MATSUI SECURITIES CO.,LTD.

Quarterly Report • Nov 12, 2021

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【表紙】
【提出書類】	四半期報告書
【根拠条文】	金融商品取引法第24条の4の7第1項
【提出先】	関東財務局長
【提出日】	2021年11月12日
【四半期会計期間】	第106期第2四半期(自  2021年7月1日  至  2021年9月30日)
【会社名】	松井証券株式会社
【英訳名】	MATSUI SECURITIES CO., LTD.
【代表者の役職氏名】	代表取締役社長　　和里田　聰
【本店の所在の場所】	東京都千代田区麹町一丁目4番地
【電話番号】	03(5216)0606 (代表)
【事務連絡者氏名】	常務取締役コーポレート部門担当役員　　鵜澤　慎一
【最寄りの連絡場所】	東京都千代田区麹町一丁目4番地
【電話番号】	03(5216)0606 (代表)
【事務連絡者氏名】	常務取締役コーポレート部門担当役員　　鵜澤　慎一
【縦覧に供する場所】	株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町2番1号)

E03807 86280 松井証券株式会社 MATSUI SECURITIES CO., LTD. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP false sec 2021-04-01 2021-09-30 Q2 2022-03-31 2020-04-01 2020-09-30 2021-03-31 1 false false false E03807-000 2021-11-12 E03807-000 2020-04-01 2020-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2020-04-01 2021-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2021-04-01 2021-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2020-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2021-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2021-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2020-07-01 2020-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2021-07-01 2021-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03807-000 2021-11-12 jpcrp_cor:OrdinaryShareMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No1MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No2MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No3MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No4MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No5MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No6MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No7MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No8MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No9MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:No10MajorShareholdersMember E03807-000 2021-09-30 E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:SharesWithNoVotingRightsMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:SharesWithRestrictedVotingRightsOtherMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesTreasurySharesSharesWithFullVotingRightsTreasurySharesEtcMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesWithFullVotingRightsOtherMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:OrdinarySharesSharesLessThanOneUnitMember E03807-000 2021-09-30 jpcrp_cor:Row1Member E03807-000 2021-04-01 2021-09-30 E03807-000 2020-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember iso4217:JPY xbrli:shares iso4217:JPY xbrli:shares xbrli:pure

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第一部 【企業情報】

第１ 【企業の概況】

１ 【主要な経営指標等の推移】

|     |     |     |     |     |

| --- | --- | --- | --- | --- |
| 回次 | | 第105期

第2四半期累計期間 | 第106期

第2四半期累計期間 | 第105期 |
| 会計期間 | | 自  2020年 4月 1日

至  2020年 9月30日 | 自  2021年 4月 1日

至  2021年 9月30日 | 自  2020年 4月 1日

至  2021年 3月31日 |
| 営業収益 | (百万円) | 14,188 | 15,316 | 30,082 |
| 純営業収益 | (百万円) | 13,440 | 14,747 | 28,672 |
| 経常利益 | (百万円) | 5,912 | 6,647 | 12,919 |
| 四半期(当期)純利益 | (百万円) | 5,488 | 6,397 | 10,283 |
| 持分法を適用した場合の

投資利益 | (百万円) | ― | ― | ― |
| 資本金 | (百万円) | 11,945 | 11,945 | 11,945 |
| 発行済株式総数 | (株) | 259,264,702 | 259,264,702 | 259,264,702 |
| 純資産額 | (百万円) | 79,720 | 78,839 | 79,213 |
| 総資産額 | (百万円) | 841,752 | 943,815 | 961,791 |
| 1株当たり四半期(当期)純利益 | (円) | 21.36 | 24.89 | 40.02 |
| 潜在株式調整後1株当たり

四半期(当期)純利益 | (円) | 21.33 | 24.85 | 39.96 |
| 1株当たり配当額 | (円) | 20.00 | 20.00 | 40.00 |
| 自己資本比率 | (％) | 9.4 | 8.3 | 8.2 |
| 営業活動による

キャッシュ・フロー | (百万円) | △59,959 | 9,539 | △111,926 |
| 投資活動による

キャッシュ・フロー | (百万円) | △33 | 890 | △1,607 |
| 財務活動による

キャッシュ・フロー | (百万円) | 68,172 | △16,187 | 117,986 |
| 現金及び現金同等物の

四半期末(期末)残高 | (百万円) | 63,524 | 54,040 | 59,798 |

回次		第105期 第2四半期会計期間	第106期 第2四半期会計期間
会計期間		自  2020年 7月 1日 至  2020年 9月30日	自  2021年 7月 1日 至  2021年 9月30日
1株当たり四半期純利益	(円)	13.16	9.51

