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MediaTek — AGM Information 2016
Jul 13, 2016
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AGM Information
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聯發科技股份有限公司一○五年股東常會議事錄
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一、時 間:中華民國一○五年六月二十四日 ( 星期五 ) 上午九時整
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二、地 點:新竹科學工業園區篤行一路一號聯發科技 ( 國際會議廳 )
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三、出席股數:出席股東及股東代理人所代表之股數共計 1,239,892,061 股 ( 其中以電子方式 出席行使表決權者為 968,921,540 股 ) ,佔本公司發行股份總數﹝扣除公司法 第一七九條規定無表決權之股數﹞之 79.28% 。
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四、列 席:謝清江副董事長、孫振耀董事、吳重雨獨立董事、顧大為財務長、陳哲宏律 師、王金來會計師
五、主 席:蔡董事長明介 紀錄:陳恆真
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六、宣佈開會:(先報告出席股份總數已逾法定股數,宣佈開會)
七、主席致詞:略。
八、討論事項:
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第一案:討論修訂本公司「公司章程」,提請 核議。
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說 明: ( 一 ) 配合公司法第 235 條、第 235 條之 1 及第 240 條之修訂,擬修訂本公司 「公司章程」。
- ( 二 ) 「公司章程」修訂前後條文對照表,請參閱附件五。
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決 議:本案經票決結果,贊成權數: 1,072,283,486 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 801,698,574 權 ) ;反對權數: 35,195 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 35,195 權 ) ,無效票權數: 0 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 0 權 ) ;棄權 / 未投票權數: 167,565,035 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 167,187,771 權 ) ;贊成權數占投 票時出席股東表決權數 1,239,883,716 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 968,921,540 權 ) 之 86.48 %,本案照案通過。
九、報告事項:
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第一案:民國一○四年度營業報告,報請 公鑒。
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說 明:本公司民國一○四年度營業報告書,請參閱附件一。
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( 本案洽悉 )
第二案:審計委員會查核報告,報請 公鑒。
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說 明:審計委員會查核報告書,請參閱附件二。
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( 本案洽悉 )
第三案:民國一○四年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告,報請 公鑒。
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說 明:(一) 依本公司章程修訂案,本公司年度如有獲利,應提撥不低於獲利百分之 一為員工酬勞與提撥不高於獲利百分之零點五為董事酬勞。但公司尚有 累積虧損時,應預先保留彌補數額。
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(二) 經董事會決議通過,民國一○四年度員工酬勞總額為新台幣 351,232,467 元,董事酬勞總額為新台幣 47,416,383 元,全數以現金發放。
( 本案洽悉 )
第四案:本公司訂定「誠信經營守則」報告,報請 公鑒。
說 明:本公司「誠信經營守則」,請參閱附件六。
( 本案洽悉 )
第五案:本公司訂定「企業社會責任實務守則」報告,報請 公鑒。
說 明:本公司「企業社會責任實務守則」,請參閱附件七。
( 本案洽悉 )
十、承認事項:
第一案:承認民國一○四年度之營業報告書及財務報表案,敬請 承認。
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說 明:
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一
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( ) 本公司民國一○四年度財務報表:資產負債表、綜合損益表、權益變動表、 現金流量表,業經安永聯合會計師事務所涂嘉玲、王金來會計師查核完竣。
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( 二 ) 本公司民國一○四年度營業報告書、會計師查核報告及上述財務報表,請參 閱附件一、附件三及附件四。
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決 議:本案經票決結果,贊成權數: 1,077,051,089 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 806,466,177 權 ) ;反對權數: 34,304 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 34,304 權 ) ,無效票權數: 0 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 0 權 ) ;棄權 / 未投票權數: 162,806,668 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 162,421,059 權 ) ;贊成權數占投 票時出席股東表決權數 1,239,892,061 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 968,921,540 權 ) 之 86.87 %,本案照案通過。
第二案:承認民國一○四年度盈餘分配案,敬請 承認。
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說 明:
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一
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( ) 本公司民國一○四年度盈餘分配案,業經第七屆第七次董事會決議通過。 ( 二 ) 本公司民國一○四年度盈餘分配如下 :
| 單位:新台幣元 | |
|---|---|
| 項目 | 金額 備註 |
| 期初未分配盈餘 加:民國一○四年度稅後純益 加:當年度確定福利計畫之再衡量數 本年度累積可分配盈餘 提列及分配項目: 法定盈餘公積提列 股東紅利 期末未分配盈餘 |
$70,247,995,538 25,958,429,394 269,861,685 96,476,286,617 (2,595,842,939) 每股股票股利 每股現金股利 (17,287,420,546) 0.00元 11.00元 $76,593,023,132 |
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註: 1. 每股現金股利係以民國 105 年 4 月 28 日流通在外股數 1,571,583,686 股計算之。
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本次現金股利按分配比例計算至元為止,元以下捨去,分配未滿一元之畸零款合計數,列入 公司之其他收入。
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依 105 年 4 月 29 日董事會決議,授權董事長於股東會通過本案後訂定配息基準日及現金股利發 放日。如嗣後本公司買回公司股份、將庫藏股轉讓或註銷、或因員工認股權之行使及其他等 因素致影響本公司流通在外股數時,並授權董事長依配息基準日實際流通在外股數調整每股 配息比率及其他相關事宜。
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董事長: 總經理: 會計主管:
