo	Sindaco effett.
Spafid Connect S.p.A.	Mediobanca	assistenza societaria alle società quotate Servizi di	Sindaco effett.
Spafid Family Office SIM S.p.A.	Mediobanca	family office Attività di	Sindaco effett.
erbano S.p.A.	Provincia di Varese Opere ed	impianti per il collettamento e la depurazione delle acque reflue	Pres. Coll. sind
Selmabipiemme Leasing S.p.A	Mediobanca	ia di credito - Leasing finanziario Finanziar	Sindaco suppl
Spafid S.p.A.	Mediobanca	razioni fiduciarie Amminist	Sindaco suppl.

Societa / Company	Gruppo / Group	Settore di attività / Business sector	Carica ricoperta / Assignment
anca Esperia S.p.A.	Mediobanca	ivate banking Banca - Pri	Membro OdV
ompass Banca S.p.A.	Mediobanca	ousnuo Credito al c	Membro OdV
uturo S.p.A.	Mediobanca	di credito al consumo - cessione del quinto Finanziana	Pres. OdV
IBCredit Solutions S.p.A	Mediobanca	Amministrazione di crediti c/terzi	Membro OdV
IBFacta S.p.A.	Mediobanca	di credito factoring Finanziana	Membro OdV
Aediobanca Innovation Services S.C.p.A.	Mediobanca	- Elaboraz., trasmiss. dati, engineering e consul. informatica nformatica	Membro OdV
icerche & Studi S.p.A.	Mediobanca	studi economici e finanziari sulle imprese e sui mercati ISviluppo di	Membro OdV
bafid Connect S.p.A.	Mediobanca	Servizi di assistenza societaria alle società quotate	Membro OdV
Spafid Family Office SIM S.p.A	Mediobanca	Attività di family office	Membro OdV
erbano S.p.A.	Provincia di Varese Opere ed	mpianti per il collettamento e la depurazione delle acque reflue	Membro OdV

Carica ricoperta / Assignment Settore di attività / Business sector
Commercio di combustibili liquidi, carburanti, lubrificanti Gruppo / Group $\mathbf{u}$ Fallimento A. Ferrari S.r.l. in liquidazione Società / Company

Allegato 2

The relevant bodies are requested to check the suitability of board members taking into account the circumstances listed below, formalising and duty justifying the assessment process for each of them. The circumstances marked with a star are to be assessed where occurring within the last 10 years (a longer fimeframe should be considered only in the event of facts of particular relevance).
Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) .	YES		NO	$\mathsf{x}$
(If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)
Pending criminal proceedings (including any formal notification of investigation or committal for trial) regarding the board member	YES	n	NO	×
(If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)
Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing)	YES	Ð	NO	X.
(If YES, please provide details below)
Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) *	YES		NO	$\overline{\mathsf{x}}$
(If YES, please provide details below)
Passed or pending bankruptcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member *	YES		NO	$\mathsf{X}$
(If YES, please provide details below)
Relevant refusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or thetr withdrawal, revocation or termination *	YES		NO	$\mathbf{X}$
(If YES, please provide details below)
Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member *	YES		NO	X.
(If YES, please provide details below)
Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority ( ³ ) or another financial sector outhority *	YES			$\mathsf{X}% {T}=\mathsf{X}{T}!\left( a,b\right) ,\mathsf{X}{T}=\mathsf{X}{T}$
(If YES, please indicate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority(ies) below)
Existence of potential conflicts of interest stemming from: I) significant financial interests (e.g. material loans, qualifying shareholdings) of the board member and his/her close relatives (3) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders: II) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodation) of the board member and his/her close relatives ( ⁴ ) with the members of the management body and senior management $(^5)$ of the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders	YES		NO	X.
If YES, please indicate the financial and non-financial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of interests)
1 E.g. Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities; ECB, European Commission. 2 See previous footnote. 3 As defined in the related parties transactions rules - Title V, Chapter 5, Section I, para, 3, of the Banca d'Italia Circular no. 263 of 27 December 2006. 4 See previous footnote. 5 As defined in article 3(1)(9) of the CRD IV; for the purpose of this assessment, the heads of audit, compliance and risk management functions shall always be considered.

(If YES, please provide details below) As member of the board of statutory auditors of several banks I have been achieving a widespread experience since 2008. $X$ NO YES Ability to commit sufficient time to duly perform his/her functions (if YES, please provide details below, such as a list of the mandates and the days committed to each in terms of days per year) I have an adeguate support structure, I will have enough time in carrying out my tasks as member of the board of statutory auditors in Mediobanca - Banca di Credito Finanziario S.p.A. Enclosed Attachment Collective suitability How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Entity? (Please refer where relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole)








Please explain in general the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointee will help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previous question

Milano, September 28, 2017

beel

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGTO SINDACALE

DICHIARAZIONE

Il sottoscritto Alessandro Trotter

nato a Vimercate (MB) il 09/06/1940, candidato alla nomina di Sindaco Supplentte di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria deali azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2017, ai sensi delle disposizioni vigenti

DICHIARA

di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Sindaco Supplemte di Mediobanca S.p.A. e perfanto, sotto la propria responsabilità a futti ali effetti di legge:

a, che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, cilcuno causa di ineleggibilità, decadenza ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.:
b, di essere in possesso dei requisiti prescrifti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
c, di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse:
d, di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario:

ovvero

di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti gi sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito ossicurativo e finanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata al fini di non incorrere nel divieto;

e. di non superare i limiti al cumulo degli incarichi di amministrazione e controllo previsti dall'art. 148-bis del D.Lgs. 58/98;
f. di possedere i reguisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza previsti dalla legislazione vigente, con particolare riferimento a quanto disciplinato dall'art. 148, comma terzo, del D.Lgs. 58/98;
ম di essere $\Box$ di non essere g.

iscritto al Reaistro dei revisori contabili istituito presso il Ministero della Giustizia e di aver esercitato l'attività di controllo legale dei conti per un periodo non inferiore a fre anni;

h. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs, n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni:
i. di non essere candidato in altra lista per la nomina di Sindaco di Mediobanca:
I. di non ricoprire cariche in organi diversi da quelli di controllo in altre società del Gruppo nonché in società nelle quali Mediobanca detenga, anche indirettamente una partecipazione strategica come qualificata dalle Disposizioni di Vigilanza della Banca d'Italia né di ricoprire l'incarico di Consigliere di Amministrazione, dirigente o funzionario in società o enti, ovvero comunque di collaborare alla gestione di imprese che operino, direttamente o indirettamente, ed anche per mezzo di società controllale, negli stessi settori di Mediobanca:
m. di autorizzare, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 196/2003, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità

richieste dalle disposizioni applicabili, nonché la raccolta e il trattamento anche con strumenti informatici dei suoi dati personali nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

Il sottoscritto, premesso che per l'incarico di Sindaco Supplente non è previsto alcun impegno di tempo, s'impegna, qualora venisse nominato Sindaco Effettivo di Mediobanca S.p.A., a dedicare il tempo adeguato per lo svolgimento di tale incarico.

Milano, 26/9/012

Deliste

All. Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionario BCE

CURRICULUM PROFESSIONALE DI ALESSANDRO TROTTER

Nato a Vimercate (MI) il 9 giugno 1940, Studio Professionale in Milano -Piazzale Cadorna n. 6 (Tel. 02.72010553 r.a. - Fax n. 02.72010546 -72021770 – e-mail [email protected]).
Laureato in Economia e Commercio, esame per l'abilitazione alla professione di Dottore Commercialista nel novembre 1967, Revisore dei conti.
Apertura di proprio studio nel Gennaio 1974 in Milano.