(注) 1. 持分法を適用した場合の投資利益については、関連会社がないため、記載しておりません。

2. 「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）等を第1四半期会計期間の期首から適用しており、当第2四半期累計期間及び当第2四半期会計期間に係る主要な経営指標等については、当該会計基準等を適用した後の指標等となっております。 

２ 【事業の内容】

当第2四半期累計期間において、当社が営む事業の内容に重要な変更はありません。

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第２ 【事業の状況】

１ 【事業等のリスク】

当第2四半期累計期間において、当四半期報告書に記載した事業の状況、経理の状況等に関する事項のうち、経営者が当社の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況に重要な影響を与える可能性があると認識している主要なリスクの発生又は前事業年度の有価証券報告書に記載した「事業等のリスク」についての重要な変更はありません。

２ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

経営者の視点による当社の財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況に関する分析・検討内容は次のとおりであります。なお、当社はオンライン証券取引サービスの単一セグメントであるため、セグメントごとの記載を省略しております。

なお、文中の将来に関する事項は、当四半期会計期間の末日現在において、当社が判断したものであります。

(1) 経営成績の状況及び分析

当第2四半期累計期間の国内株式市場は、期首に29,400円台で取引を開始した日経平均株価が、4月上旬に30,000円台を回復しましたが、国内の新型コロナウイルスの感染拡大を背景に、上値が重い展開となりました。5月には、米長期金利の上昇に伴う世界的なハイテク株安や、量的金融緩和の縮小（テーパリング）議論の早期化が懸念されたことを受けて株価は大きく値を下げ、27,000円台半ばまで下落しました。その後は、ワクチン接種の進展や経済正常化への期待から上昇基調となりましたが、7月以降、世界的な新型コロナ変異株の感染拡大や国内の緊急事態宣言の発令で経済正常化の遅れが嫌気されたことなどから下落する展開となりました。9月に入ると、菅首相退陣の意向が報道されたことを受け、新総裁が打ち出す経済政策に対する期待感から株価は大きく上昇し、30,000円台を回復しました。しかし、下旬には、中国不動産大手の恒大集団による債務不履行懸念や、米国の長期金利上昇への警戒感の高まり、自民党総裁選の結果等を背景に株価は下落し、9月末の日経平均株価は29,400円台で取引を終えました。

このような市場環境の中で、二市場（東京、名古屋の各証券取引所）合計の株式等売買代金は、前第2四半期累計期間と比較して5％増加しました。当社の主たる顧客層である個人投資家についても、9月に大きく株価が動いたことを受けて取引が拡大し、二市場全体における個人の株式等委託売買代金は同4％増加しました。二市場における個人の株式等委託売買代金の割合は22％と、前第2四半期累計期間と同様の水準となりました。また、当社の株式等委託売買代金についても、同6％の増加となりました。

当第2四半期累計期間における当社の取組みとしては、株式取引において、25歳以下の若年層を対象に取引手数料の無料化を実施しました。また、新スマートフォンアプリ「松井証券株アプリ」の機能を拡充し、貸株サービスの利用を可能とする他、チャート機能やランキング情報の拡充等を実施しました。FXについては、新ブランド「松井証券MATSUI FX」のプロモーションを積極的に展開し、顧客基盤の拡大に努めました。投資信託については、プロモーションを継続的に展開するほか、取扱銘柄の拡充を実施しました。その他、投資情報メディア「マネーサテライト」において、若年層や投資初心者の方も楽しく資産運用を学べる動画や、投資判断に役立つマーケット関連の動画をタイムリーに配信するなど、サービスクオリティの向上に努めました。

以上を背景に、当第2四半期累計期間においては、株式等委託売買代金は同6％増加したものの、委託手数料率の低下等により、受入手数料は8,719百万円（同0.8％減）となりました。また、信用取引平均買残高が増加したこと等により、金融収支は同33.5％増の5,653百万円となりました。

