Luenmei Quantum Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 1998

Dec 22, 1998

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**沈阳黎明服装股份有限公司(筹)股票发行公告

**1998-12-23 05:58   

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沈阳黎明服装股份有限公司(筹)股票发行公告

重要提示

1.本次沈阳黎明服装股份有限公司(筹)(以下简称“黎明服装”)股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会[证监发字(1998)318号]和[证监发字(1998)319号]文批准。

2.“黎明服装”股票经上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意，由主承销商国泰证券有限公司(以下简称“国泰证券”或“主承销商”)通过上交所交易系统，进行上网定价发行。

3.本次发行并非上市，上市事项另行公告。

4.投资者应特别注意申购程序、申购价格、申购数量和次数的限制以及认购量的规定。

5.本公告仅对发售“黎明服装”股票有关事宜向社会公众作扼要说明，投资者在认购请仔细阅读沈阳黎明服装股份有限公司《招股说明书》(概要)。该招股说明书概要已经刊登于1998年12月21日的《中国证券报》。

6.一个投资者只能开设并使用一个申购帐户，投资者不得非法利用他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。

一、发行基本情况

1.沈阳黎明服装股份有限公司(筹)本次公开发行人民币普通股7000万股，其中上网定价发行6455万股，向金泰证券投资基金配售117万股，向裕阳证券投资基金配售100万股，向兴华证券投资基金配售140万股，向安信证券投资基金配售188万股。本次发行股票每股面值1元，发行价为每股5.26元，发行市盈率18倍，发行结束后总股本为19000万股。

2.发行日期为1998年12月23日(T日)，在上交所正常交易时间进行，即：发行时间为上午9∶30－11∶30，下午1∶00－3∶00。如遇不可抗力因素影响发行，则在下一个工作日继续进行申购。

3.发行地点：与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

4.发行对象：持有上海证券交易所的股票帐户的境内自然人、法人和证券投资基金等(法律、法规禁止购买者除外)。

5.股票名称为“黎明服装”，股票申购代码为“730167”。

二、发行方式

“黎明服装”A股股票采用上网定价的发行方式，即利用上海证券交易所交易系统，在指定的时间内由主承销商国泰证券有限公司作为“黎明服装”股的唯一卖方，将6455万股“黎明服装”股票全部输入主承销商在上海证券交易所的股票交易专用帐户，以发行价作为卖出价。

各地申购者可在指定的时间内，通过与上交所联网的各交易网点，根据公布的发行价格和符合本公告规定的有效申购数量及方式，进行申购委托。申购结束后，由上交所交易系统主机根据资金到位情况统计有效申购总量和有效申购户数，并根据有效申购总量和有效申购户数确定申购者的认购股数。确定方法是：

1.若有效申购量小于本次上网发行量，申购者按有效申购量认购，余额部分由承销团包销。

2.若有效申购量等于本次上网发行量，申购者按有效申购量认购。

3.若有效申购量大于本次上网发行量，则由上交所交易系统主机按自动每1，000股有效申购量确定为一个申购号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定中签申购号，每个中签申购号认购1，000股。

三、申购股数的规定

1.本次上网定价发行，参加申购的每个股票帐户的申购量最少不得低于1，000股；超过1，000股的，必须是1，000股的整数倍。

2.每个股票帐户只能申购一次。同一帐户的多次申购委托(包括在不同的交易网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视作无效申购。申购委托一经接受不得撤单。

3.每个股票帐户申购数量上限为6.4万股。

四、申购程序

1.办理开户登记

凡参加本次“黎明服装”A股上网定价申购的投资者，必须持有上交所的股票帐户卡，尚未办理开户登记手续的申购者，必须在1998年12月23日前办好上交所股票帐户的开户手续。

2.存入足额申购资金

已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者应根据自己的申购量提前于12月23日之前存入足额申购资金。

尚未开立资金帐户的申购者，必须于12月23日之前在与上海证券交易系统联网的证券交易部开立资金帐户，并根据申购量存入足额申购资金。

申请配售的基金管理公司须于T＋1日(12月24日)下午四点前将全部配售新股款冻结在上交所指定的清算银行的申购资金专户中。

3.申报手续

申报手续与二级市场买入上交所上市股票的方式相同，即：

(1)投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票帐户卡和资金帐户凭证到与上交所联网的交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项凭证，复核无误后即可接受委托申购。

