M-Grass Ecology And Environment (Group) Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

（独立董事 ： 张振华）

各位董事：

本人作为内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上 市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章 程》、《公司独立董事工作制度》的规定，2020 年度有效地履行了 独立董事的职责，诚实、勤勉、独立地行使了独立董事的权利，积极 出席2020 年度相关会议，与公司管理层保持沟通交流，认真阅读会 议相关材料，认真审议董事会上的各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见。现将2020 年度履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020年度，公司共召开13次董事会，本人出席董事会会议情况如 下：

下：
姓名	具体职务	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未出席会议
张振华	独立董事	13	13	0	0	否

2020年度，公司共召开7次股东大会，本人列席股东大会2次。 报告期内，对提交董事会和股东大会的议案和相关材料均认真审 议，并与公司经营管理层保持沟通，独立发表意见并以谨慎的态度行 使表决权。本人认为公司会议的召集、召开符合法定程序，重大经营 决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，未损害全体 股东、特别是中小股东的利益。本人对2020 年度公司历次董事会各 项议案均投了同意票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

1

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人作为独立董事分别对公司关联交易、关于为项 目公司贷款提供担保、高管人员选聘、董事会换届等重大事项发表意 见，积极参与了定期报告审计工作的沟通及监督工作，发挥独立董事

专业优势。报告期内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

会议召开时间	会议届次	发表独立意见事项
2020 年1 月15 日	第四届董事会第六次会议	关于公司以募集资金置换预先已投入募投项目部分自筹资金的独立意见
		1、关于公司符合非公开发行A 股股票条件
		的独立意见
		2、关于公司非公开发行A 股股票方案及预
		案的独立意见
		3、关于公司非公开发行股票方案论证分析
		报告的独立意见
2020 年3 月10 日	第四届董事会第七次会议	4、关于公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案的独立意见
		5、关于公司前次募集资金使用情况专项报
		告的独立意见
		6、关于公司本次非公开发行股票摊薄即期
		回报的风险提示及采取措施的独立意见
		7、关于公司未来三年（2020 年-2022 年）
		股东分红回报规划的独立意见
2020 年4 月14 日	第四届董事会第九次会议	1、关于公司为子公司申请贷款提供担保的独立意见2、关于2020年预计关联交易的独立意见
2020 年5 月27 日	第四届董事会第十次会议	关于放弃控股子公司增资优先认购权暨关联交易的独立意见
2020 年6 月18 日	第四届董事会第十一次会议	关于预计同内蒙古蒙草生命共同体大数据有限公司发生关联交易的独立意见
2020 年7 月14 日	第四届董事会第十二次会议	1、关于办理应收账款转让的独立意见2、关于对外出售子公司部分股权的独立意见
		1、关于2020 年上半年度募集资金存放与使
		用情况专项报告的独立意见
2020 年8 月26 日	第四届董事会第十四次会议	2、关于公司2020 年上半年控股股东及其关联方资金占用情况 的独立意见3、关于公司2020 年半年度对外担保情况的
		独立意见
		4、关于公司计提资产减值准备的独立意见
2020 年11 月20 日	第四届董事会第十六次会议	关于对外出售子公司部分股权的独立意见
2020 年11 月23 日	第四届董事会第十七次会议	关于提供担保的独立意见

2

本人认为公司2020 年审议的以上事项均符合《公司法》、《公 司章程》等有关法律、法规的规定，体现了公平、公正、公开的原则， 公司审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定。

三、 董事会专门委员会工作情况

1、2020 年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委 员，积极领导委员会开展日常工作，牵头组织对于公司高管团队的经 营业绩考核，对高管人员的薪酬发放情况进行检查和监督。对公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案提出建议、进行审核，不断推动 完善公司考核和激励约束机制。

2、本人作为公司董事会审计委员会的委员，参与了审计委员会 的日常工作，并就公司的年度报告、季度报告、中期报告等定期报告 事项进行了审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会 的工作细则》、等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过 程中，仔细审阅相关资料，维护审计的独立性。积极了解公司财务情 况，认真审阅审计机构出具的审计意见，对公司的定期报告、内部控 制情况、募集资金存放与使用情况、聘请审计机构等事项进行审议， 发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

3、本人作为公司董事会战略委员会的委员，积极参加战略委员 会的日常工作，对公司经营计划制定、出售两家控股子公司部分股权 等事项进行了讨论，为公司董事会相关决策提供参考。 四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，作为公司独立董事本人利用参加股东大会、董事会 及其他时间到公司进行了现场考察，与公司管理层进行有效的沟通与 交流，了解公司的生产经营情况、政策行业环境变化、财务状况、内 部控制情况、投资者保护情况、股东大会与董事会决议执行情况等， 提出改进和完善意见，特别关注了公司对外投资情况、担保、关联交 易、优先股发行等重大事项进展情况。同时关注传媒、网络关于公司

3

的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行 动态, 积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和全体 股东的利益。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规和公司《公司信息披 露管理制度》的有关规定；要求公司严格执行信息披露的有关规定， 保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引（2020 年修订》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对 于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、 客观、审慎地行使表决权。

3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交 所下发的相关文件，提高履行职责的能力，利用自身专业知识，切实 提高对公司和全体股东利益的保护能力。

六、其他工作

1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案 的其他事项提出异议。

2、报告期内，本人没有提议召开董事会。

3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构。

2020 年度，本人将继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律、法 规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立 董事的作用，维护公司及股东尤其是社会公众股股东的权益。 特此报告。

内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司

==> picture [345 x 38] intentionally omitted <==

4