この結果、営業収益は15,316百万円（同8.0％増）、純営業収益は14,747百万円（同9.7％増）となりました。また、営業利益は6,624百万円（同12.9％増）、経常利益は6,647百万円（同12.4％増）となりました。投資有価証券売却益2,590百万円を計上したこともあり、四半期純利益は6,397百万円（同16.6％増）となりました。新型コロナウイルス感染症問題は株式市場に影響を与えておりますが、市場の動向そのものを別とすれば、オンライン証券という当社の業態の性質もあり、業績への重要な影響はありませんでした。

収益・費用の主な項目については以下の通りです。

（受入手数料）

受入手数料は8,719百万円（同0.8％減）となりました。そのうち、委託手数料については、株式等委託売買代金が同6％増加したものの、委託手数料率の低下等により、8,309百万円（同1.4％減）となりました。

（トレーディング損益）

トレーディング損益は、主としてFX取引のトレーディング益により、374百万円の利益となりました。

（金融収支）

金融収益から金融費用を差し引いた金融収支は5,653百万円（同33.5％増）となりました。これは主として、信用取引平均買残高が増加したことによるものです。

（販売費・一般管理費）

販売費・一般管理費は、同7.3％増の8,123百万円となりました。これは主として、広告宣伝費の増加等による取引関係費の増加（同14.2％増）によるものです。

（営業外損益）

営業外損益は合計で23百万円の利益となりました。これは主として、受取配当金47百万円によるものです。

（特別損益）

特別損益は合計で2,569百万円の利益となりました。これは主として、投資有価証券売却益2,590百万円によるものです。

(2) 経営成績に重要な影響を与える要因について

当社の主たる事業は、個人投資家向けの株式等委託売買業務であり、収入項目としては受入手数料、とりわけ株式等売買に関する委託手数料が当社の業績に重要な影響を及ぼします。また、主として信用取引に起因する金融収益についても当社の業績に重要な影響を及ぼす要因となります。しかしながら、その水準はともに株式市場の相場環境に大きく左右されます。

(3) 財政状態の状況及び分析

当社の主な資産は、顧客からの預り金や受入保証金等を信託銀行に預託した顧客分別金信託(預託金に含まれます)と、信用取引貸付金を中心とする信用取引資産です。一方、信用取引貸付金に充当することを目的として、短期借入金等による調達を行っております。当社の主な負債は、預り金、受入保証金及び短期借入金です。

当第2四半期会計期間末の資産合計は、対前事業年度末比1.9％減の943,815百万円となりました。これは主として、顧客の信用取引の売建の減少に伴い、売建に必要な有価証券の調達が減少した結果、借入有価証券担保金が同30.1％減の21,226百万円となったことによるものです。

負債合計は、同2.0％減の864,976百万円となりました。これは主として、短期借入金が同5.3％減の196,900百万円となったことや、信用取引貸証券受入金が同19.4％減の38,529百万円となったことによるものです。なお、信用取引貸証券受入金は、顧客の信用取引の売建に係る売付代金相当額です。

純資産合計は、同0.5％減の78,839百万円となりました。当第2四半期累計期間においては、2021年3月期期末配当金5,139百万円を計上する一方、四半期純利益6,397百万円を計上しております。

(4) キャッシュ・フローの状況及び分析

当第2四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。

（営業活動によるキャッシュ・フロー）

信用取引資産及び信用取引負債の増減額は18,053百万円のマイナスとなりましたが、税引前四半期純利益9,216百万円に加え、有価証券担保貸付金の減少、立替金及び預り金の増減額、預託金の減少等により、営業活動によるキャッシュ・フローは、9,539百万円のプラス（前第2四半期累計期間は59,959百万円のマイナス）となりました。

（投資活動によるキャッシュ・フロー）

投資活動によるキャッシュ・フローは、890百万円のプラス（前第2四半期累計期間は33百万円のマイナス）となりました。当第2四半期累計期間においては、無形固定資産の取得による支出1,532百万円を計上する一方、投資有価証券の売却による収入2,597百万円を計上しております。

（財務活動によるキャッシュ・フロー）

財務活動によるキャッシュ・フローは、16,187百万円のマイナス（前第2四半期累計期間は68,172百万円のプラス）となりました。これは、短期借入金の純減少が主な要因です。