Oggi la struttura dello Studio, avente denominazione Trotter Studio Associato, è formata da Dottori Commercialisti, Ayyocati civilisti, collaboratori laureati, ed una decina di impiegate e prestatori di servizi vari. La consulenza nel settore societario, tributario, legale viene svolta a favore di clienti nazionali ed internazionali nel settore industriale - bancario e dei servizi.

Nell'ambito della propria attività, ha assunto incarichi di responsabilità e fiducia per conto dei Tribunali di Milano, Monza e del Ministero del Tesoro. Effettua ed ha effettuato valutazioni nel settore bancario, parabancario,

industriale e dei servizi.

È Sindaco e Presidente del Collegio Sindacale di società tra le quali si segnatano Salini Impregilo S.p.A., EuroTlx S.p.A., Gilead Sciences S.r.I. Value Transformation Services S.p.A, Pavimental S.p.A, Credito Fondiario $S.p.A.$

È stato Consigliere della Banca Agricola Milanese, della Banca Popolare di Milano, Vice Presidente di Centrobanca S.p.A., Presidente del Consiglio di Amministrazione di Italfondiario S.p.A. sino alla fine del 2000.

E' stato Sindaco e membro del Consiglio di gestione di Mediobanca S.p.A., Presidente del Collegio Sindacale di Atlantia S.p.A e di Autostrade per l'Italia.

È stato sino a novembre 2010 Presidente del Collegio Sindacale di Unicredit Banca S.p.A. fino alla sua incorporazione in Unicredit Group SpA

È stato Presidente dell'Ordine dei Dottori Commercialisti di Monza per tre trienni dal 1989 al 1998

alwille

Milano, 26/09/2017

INCARICHI DOTTOR TROTTER AL 26/09/2017

SOCIETA'	CARICA
CREDITO FONDIARIO SPA	Presidente del Collegio Sindacale
EPIC SIM SPA	Presidente del Collegio Sindacale
EUROTLX SIM SPA	Sindaco Effettivo
GILEAD SCIENCES S.r.l.	Presidente del Collegio Sindacale
SALINI-IMPREGILO SPA	Sindaco Effettivo	Quotata
INFOBLU SPA	Presidente del Collegio Sindacale
PAVIMENTAL SPA	Presidente del Collegio Sindacale
ROTOLITO LOMBARDA SPA	Presidente del Collegio Sindacale
SOCIETA' AUTOSTRADA TIRRENICA SPA	Sindaco Effettivo
VALUE TRANSFORMATIONS SERVICES SPA	Presidente del Collegio Sindacale
PEDEMONTANA VENETA IN LIQUIDAZIONE	Liquidatore
INNOVA Italy 1 SPA	Presidente Collegio Sindacale

anot

lesto in lingua italiana - traduzione di corlesia

Allegato 2

Gil organi competenti sono tenuti a verificare l'Idoneità dei consiglieri di amministrazione tenendo conto delle circostanze di seguito elencate, formalizzando e giustilicando debitamente il processo di valutazione per ciascuno di essi. Le circoslanze contrassegnate con un asterisco devono essere valutate laddove si siano verificate nell'arco degli ultimi 10 anni (un quadro temporale più lungo deve essere considerato solo in caso di talli di particolare rilevanza).
Condanne in procedimenti penali (incluse quelle non definitive) "	3Ì.	NO
jin caso alternativa, fornire di seguita i deffagli, tenendo conta in particolare del ischio reputazionale perit gruppo).
Procedimenti penali pendenti (inclusi avvisi di garanzia o rinvil a giudizio)	SI	NO
(in caso affermativo, fornie di seguito i dettagli, lenendo conto in particolare del rischio reputazionale per il gruppo)
Perfinenti procedimenti civili e amministrativi pendenti (per es. concernenti questioni finanziarie o bancarie, quali usura, antiriciciaggio o finanziamento del terrorismo)	si	NO
(In caso attermativo, Inmire di seguito i dettagli)
* (Azioni disciplinari definitive o pendenti (compresa l'interdizione quate amministratore di società)	lsi.	NO
(in caso altermativo, fornire di seguito i dellagli)
Procedure fallmentari, di insolvenza o simili, definitive o pendenti, riguardanti un'organizzazione amministrata dal consigliere ^®	sì	NO
(In caso altermativo, fornire di seguito i dettagli)
Dinieghi di registrazione, autorizzazione, adestone o licenza per svolgere un'occupazione, un'attività o una professione, oppure suo ritiro, revoca o cessazione "	sÌ	NO
(in caso aftermativa, fornire di seguito i dellagii) indagini, procedimenti esecutivi, datinitivi o pendenti, o sanzioni da parte di autorità pubbliche nazionati, estere o europee
$(')$ . itin casa affermativo, fornire di seguita i deltagli)	si	NO

Valulazioni pregresse della reputazione da parte di un'autorità pubblica nazionale, estera o europea (2) o di altra autorità del settore finanziario *	l'sì	NO
[[In caso allermativa, indicare di seguito le date delle precedenti valutazioni, l'esito delle valutazioni e lidentità delle autarità).
Esistenza di potenziali conflitti di Interesse che derivino da: i) interessi finanziari significativi (per es. prestiti di Importo) illevante, parlecipazioni azionarie qualificate) del consigliere e di suoi stretti familiari (?) con l'istituto di credito, la società capogruppo, le controllate e i suoi azionisti di controllo; ii) significativi rapporti o inferessi finanziani e non finanziani (per es. stretti familiari, come un coniuge, pariner registrato, convivente, ligilo, genitore o altro congiunto con cui la persona condivide l'alloggio) del consigliere di amministrazione e di suoi stretti familiari ( ⁴ ) con i membri del Consiglio e dei senior management ( ¹ ) dell'isiliuto di credito, della società capogruppo, delle sussidiarle e dei suoi azionisti di controllo	l S I	NO.
(In caso aftermativo, indicars di seguito i rapporti a Interessi finanzian e non finanziari e se vi sono delle misure specificho per gostire questi possibili confillti di interesse)
1 Peries, Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, così come quiarità estere equivalenti; BCE, Commissione Europea, 2 Vedere nota 1. 3 Come definito nella disciplina per operazioni con parti corretate - Titolo V. Capitolo 5, Sezione l'ipar. 3, della Giucolare della Banca d'Italia: n. 263 del 27 dicembre 1006. 4 Vedere nota 3. 5 Come definito nell'articolo 3(1)(9) della CRD IV; per la finalità di questa valutazione, i responsabili delle funzioni audit, compliance e risk management clavi anno sampra essere considerati,

Conoscenze e competenze specialistiche	NO [51
this case attentionlyse former in propints intertmain

Sufficiente disponibilità di lampo per il conotto esercizio delle sua funzioni	ls١ NO
(in caso affermative henre al regula - delingii, ad avinipie un elence dagli incarichi e i grani dediculi a cinstuma di osi in lumi in giorni per anno)
Adegualezzo collelliva
Carne si colleca la persona nominata nelle esigenze di adeguatezza collettiva dell'entità vigilataz

(Fore ilferimento lacktore pantinento all'esto della più racente autoralutazione adifadeguatezza collettivo dall'argeino amministrativo nel suo intennati
Splegare in generale le debolezze riscontrale nella composizione globale dell'organo amministralivo e come la persona nominata alulerà a risolverle (alcune o fulle), in coerenta con la domanda procedente