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決 議:本案經票決結果,贊成權數: 1,072,277,039 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 801,692,127 權 ) ;反對權數: 41,641 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 41,641 權 ) ,無效票權數: 0 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 0 權 ) ;棄權 / 未投票權數: 167,573,381 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 167,187,772 權 ) ;贊成權數占投 票時出席股東表決權數 1,239,892,061 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 968,921,540 權 ) 之 86.48 %,本案照案通過。
十一、討論事項:
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第一案:討論本公司發行限制員工權利新股案,提請 核議。
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說 明:
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一
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( ) 本公司為留任及吸引所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力,以共同 創造公司及股東之利益,擬依據公司法第二六七條第八項及金融監督管理 委員會發布之「發行人募集與發行有價證券處理準則」 ( 以下簡稱募發準則 ) 等相關規定,發行民國 105 年度限制員工權利新股。
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( 二 ) 本次擬發行之限制員工權利新股內容如下:
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預計發行價格:
- 為無償發行配發予員工。
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預計發行總額 ( 股 ) :
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以不超過普通股 17,500,000 股,約當本公司已發行普通股股數 1.11% ,每
股面額 10 元,共計為新台幣 175,000,000 元。於股東常會決議之日起一年 內一次或分次申報辦理。
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發行條件 ( 含既得條件、員工未符既得條件或發生繼承之處理方式等 ) 之決 定方式:
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3.1 既得條件:
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3.1.1 員工自獲配限制員工權利新股後於各既得日當日仍在職,且期間未 曾有違反本公司勞動契約、工作規則或公司規定等情事,並達成公司 所設定個人績效評核指標與公司營運目標者,於各年度既得日可既得 之最高股份比例分別為: 2017 年 -15% 、 2018 年 -35% 、 2019 年 -50% 。 可既得之實際股份比例須再依個人績效與公司營運目標達成度計算。
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3.1.2 公司營運目標以營收 (Revenue) 、毛利率 (Gross Margin) 、營業利益率 (Operating Margin) 、股東權益報酬率 (ROE) 為四項指標,並設定個別 指標之低、中、高標達成水準。各項指標以 2016 年之目標區間為基 準 ( 詳下表 ) , 2017 、 2018 年需較前一年度目標區間成長。四項指標中 至少須達成兩項,並依達成水準最高的兩項指標決定既得比例,達成 水準低、中、高標可既得之期滿股數比例分別為 40% 、 70% 、 100% 。 如達成水準最高兩項指標的達成水準不一致,則依達成水準較高者決 定既得比例;惟若達成水準最高兩項指標的達成水準不一致且分布僅 限於低標與高標者,則取中標之達成水準決定既得比例。達成指標與 水準之判定以公司既得期間屆滿之最近一年度經會計師查核簽證之 合併財務報表為基礎。
| 營運 指標 |
營收 (Revenue) |
毛利率 (Gross Margin) |
營業利益率 (Operating Margin) |
股東權益報酬 率(ROE) |
|---|---|---|---|---|
| 2016年 | TWD 2,346~2,559億 | 35~40% | 7~11% | 6.5~12.5% |
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3.2 員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:
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遇有未達既得條件者,由本公司無償收回並予以註銷,其他各項情事處 理方式,悉依本公司訂定之發行辦法辦理。
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員工之資格條件及得獲配或認購之股數:
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4.1 為保障股東權益,本公司將謹慎管理本獎勵計畫。適用對象以限制員工 權利新股給與日當日已到職之本公司全職並符合一定績效表現之員工, 且將限為: (a) 與公司未來策略連結及發展具高度相關性, (b) 對公司 營運具重大影響性, (c) 關鍵核心技術人才等。
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4.2 得獲配限制員工權利新股之數量將參酌年資、職級、工作績效、整體貢 獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等因素,由董事長核訂,提報 董事會同意。惟具經理人身分之員工或具員工身分之董事者,應先經薪 資報酬委員會同意。
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4.3 持有本公司已發行普通股股數 10% 以上之個人,不符發放資格。薪資報 酬委員會成員及不具員工身分之董事會成員,不符發放資格。
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4.4 任一員工被授予之限制員工權利新股數量,依募發準則規定辦理。
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辦理本次限制員工權利新股之必要理由:
留任及吸引所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力,以共同創造公司 及股東之利益,並確保公司員工利益與股東利益相結合。
- 可能費用化之金額: 公司應於給與日衡量股票之公允價值,並於既得期間分年認列相關費用。 以民國 105 年 4 月 18 日收盤價設算估計最大可能費用化金額約為新臺幣 3,003,636 仟元。如以民國 105 年 8 月底發行計算,暫估民國 105 年~ 108 年之費用化金額分別為新臺幣 492,263 仟元、 1,326,606 仟元、 851,030 仟元 。
及 333,737 仟元
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對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項: 暫估民國 105 年~ 108 年費用化後每股盈餘最大可能減少金額為新臺幣 0.31 元、 0.84 元、 0.54 元及 0.21 元,對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限,故 對股東權益尚無重大影響。
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員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利: 既得期間員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、 設定,或作其他方式之處分。
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其他重要約定事項 ( 含股票信託保管等 ) : 本公司發行之限制員工權利新股,得以股票信託保管之方式辦理。
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其他應敘明事項:
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10.1 本次發行之限制員工權利新股所訂定之各項條件,如經主管機關指示、 相關法令規則修正、或因應金融市場狀況或客觀環境需修訂或修正時, 擬提請股東常會授權董事會或其授權之人全權處理。
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10.2 本次發行之限制員工權利新股,相關限制及重要約定事項或未盡事宜, 悉依相關法令及本公司訂定之發行辦法辦理。
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決 議:本案經票決結果,贊成權數: 858,443,990 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 587,869,078 權 ) ;反對權數: 200,565,352 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 200,565,352 權 ) ,無效票權數: 0 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 0 權 ) ;棄權 / 未投票權數: 180,882,719 權 ( 其中以電子方式行使表決權為 180,487,110 權 ) ; 贊成權數占投票時出席股東表決權數 1,239,892,061 權 ( 其中以電子方式行使表 決權為 968,921,540 權 ) 之 69.24 %,本案照案通過。