以上の結果、当第2四半期会計期間末における現金及び現金同等物の残高は、54,040百万円（前第2四半期会計期間末は63,524百万円）となりました。

(5) 資本の財源及び資金の流動性についての分析

当社が行う資金調達は、主として信用取引貸付金の増加に対応するものですが、経常的な信用取引貸付金の増減については、銀行等金融機関からの短期借入金の増減を中心に対応しております。信用取引貸付金の水準が大きく増加する場合に備えて、社債による資金調達を機動的に行えるよう発行登録も行っておりますが、当第2四半期会計期間末現在においては、信用取引貸付金と内部留保の水準を踏まえ、資金調達の大部分はコール・マネーを含む短期借入金によっております。

なお、複数の金融機関と当座貸越契約やコミットメントライン契約を締結することで、資金調達の安全性を確保しております。

また、新型コロナウイルス感染症問題による資金調達への重要な影響はありませんでした。

(6) 重要な会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定

当第2四半期累計期間において、重要な会計上の見積り及び当該見積りに用いた仮定に重要な変更はありません。

(7) 経営方針・経営戦略等

当第2四半期累計期間において、経営方針・経営戦略等に重要な変更はありません。

(8) 優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題

当第2四半期累計期間において、当社が優先的に対処すべき事業上及び財務上の課題に重要な変更はなく、新たに生じた課題もありません。

(9) 研究開発活動

該当事項はありません。 ### ３ 【経営上の重要な契約等】

該当事項はありません。　

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第３ 【提出会社の状況】

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	1,050,000,000
計	1,050,000,000

種類	第2四半期会計期間末 現在発行数(株) (2021年9月30日)	提出日現在発行数(株) (2021年11月12日)	上場金融商品取引所名 又は登録認可金融商品 取引業協会名	内容
普通株式	259,264,702	259,264,702	東京証券取引所 市場第一部	単元株式数は100株であります。
計	259,264,702	259,264,702	―	―

(注)　提出日現在発行数には、2021年11月1日からこの四半期報告書提出日までの新株予約権の行使により発行された株式数は、含まれておりません。 

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

松井証券株式会社第8回新株予約権　

決議年月日	2021年7月13日
付与対象者の区分及び人数（名）	当社取締役（監査等委員である取 締役及び社外取締役を除く。） 8
新株予約権の数（個）　※	1,530
新株予約権の目的となる株式の種類、内容及び数（株）　※	普通株式　153,000（注）1
新株予約権の行使時の払込金額（円）　※	1
新株予約権の行使期間　※	2024年7月29日～2027年7月28日（注）2
新株予約権の行使により株式を発行する場合の株式の発行価格及び資本組入額（円）　※	（注）3
新株予約権の行使の条件　※	（注）4
新株予約権の譲渡に関する事項　※	新株予約権を譲渡するときは、 当社取締役会の承認を要します。
組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項※	（注）5

※新株予約権の発行時（2021年7月28日）における内容を記載しております。

（注）1

新株予約権1個につき目的となる株式の数は100株です。当社が株式の分割、株式の無償割当てまたは株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数の調整を行います。ただし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の目的である株式の数についてのみ行われます。

調整後株式数（1株未満切り捨て）＝ 調整前株式数 × 株式分割または株式併合の比率

なお、調整後株式数は、株式分割の場合は、当該株式分割の基準日以降、株式無償割当または株式併合の場合は、その効力発生日以降、これを適用するものとします。

また、当社が合併、会社分割または株式交換を行う場合及びその他これらの場合に準じて株式数の調整が必要となる場合、当社取締役会において付与株式数の調整を行うことができるものとします。

（注）2

行使期間の最終日が当社の休日にあたるときはその前営業日を最終日とします。

（注）3

発行価格は、2024年7月29日から行使可能なものについては648円、2025年7月29日から行使可能なものについては633円、2026年7月29日から行使可能なものについては617円です。また、資本組入額は会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本金等増加限度額の2分の1の金額とし、計算の結果1円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとします。

（注）4

1) 新株予約権の行使時において、当社取締役（監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。）であることを要します。ただし、当社取締役会が合理的な理由があると認める場合はこの限りではありません。

2) 新株予約権の割当てを受けた者（以下、「新株予約権者」といいます。）は、以下の区分に従って、新株予約権の全部または一部を行使することができます。

① 2024年7月29日から2025年7月28日までは割り当てられた個数の3分の1（1個未満切り捨て）までを行使することができます。

② 2025年7月29日から2026年7月28日までは同じく3分の2（1個未満切り捨て）までを行使することができます（①において権利行使することが可能となっている3分の1を含みます。）。