$\Delta Z$

Allegato 2

The relevant badies are requested to check the suitability of board members taking into account the circumstances listed below, formalising and duty justifying the assessment process for each of them. The circumstances marked with a star are to be assessed where occuring within the last 10 yecus (a longer limetrame should be considered only in the event of facts of particular relevance).
Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) *	YES	NO	x
[[It YES, please provide details below in particular laking into account reputational risk for the grount
Pending criminal proceedings (including any formal notification of investigation or committal for trial) regarding the board nember	YES	NO
(if YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)
Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or ferrorism financing)	YES	NO
(if YES, please provide details below)
Passed or pending disciplinary actions (including disqualification as a company director) *	YES	NO
(II YES, please provide details below)
Passed or pending bankruptcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member*	YES	NO
(If YES, please provide details below)
Relevant refusal of registration, authorisation, membership or ilcense to carry out a trade, business or prolession, or their withdrawal, revocation or termination *	YES	NO
(If YES, please provide defails below)
Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (') regarding the board member *	YES	NO
(if YES, please provide details below)
Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority (4) or another financial sector authority *	YES	NO
(if YES, please indicate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the identity of the authority(ies) below)
Existence of potential conflicts of interest stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualitying shareholdings) of the board member and his/her close relatives (2) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders: ii) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares fiving accommodation) of the board member and his/her close relatives (*) with the members of the management body and senior management ( ³ ) of the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders	YES	NO
If YES, please indicate the linancial and non-financial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible reanflicts of interests)
1 E.g. Banca d'Ilalia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities: ECB. European Commission 2 See previous footnate. 3 As defined in the related parties transactions rules - Title V, Chapter 5, Section 1, para, 3, of the Banca d'Holla Circular no. 263 of 27 December 2006. la See previous footnote. $5$ As defined in article $3(1\vert 0)$ of the CRD IV; for the purpose of this assessment, the heads of audil, compliance and risk management functions shall always be considered.

$\mathcal{Q}_{\gamma}$

Relovant knowledge and expertise	INO YES
(if YES, please provide datails below)
计算机 Ability to commit sufficient finte to duly perform his/her functions.	NO IYES
(if YES, please provide details below, such as a list of the mandates and the days committed to each in lerms of days per year).


Collective suitability
How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Entity? [Posse retail where reversing to the availables of the most recent self-assessment of the collective suldocky of the multagement body as a whole).

$Q$

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

La sottoscritta BARBARA NEGRI, nata ad ALESSANDRIA il 13 giugno 1973, candidata alla nomina di Sindaco Supplente di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per il giorno 28 ottobre 2017, ai sensi delle disposizioni vigenti

DICHIARA

di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Sindaco Supplente di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge:

a, che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
b, di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
c. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso dei requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse;
d. di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario;
e, di non superare i limiti al cumulo degli incarichi di amministrazione e controllo previsti dall'art. 148-bis del D.Las. 58/98;
f. di possedere i requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza previsti dalla legislazione vigente, con particolare riferimento a auanto disciplinato dall'art. 148, comma terzo, del D.Las. 58/98;
$\mathbf{\hat{R}}$ di essere $\Box$ di non essere g.

iscritto al Registro dei revisori contabili istituito presso il Ministero della Giustizia e di aver esercitato l'attività di controllo legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni;

h, di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni:
i. di non essere candidato in altra lista per la nomina di Sindaco di Mediobanca;
I. di non ricoprire cariche in organi diversi da quelli di controllo in altre società del Gruppo nonché in società nelle quali Mediobanca detenga, anche indirettamente una partecipazione strategica come qualificata dalle Disposizioni di Vigilanza della Banca d'Italia né di ricoprire l'incarico di Consigliere di Amministrazione, dirigente o funzionario in società o enti, ovvero comunque di collaborare alla gestione di imprese che operino, direttamente o indirettamente, ed anche per mezzo di società controllate, negli stessi settori di Mediobanca;
m. di autorizzare, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 196/2003, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili, nonché la raccolta e il trattamento anche con strumenti informatici dei suoi dati personali nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

Milano, 29 settembre 2017

monaugh

All. Curriculum vitae Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione Questionarlo BCE

STUDIO ROCK Via Turati, 29 - 20121 Milano +39 02 6271161 [email protected]

BARBARA NEGRI

STUDIO ROCK

PROFESSIONALI

ESPERIENZE

Da febbraio 2005 ad oggi

Partner

Dottore Commercialista e Revisore Contabile, partner dello Studio Rock di Milano con occupazione prevalentemente in relazione alle seguenti problematiche:

Consulenza fiscale e societaria a primari gruppi italiani e a società di medie dimensioni
Dichiarazioni fiscali $\bullet$
Contenzioso tributario
Valutazioni aziendali $\bullet$
Ristrutturazioni societarie $\bullet$

DI TANNO E ASSOCIATI

Da gennaio 2004 a gennaio 2005

Dottore Commercialista e Revisore Contabile con occupazione prevalentemente in relazione alle seguenti problematiche:

Consulenza fiscale e societaria a primari gruppi italiani e a società di $\bullet$ medie dimensioni
Contenzioso tributario
Adempimenti fiscali $\bullet$

STUDIO ROCK

Da novembre 1998 a dicembre 2003

Dottore Commercialista con occupazione prevalentemente in relazione alle seguenti problematiche:

Consulenza fiscale e societaria a primari gruppi italiani e a società di medie dimensioni
Contenzioso tributario
· Redazione di bilanci, dichiarazioni dei redditi
Attività di auditing
Gestione amministrativa

ALTRO	È membro di Collegi Sindacali e Revisore legale di società di capitali
	FRANCESE Ottimo livello di conoscenza della lingua sia scritta sia parlata
CONOSCENZE LINGUISTICHE	INGLESE Buon livello di conoscenza della lingua sia scritta sia parlata
	UNIVERSITÀ COMMERCIALE LUIGI BOCCONI Laurea in Economia Politica conseguita a pieni voti, indirizzo in Economia generale e dell'impresa. Tesi in finanziamenti di aziende (i finanziamenti mobiliari) dal titolo "Il contributo dei fondi chiusi al finanziamento delle imprese" LICEO SCIENTIFICO STATALE GALILEO GALILEI – ALESSANDRIA Maturità scientifica con la votazione di 57/60
	Iscritta nel Registro dei Revisori Contabili, numero progressivo 133666, con provvedimento del 21/07/2004 pubblicato in Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana n. 60 - IV Serie Speciale - del 30/07/2004
FORMAZIONE	Abilitazione all'esercizio della libera professione di Dottore Commercialista e Revisore Contabile, iscritta all'Albo di Milano

í.