十二、臨時動議:無。
十三、散會。
附件一
聯發科技股份有限公司 一○四年度營業報告書
各位股東女士、先生:
民國一○四年對半導體產業是充滿機會與挑戰的一年。多種新穎的終端應用問世,為市 場帶來新的亮點。然而全球景氣的動盪與不確定性使消費者需求變動幅度甚於市場預期。與 此同時, IC 設計產業的規格提升速度加快,價格競爭也更為激烈。聯發科積極應對產業的快 速變化與競爭態勢,在全體員工兢兢業業的努力下,全年合併營業收入淨額達到新台幣 2,133 億元,合併每股盈餘為新台幣 16.60 元。
聯發科延續過去在 2G 與 3G 的基礎,過去四年戮力在全球智慧型手機市場扮演重要角 色。民國一○四年隨著中國大陸快速升級至 LTE ,聯發科把握市場脈動多有斬獲。 LTE 晶片 出貨量大幅成長五倍至一億五千萬套,在中國製的智慧型手機市占率倍增至四成。在技術上 承續一直以來精益求精的堅持,將 LTE 全模晶片升級至 CAT6 及支援 CA 載波聚合功能。此 外,聯發科積極拓展市場的腳步也從不停歇,在民國一○四年發表高階智慧型手機晶片品牌 - Helio ,並已搭載於近百款國際與區域品牌的中高端機種。同時,亦與營運商和品牌客戶密 切合作開拓在歐美市場的商機,已有多款採用聯發科解決方案的 LTE 手機在歐美銷售。這些 成果在在顯示聯發科的強烈企圖心與高度執行力。
在其他消費性電子產品方面,聯發科亦不斷透過自身優勢拓展商機。如領先全球與 Google 攜手積極推動高階 Android TV ,以及透過高整合、低功耗的晶片與相關軟體服務,在物聯網 風潮裡占有一席之地。聯發科的軟體開發套件已通過 Apple HomeKit 認證,協助客戶打造智 慧家庭相關應用,多款搭載聯發科解決方案的新應用如智慧型手錶、智能童鞋與智慧手環也 已在市場上掀起熱潮。
除了提升既有產品的競爭力,聯發科亦不斷強化跨平台優勢。民國一○四年宣布收購立 錡、奕力與曜鵬,即是將 IP 組合延伸至類比產品、 LCD 驅動晶片與影像處理晶片,為聯發科 帶來更多利基,提高長期的競爭障礙。
在業務的成功拓展以外,國際機構也對聯發科多有肯定。如連續兩年榮獲湯森路透「全 球百大創新機構」獎項,且為臺灣唯一入選的企業。連續四年獲得全球半導體聯盟 ( Global Semiconductor Alliance ; GSA )「亞太卓越半導體公司」的殊榮,同時董事長蔡明介先生亦 榮膺 GSA 所頒發的「張忠謀博士模範領袖獎」。在品牌的耕耘也開花結果,入選由經濟部主 辦和 Interbrand 承辦的台灣前 10 大全球品牌。此外,聯發科於民國一○五年共有 6 篇技術論 文獲 ISSCC 發表,數量居臺灣之冠,更創下臺灣唯一連續十三年論文入選的紀錄。
展望未來,聯發科將以核心事業行動通訊和家庭娛樂為根基,將優勢拓展至物聯網、車 用電子與周邊相關市場,持續強化聯發科技的全球競爭力,提供客戶完整的解決方案與服務, 並提升股東價值。最後,再次感謝各位股東長期以來的支持與愛護。
董事長: 總經理: 會計主管:
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附件二
審計委員會查核報告書
董事會造具本公司民國一○四年度營業報告書、財務報表及盈餘分配議案等,其中財務 報表業經委託安永聯合會計師事務所查核完竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報 表及盈餘分配議案經本審計委員會查核,認為尚無不合,爰依證券交易法第十四條之四及公 司法第二百一十九條之規定報告如上,敬請鑒核。
此致
聯發科技股份有限公司一○五年股東常會
聯發科技股份有限公司
審計委員會召集人:吳重雨
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附件三
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55 1 2 - - 4 2 - 6 1 - 71 1 1 - 1 - 1 7 - 17 1 - - - 29 100 |
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|---|---|---|---|---|
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192,797,506 $ 3,547,217 7,575,242 288,378 1,086,146 12,552,399 5,296,078 47,323 22,341,336 2,247,248 776,062 248,554,935 4,040,793 4,894,091 127,787 3,782,384 946 2,154,613 23,294,555 - 60,757,826 3,196,429 194,392 119,920 - 102,563,736 351,118,671 $ |
|||
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44 1 2 - - 4 1 - 7 1 1 61 2 3 - 1 - 1 10 - 21 1 - - - 39 100 |
||
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153,279,687 $ 3,836,003 7,763,131 1,257,437 761,282 16,195,318 2,996,512 319,202 24,130,344 2,192,349 2,141,910 214,873,175 5,967,301 8,698,862 266,498 4,901,012 261,068 2,718,990 34,390,077 275,590 75,430,673 2,997,362 239,755 150,864 78,429 136,376,481 351,249,656 $ |
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13 - 4 - 10 2 - - 29 - 1 - - - 1 30 4 - 25 8 - 31 2 - 70 - 70 100 |
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|---|---|---|---|---|
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46,160,593 $ 50,393 13,927,964 677,196 32,766,959 7,322,589 676,082 38,062 101,619,838 53,920 940,996 121,643 629,651 146,876 1,893,086 103,512,924 15,714,455 467 88,047,914 27,392,687 895,749 108,566,733 6,606,113 (55,970) 247,168,148 437,599 247,605,747 351,118,671 $ |
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14 - 4 - 9 1 1 - 29 - - - 1 - 1 30 5 - 25 9 - 27 2 - 68 2 70 100 |
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49,123,477 $ 32,194 15,511,132 645,120 31,558,621 2,269,892 2,069,823 56,212 101,266,471 - 755,371 169,738 1,814,256 156,935 2,896,300 104,162,771 15,715,837 - 88,354,178 32,032,476 - 96,476,287 7,904,918 (55,970) 240,427,726 6,659,159 247,086,885 351,249,656 $ |
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| �� | 2100 2120 2170 2180 2200 2230 2300 2320 21xx 2610 2640 2645 2570 2670 25xx 2xxx 31xx 3100 3110 3140 3200 3300 3310 3320 3350 3400 3500 31xx 36xx 3xxx |
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� 100 (51) 49 (4) (3) (20) (27) 22 2 1 - - 3 25 (3) 22 - - 3 - - - 3 25 |
|||
| 4000 5000 5900 6000 6100 6200 6300 6900 7000 7010 7020 7050 7060 7900 7950 8200 8300 8310 8311 8349 8360 8361 8362 8370 8399 8500 8600 8610 8620 8700 8710 8720 9750 9710 9850 9810 |
���� ���� ���� ���� ���� ���� ������ ������ ���� �������� ���� ������� ���� ����������������� ���������� ���� ����� ���� ������ ��������� ����������� �������������� ������������� ����������������� ��������������� ���������������������� ������������������ ��������(����) �������� ��(�)���� ����� ����� ���������� ����� ����� ������(�) ���� ������(�) ���� |