③ 2026年7月29日から2027年7月28日まではすべてを行使することができます。

3) 1個の新株予約権をさらに分割して行使することはできません。

4) その他の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約書」に定めるところによります。

（注）5

当社が合併（当社が合併により消滅する場合に限ります。）、吸収分割若しくは新設分割（それぞれ当社が分割会社となる場合に限ります。）または株式交換若しくは株式移転（それぞれ当社が完全子会社となる場合に限ります。）（以上を総称して以下「組織再編成行為」といいます。）をする場合において、組織再編成行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併がその効力を生ずる日、新設合併につき新設合併設立株式会社成立の日、吸収分割につき吸収分割がその効力を生ずる日、新設分割につき新設分割設立株式会社成立の日、株式交換につき株式交換がその効力を生ずる日、及び株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいいます。以下同じ。）の直前において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」といいます。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第1項第8号のイからホまでに定める株式会社（以下「再編成対象会社」といいます。）の新株予約権をそれぞれ交付することとします。ただし、以下の各号に沿って再編成対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とします。

1) 交付する再編成対象会社の新株予約権の数は、新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数とします。

2) 新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の種類は再編成対象会社の普通株式とします。

3) 交付する再編成対象会社の新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数は、組織再編成行為の条件等を勘案のうえ、現在の新株予約権の内容に準じて決定します。

4) 交付する再編成対象会社の新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、再編成後行使価額（組織再編成行為に際して交付される各新株予約権を行使することにより交付を受けることができる再編成対象会社の株式1株当たり1円とします。）に3)に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編成対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とします。

5) 交付する再編成対象会社の新株予約権を行使することができる期間は、上表「新株予約権の行使期間」の開始日と組織再編成行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上表「新株予約権の行使期間」の満了日までとし、上表「新株予約権の行使の条件」に定める条件に従って行使することができるものとします。

6) 交付する再編成対象会社の新株予約権の譲渡による取得については、再編成対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとします。

7) 交付する再編成対象会社の新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項、行使の条件及び取得条項は、それぞれ現在の新株予約権の内容に準じて決定するものとします。

② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。　　#### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。　#### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2021年 7月 1日～ 2021年 9月30日	―	259,264,702	―	11,945	―	9,793

2021年9月30日現在

氏名又は名称	住所	所有株式数 (千株)	発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(％)
有限会社丸六	東京都文京区西片二丁目4番2号	86,812	33.77
有限会社松興社	東京都文京区西片二丁目4番2号	35,722	13.90
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）	東京都港区浜松町二丁目11番3号	30,942	12.04
株式会社日本カストディ銀行（信託口）	東京都中央区晴海一丁目8番12号	8,958	3.48
松井　千鶴子	東京都文京区	5,321	2.07
松井　道太郎	東京都文京区	5,262	2.05
三木　千明	東京都文京区	5,262	2.05
松井　佑馬	東京都文京区	5,262	2.05
松井　道夫	東京都文京区	4,503	1.75
株式会社日本カストディ銀行（証券投資信託口）	東京都中央区晴海一丁目8番12号	2,729	1.06
計	―	190,773	74.21

（注）当第2四半期会計期間末現在における、日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）、株式会社日本カストディ銀行（信託口）及び株式会社日本カストディ銀行（証券投資信託口）の信託業務に係る株式数は、当社として把握することができないため記載しておりません。 

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(6) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

2021年9月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

―

―

―

議決権制限株式（自己株式等）

―

―

―

議決権制限株式（その他）

―

―

―

完全議決権株式（自己株式等）

(自己保有株式)

普通株式	2,209,100

―

―

完全議決権株式（その他）

普通株式	257,017,200

2,569,177

―

単元未満株式

普通株式	38,402

―

―

発行済株式総数

259,264,702

―

―

総株主の議決権

―

2,569,177

―

(注) 1.「完全議決権株式（その他）」欄の普通株式には、証券保管振替機構名義の株式が400株、信用取引貸付金の自己融資見返り株式が99,500株含まれております。また、「議決権の数」欄には証券保管振替機構名義の完全議決権株式にかかる議決権の数4個が含まれております。なお、「議決権の数」欄には信用取引貸付金の自己融資見返り株式の完全議決権株式にかかる議決権の数995個は含まれておりません。

2.「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式46株が含まれております。 ##### ② 【自己株式等】