NEGRI BARBARA - ELENCO CARICHE AL 29 SETTEMBRE 2017

CARICA	SOCIETA'	CODICE FISCALE
Presidente del Collegio Sindacale	ESPERIA SERVIZI FIDUCIARI S.p.A.	00733970347
Sindaco Effettivo	BURGO DISTRIBUZIONE S.r.l.	00623020377
	DUEMME SGR S.p.A.	00724830153
	EDISON ENERGY SOLUTIONS S.p.A.	08205680963
	EDISON INTERNATIONAL S.p.A.	08526690154
	EDISON PARTECIPAZIONE ENERGIE RINNOVABILI S.r.l.	05861710829
	GEVER S.p.A.	13197880159
	MEDIOBANCA INNOVATION SERVICES SCPA (ex SETECI ScpA)	08075180151
	QUARZO MB S.r.I.	09545670961
	SOCIETA' IDROELETTRICA CALABRESE S.r.I.	03362750790
	SPAFID S.p.A.	00717010151
Sindaco Supplente	BURGO GROUP S.p.A.	13051890153
	CELLINA ENERGY S.r.I.	09237690962
	COMPAGNIA ENERGETICA BELLUNESE C.E.B.S.p.A.	00862760253
	COMPASS BANCA S.p.A.	00864530159
	CRESCITA S.p.A.	09800730963
	EDF EN SERVICES ITALIA S.r.l. (EDF EN SI S.r.l.)	08729010960
	EDISON IDROCARBURI SICILIA S.r.I.	06228580962
	EDISON TRADING S.p.A.	02890290964
	FINANZIARIA MEDICA S.p.A.	00640070132
	FUTURO S.p.A.	01277730030
	GALSI S.p.A.	03836340962
	JESI ENERGIA S.p.A.	11038070154
	MEDIOBANCA BANCA DI CREDITO FINANZIARIO S.p.A	00714490158
	NUOVA ALBA 5.r.l.	08526610152
	PIETRO CARINI S.p.A.	00700380157
	POGGIO MONDELLO S.r.l.	00701060394
	PROMINVESTMENT S.p.A. In Liquidazione	05000751007
	SISTEMI DI ENERGIA S.p.A.	06534760159
	SPAFID CONNECT S.p.A.	09112910964
	SPAFID FAMILY OFFICE SIM S.p.A.	09586370968
	SPAFID TRUST S.r.l.	04625660966
Revisore Unico	IGAS IMPRESE GAS	80424280586
Revisore	E.S.O. - EUROPEAN SCHOOL OF ONCOLOGY	05067600154
Consigliere	FONDAZIONE MICHELANGELO	97252910159

futaugler

testo in lingua Italiana - traduzione di cortesia

Allegato
----------	--

Gil argani competenti sono tenuti a verificate l'idencità dei consiglieri di amministrazione tenendo conto delle circostanze di seguito elencate. formalizzando e giustificando debitamente il processo di vojutazione por ciascuno di essi. Le circostanze contrassegnate con un asterisco devono essete valutale laddove si siano verificate nell'arco degli ullimi 10 anni (un quadro temporale più lungo deve essete considerato solo in caso di fatti di particolare rilevanza).
Condanne in procedimenti penali (incluse quelle non definitive) *	¦sì	NO
(In caso attermativa, fornire di seguito i dettagli, lenendo conto in patticolare dai mahia reputazionale per il gruppo)
Procedimenti penali pendenti (inclusi avvisi di garanzia o rinvil a giudizio)	l\$Ì	NO
(In caso affermativo, fornire di seguito i dell'agli, fenendo conto in particolare dei rischio reputazionale per il gruppo)
Pertinenti procedimenti civili e amministrativi pendenti (per es, concernenti questioni finanziarie o bancarie, quali usura, antiriciciaggio o linanziamento del terrorismo)	sł	NO	Ă
(In caso affermativo, fornire di seguito i dell'agli)
Azioni disciplinari delinitive o pendenti (compresa l'interdizione quale amministratore di società) *	sì	NO
(in caso affermative, fornire di seguito i dettagli)
Procedure ialimentari, di insolvenza o simili, definitive o pendenti, riguardanti un'organizzazione amministrata dal consigliere*	s1	NO
(In caso affermativo, fornire di seguito i deftagli)
Dinieghi di registrazione, autorizzazione, adesione o licenza per svolgere un'occupazione, un'attività o una professione, oppure suo ritiro, revoca o cessazione *	5I	NO
(in caso affermativo, fornire di seguito i dellagil)
indagini, procedimenti esecutivi, definitivi o pendenti, o sanzioni da parte di autorità pubbliche nazionali, estere o suropee c) -	sì	NO
(In caso aftermativo, fornire di seguito i dettogli)
Valulazioni pregresse della reputazione da parte di un'autorità pubblica nazionale, estera o europea () o di altra autorità del settore finanziario	s1	NO
(In caso altermativo, indicare di seguito la date delle procedenti valutazioni, l'estio delle valutazioni e l'identità delle autorità)
Esistenza di potenziali conflitti di interesse che derivino da: i) interessi linanziari significativi (per es. prestiti di importo rilovanto, parlacipazioni azionarie qualificato) dei consigliero o di sual strotti familiari (ª) con l'istituto di credita, la sociotà capogruppa, le controllate à i suoi azionisti di controllo; il) significativi rapporti o interessi finanziari e non linanziari (per es. stretti familiari, come un conlugo, parinor registrato, convivente, figlio, gonitore o altro congiunto con cui la persona condivide l'alloggio) del consigliere di amministrazione e di suoi stretti lamillari ( ⁴ ) con i membri del Consiglio e del senior management (*) dell'istituto di credito, della società capogruppo, delle sussidiarie e dei suoi azionisti di controllo	Isl	NO
(In caso affamativo, Indicate di seguito i rapporti o interessi faranziari e non finanziari e se vi sono delle misure specifiche per gestire questi possibili conflitti di inferesse)
1 Per es. Banca d'Italia. Consob, IVASS, AGGM, casi consegutata estere equivalenti; BGE, Commissione Europea. 2 Vedere nota 1. 3 Come definito nella disciplina per operazioni con parti corretate - Titolo V, Capitolo 5, Sezione I, par, 3, della Circolare della Banca d'Italia n. 263 del 27 dicembre 2006, 4 Vedere nota 3. 5 Come definito nell'articolo 3(1)(9) della CRD IV; per le finalità di questa valulazione, i responsabili delle funzioni audit, compliance e risk management dovranno sempre essere considerali.

Conosconze e competenze specialistiche		NO
(in caso aftermative, fornire di seguito i dettagli)
VEDI NOTE DUEGATE
Sufficiente disponibilità di tempo per il corrello esorcizio delle sue funzioni	lsi	NO
(in caso affermativo, tanve di seguito i dettagli, ad esempio un elenco degli incarichi e i giorni dedicali a ciatauno di essi in termini di giorni per anno)

Adegualezza collettiva

Come si colloca la persona nominata nelle esigenze di adegualezza collettiva dell'entità vigliota? (Fare illerimento laddova pertinente all'esto della più recente autovalutazione dell'adeguatezza collettiva dell'organo amministrativo nel suo insieme)

.
Splegars in generals le debolezze riscontrate nella composizione globale dell'organo amministrativo e come la persona nominata aluterà a risolverie
{alcune o lutte), in costenza con la domanda precedente

feebaughi

ANNEX NEGRI

La sottoscritta Barbara Negri dichiara:

Nota₁

che in relazione al ruolo di Sindaco Supplente di Mediobanca S.p.A., all'attività professionale svolta e alle cariche ricoperte attualmente, le proprie competenze professionali sono le seguenti:

settore bancario e delle tecniche di valutazione e gestione dei rischi connessi all'esercizio dell'attività bancaria, acquisita tramite esperienze pluriennali in forza della propria attività;
conoscenza della regolamentazione delle attività bancarie e finanziarie;
capacità di analisi e interpretazione dei dati di bilancio delle istituzioni finanziarie e bancarie, acquisita tramite pluriennale esperienza;
conoscenza delle dinamiche globali del sistema economico.

Nota 2

che in qualità di Sindaco Supplente non svolgerebbe alcuna attività a favore di Mediobanca $S.p.A.$

Nell'eventualità di un subentro in sostituzione di un membro effettivo, dichiara di poter dedicare ad oggi - adeguato tempo, stante il numero degli incarichi attualmente ricoperti sia all'interno del Gruppo Mediobanca che all'esterno.