�����.19�� �����.8��.20�� �.20�� ���.21�� ���.22 �.23 ���.9 �����.24 ���.9��.16��.17��.24 �.25 �.17��.28 �.17 �.25 �.25 |
213,255,240 $ (121,075,654) 92,179,586 (9,326,054) (7,416,797) (49,528,765) (66,271,616) 25,907,970 3,463,849 (116,187) (545,218) 658,079 3,460,523 29,368,493 (3,599,761) 25,768,732 315,416 (53,621) 2,396,294 (869,752) (100,603) (92,904) 1,594,830 27,363,562 $ 25,958,429 $ (189,697) 25,768,732 $ 27,527,096 $ (163,534) 27,363,562 $ 16.60 $ 16.57 $ |
100 (57) 43 (4) (4) (23) (31) 12 2 - - - 2 14 (2) 12 - - 1 - - - 1 13 |
213,062,916 $ (109,194,295) 103,868,621 (7,372,827) (5,917,136) (43,337,348) (56,627,311) 47,241,310 3,483,335 1,120,151 (478,782) 983,941 5,108,645 52,349,955 (5,950,882) 46,399,073 (328,043) 55,768 6,684,653 878,929 (22,549) - 7,268,758 53,667,831 $ 46,397,892 $ 1,181 46,399,073 $ 53,627,479 $ 40,352 53,667,831 $ 30.04 $ 29.96 $ |
( ����������� )
�������
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�������
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��������
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| �������������� ������� ������������������ ������������������� (������������) |
���� | 195,353,399 $ - - (23,565,323) |
(23,565,323) | 46,399,073 7,268,758 |
53,667,831 | 70,478 21,168,380 116,911 562,205 231,866 |
247,605,747 - - (34,574,697) |
(34,574,697) | 25,768,732 1,594,830 |
27,363,562 | 38,194 171,469 (7,322) 212,837 43,276 6,233,819 |
247,086,885 $ |
(�����������) ������� ������� �������� |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ����� | 38,193 $ - - - |
- | 1,181 39,171 |
40,352 | - - - 359,054 - |
437,599 - - - |
- | (189,697) 26,163 |
(163,534) | - - - 151,275 - 6,233,819 |
6,659,159 $ |
|||||
| ����������� | ������ ������ |
195,315,206 $ - - (23,565,323) |
(23,565,323) | 46,397,892 7,229,587 |
53,627,479 | 70,478 21,168,380 116,911 203,151 231,866 |
247,168,148 - - (34,574,697) |
(34,574,697) | 25,958,429 1,568,667 |
27,527,096 | 38,194 171,469 (7,322) 61,562 43,276 - |
240,427,726 $ |
||||
| ���� | (55,970) $ - - - |
- | - - |
- | - - - - - |
(55,970) - - - |
- | - - |
- | - - - - - - |
(55,970) $ |
|||||
| ���� | ���� ���� ����� |
1,508,892 $ - - - |
- | - 878,929 |
878,929 | - - - - - |
2,387,821 - - - |
- | - (986,498) |
(986,498) | - - - - - - |
1,401,323 $ |
||||
| ������ ������ ����� |
(2,404,641) $ - - - |
- | - 6,622,933 |
6,622,933 | - - - - - |
4,218,292 - - - |
- | - 2,285,303 |
2,285,303 | - - - - - - |
6,503,595 $ |
|||||
| ���� | ����� | 84,581,268 $ (2,751,505) 4,176,676 (23,565,323) |
(22,140,152) | 46,397,892 (272,275) |
46,125,617 | - - - - - |
108,566,733 (4,639,789) 895,749 (34,574,697) |
(38,318,737) | 25,958,429 269,862 |
26,228,291 | - - - - - - |
96,476,287 $ |
||||
| ������ |
5,072,425 $ - (4,176,676) - |
(4,176,676) | - - |
- | - - - - - |
895,749 - (895,749) - |
(895,749) | - - |
- | - - - - - - |
$ - | |||||
| ������ | 24,641,182 $ 2,751,505 - - |
2,751,505 | - - |
- | - - - - - |
27,392,687 4,639,789 - - |
4,639,789 | - - |
- | - - - - - - |
32,032,476 $ |
|||||
| ���� | 68,474,910 $ - - - |
- | - - |
- | 63,935 18,957,141 116,911 203,151 231,866 |
88,047,914 - - - |
- | - - |
- | 37,279 171,469 (7,322) 61,562 43,276 - |
88,354,178 $ |
|||||
| � � |
���� |
2,473 $ - - - |
- | - - |
- | (2,006) - - - - |
467 - - - |
- | - - |
- | (467) - - - - - |
$ - | ||||
| ����� |
13,494,667 $ - - - |
- | - - |
- | 8,549 2,211,239 - - - |
15,714,455 - - - |
- | - - |
- | 1,382 - - - - - |
15,715,837 $ |
|||||
| � � |
������������ �������� �������� �������� ������� ��������� 103���� 103�������� �������� �������� ������ �������������� ����������� �������� ��������������� �������� �������� �������� ������� ��������� 104���� 104�������� �������� �������� �������������� ��������������������� ����������� �������� ����� ��������������� |
�������������� ������� ������������������ ������������������� (������������)
| � � |
����� | ����� | ||
|---|---|---|---|---|
| ���������� ���������� ����� ��������������� ���� ���� ������� ���������������������� ���� ���� ���� ���������� ����������������� ���������������� ������ �������� ����������/������ ���������������� ���� ����� �� ���� ������ �������-�� ���� ����-��� ����� ������ ����� ������� �������-�� ���������� ����� ����� ����� ����� ���������� ���������� ���������� ������������ �������������� �������������� ������������ �������������� ������������ ������������ ���������������� ���������� ���������� ����������������� �������(��������) ����������� ����������� ������� ������ �������� ���������(�)� ���������� ������ ������ ������� ������� ������ ������� ������� ���������� ��������������� ���������������� ����������� ����������� |