(2)使用电话委托的投资者应按各证券交易网点要求办理委托手续。

(3)投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

五、配号抽签的方法

若有效申购量大于上网发行量，采取摇号抽签方式配售。

1.申购配号的确认

申购当日为T日(12月23日)，在申购日后的第一个工作日(T＋1日，12月24日)，由各证券营业部将申购资金划至各清算银行，再由各清算银行划至唯一指定清算银行的申购资金专户，进行冻结。确因银行结算制度造成申购资金不能及时入帐的，须在该日提供人民银行电子联行系统汇划的划款凭证，并确保申购结束日后的第二个工作日的上午申购资金入帐。

申购日后的第二个工作日(T＋2日，12月25日)，由主承销商和上交所对申购资金到位情况进行核查，由具有证券从业资格的会计师事务所验资并出具验资报告，上交所以实际到帐资金作为有效申购，由上交所交易系统主机自动按每1000股编一个申购号进行连续编号，并将申购配号记录传真给各证券交易网点。凡资金不实的申购，一律视为无效申购，将不给予申购配号。申购日后的第三个工作日(T＋3日，12月28日)，申购者到原委托申购的证券交易网点确认其申购配号。各证券交易网点必须于T＋3日(12月28日)上午9∶00前将申购配号张榜公布于营业厅的显著位置。

2.公布中签率

申购日后的第二个工作日T＋2日(12月25日)上交所计算并通过卫星网络公布中签率，并于次日由主承销商在指定报纸上公布。每一个号码代表1，000股，本次股票上网发行量为6455万股，故有64550个中签号，则中签率=64550/配号总数×100％。

3.摇号中签

申购日后的第三个工作日(T＋3日，12月28日)，由主承销商主持摇号抽签，抽签结果将通过卫星网络传送给证券交易网点，并由主承销商于次日在指定的报刊上公布中签结果。

4.确认认购股数

申购者根据中签号码，确认认购股数，每一个中签号码只能认购1，000股。

六、清算与交割

1.申购结束后第一个工作日至第三个工作日(共三个工作日)，申购资金由上交所冻结在指定的新股申购资金专户内，所冻结资金的利息按企业活期存款利率计息部分(计息期三天)并归发行人所有。

2.申购结束后的第三个工作日(T＋3日，12月28日)当天摇号抽签结束后，上交所根据中签结果，进行认购股数的确定和股东登记，并将认购结果通过上交所发给各证券交易网点。

3.在申购结束后的第四个工作日T＋4日(即12月29日)，由上交所对未中签的认购款项予以解冻，并向各交易网点返还未中签部分的申购余款及定价发行手续费(发行总金额的3.5‰)，将中签认购款项在扣除发行手续费后由上交所划入主承销商指定的银行帐户。

4.主承销商在收到上交所划转的认购股款后，按承销协议将认购股款划入发行人指定帐户。

5.新股股权登记由上交所电脑主机在定价发行后自动完成，由上交所以软盘形式交给主承销商和发行人。

七、发行费用

1.本次上网定价发行不另收取佣金、过户费和印花税等费用，只按规定收取委托手续费，委托手续费按各地原有标准，由各证券交易网点收取。

2.主承销商委托上交所按实际成交金额的3.5‰提取上网定价发行手续费，上交所按各参加本次上网与定价发行的证券交易网点的实际认购量，将这笔费用按比例自动划转至各证券交易网点的帐户。

八、发行人及承销商

1.发行人：

名称：沈阳黎明服装股份有限公司(筹)

法定代表人：王宏明

注册地址：辽宁省沈阳市皇姑区昆山中路10号

电话：024－8684319886271692

传真：024－86242272

联系人：韩利军、郑光

2.主承销商：

名称：国泰证券有限公司

法定代表人：金建栋

注册地址：上海市浦东新区乳山路61号

办公地址：北京市海淀区白石桥路3号友谊宾馆乡园

电话：010－68483938 68498543

传真：010－68483942

联系人：王革文 于睿 聂小刚

国泰证券有限公司

1998年12月22日

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