Soubelly

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

Il sottoscritto GERLA FRANCESCO

$28/06/1967$

candidato alla nomina di nato a HILANO Sindaco Supplente di Mediobanca S.p.A. da parte dell'Assemblea ordinaria degli azionisti convocata, in unica convocazione, per Il giorno 28 ottobre 2017, al sensi delle disposizioni vigenti

DICHIARA

di accettare la suddetta candidatura e l'eventuale carica di Sindaco Supplente di Mediobanca S.p.A. e pertanto, sotto la propria responsabilità a tutti gli effetti di legge:

a. che a suo carico non sussiste, a termini della normativa vigente e dello statuto, alcuna causa di ineleggibilità, decadenza ovvero di incompatibilità a ricoprire la carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
b. di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo statuto in relazione alla carica di Sindaco di Mediobanca S.p.A.;
c. di aver fornito le informazioni richieste da BCE per la valutazione del possesso del requisiti di correttezza e dell'esistenza di eventuali conflitti di interesse;
d, di non ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 del D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario;

ovvero

di ricoprire cariche in imprese o gruppi di imprese concorrenti ai sensi dell'art. 36 dei D.L. n. 201/2011, convertito dalla Legge 214/2011, operanti nel mercato di credito assicurativo e finanziario con riserva di comunicare entro 90 giorni dall'eventuale nomina l'opzione esercitata ai fini di non incorrere nel divieto;

e. di non superare i limiti al cumulo degli incarichi di amministrazione e controllo previsti dall'art, 148-bis del D.Lgs. 58/98;
f. di possedere i requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza previsti dalla legislazione vigente, con particolare riferimento a quanto disciplinato dall'art. 148, comma terzo, del D.Lgs. 58/98;
$\mathbb{X}$ di essere $\Box$ di non essere a.

iscritto al Registro dei revisori contabili istituito presso il Ministero della Giustizia e di aver esercitato l'attività di controllo legale del conti per un periodo non inferiore a tre anni;

h. di non incorrere in situazioni di incompatibilità prevista per i pubblici dipendenti di sensi e per gli effetti del D.Lgs. n. 165/2001 e successive modifiche e integrazioni;
i. di non essere candidato in altra lista per la nomina di Sindaco di Mediobanca;
I. di non ricoprire cariche in organi diversi da quelli di controllo in altre società del Gruppo nonché in società nelle quali Mediobanca detenga, anche indirettamente una partecipazione strategica come qualificata dalle Disposizioni di Vigilanza della Banca d'Italia né di ricoprire l'incarico di Consigliere di Amministrazione, dirigente o funzionario in società o enti, ovvero comunque di collaborare alla gestione di imprese che operino, direttamente o indirettamente, ed anche per mezzo di società controllate, negli stessi settori di Mediobanca:
m. di autorizzare, ai sensi e per gli effetti di cui all'art. 13 del D.Lgs. 196/2003, la pubblicazione della presente dichiarazione nonché di tutta la documentazione allegata con le modalità richieste dalle disposizioni applicabili, nonché la raccolta e il trattamento anche con

strumenti informatici del suoi dati personali nell'ambito del procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa.

Milano, 25/09/2017

All.

Curriculum vitae

Elenco delle cariche aggiornate alla data di dichiarazione

Questionario BCE

Francesco Gerla

Sono Il partner responsabile della divisione international Services dello Studio Geria Associati, membro di RSM international. Con oltre 20 anni di esperienza nel settore industriale, commerciale e finanziario, fornisco consulenza a società e gruppi nazionali e internazionali, operandomi per comprendere il loro business e trovare in modo proattivo soluzioni al loro problemi.

Le mie competenze vertono principalmente su: avvio di nuovi business: M&A: operazioni straordinarie e ristrutturazione di gruppi societari, sia italiani che multinazionali; consulenza fiscale, contabile e aziendale; analisi e interpretazione del dati di bilancio delle istituzioni finanziarie e bancarie e di gruppi industriali: diritto societario; attività di Collegio sindacale e quale membro di Organismi di Viglianza.

In agglunta a quanto sopra, sono membro della "Commissione norme di comportamento e di comune interpretazione in materia tributaria" della Associazione italiana Dottori Commercialisti (AIDC) e membro del "Consiglio per li diritto d'impresa" di Assolombarda.

FORMAZIONE E ISTRUZIONE
1994 Laurea In Economia Aziendale (Indirizzo Libera Professione di Dottore Commercialista) presso Università Commerciale Luigi Bocconi, Milano, Italia
1994 Abilitazione all'esercizio dell'attività di Dottore commercialista ed iscrizione all'Ordine del Dottori Commercialisti (Italia)
1994 Abilitazione all'esercizio dell'attività di Revisore contabile (iscritto al Registro del Revisori Contabili con Decreto Ministeriale del 12 aprile 1995, pubblicato sulla Gazzetta Ufficiale n. 87 del 2/11/1998)
1995-1998 Corsi di specializzazione in diritto privato, commerciale e societario, diritto tributario, principi contabill e di revisione inglesi presso BPP, Londra, UK
1996 Abilitazione all'esercizio della professione di Chartered Accountant ed Iscrizione all'institute of Chartered Accountants in England and Wales (UK)
2001-2003 Master di specializzazione tributaria presso l'Ordine dei Dottori Commercialisti di Milano (Italia)

CAREER MILESTONES

Nel 1994 mi sono laureato summa cum laude all'università Commerciale Luigi Bocconi e abilitato all'esercizio della professione di Dottore commercialista ed all'esercizio dell'attività di Revisore contabile.

Nel 1995 mi sono trasferito a Londra e nel 1996 ho iniziato a lavorare per Ernst & Young – Londra – fornendo assistenza e consulenza a società, sia UK che multinazionali, operanti nei settore finanziario, industriale, commerciale e dei servizi.

Nel 1996 sono stato il primo Dottore Commercialista Italiano ad acquisire anche la qualifica di Chartered Accountant Inglese e divenire membro del prestigioso institute of Chartered Accountants of England and Wales (ICAEW) superando gli esami abilitativi previsti dalla Direttiva comunitaria 2005/36/EC.

Nel 1998 ho Iniziato a lavorare nell'international Tax Department di Arthur Andersen - Londra - fornendo consulenza fiscale e societaria a gruppi multinazionali, sia italiani che UK, operanti nei settore finanziario. industriale e commerciale, assistendoli in alcune delle più importanti operazioni internazionali di quegli anni

Nel 2000 mi sono trasferito a Milano iniziando a collaborare con Arthur Andersen - Milano - nell'ambito Corporate and International Tax Department.

Nel 2001 ho iniziato a collaborare con lo Studio Gerla Associati, assumendomi la responsabilità di sviluppare la divisione Servizi Internazionali dello Studio.

Nel 2003 sono divenuto socio dello Studio Gerla Associati, membro di RSM international.

ATTIVITÀ PROFESSIONALE

Sono soclo dello Studio Geria Associati di Milano, membro di RSM international, Lo studio si trova in Foro Buonaparte 67, 20121 Milano.

Sono Presidente del Collegio sindacale di

FUJITSU TECHNOLOGY SOLUTIONS SPA Milano $\bullet$
GALBUSERA SPA Cosio Valtellino (SO) $\bullet$
. IMCD ITALIA SPA Milano
NEUVENDIS SPA Milano
SIDER ARC SPA Milano $\bullet$
SPAFID TRUST SRL Milano $\bullet$

Sono membro del Collegio sindacale di

BRT SPA Milano/Bologna
CHEBANCA! SPA Milano $\bullet$
COMPASS BANCA SPA Milano $\bullet$
ESPERIA SERVIZI FIDUCIARI SPA Milano
· OTSUKA PHARMACEUTICAL ITALY SRL Milano
Società per amministrazioni fiduciarie SPAFID SPA Milano $\bullet$
SPAFID CONNECT SPA Milano
SPAFID FAMILY OFFICE SIM SPA -- Milano
T.O. SRL -- Bologna $\bullet$

Sono Sindaco unico di

• BAINVEST SRL -- Bologna

In precedenza sono anche stato membro del Collegio sindacale, tra le altre, di

SPERA EDITORE SPA Milano $\bullet$
RCS IBERICA SPA Milano
RCS COLLEZIONABILI SPA Milano
INVESTITORI E PARTNER IMMOBILIARI SPA Milano

