LUYANG ENERGY-SAVING MATERIALS CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2021

鲁阳节能（002088）

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山东鲁阳节能材料股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会全体成员依据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章 程》的规定和要求，积极开展工作，认真履行各项职权和义务，维护公司及全体股东的 合法权益。现将2020 年度主要工作分述如下：

一、监事会会议情况

（一）报告期内，公司监事会共召开会议6 次，具体情况如下：

1、公司第九届监事会第十三次会议于2020 年4 月27 日在公司以现场与电话会议 相结合的方式召开，会议审议通过了《公司2019 年度监事会工作报告》、《公司2019 年 年度报告及摘要》、《公司2019 年度财务决算报告》、《公司2019 年度内部控制自我评价 报告》、《公司2019 年度利润分配预案》、《关于续聘公司2020 年审计机构的议案》、《关 于公司会计政策变更的议案》、《公司2020 年第一季度报告》。监事会决议公告于2020 年4 月29 日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

2、公司第九届监事会第十四次（临时）会议于2020 年5 月8 日以现场与电话会议 相结合的方式召开，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，监事会决议 公告于2020 年5 月9 日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

3、公司第十届监事会第一次（临时）会议于2020 年5 月20 日在公司以现场与电 话会议相结合的方式召开。会议审议通过了《关于选举公司第十届监事会主席的议案》， 监事会决议公告于2020 年5 月22 日披露于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

4、公司第十届监事会第二次（临时）会议于2020 年7 月10 日在公司会议室以现 场与电话会议相结合的方式召开。会议审议通过了《关于调整公司2018 年限制性股票 激励计划股票回购价格的议案》、《关于2018 年限制性股票激励计划第二次解除限售期 解锁条件成就的议案》，监事会决议公告于2020 年7 月11 日披露于《证券时报》、《中 国证券报》和巨潮资讯网。

5、公司第十届监事会第三次会议于2020 年8 月24 日在公司以现场与电话会议相 结合的方式召开。会议审议通过了《2020 年半年度报告及摘要》、《2020 年半年度利润 分配预案》、《关于回购注销2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价

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格的议案》，监事会决议公告于2020 年8 月26 日披露于《证券时报》、《中国证券报》 和巨潮资讯网。

6、公司第十届监事会第四次会议于2020 年10 月27 日在公司以现场与电话会议相 结合的方式召开，会议审议通过了《公司2020 年第三季度报告》。 二、监事会对公司2020 年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

2020 年度，公司监事会成员列席了报告期内召开的六次董事会，参加了报告期内召 开的两次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大 会决议的执行情况、内部控制制度建设及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督检 查。监事会认为：2020 年度公司股东大会、董事会决策程序合法有效，决议事项能够得 到有效落实；公司建立了较为完善的内部控制制度，并根据最新法律法规及公司的发展 变化不断补充完善，公司内控制度能够得以有效执行；公司董事、高级管理人员在2020 年的工作中，严格遵守国家法律、法规及《公司章程》的规定和要求，廉洁勤政、忠于 职守，为公司的发展尽职尽责；本年度未发现公司董事、高级管理人员在执行职务时有 违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

2020 年度，监事会对公司的财务管理工作进行定期监督检查，公司建立了较为完善 的财务管理制度和控制措施，公司财务报告能够真实反映公司的资产状况和经营成果。 3、对外担保及资产收购、出售情况

报告期内，公司未发生对外担保、重大资产收购情况，公司全资子公司青岛赛顿陶 瓷纤维有限公司股权转让事项审议程序合规、定价公允，未发现损害公司利益及股东利 益的情况。

4、公司关联交易情况

报告期内，公司与控股股东奇耐联合纤维亚太控股有限公司及其关联方发生的关联 交易事项按照协议和制度要求操作，履行了相应的审议批准程序，不存在侵占公司及中 小股东利益的情形。

• 5、审核公司内部控制情况

监事会认为公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。公司内部

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控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 三、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司能够按照《内幕信息知情人登 记管理制度》的要求开展内幕信息的控制和管理工作。报告期内，公司不存在内幕信息 知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。

山东鲁阳节能材料股份有限公司监事会

二0 二一年三月三十一日