29,368,493 $ 2,076,791 3,056,971 184,018 136,005 545,218 (2,817,091) (478,971) 37,279 (658,079) 13,405 (1,394,606) 851,478 (2,072,298) (866,371) 2,075,440 792,360 162,455 (489,315) (16,411) 226,012 (37,181) (4,247,755) 1,288,894 (35,770) 11,161 9,070 3,134,028 787,318 (533,631) (7,733,039) 23,375,878 (10,825,598) 6,943,493 (2,079,078) 2,250,587 (1,773,290) 673,561 (1,518,260) 33,708 36,340 (480,926) 280,103 21,824 (14,922,171) (9,368,345) 21,279 (18,088) (2,025,250) (30,944) (32,781,055) 2,395,130 - 15,382 30,132 (34,403,228) (266,458) 219,387 (32,009,655) 1,897,013 (39,517,819) 192,797,506 153,279,687 $ |
52,349,955 $ 1,312,641 1,453,158 26,806 40,242 478,782 (3,125,381) (238,877) 63,935 (983,941) 2,775 (928,953) 263,372 (3,783,596) (483,221) (839,604) (8,836,098) (711,574) (309,172) - 1,883,426 (1,456,969) 11,673,202 (730,994) (24,823) 62,085 38,755 2,752,253 355,312 (485,217) (5,488,505) 44,329,774 (4,344,406) 827,975 (1,923,564) 959,768 - 824,381 (1,857,157) 935,500 41,835 (204,887) - - 33,097,485 (9,828,126) 105,504 (35,360) (795,756) (1,425) 17,801,767 17,109,093 (651,000) 50,406 223,003 (23,448,412) - 560,126 (6,156,784) 3,825,023 59,799,780 132,997,726 192,797,506 $ |
||
| (�����������) � ������� ������� |
附件四
���������� �������
������������������������������������ �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������
������������������������������������ �������������������������������������� �������������������������������������� �������������������������������������� ��������������
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������������
����������
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���� ���
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������������ �
| ���������� ������� ��������������������������� (������������) |
����������� | � |
40 - 1 - - 1 - 2 3 - - 47 - 1 - 40 3 9 - - 53 100 |
(�����������) ������� ������� �������� |
|---|---|---|---|---|
| � � |
127,448,149 $ 297,143 2,260,284 - 308,133 3,775,223 179,720 5,104,465 7,904,602 1,295,742 693,541 149,267,002 795,503 2,432,403 - 126,428,254 9,177,068 28,740,924 2,400,152 29,639 170,003,943 319,270,945 $ |
|||
| ����������� | � |
26 - 1 - - 1 - 1 3 - - 32 - 2 - 51 4 10 1 - 68 100 |
||
| � � |
74,921,175 $ 164,854 1,827,325 1,128,925 24,894 4,459,513 108,570 1,676,068 7,679,002 1,151,231 1,271,251 94,412,808 1,174,384 4,285,729 9,705 149,849,491 10,565,034 29,881,027 1,274,935 17,380 197,057,685 291,470,493 $ |
|||
| �� | ���.1 �����.2 �����.3 ���.4 ���.5�� �����.6 ���.6�� �.6�� �����.7 �����.2 �����.3 ���.5�� ���.8 ���.9 ���.10��.11 �����.22 |
|||
| � � |
���� ������� ������������������� ����������� ������������� ��������������� ������ ���������� ����� ���� ���� ������ ������ ����� �������������������� ������������ ���������������� �������� ��������� ���� ������� ����� ������� ���� |
|||
| �� | 1100 1110 1125 1130 1147 1170 1180 1200 130x 1410 1470 11xx 1510 1523 1546 1550 1600 1780 1840 1920 15xx 1xxx |
| ���������� ������� ��������������������������� (������������) |
����������� | � |
10 - 2 - 8 2 - - 22 - 1 - - 1 23 5 - 27 9 - 34 2 - 77 100 |
(�����������) ������� ������� �������� |
|---|---|---|---|---|
| � � |
30,290,690 $ 2,595 6,751,833 419,512 26,714,011 5,507,246 704,447 38,062 70,428,396 53,920 949,930 50,374 620,177 1,674,401 72,102,797 15,714,455 467 88,047,914 27,392,687 895,749 108,566,733 6,606,113 (55,970) 247,168,148 319,270,945 $ |
|||
| ����������� | � |
8 - 2 - 6 - 1 - 17 - - - 1 1 18 5 - 30 11 - 33 3 - 82 100 |
||
| � � |
23,807,520 $ 31,948 5,760,468 342,812 17,424,589 605,742 1,016,089 56,212 49,045,380 - 612,336 52,572 1,332,479 1,997,387 51,042,767 15,715,837 - 88,354,178 32,032,476 - 96,476,287 7,904,918 (55,970) 240,427,726 291,470,493 $ |
|||
| �� | �.12 �����.2 � �.13�� �����.22 ���.14 � �����.22 �.15 ���.15��.16 �.15 �.15 ���.15 |
|||
| ����� | ���� ���� ������������������� ���� �������� ����� ������� ������ ��������� ������ ����� ����� ����������� ����� ������� ������� ���� �� �� ����� ���� ���� ���� ������ ������ ����� ���� ���� ���� ������� |
|||
| �� | 2100 2120 2170 2180 2200 2230 2300 2320 21xx 2610 2640 2645 2570 25xx 2xxx 3100 3110 3140 3200 3300 3310 3320 3350 3400 3500 3xxx |
���������� ������� ������������������ ������������������� (�������������������)
| �� | � � |
� � |
����� | ����� | ����� | ����� |