Sono Presidente dell'Organismo di Vigilanza di IMCD ITALIA SPA e SPAFID TRUST SRL e membro dell'Organismo di viglianza di

CHEBANCALSPA Milano
COMPASS BANCA SPA Milano
· ESPERIA SERVIZI FIDUCIARI SPA Milano
FUJITSU TECHNOLOGY SOLUTIONS SPA Milano
Società per amministrazioni fiduciarie SPAFID SPA Milano
SPAFID CONNECT SPA Milano
SPAFID FAMILY OFFICE SIM SPA Milano

SPECIALIZZAZIONI

Collegio sindacale e Organismo di vigilanza $\bullet$
Avvlo di nuove attività (Business set up)
Riorganizzazione di aziende e ristrutturazione nazionale e internazionale di gruppi societari
Fusioni e acquisizioni
Consulenza contabile e redazione di bilanci
Analisi e interpretazione dei dati di bilancio delle istituzioni finanziarie e bancarie e di gruppi industriali
Consulenza fiscale, nazionale e Internazionale, e transfer pricing
Diritto societario e corporate governance

Francesco Gerla

I am the partner-In-charge of the international Services Department of Studio Gerla Associati, member of RSM international, With over 20 years of experience In both the Industrial, commercial and financial industry, I provide advice to national and international clients, making it a priority to understand their unloue perspective and business and proactively finding solutions to their problems.

My expertise mainly focuses on: business set ups; M&A; corporate reorganizations of both italian and international groups; tax; accounting and business advisory; analysis and interpretation of financial data of both financial and Industrial/commercial entities: company law: activity as a member of Collegio sindacale (Board of Statutory Auditors) and as a member of Organismo dl Vigllanza (Supervisory Board).

in addition to the above, I am also a prominent member of the "Commissione norme di comportamento e di comune interpretazione in materia tributaria" of the Associazione Italiana Dottori Commercialisti (AIDC) and of the "Consiglio per Il diritto d'Impresa" of Assolombarda,

EDUCATION AND PROFESSIONAL QUALIFICATIONS
1994 Degree In Economics, Law and Accountancy at Università Commerciale Luigi Bocconi, Milan, Italy
1994 Qualification as Dottore commercialista and registration at the Ordine del Dottori Commercialisti of Milan (Italy)
1994 Qualification as Auditor (registered with Registro del Revisori Contabili - Decreto Ministeriale of 12 April 1995, published on Gazzetta Ufficiale n. 87 of 2/11/1998)
1995-1998 Professional training courses on UK business law, company law, tax law, accounting and audit at BPP, London, UK
1996 Quallfication as UK Chartered Accountant and registration at the Institute of Chartered Accountants of England and Wales (UK)
2001-2003 Master on Italian tax law at Ordine del Dottori Commercialisti, Milan

CAREER MILESTONES

In 1994 I graduated summa cum laude at Bocconi University and qualified as a Dottore commercialista and Auditor.

in 1995 I moved to London and In 1996 I Joined the Industrial, Consumer and Public Services Department of Ernst & Young -- London, providing assistance and consultancy to companies, both UK and multinationals, active in the financial, industrial, commercial and public service industry.

In 1996 I was the first Italian Dottore Commercialista to qualify as a UK Chartered Accountant and to become a member of the institute of Chartered Accountants of England and Wales (ICAEW) under Directive 2005/36/EC.

In 1998 I Jolned the International Tax Department of Arthur Andersen -- London - where I provided assistance to many multinationals groups, both italian and UK, on international tax matters and on cross border transactions,

In 2000 I moved back to Milan (Italy) where I Jolned the Corporate and International Tax Department of Arthur Andersen - Milan.

In 2001 Holned Studio Gerla Associati with the responsibility to develop the international Division of the firm.

In 2003 I became partner of Studio Gerla Associati, member of RSM international.

PROFESSIONAL ACTIVITY

I am a partner of Studio Gerla Associati, member of RSM International. The firm is located in Foro Buonaparte 67, 20121 Milano.

I am President of Collegio sindacale (Board of statutory auditors) of

FUJITSU TECHNOLOGY SOLUTIONS SPA Milan $\bullet$
GALBUSERA SPA Coslo Valtellino (SO)
IMCD ITALIA SPA Milan
NEUVENDIS SPA Milan
· SIDER ARC SPA -- Milan
SPAFID TRUST SRL Milan $\bullet$

I am member of Collegio sindacale (Board of statutory auditors) of

· BRT SPA Milan/Bologna
CHEBANCA! SPA Milan
COMPASS BANCA SPA Milan
ESPERIA SERVIZI FIDUCIARI SPA Milan $\bullet$
OTSUKA PHARMACEUTICAL ITALY SRL MIlan $\bullet$
· Società per amministrazioni fiduciarie SPAFID SPA -- Milan
SPAFID CONNECT SPA Milan
SPAFID FAMILY OFFICE SIM SPA Milan
T.O. SRL Bologna $\bullet$

I am Sindaco unico (sole statutory auditor) of

· BAINVEST SRL - Bologna

In the past I have been member of Collegio sindacale (Board of statutory auditors) of various companies, including among others

SPERA EDITORE SPA -- Milan
RCS IBERICA SPA Milan
RCS COLLEZIONABILI SPA Milan
. INVESTITORI E PARTNER IMMOBILIARI SPA MIlan

I am President of the Organismo di Vigilanza (Supervisory board) of IMCD ITALIA SPA and SPAFID TRUST SRL and member of the Organismo di vigilanza (Supervisory board) of

CHEBANCA! SPA Milan
COMPASS BANCA SPA Milan
· ESPERIA SERVIZI FIDUCIARI SPA Milan
FUJITSU TECHNOLOGY SOLUTIONS SPA -- Milan
Società per amministrazioni fiduciarie SPAFID SPA Milan
SPAFID CONNECT SPA Milan
SPAFID FAMILY OFFICE SIM SPA Milan

SPECIALISATIONS

Collegio sindacale and Organismo di vigilanza
Business set ups ۰
Corporate reorganizations of both Italian and International groups ۰
$\bullet$ M&A
Accounting and business advisory $\bullet$
Tax consultancy, both national and international, and transfer pricing $\bullet$
Company law and corporate governance

GERLA FRANCESCO

List of Office

Company	Role and type of office	Functions of the Board of Statutory Auditors (i.e. Collegio sindacale)
		Vigilanza	Revisione legale	ODV
BAINVEST S.r.l.	s	$\mathsf{X}$
BRT S.p.A.	M	$\mathsf{x}$
CheBanca! S.p.A (Gruppo Mediobanca)	$M + ODV$	$\boldsymbol{\mathsf{x}}$	CALCUM AND A MILLER	x
Compass Banca S.p.A. (Gruppo Mediobanca)	$M + ODV$	x		X
ESPERIA Servizi Fiduciari S.p.A. (Gruppo Mediobanca)	$M + ODV$	X		χ
FUJITSU Technology Solutions S.p.A.	P	$\boldsymbol{\mathsf{x}}$
GALBUSERA S.p.A.	P	χ
IMCD Italia S.p.A.	P	$\mathsf{X}$
NEUVENDIS S.p.A.	P	X
OTSUKA Pharmaceutical Italy S.r.l.	М	X
SIDER ARC S.p.A.	P	x	x
Società per amministrazioni fiduciarie "SPAFID" S.p.A. (Gruppo Mediobanca)	$M + ODV$	X		X
SPAFID Connect S.p.A. (Gruppo Mediobanca)	$M + ODV$	x		$\boldsymbol{\mathsf{X}}$
SPAFID Family Office SIM S.p.A. (Gruppo Mediobanca)	$M + ODV$	Х		Χ
SPAFID Trust S.r.l. (Gruppo Mediobanca)	$P + ODV$	X		Χ
T.O. S.r.l.	М	X