		2021年9月30日現在
所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義 所有株式数 (株)	他人名義 所有株式数 (株)	所有株式数 の合計 (株)	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
(自己保有株式) 松井証券株式会社	東京都千代田区麹町 一丁目4番地	2,209,100	―	2,209,100	0.85
計	―	2,209,100	―	2,209,100	0.85

前事業年度の有価証券報告書提出日後、当該有価証券報告書に記載した事項を除き、当四半期累計期間における役員の異動はありません。

なお、2021年6月27日の当社の監査等委員会設置会社への移行後、同日、指名報酬委員会の構成員である社外取締役について、監査等委員である取締役は除くものとしました。また同日、監査等委員会において、常勤監査等委員矢島博之が委員長に選任されました。なお同日、筆頭独立社外取締役が、社外取締役井川元雄から社外取締役小貫聡に交替しました。 

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第４ 【経理の状況】

１．四半期財務諸表の作成方法について

当社の四半期財務諸表は、「四半期財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成19年内閣府令第63号)並びに同規則第54条及び第73条の規定に基づき「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

２．監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第2四半期会計期間(2021年7月1日から2021年9月30日まで)及び第2四半期累計期間(2021年4月1日から2021年9月30日まで)に係る四半期財務諸表について、ＰｗＣあらた有限責任監査法人により四半期レビューを受けております。

３．四半期連結財務諸表について

当社は、子会社がありませんので、四半期連結財務諸表を作成しておりません。

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１ 【四半期財務諸表】

(1) 【四半期貸借対照表】

											(単位：百万円)
										前事業年度 (2021年3月31日)	当第2四半期会計期間 (2021年9月30日)
資産の部
	流動資産
		現金・預金								56,952	51,106
		預託金								564,012	557,912
		金銭の信託								2,846	2,934
		トレーディング商品								2,146	2,131
			商品有価証券等							24	0
			デリバティブ取引							2,121	2,131
		約定見返勘定								―	10
		信用取引資産								282,931	285,841
			信用取引貸付金							277,143	280,818
			信用取引借証券担保金							5,788	5,023
		有価証券担保貸付金								30,353	21,226
			借入有価証券担保金							30,353	21,226
		立替金								65	84
		募集等払込金								764	705
		短期差入保証金								4,510	5,258
		その他								4,749	5,704
		貸倒引当金								△107	△74
		流動資産計								949,221	932,837
	固定資産
		有形固定資産								1,608	1,644
		無形固定資産								5,618	5,745
			ソフトウエア							5,618	5,745
			その他							0	0
		投資その他の資産								5,345	3,589
			投資有価証券							3,490	1,258
			その他							3,208	3,677
			貸倒引当金							△1,353	△1,347
		固定資産計								12,571	10,978
	資産合計									961,791	943,815

											(単位：百万円)
										前事業年度 (2021年3月31日)	当第2四半期会計期間 (2021年9月30日)
負債の部
	流動負債
		トレーディング商品								219	190
			デリバティブ取引							219	190
		約定見返勘定								39	―
		信用取引負債								57,226	42,082
			信用取引借入金							9,406	3,553
			信用取引貸証券受入金							47,819	38,529
		有価証券担保借入金								23,160	25,669
			有価証券貸借取引受入金							23,160	25,669
		預り金								335,941	342,218
		受入保証金								248,255	249,903
		有価証券等受入未了勘定								2	―
		短期借入金								207,900	196,900
		未払法人税等								3,658	2,865
		賞与引当金								253	109
		その他								2,740	1,877
		流動負債計								879,393	861,813
	固定負債
		長期借入金								50	―
		その他								201	189
		固定負債計								251	189
	特別法上の準備金
		金融商品取引責任準備金								2,933	2,974
		特別法上の準備金計								2,933	2,974
	負債合計									882,578	864,976
純資産の部
	株主資本
		資本金								11,945	11,945
		資本剰余金								9,799	9,799
		利益剰余金								57,205	58,462
		自己株式								△1,743	△1,670
		株主資本合計								77,205	78,536
	評価・換算差額等
		その他有価証券評価差額金								1,741	75
		評価・換算差額等合計								1,741	75
	新株予約権									267	228
	純資産合計									79,213	78,839
負債・純資産合計										961,791	943,815