|---|---|---|---|---|---|---|
| � � |
% | � � |
% | |||
| 4000 5000 5900 5920 5950 6000 6100 6200 6300 6900 7000 7010 7020 7050 7070 7900 7950 8200 8300 8310 8311 8330 8349 8360 8361 8362 8380 8399 8500 9750 9710 9850 9810 |
���� ���� ���� ������� ������ ���� ���� ���� ������ ������ ���� �������� ���� ������� ���� ��������������������� ���������� ���� ����� ���� ������ ���������� ����������� ��������������������� ���������������� �������������� ������������� ����������������� ��������������� ��������������������� ����������������� ������������������ �������������� �������� ������(�) ���� ��������� ���� |
�����.17�� �����.7��.18�� �.18�� ���.19�� ���.20 �.21 � �����.22 ���.8��.14��.15��.22 �.23 �.23 |
99,245,700 $ (49,529,050) 49,716,650 - 49,716,650 (5,538,497) (3,186,860) (29,543,967) (38,269,324) 11,447,326 1,304,871 (143,589) (293,986) 15,736,559 16,603,855 28,051,181 (2,092,752) 25,958,429 348,151 (19,103) (59,186) 2,385,906 104,283 (1,191,384) - 1,568,667 27,527,096 $ 16.60 $ 16.57 $ |
100 (50) 50 - 50 (6) (3) (30) (39) 11 1 - - 16 17 28 (2) 26 - - - 3 - (1) - 2 28 |
136,265,018 $ (67,990,658) 68,274,360 59,028 68,333,388 (4,761,200) (3,003,315) (26,701,696) (34,466,211) 33,867,177 1,201,272 909,759 (170,523) 14,292,618 16,233,126 50,100,303 (3,702,411) 46,397,892 (331,755) 3,081 56,399 6,645,482 (263,561) 1,119,941 - 7,229,587 53,627,479 $ 30.04 $ 29.96 $ |
100 (50) |
| 50 - |
||||||
| 50 | ||||||
| (3) (2) (20) |
||||||
| (25) | ||||||
| 25 | ||||||
| 1 1 - 10 |
||||||
| 12 | ||||||
| 37 (3) |
||||||
| 34 | ||||||
| - - - 5 - - - |
||||||
| 5 | ||||||
| 39 | ||||||
| (�����������) � ������� ������� |
�������� |
| ���������� ������� ������������������ ������������������� (������������) |
���� | 195,315,206 $ - - (23,565,323) |
(23,565,323) | 46,397,892 7,229,587 |
53,627,479 | 70,478 21,168,380 116,911 203,151 231,866 |
247,168,148 - - (34,574,697) |
(34,574,697) | 25,958,429 1,568,667 |
27,527,096 | 38,194 171,469 (7,322) 61,562 43,276 |
240,427,726 $ |
(�����������) ������� ������� �������� |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ���� | (55,970) $ - - - |
- | - - |
- | - - - - - |
(55,970) - - - |
- | - - |
- | - - - - - |
(55,970) $ |
||||
| ���� | ���� ���� ����� |
1,508,892 $ - - - |
- | - 878,929 |
878,929 | - - - - - |
2,387,821 - - - |
- | - (986,498) |
(986,498) | - - - - - |
1,401,323 $ |
|||
| ������ ������ ����� |
(2,404,641) $ - - - |
- | - 6,622,933 |
6,622,933 | - - - - - |
4,218,292 - - - |
- | - 2,285,303 |
2,285,303 | - - - - - |
6,503,595 $ |
||||
| ���� | ����� | 84,581,268 $ (2,751,505) 4,176,676 (23,565,323) |
(22,140,152) | 46,397,892 (272,275) |
46,125,617 | - - - - - |
108,566,733 (4,639,789) 895,749 (34,574,697) |
(38,318,737) | 25,958,429 269,862 |
26,228,291 | - - - - - |
96,476,287 $ |
|||
| ������ |
5,072,425 $ - (4,176,676) - |
(4,176,676) | - - |
- | - - - - - |
895,749 - (895,749) - |
(895,749) | - - |
- | - - - - - |
- $ |
||||
| ������ | 24,641,182 $ 2,751,505 - - |
2,751,505 | - - |
- | - - - - - |
27,392,687 4,639,789 - - |
4,639,789 | - - |
- | - - - - - |
32,032,476 $ |
||||
| ���� | 68,474,910 $ - - - |
- | - - |
- | 63,935 18,957,141 116,911 203,151 231,866 |
88,047,914 - - - |
- | - - |
- | 37,279 171,469 (7,322) 61,562 43,276 |
88,354,178 $ |
||||
| � � |
���� |
2,473 $ - - - |
- | - - |
- | (2,006) - - - - |
467 - - - |
- | - - |
- | (467) - - - - |
- $ |
|||
| ����� |
13,494,667 $ - - - |
- | - - |
- | 8,549 2,211,239 - - - |
15,714,455 - - - |
- | - - |
- | 1,382 - - - - |
15,715,837 $ |
||||
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28,051,181 $ 910,618 1,422,332 159,276 30,337 293,986 (1,149,150) (22,465) (15,736,559) 2,828 (9,985) 295,528 - (247,576) (843,566) 71,150 3,452,146 225,600 144,511 (577,710) (991,365) (76,700) (10,491,881) 311,642 (35,770) 10,557 1,125,401 8,643,402 (290,934) (5,215,923) 9,460,911 (1,917,013) 316,448 (24,390) 297,924 (1,504,987) 375,000 (14,853,149) - (2,311,429) 288 12,259 (1,353,299) (20,962,348) (6,483,170) 2,198 30,132 (34,574,697) (41,025,537) (52,526,974) 127,448,149 74,921,175 $ |
50,100,303 $ 695,186 348,171 23,440 (20,996) 170,523 (1,024,947) (62,698) (14,292,618) 210 (10,086) - (59,028) (777,265) 1,480,522 (17,415) (702,890) (997,343) (390,209) (288,644) (827,555) (45,787) 9,517,526 (363,010) (19,379) 12,143 936,802 30,384,445 (170,009) (2,410,073) 71,189,319 (546,034) - (489,037) 294,279 - - (278,494) 8,171,812 (2,191,476) - 39,315 (418,613) 4,581,752 21,305,690 2,768 223,003 (23,565,323) (2,033,862) 73,737,209 53,710,940 127,448,149 $ |
