Luxshare Precision Industry Co.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 20, 2021

立讯精密工业股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司 章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守，认真履行各项职 权和义务，切实维护公司利益和全体股东的合法权益。监事会成员通过列席股东 大会和董事会会议，了解和掌握公司经营管理情况、财务状况、募集资金的使用、 关联交易等情况，对公司依法运作情况和公司董事及高级管理人员履行职责情况 进行监督，对企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2020 年度监事会主 要工作汇报如下：

一、对 2020 年度经营管理行为的基本评价

2020 年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和 有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履 行监督职责。监事会成员列席了 2020 年历次董事会会议和股东大会会议，认为 董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司及股 东利益的行为，董事会的各项决议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规 定。

二、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开十三次会议。会议的召开与表决程序符合《公

司法》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。具体情况如下：

时间	会议届次	审议事项	表决情况
2020年1月21 日	第四届监事会第 十六次会议	《关于增资全资子公司的议案》	全票通过
2020年4月20 日	第四届监事会第 十七次会议	《2019年度监事会工作报告》	全票通过
		《2019年度财务决算报告》
		《2019年度利润分配预案》
		《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
		《2019年内部控制的自我评价报告》
		《2019年年度报告及年度报告摘要》
		《2019年可持续发展报告》
		《关于续聘会计师事务所的议案》
		《关于为全资子公司提供担保的议案》
		《关于向银行申请综合授信额度的议案》
		《关于开展外汇衍生品交易的议案》
		《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

		《关于申请发行超短期融资券的议案》
		《关于申请发行中期票据的议案》
		《关于2020年度日常关联交易预计的议案》
		《关于制定<未来三年（2020-2022年）股东回报规划>的议案》
		《关于增资全资子公司的议案》
		《关于修改<公司章程>的议案》
2020年4月27 日	第四届监事会第 十八次会议	《2020年第一季度报告》	全票通过
		《关于会计政策变更的议案》
		《关于开展外汇衍生品交易的可行性分析报告》
2020年6月22 日	第四届监事会第 十九次会议	《关于增资全资子公司联滔电子有限公司的议案》	全票通过
		《关于全资子公司联滔电子有限公司增资立讯精密（越南）有限公司 的议案》
		《关于全资子公司联滔电子有限公司增资立讯精密（云中）有限公司 的议案》
2020年7月10 日	第四届监事会第 二十次会议	《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》	全票通过
		《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理公司公开发行可转换 公司债券具体事宜有效期的议案》
2020年7月17 日	第四届监事会第 二十一次会议	《关于签署收购框架协议暨关联交易的议案》	全票通过
		《关于聘任首席运营官的议案》
2020年8月24 日	第四届监事会第 二十二次会议	《2020年半年度报告及其摘要》	全票通过
2020年10月 27日	第四届监事会第 二十三次会议	《2020年第三季度报告》	全票通过
		《关于向银行申请综合授信额度的议案
		《关于为全资子公司提供委托贷款的议案》
		《关于全资子公司增资其子公司的议案》
2020年10月 29日	第四届监事会第 二十四次会议	《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》	全票通过
		《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
		《关于公司开立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订 募集资金监管协议的议案》
2020年11月 12日	第四届监事会第 二十五次会议	《关于对外投资暨关联交易的议案》	全票通过
2020年11月 20日	第四届监事会第 二十六次会议	《关于使用募集资金对全资子公司昆山联滔电子有限公司增资的议 案》	全票通过
		《关于使用募集资金对全资子公司立讯电子科技（昆山）有限公司增 资的议案》
2020年12月2 日	第四届监事会第 二十七次会议	《关于调整2018年股票期权激励计划行权数量及注销部分股票期权 的议案》	全票通过
		《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议 案》
		《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》
2020年12月 11日	第四届监事会第 二十八次会议	《关于公司股票期权激励计划自主行权对可转债转股价格影响及调 整方案的议案》	全票通过

三、监事会切实履行相关职责情况

1 、公司规范运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了历次董事会及股东大会会议，并对公司经 营情况进行了监督。公司严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关要 求规范运作，董事会及股东大会决策程序合法、有效。此外，公司持续健全和完 善内部控制制度，报告期内，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时不存在 违反法律、法规和《公司章程》的情况。

2 、检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了细致、认真的检查， 认为公司财务管理规范、有序，报告期内的财务报告均客观、真实地反映了公司 的财务状况和经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准 无保留意见的财务审计报告是客观、公正的。

3 、公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督。监事会认为，公司报 告期内发生的关联交易符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等相关规定，决策程序合法、有效，公司关联交易均遵循市 场原则进行，交易客观、公正、公平，不存在损害公司及股东利益的情况。

4 、公司募集资金的存放与使用情况

2020 年度，监事会对公司报告期内的募集资金存放和使用进行了监督与核 查，监事会认为：公司认真按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规则要 求，合理使用和管理募集资金。募集资金的使用未与募投项目的实施计划相抵触， 符合项目发展需要，不存在违规使用募集资金和损害股东利益的情况。

5 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及相 关规则，制定了《内幕信息知情人管理制度》。 2020 年度，公司对内幕信息知情 人的管理、登记和报备工作均符合相关规定，报告期内不存在上市公司及相关人 员利用内幕信息违规买卖公司股票的情形。

6 、公司内部控制自我评价报告

监事会对公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，并能得

到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

7 、公司信息披露情况

报告期内，监事会对公司履行信息披露职责的情况进行了监督，对信息披露 事务管理制度的实施情况进行不定期检查。监事会认为，报告期内，公司披露的 信息真实、准确、及时和完整，符合相关法律法规的规定及中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所等监管部门的相关要求。

四、 2021 年监事会工作计划

2021 年，监事会将持续以公司规范发展为目标，对相关事项严格履行监督 职责、提出合理改善建议，进一步提升公司法人治理规范运作水平，推进公司可 持续发展。

立讯精密工业股份有限公司

监事会

二〇二一年四月二十日