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(2) 【四半期損益計算書】

【第2四半期累計期間】

											(単位：百万円)
										前第2四半期累計期間 (自 2020年4月1日 　至 2020年9月30日)	当第2四半期累計期間 (自 2021年4月1日 　至 2021年9月30日)
営業収益
	受入手数料									8,789	8,719
		委託手数料								8,425	8,309
		引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料								26	42
		募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料								―	0
		その他の受入手数料								338	369
	トレーディング損益									414	374
	金融収益									4,984	6,222
	その他の営業収益									1	1
	営業収益計									14,188	15,316
金融費用										749	569
純営業収益										13,440	14,747
販売費・一般管理費
	取引関係費									2,684	3,064
	人件費									1,356	1,439
	不動産関係費									513	495
	事務費									1,566	1,582
	減価償却費									1,042	1,179
	租税公課									261	287
	貸倒引当金繰入れ									59	△27
	その他									90	103
	販売費・一般管理費計									7,570	8,123
営業利益										5,869	6,624
営業外収益
	受取配当金									56	47
	その他									7	11
	営業外収益計									63	58
営業外費用
	投資事業組合運用損									19	29
	その他									2	6
	営業外費用計									21	34
経常利益										5,912	6,647
特別利益
	固定資産売却益									―	22
	投資有価証券売却益									1,994	2,590
	特別利益計									1,994	2,612
特別損失
	固定資産除売却損									0	3
	金融商品取引責任準備金繰入れ									―	41
	特別損失計									0	44
税引前四半期純利益										7,906	9,216
法人税、住民税及び事業税										2,399	2,697
法人税等調整額										19	122
法人税等合計										2,417	2,819
四半期純利益										5,488	6,397

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(3) 【四半期キャッシュ・フロー計算書】

											(単位：百万円)
										前第2四半期累計期間 (自 2020年4月1日 　至 2020年9月30日)	当第2四半期累計期間 (自 2021年4月1日 　至 2021年9月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
	税引前四半期純利益									7,906	9,216
	減価償却費									1,042	1,179
	貸倒引当金の増減額（△は減少）									38	△38
	賞与引当金の増減額（△は減少）									△41	△144
	金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）									―	41
	受取利息及び受取配当金									△4,997	△6,219
	支払利息									702	529
	固定資産除売却損益（△は益）									0	△20
	投資有価証券売却損益（△は益）									△1,994	△2,590
	預託金の増減額（△は増加）									△52,300	6,100
	トレーディング商品の増減額									△504	△15
	約定見返勘定の増減額									484	△49
	信用取引資産及び信用取引負債の増減額									△60,084	△18,053
	有価証券担保貸付金の増減額（△は増加）									△5,175	9,126
	立替金及び預り金の増減額									23,628	6,257
	有価証券担保借入金の増減額（△は減少）									7,605	2,510
	受入保証金の増減額（△は減少）									21,878	1,648
	短期差入保証金の増減額（△は増加）									287	△748
	その他									△368	△921
	小計									△61,895	7,810
	利息及び配当金の受取額									4,230	5,706
	利息の支払額									△708	△503
	法人税等の支払額									△1,587	△3,473
	営業活動によるキャッシュ・フロー									△59,959	9,539
投資活動によるキャッシュ・フロー
	有形固定資産の取得による支出									△164	△202
	有形固定資産の売却による収入									―	142
	無形固定資産の取得による支出									△1,812	△1,532
	投資有価証券の取得による支出									△32	△245
	投資有価証券の売却による収入									2,000	2,597
	その他									△25	131
	投資活動によるキャッシュ・フロー									△33	890
財務活動によるキャッシュ・フロー
	短期借入金の純増減額（△は減少）									74,000	△11,000
	長期借入金の返済による支出									△50	△50
	ストックオプションの行使による収入									0	0
	配当金の支払額									△5,778	△5,137
	財務活動によるキャッシュ・フロー									68,172	△16,187
現金及び現金同等物に係る換算差額										△0	△0
現金及び現金同等物の増減額（△は減少）										8,180	△5,758
現金及び現金同等物の期首残高										55,345	59,798
現金及び現金同等物の四半期末残高										※1 63,524	※1 54,040

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【注記事項】

(会計方針の変更)

・収益認識に関する会計基準等の適用

「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年3月31日。以下「収益認識会計基準」という。）等を第1四半期会計期間の期首から適用しております。この結果、キャッシュ・バック等の顧客に支払われる対価の一部が、販売費・一般管理費として処理する方法から、取引価格より減額する方法に変更されております。