||
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附件五
「公司章程」修訂前後條文對照表
| 第七屆第五次董事會通過 | 第七屆第五次董事會通過 | ||
|---|---|---|---|
| 修訂前 | 修訂後 | 修訂說明 | |
| 第二十四條: 本公司年度如有獲利,應提撥不低於獲利 百分之一為員工酬勞與提撥不高於獲利百 分之零點五為董事酬勞。但公司尚有累積 虧損時,應預先保留彌補數額。 員工酬勞以股票或現金發放之,發給之對 象得包括符合一定條件之從屬公司員工, 該一定條件授權董事會訂定之。董事酬勞 以現金發放。 |
配合法令新 修訂。 |
||
| 第二十四條: 本公司年度決算如有盈餘,依下列順序分 派之: 一、提繳稅捐。 二、彌補虧損。 三、提存百分之十為法定盈餘公積;但 法定盈餘公積累積已達本公司資本 總額時,不在此限。 四、依法令或主管機關規定提撥或迴轉 特別盈餘公積。 五、董事酬勞就一至四款規定數額後剩 餘之數提撥,提撥比例不高於百分之 零點五。董事酬勞以現金方式發放。 六、餘額加計前期累計未分配盈餘數為 員工紅利及股東紅利,除保留部份於 以後年度再行決議分派外,其分派原 則為員工紅利不低於員工及股東紅 利合計數之百分之一。員工紅利之 分派得以現金或股票方式發放,以股 票紅利發放時,其分派對象得包括符 合一定條件之從屬公司員工,該一定 條件授權董事會訂定之。 本公司所屬產業正處於成長階段,分派股 利之政策,須視公司目前及未來之投資環 境、資金需求、國內外競爭狀況及資本預 算等因素,兼顧股東利益、平衡股利及公 司長期財務規劃等,每年依法由董事會擬 具分派案,提報股東會。公司得依財務, 業務及經營面等因素之考量將當年度可分 配盈餘全數分派,其中股東紅利之分派得 以現金或股票方式發放,股東現金紅利分 |
第二十四條之一: 本公司年度總決算如有盈餘,依下列順序 分派之: 一、提繳稅捐。 二、彌補累積虧損。 三、提存百分之十為法定盈餘公積;但 法定盈餘公積累積已達本公司資本 總額時,不在此限。 四、依法令或主管機關規定提撥或迴轉 特別盈餘公積。 五、餘額加計前期累計未分配盈餘數為 股東紅利,由董事會擬具分派議案, 提請股東會決議。 本公司所屬產業正處於成長階段,分派股 利之政策,須視公司目前及未來之投資環 境、資金需求、國內外競爭狀況及資本預 算等因素,兼顧股東利益、平衡股利及公 司長期財務規劃等,每年依法由董事會擬 具分派案,提報股東會。公司得依財務, 業務及經營面等因素之考量將當年度可分 配盈餘全數分派,其中股東紅利之分派得 以現金或股票方式發放,股東現金紅利分 派之比例不低於股東紅利總額之百分之 十。 |
配合法令修 訂及條次變 動。 |
| 修訂前 | 修訂後 | 修訂說明 | |
|---|---|---|---|
| 派之比例不低於股東紅利總額之百分之 十。 |
|||
| 第二十七條: (略) 第十六次修訂於民國一○四年六月十二 日。 |
第二十七條: (略) 第十六次修訂於民國一○四年六月十二 日。 第十七次修訂於民國一○五年六月二十 四日。 |
新增修訂日 期。 |
附件六
聯發科技股份有限公司
誠信經營守則
第七屆第四次董事會通過
第一條(訂定目的及適用範圍) 為維護本公司誠信經營文化的核心價值,特訂定本守則。 本守則適用範圍包括本公司及子公司。
第二條(誠信行為)
本公司之董事、經理人、員工或具有實質控制能力者(以下簡稱實質控制者),應以本公司 誠信經營的核心價值為最高準則,秉持誠信從事所有業務活動,並遵守法令規定,隨時自我 警惕需言行一致、信守承諾,以誠信、公平、準確的精神,維護公司良好之聲譽,全力以赴 實踐所說及所為之事。
第三條(禁止不誠信行為)
本公司之董事、經理人、員工或實質控制者,於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提 供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠 信行為,以求獲得或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。
前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何公、民營企業或 機構及其董事(理事)、監察人(監事)、獨立董事、經理人、員工、實質控制者或其他利 害關係人。
第四條(利益之態樣)
本守則所稱利益,係指任何有價值之事物,包括任何形式或名義之金錢、餽贈、佣金、職位、 服務、優待、回扣等。但屬正常社交禮俗,且係偶發而無影響特定權利義務之虞時,不在此 限。
第五條(法令遵循)
本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、政府採購法、 公職人員利益衝突迴避法、上市相關規章或其他商業行為有關法令,以作為落實誠信經營之 基本前提。
第六條(政策)
本公司應本於廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之政策,並建立良好之公司 治理與風險控管機制,以創造永續發展之經營環境。
第七條 ( 防範方案 ) 本公司為落實前條之經營理念及政策,訂定防範方案。 前項訂定之防範方案,應符合本公司及子公司營運所在地之相關法令。
第八條(防範方案之範圍)
本公司訂定防範方案時,應分析營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並加強相關 防範措施。
前項防範方案應包含下列行為之防範措施:
一、行賄及收賄。
二、提供非法政治獻金。
三、不當慈善捐贈或贊助。
-
四、提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。
-
五、侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產權。
-
六、從事不公平競爭之行為。
七、產品及服務於研發、採購、製造、提供或銷售時直接或間接損害消費者或其他利害關係 人之權益、健康與安全。
第九條(承諾與執行)
本公司及子公司應於內部規章及對外有關文件中明示誠信經營之政策,董事會與管理階層應 承諾積極落實,並於內部管理及外部商業活動中確實執行。
第十條(誠信經營商業活動) 本公司應以公平與透明之方式進行商業活動。 本公司於商業往來之前,應考量代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象之合法性及 是否有不誠信行為紀錄,宜避免與有不誠信行為紀錄者進行交易。 本公司與他人簽訂契約,其內容宜包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉及不誠信行為, 得隨時終止或解除契約之條款。
第十一條(禁止行賄及收賄)
本公司及本公司董事、經理人、員工與實質控制者,於執行業務時,不得直接或間接提供、 承諾、要求或收受任何形式之不正當利益,包括回扣、佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、 代理商、承包商、供應商、公職人員或其他利害關係人提供或收受不正當利益。但符合營運 所在地法律者,不在此限。
第十二條(禁止提供非法政治獻金)
本公司及本公司董事、經理人、員工與實質控制者,對政黨或參與政治活動之組織或個人直 接或間接提供捐獻,應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取商業利益或 交易優勢。
第十三條(禁止不當慈善捐贈或贊助)
本公司及本公司董事、經理人、員工與實質控制者,對於慈善捐贈或贊助,應符合相關法令 及內部作業程序,不得為變相行賄。
第十四條(禁止不合理禮物、款待或其他不正當利益)
本公司及本公司董事、經理人、員工與實質控制者,不得直接或間接提供或接受任何不合理 禮物、款待或其他不正當利益,藉以建立商業關係或影響商業交易行為。
第十五條(禁止侵害智慧財產權)
本公司及本公司董事、經理人、員工與實質控制者,應遵守智慧財產相關法規、公司內部作 業程序及契約規定;未經智慧財產權所有人同意,不得使用、洩漏、處分、毀損或有其他侵 害智慧財產權之行為。
第十六條(禁止從事不公平競爭之行為)
本公司應依相關競爭法規從事營業活動,不得固定價格、操縱投標、限制產量與配額,或以 分配顧客、供應商、營運區域或商業種類等方式,分享或分割市場。
第十七條(防範產品或服務損害利害關係人)
本公司及本公司董事、經理人、員工與實質控制者,於產品與服務之研發、採購、製造、提 供或銷售過程,應遵循相關法規與國際準則,確保產品及服務之資訊透明性及安全性,制定 且公開其消費者或其他利害關係人權益保護政策,並落實於營運活動,以防止產品或服務直 接或間接損害消費者或其他利害關係人之權益、健康與安全。有事實足認其商品、服務有危 害消費者或其他利害關係人安全與健康之虞時,相關產品回收或停止服務事宜悉依相關法令 辦理。
第十八條(組織與責任)
本公司之董事會應盡善良管理人之注意義務,督促公司防止不誠信行為,並隨時檢討其實施 成效及持續改進,確保誠信經營政策之落實。
本公司為健全誠信經營之管理,由人力資源本部及法務暨智財本部負責誠信經營政策制定, 由稽核處負責監督執行。
第十九條(業務執行之法令遵循)
本公司之董事、經理人、員工與實質控制者於執行業務時,應遵守法令規定及防範方案。
第二十條(利益迴避)
本公司應制定防止利益衝突之政策,據以鑑別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行為 之風險,並提供適當管道供董事、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其 與公司有無潛在之利益衝突。
本公司董事、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人對董事會所列議案,與其自身或 其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利 益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表 決權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。