Meaning:

$P =$ Presidente del Collegio sindacale - President of the Board of Statutory Auditors

P + ODV = Presidente del Collegio sindacale con funzioni anche di ODV - President of the Board of Statutory Auditors also with ODV functions M = Membro del Collegio sindacale - Member of the Board of Statutory Auditors

M + ODV = Membro del Collegio sindacale con flurzioni anche di ODV - Member of the Board of Statutory Auditors also with ODV functions S= sindaco unico - Sole Statutory Auditor

Allegato 2

$\bar{\delta}$

testo in lingua italiana - traduzione di cortesia

$\tilde{\mathcal{L}}$

tonotienulkaivenliegte lidonella del consiglien di animinista tono lenendo conto delle circosianze di seguito eler izando selui lituacio de biamono l'ince e no divaluarono por ciacuno di oni. No circolame confrandrecon una lenseccio co valualo leddovo lituacio valuadi spaliare del divilimitio chamiliano del dimensiono lo lungo dive e s cilled could city of the cost of
Condanne in procedimenti penali (incluse quelle non definitive) * (in caso affermativo, fornire di seguito i dellagii, tenendo conto in particolare dei rischio repulazionale per il gruppo)		t I	INO
Procedimenti penali pendenti (inclusi avvisi di garanzia o rinva a giudizio) A. (In caso attermativo, fornire di seguito i dettagli, lenendo conto in particolare del rischio reputazionale per il gruppo)	S)	U	NO
Perlinenti procedimenti civili e amministrativi pendenti (per es, concernenti questioni finanziarie o bancarie, quali usura, antificialaggio o finanziamento del ferrorismo) (In caso affermativo, fornire di seguilo i dettagil)	ls1	u	NO
Azioni disciplinari definitive o pendenti (compresa l'interdizione quale amministratore di società) * (in caso alfermativo, fornire di seguito i dettagli)	lsì	U	Ino
Procedure fallimentari, di insolvenza o simili, definitive o pendenti, riguardanti un'organizzazione amministrata dal consigliere* (In caso altermativo, fornire di seguito i dettagli)	s1	Ю	NO
Dinieghi di registrazione, autorizzazione, adesione o licenza per svolgere un'occupazione, un'attività o una professione, oppure suo rillro, revoca o cessazione *	sì	IJ	NO
(In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli) indagini, procedimenii eseculivi, definitivi o pendenti, o sanzioni da parte di autorità pubbliche nazionali, estere o ouropee
$^{\prime}$ ) $^{\circ}$ Million African Control Street (In caso affermativo, fornire di seguito i dettagli)	sl	m	NO.
Valutazioni pregresse della reputazione da parte di un'autorità pubblica nazionale, estera o europea (4) o di altra autorità del settore finanziario * 관리 사람이 넘어나니? (In caso aflermativo, indicare di seguito le date delle precedenti valulazioni, l'esito delle valutazioni e l'identità delle autorità)	s)		NO
Esistenza di potenziali confiliti di interesse che derivino da: i) interessi finanziari significalivi (per es. prestiti di importo- rilevante, partecipazioni azionarie qualificate) dei consigilere e di suoi stretti familiari ( ³ ) con l'istituto di credito, la società capogruppo, le controllate e i suoi azionisti di controllo; il) significativi rapporti o interessi finanziari e non finanziari (per es. siretti familiari, como un coniúge, pariner registrato, convivente, figlio, genilore o altro congiunto con cui la persona " condivide l'alloggio) del consigliere di amministrazione e di suoi stretti familiari () con i membri del Consiglio e dei senior management () dell'istituto di credito, della società capogruppo, delle sussidiarie e dei suoi azionisti di controllo	5l	IJ	NO
(In caso affermalivo, indicare di seguito i rapporil o interessi finanziari e non finanziari e se vi sono delle misure specifiche per gestire questi possibili conflitti di Interesse)
1 Per es. Banca d'Ilalla, Consob, IVASS, AGCM, così come qutorità estere equivalenti; BCE, Commissione Europea. 2 Vedere nota 1. 3 Come definito nella disciplina per operazioni con parti correlate - Titolo V, Capitolo 5, Sezione i, par. 3, della Circolare della Banca d'Italia n. 263 del 27 dicembre 2006. l4 Vedere nota 3. 5 Come definilo nell'arlicolo 3(1)(9) della CRD IV; per le finalità di questa valutazione, i responsabili delle funzioni audit, compliance e risk management dovranno sempre essere considerali.

XINO TT Conosconze e compelenze specialistiche $\overline{3}$ (in caso altermativo, fornire di seguito i dettagli) - VEBASI ALLEGATO Sufficiente disponibilità di tempo per il corretto esercizio delle sue funzioni all'anno di contra contra controlla di suoi della Sufficienza di Si
(lin caso attermativo, fornire di seguito i dettagli, ad esempio un elenco П

NEDASI ALLEGATO

Adeguatezza collettiva Come il colloca la persona nominata nelle esigenze di adeguatezza collettiva dell'enittà vigliata?
[Fare riferimento laddove pertinente all'estio della più recente autovalutazione dell'adeguatezza collettiva dell'organo am

Splegare in generale la debolezze risconirato nella composizione globale dell'organo amministrativo e come la persona nominata aluterà a trolverie.
(alcune o tutte), in coerenza con la domanda precedente

ò.

Allegato 2

uested to check the sul tability of board member itaking into account the circumstances listed illy lashboqi toʻringini barq istorotdakodingin, thoʻqiroyi qidir oʻringi kadivilingi tarcin toʻrotdavor aroknda Ibndoklim ilgin oʻringi dhonoqon filar otoniy tinfirsi oʻzguhalida tu quranib yon oldilan oʻri.
Convictions in criminal proceedings (including non-final convictions) * (If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)	YES	ГJ	INO

Pending criminal proceedings (including any formal notification of investigation or committal for trial) regarding the board member 2.11	YES.	П	NO
(If YES, please provide details below in particular taking into account reputational risk for the group)
Relevant pending civil and administrative procedures (e.g. concerning financial or banking issues, such as usury, anti- money laundering or terrorism financing).	YES	Ω	NO	$\times$
(If YES, plaase provide details below)
. • Passed or pending disciplinary actions (including disqualilication as a company director) 吹封	YES	LΙ	NO
(If YES, please provide details below)
Passed or pending bankruptcy, insolvency and similar procedures regarding an organisation managed by the board member *	YES	IJ	NO
(If YES, please provide details below)
Relevant refusal of registration, authorisation, membership or license to carry out a trade, business or profession, or their withdrawal, revocation or termination *.	YES	o	INO.	⊠
(if YES, please provide delails below)
Passed or pending investigations, enforcement proceedings, or sanctions by national, foreign or European public authorities (1) regarding the board member.*	YES	Ü	NO	$\mathbf{\bar{x}}$
(II YES, please provide details below)
Previous assessment of reputation by a national, foreign or European public authority ( ² ) or another financial sector authority . FARMER CONTROL PRODUCT in San Albany 「笑」小菜屋*			NΟ	⋊
(If YES, please indicate the date(s) of the previous assessment(s), the outcome of the assessment and the Identity of the authority(les) below)
Existence of potential conflicts of interest stemming from: i) significant financial interests (e.g. material loans, qualitying
shareholdings) of the board member and his/her close relatives ( ³ ) with the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders; ii) significant financial and non-financial interests or relationships (e.g. close relations like a spouse, registered partner, cohabitee, child, parent or other relation with whom the person shares living accommodation) of the board member and his/her close relatives (*) with the members of the management body and senior management (5) of the credit institution, its parent company, subsidiaries and controlling shareholders	YES		NO
(If YES, please indicate the financial and non-financial interests or relationships below and if there are specific measures to manage these possible conflicts of interests)

1 E.g. Banca d'Italia, Consob, IVASS, AGCM, as well as equivalent foreign authorities; ECB, European Commission. 2 See previous footnote. 3 As defined in the related parties transactions rules - Tille V, Chapter 5, Section I, para. 3, of the Banca d'Ilglia Circular no. 263 of 27 December 2006.