また、収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱いに従っており、第1四半期会計期間の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、第1四半期会計期間の期首の利益剰余金に加減し、当該期首残高から新たな会計方針を適用する方法を採用しております。なお、利益剰余金の期首残高に対する当該影響額はありません。また、収益認識会計基準等の適用による当第2四半期累計期間の受入手数料及び販売費・一般管理費への影響は軽微です。さらに、「四半期財務諸表に関する会計基準」（企業会計基準第12号　2020年3月31日）第28－15項に定める経過的な取扱いに従って、前第2四半期累計期間に係る顧客との契約から生じる収益を分解した情報を記載しておりません。

・時価の算定に関する会計基準等の適用

「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年7月4日。以下「時価算定会計基準」という。）等を第1四半期会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年7月4日）第44－2項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用することとしております。なお、四半期財務諸表に与える影響はありません。

(四半期キャッシュ・フロー計算書関係)

※1　現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係

	前第2四半期累計期間 (自　2020年 4月 1日 至　2020年 9月30日)	当第2四半期累計期間 (自　2021年 4月 1日 至　2021年 9月30日)
現金・預金	60,678百万円	51,106百万円
金銭の信託	2,846　〃	2,934　〃
現金及び現金同等物	63,524百万円	54,040百万円

(株主資本等関係)

前第2四半期累計期間(自  2020年4月1日  至  2020年9月30日)

1．配当金支払額

決議	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	1株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日	配当の原資
2020年 6月28日 定時株主総会	普通株式	5,780	22.50	2020年 3月31日	2020年 6月29日	利益剰余金

2．基準日が当第2四半期累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第2四半期会計期間の末日後となるもの

決議	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	1株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日	配当の原資
2020年10月27日 取締役会	普通株式	5,139	20.00	2020年 9月30日	2020年11月24日	利益剰余金

1．配当金支払額

決議	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	1株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日	配当の原資
2021年 6月27日 定時株主総会	普通株式	5,139	20.00	2021年 3月31日	2021年 6月28日	利益剰余金

2．基準日が当第2四半期累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第2四半期会計期間の末日後となるもの

決議	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	1株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日	配当の原資
2021年10月27日 取締役会	普通株式	5,141	20.00	2021年 9月30日	2021年11月22日	利益剰余金

【セグメント情報】

当社は、オンライン証券取引サービスの単一セグメントであるため、記載を省略しております。　###### (金融商品関係)

該当事項はありません。　###### (有価証券関係)

該当事項はありません。　###### (デリバティブ取引関係)

該当事項はありません。　(収益認識関係)

当社はオンライン証券取引サービスの単一セグメントであり、セグメントごとの記載を省略しております。顧客との契約から生じる収益を分解した情報は以下のとおりです。

当第2四半期累計期間（自　2021年4月1日 至　2021年9月30日）

	(単位：百万円)
	オンライン証券取引サービス
顧客との契約から生じる収益	8,719
受入手数料	8,719
委託手数料	8,309
株式・受益証券等	7,864
先物・オプション取引	445
その他	410
その他の収益	6,597
金融収益	6,222
トレーディング損益	374
その他の営業収益	1
営業収益	15,316

1株当たり四半期純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後1株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目	前第2四半期累計期間 (自  2020年 4月 1日 至  2020年 9月30日)	当第2四半期累計期間 (自  2021年 4月 1日 至  2021年 9月30日)
(1) 1株当たり四半期純利益	21円36銭	24円89銭
(算定上の基礎)
四半期純利益(百万円)	5,488	6,397
普通株主に帰属しない金額(百万円)	―	―
普通株式に係る四半期純利益(百万円)	5,488	6,397
普通株式の期中平均株式数(株)	256,910,223	257,009,606
(2) 潜在株式調整後1株当たり四半期純利益	21円33銭	24円85銭
(算定上の基礎)
四半期純利益調整額(百万円)	―	―
普通株式増加数(株)	365,196	364,426
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後1株当たり四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前事業年度末から重要な変動があったものの概要	―	―

第106期（2021年4月1日から2022年3月31日まで）中間配当について、2021年10月27日開催の取締役会において、2021年9月30日の株主名簿に記録された株主に対し、次のとおり実施することを決議いたしました。

①　配当金の総額　　　　　　　　　 　　　　　　5,141百万円

②　1株当たりの金額　　　　　　　　　　　　　　　 20円00銭

③　支払請求権の効力発生日及び支払開始日　　2021年11月22日　

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第二部 【提出会社の保証会社等の情報】

該当事項はありません。