本公司董事、經理人、員工與實質控制者不得藉其在公司擔任之職位或影響力,使其自身、 配偶、父母、子女或任何他人獲得不正當利益。
第二十一條(會計與內部控制)
本公司應就具較高不誠信行為風險之營業活動,建立有效之會計制度及內部控制制度,不得 有外帳或保留秘密帳戶,並應隨時檢討,俾確保該制度之設計及執行持續有效。 本公司內部稽核人員應定期查核前項制度遵循情形,並作成稽核報告提報董事會。
第二十二條(作業程序及行為指南)
本公司依第七條規定訂定之防範方案應具體規範董事、經理人、員工及實質控制者執行業務 之作業程序及行為指南,其內容包含下列事項:
-
一、提供或接受利益須符合正常社交禮俗,且係偶發而無影響特定權利義務之虞。
-
二、提供合法政治獻金之處理程序。
-
三、提供正當慈善捐贈或贊助之處理程序及金額標準。
-
四、避免與職務相關利益衝突之規定,及其申報與處理程序。
-
五、對業務上獲得之機密及商業敏感資料之保密規定。
-
六、對涉有不誠信行為之供應商、客戶及業務往來交易對象之規範及處理程序。
-
七、發現違反企業誠信經營守則之處理程序。
-
八、對違反者採取之紀律處分。
第二十三條(教育訓練及考核)
本公司應定期對董事、經理人、員工及實質控制者舉辦教育訓練與宣導,使其充分瞭解公司 誠信經營之決心、政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。
本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結合,設立明確有效之獎懲制度。
第二十四條(檢舉與懲戒)
本公司應提供正當檢舉管道,並對於檢舉人身分及檢舉內容應確實保密。 本公司應明訂違反誠信經營規定之懲戒制度,任何違反行為經查證屬實者,均視為嚴重違反 本公司規章制度之行為,依本公司相關管理規定及當地相關法令規定處理。
第二十五條(資訊揭露)
本公司應於公司網站、年報及公開說明書揭露誠信經營守則執行情形。
第二十六條(誠信經營政策與措施之檢討修正)
本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、經理人及員工提出建議, 據以檢討改進公司訂定之誠信經營政策及推動之措施,以提昇公司誠信經營之落實成效。
第二十七條(實施)
本公司之誠信經營守則經審計委員會及董事會通過後實施,修正時亦同。
附件七
聯發科技股份有限公司 企業社會責任實務守則
第七屆第四次董事會通過
第一條
本公司為實踐企業社會責任,並促成經濟、環境及社會之進步,以達永續發展之目標,爰參 酌「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」及相關法令規定,訂定本實務守則以資遵循。
第二條
本公司於從事企業經營之同時,積極實踐企業社會責任,以符合國際發展趨勢,並透過企業 公民擔當,提升國家經濟貢獻,改善員工、社區、社會之生活品質,促進以企業責任為本之 競爭優勢。
第三條
本公司為履行企業社會責任,在追求永續經營與獲利之同時,重視環境、社會與公司治理。
第四條
本公司對於企業社會責任之實踐,依下列原則為之:
一、落實公司治理。
二、發展永續環境。
三、維護社會公益。
四、加強企業社會責任資訊揭露。
第五條
本公司之董事應盡善良管理人之注意義務,督促企業實踐社會責任,並隨時檢討其實施成效 及持續改進,以確保企業社會責任政策之落實。
第六條
本公司履行企業社會責任時,包括下列事項:
一、將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向,並核定企業社會責任之具體推動計畫。 二、確保企業社會責任相關資訊揭露之即時性與正確性。
本公司針對營運活動所產生之經濟、環境及社會議題授權高階管理階層處理。
第七條
本公司考量國內外企業社會責任之發展趨勢與企業核心業務之關聯性、公司本身及其集團企 業整體營運活動對利害關係人之影響等,為健全企業社會責任之管理,宜設置推動企業社會 責任之專(兼)職單位,負責企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體推動計畫之提 出及執行。
第八條
本公司宜訂定合理之薪資報酬政策,以確保薪酬規劃能符合組織策略目標及利害關係人利 益。員工績效考核制度與企業社會責任政策結合,並設立明確有效之獎勵及懲戒制度。
第九條
本公司應本於尊重利害關係人權益,辨識公司之利害關係人,並於公司網站設置利害關係人 專區;透過適當溝通方式,瞭解利害關係人之合理期望及需求,並妥適回應其所關切之重要 企業社會責任議題。
第十條
本公司應遵循環境相關法規及相關之國際準則,適切地保護自然環境,且於執行營運活動及 內部管理時,應致力於達成環境永續之目標。
第十一條
本公司宜致力於提升各項資源之利用效率,並使用對環境負荷衝擊低之再生物料,使地球資 源能永續利用。
第十二條
本公司宜依其產業特性建立合適之環境管理制度,該制度應包括下列項目:
一、收集與評估營運活動對自然環境所造成影響之充分且及時之資訊。
- 二、建立可衡量之環境永續目標,並定期檢討其發展之持續性及相關性。
第十三條
本公司宜設立環境管理專責單位或人員,以擬訂、推動及維護相關環境管理制度及具體行動 方案。
第十四條
本公司宜考慮營運對生態效益之影響,促進及宣導永續消費之概念,並依下列原則從事研發、 採購、生產、作業及服務等營運活動,以降低公司營運對自然環境及人類之衝擊: 一、減少產品與服務之資源及能源消耗。
二、減少污染物、有毒物及廢棄物之排放,並應妥善處理廢棄物。
-
三、增進原料或產品之可回收性與再利用。
-
四、使可再生資源達到最大限度之永續使用。
五、延長產品之耐久性。
- 六、增加產品與服務之效能。
第十五條
為提升水資源之使用效率,本公司應妥善與永續利用水資源,並訂定相關管理措施。 本公司應依相關法律規定興建與強化相關環境保護處理設施,以避免污染水、空氣與土地; 並盡最大努力減少對人類健康與環境之不利影響,採行最佳可行的污染防治和控制技術之措 施。
第十六條
本公司宜採用國內外通用之標準或指引,執行企業溫室氣體盤查並予以揭露,其範疇宜包括: 一、直接溫室氣體排放:溫室氣體排放源為公司所擁有或控制。
二、間接溫室氣體排放:外購電力、熱或蒸汽等能源利用所產生者。
本公司宜注意氣候變遷對營運活動之影響,並依營運狀況與溫室氣體盤查結果。
第十七條
本公司應遵守相關法規,及遵循國際人權公約,如性別平等、工作權及禁止歧視等權利,並 遵循國際公認之勞動人權,確認其人力資源運用政策無性別、種族、社經階級、年齡、婚姻 與家庭狀況等差別待遇,以落實就業、雇用條件、薪酬、福利、訓練、考評與升遷機會之平 等及公允。
對於危害勞工權益之情事,本公司應提供有效及適當之申訴機制,確保申訴過程之平等、透 明。申訴管道應簡明、便捷與暢通,且對員工之申訴應予以妥適之回應。
第十八條
本公司應提供員工資訊,使其了解依營運所在地國家之勞動法律及其所享有之權利。
第十九條
本公司提供員工安全與健康之工作環境,包括提供必要之健康與急救設施,並致力於降低對 員工安全與健康之危害因子,以預防職業上災害。 本公司對員工定期實施安全與健康教育訓練。
第二十條
本公司宜為員工之職涯發展創造良好環境,並建立有效之職涯能力發展培訓計畫。 本公司應將企業經營績效或成果,適當反映在員工薪酬政策中,以確保人力資源之招募、留 任和鼓勵,達成永續經營之目標。
第二十一條
本公司建立員工定期溝通對話之管道,讓員工對於公司之經營管理活動和決策,有獲得資訊 及表達意見之權利。
本公司尊重員工代表針對工作條件行使協商之權力,並提供員工必要之資訊與硬體設施,以 促進雇主與員工及員工代表間之協商與合作。
本公司以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動。
第二十二條
本公司對產品與服務負責並重視行銷倫理。其研發、採購、生產、作業及服務流程,應確保 產品及服務資訊之透明性及安全性,制定且公開其消費者權益政策,並落實於營運活動,以 防止產品或服務損害消費者權益、健康與安全。
第二十三條
本公司依政府法規與產業之相關規範,確保產品與服務品質。 本公司對產品與服務之行銷及標示,應遵循相關法規與國際準則,不得有欺騙、誤導、詐欺 或任何其他破壞消費者信任、損害消費者權益之行為。
第二十四條
本公司宜評估採購行為對供應來源社區之環境與社會之影響,並與其供應商合作,共同致力 落實企業社會責任。
本公司於商業往來之前,宜評估其供應商是否有影響環境與社會之紀錄,避免與企業之社會 責任政策牴觸者進行交易。
第二十五條
本公司經由商業活動、實物捐贈、企業志工服務或其他公益專業服務,參與社區發展及社區 教育之公民組織、慈善公益團體及地方政府機構之相關活動,以促進社區發展。
第二十六條
本公司依相關法規及上市上櫃公司治理實務守則辦理資訊公開,並應充分揭露具攸關性及可 靠性之企業社會責任相關資訊,以提升資訊透明度。
本公司揭露企業社會責任之相關資訊如下:
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一、企業社會責任之政策、制度或相關管理方針及具體推動計畫。
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二、落實公司治理、發展永續環境及維護社會公益等因素對公司營運與財務狀況所產生之風 險與影響。
三、主要利害關係人及其關注之議題。
四、其他企業社會責任相關資訊。
第二十七條
本公司編製企業社會責任報告書應採用國際上廣泛認可之準則或指引,以揭露推動企業社會 責任情形,並宜取得第三方確信或保證,以提高資訊可靠性。其內容宜包括:
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一、實施企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體推動計畫。
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二、主要利害關係人及其關注之議題。
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三、公司於落實公司治理、發展永續環境、維護社會公益及促進經濟發展之執行績效與檢討。 四、未來之改進方向與目標。
第二十八條
本公司隨時注意國內外企業社會責任相關準則之發展及企業環境之變遷,據以檢討並改進公 司所建置之企業社會責任制度,以提升履行企業社會責任成效。
第二十九條
本守則經審計委員會及董事會通過後實施,修正時亦同。