A See previous footnote.

5 As defined in article 3(1)(9) of the CRD IV; for the purpose of this assessment, the heads of audit, compliance and itsk management functions shall

always be considered.

$\frac{1}{x}$

TAR 2002年4月11日 12:00 12:00 12:00 12:00 12:00 YES $\times$ NO U Relevant knowledge and expertise $5 - 16$ (If YES, placise provide details below) ż, -> SEE ANNEX Ability to commit sufficient time to duly perform his/her functions and the days committed to each in terms of days per year) VEST DESTRES $\times$ NO TT SEE ANNEX Collective suitability How is the Appointee to be situated in the collective suitability needs of the Supervised Entity? STEP PROBOTER 92) GAULTURA (2 $\mathcal{M}_\bullet$ (Please refer where relevant to the outcome of the most recent self-assessment of the collective suitability of the management body as a whole) Please explain in general the weaknesses that have been identified in the overall composition of the management body and how the Appointee will
help to solve some or all of them, in accordance with your answer to the previ

$\mathbb{C}$

sottoscritto IL. dott, Francesco Gerla, dottore commercialista Italiano e chartered accountant Inglese (FCA), in relazione al ruolo di Sindaco supplente di Mediobanca - Banca di credito finanziario S.p.A., dichiara quanto segue:	The undersigned Mr. Francesco Geria, Italian Dottore commercialista and UK chartered account (FCA), in relation to the role of deputy member of the Board of Statutory auditors of Medlobanca - Banca di credito finanziarlo S.p.A., states the following:
Competenze ed esperienza rilevante	Relevant knowledge and experlence
Le proprie competenze professionali rilevanti per la carlca di Sindaco supplente di Mediobanca - Banca di credito finanziario S.p.A. possono essere così riassunte:	My knowledge, skills and experience relevant for the office of deputy member of the Board of Statutory auditors of Mediobanca - Banca di credito finanziario S.p.A. are the following:
esperienza internazionale e conoscenza del ٠ mercati italiani ed esteri, acquisite attraverso lo svolgimento di attività di consulenza ad istituzioni estere ed imprese italiane a vocazione internazionale; conoscenza delle dinamiche giobali del sistema ۰ economico: capacità di analisi e interpretazione dei dati di ٠ bilancio delle istituzioni finanziarie e bancarie, acquisita tramite pluriennale esperienza; competenza nel campo delle problematiche $\bullet$ contabill e fiscali delle istituzioni finanziarie e bancarie, acquisita tramite pluriennale attività di consulenza ad Istituzioni finanziarle sia italiane che estere; competenza nel campo del governo societario ٠ anche in relazione alle decisioni da assumere in materia di modello di governance e assetto statutario; competenza in materia dl operazioni ٠ straordinarie e ristrutturazione di gruppi societari, sia italiani che multinazionali.	$\bullet$ international experience and knowledge of the Italian and foreign markets, gained through the provision of advisory and consulting services to foreign Institutions and Italian companies with an International vocation; understanding of the global dynamics of the $\bullet$ economic system; $\bullet$ capacity for analysis and interpretation of the financial statements and figures of finance and banking institutions, acquired through many years of experience; ۰ competence in accounting and tax matters of finance and banking institutions, gained through many years of consulting activities to finance Institutions, both Italian and foreign; $\bullet$ competence in the field of corporate governance also in relation to decisions to be taken regarding the model of corporate governance model and statutory framework; $\bullet$ competence in the field of extraordinary transactions and restructuring of corporate groups, both Italian and multinational.
Valutazione della capacità di dedicare tempo sufficiente	Evaluation of the ability to commit sufficient time
Trattandosi di un carica di Sindaco supplente, non si prevede di dedicare alcun tempo all'incarico. Tuttavia, qualora venisse nominato Sindaco effettivo, il sottoscritto si impegna a dedicare il tempo adeguato per il corretto svolgimento dell'incarico, stimato in n. 25 giornate annue,	Being the office the one of deputy member of the Board of Statutory Auditors, I do not expect to dedicate any time to this office. However, should I become an active member of the Board of Statutory auditors, I commit to devote adequate time for the proper performance of the activity, which is estimated in n. 25 days per annum.
Si ritiene di poter dedicare adeguato tempo a tale carica, stante il numero degli incarichi attualmente ricoperti sia all'Interno del Gruppo Mediobanca che all'esterno e del tempo da questi richiesti (come dettagliati nell'allegato prospetto numerico); il fatto che un adeguato numero di collaboratori mi supporta nello svolgimento della mia attività professionale,	I expect to be able to devote adequate time to this office given the number of offices currently held both inside ٠ and outside the Medlobanca group and the time required by these offices (as detailed in the numerical sheet attached); the fact that an adequate number of $\bullet$ professionals support me in the performance of my professional activity.

Milan, 25 Settembre 2017

Francesco Gerla

AI assistant

Mediobanca — AGM Information 2017

4069_egm_2017-10-06_40153b20-80c4-415a-b3c1-c66fbcdd4da0.pdf

Assemblea dei Soci 28 ottobre 2017

Lista presentata da UniCredit S.p.A. per la nomina del Collegio Sindacale

Oggetto: Mediobanca - Assemblea ordinaria del 28 ottobre 2017 Lista per la nomina del Collegio Sindacale

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

DICHIARA

CURRICULUM VITAE

CURRICULUM VITAE

testo in lingua italiana - traduzione di cortesiaAllegato 2

Allegato 2

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

DICHIARA

CURRICULUM VITAE

Francesco Di Carlo

CURRICULUM VITAE

Francesco Di Carlo

CARICHE SOCIALI

Francesco Di Carlo

Allegato 2

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

DICHIARA

studio DIRITTO TRIBUTARIO $D = I$ S O C I E T A R I O $F =$

CURRICULUM VITAE

studio

CURRICULUM VITAE

Allegato 2

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGTO SINDACALE

DICHIARAZIONE

DICHIARA

CURRICULUM PROFESSIONALE DI ALESSANDRO TROTTER

INCARICHI DOTTOR TROTTER AL 26/09/2017

lesto in lingua italiana - traduzione di corlesia

Allegato 2

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

DICHIARA

BARBARA NEGRI

STUDIO ROCK

PROFESSIONALI

Da febbraio 2005 ad oggi

DI TANNO E ASSOCIATI

STUDIO ROCK

NEGRI BARBARA - ELENCO CARICHE AL 29 SETTEMBRE 2017

testo in lingua Italiana - traduzione di cortesia

Adegualezza collettiva

ANNEX NEGRI

Nota1

Nota 2

DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE

DICHIARAZIONE

DICHIARA

Francesco Gerla

CAREER MILESTONES

ATTIVITÀ PROFESSIONALE

SPECIALIZZAZIONI

Francesco Gerla

CAREER MILESTONES

PROFESSIONAL ACTIVITY

SPECIALISATIONS

Allegato 2

testo in lingua italiana - traduzione di cortesia

Allegato 2

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Nota₁