Luenmei Quantum Co.,Ltd — Management Reports 2021

Apr 29, 2021

联美量子股份有限公司2020 年度 监事会工作报告

( 一 ) 监事会 2020 年度的工作情况

(一)监事会2020	年度的工作情况
召开会议的次数	6
监事会会议情况	监事会会议议题
2020年3月10日，召 开第七届监事会第七 次会议	审议公司《关于分拆所属子公司至创业板上市符合相关法律、法规规定的 议案》、《关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股份有限公司至创业板上市方 案的议案》、《联美量子股份有限公司关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股 份有限公司至创业板上市的预案》、《关于分拆所属子公司上市符合<上市公 司分拆所属子公司境内上市试点若干规定〉的议案》、《关于分拆所属子公 司至创业板上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》、《关于公司保 持独立性及持续经营能力的议案》、《关于兆讯传媒股份有限公司具备相应 的规范运作能力的议案》、《关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性 及提交的法律文件的有效性的说明的议案》、《关于本次分拆目的、商业合 理性、必要性及可行性分析的议案》
2020年3月31日，召 开第七届监事会第八 次会议	审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
2020年4月28日，召 开第七届监事会第九 次会议	审议公司《2019 年度监事会工作报告》，《2019 年年度报告》及《摘要》， 对公司2019年度经营运作情况发表意见，对公司《2019年年度报告》发表 审核意见，公司《募集资金2019年度存放与使用情况专项报告》，公司《2019 年度内部控制评价报告》，《关于会计政策、会计估计变更的议案》、《2020 年一季度报告》、关于2020年一季度报告的审核意见。
2020年5月22日，召 开第七届监事会第十 次会议	审议公司《关于分拆所属子公司至创业板上市符合相关法律、法规规定的 议案》、《关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股份有限公司至创业板上市方 案的议案》、《联美量子股份有限公司关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股 份有限公司至创业板上市的预案（修订稿）》、《关于分拆所属子公司上市符 合<上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定〉的议案》、《关于分拆 所属子公司至创业板上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》、《关 于公司保持独立性及持续经营能力的议案》、《关于兆讯传媒广告股份有限 公司具备相应的规范运作能力的议案》、《关于本次分拆履行法定程序的完 备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案》、《关于本次分拆 目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议案》。
2020年8月26日，召 开第七届监事会第十 一次会议	审议公司《2020 年半年度报告》及《摘要》、公司《2020 年半年度募集资 金存放与使用情况专项报告》、对公司2020 年半年度报告编制和审议程序 发表意见。
2020年10月28日，召 开第七届监事会第十 二次会议	审议公司《2020 年三季度报告》、对公司2020 年三季度报告编制和审议程 序发表意见。

1

( 二 ) 监事会对 2020 年度公司依法运作情况的独立意见

公司监事会依据国家有关法律、法规及《公司章程》的要求，对公 司股东大会、董事会的召开程序，决议事项和公司董事会对股东大会决 议的执行情况，董事、经理及其他高级管理人员依法履行职务的情况进 行了监督。公司监事会认为：公司董事会、经理及其他高级管理人员能 够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求开展工作，能够以维护公 司及全体股东的利益为基本原则，经营决策程序合法，内部控制制度较 为完善。未发现公司董事、经理在执行公司职务时有违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。

( 三 ) 监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会依法对公司财务情况进行了检查，认真审核了公司季 度、半年度和年度财务报告及相关文件，听取了公司董事会及财务部门 负责人员对公司财务情况进行的说明。公司监事会认为：公司 2020 年 财务报告以及会计师事务所出具的审计报告真实、公允地反映了公司的 实际财务状况和经营成果。

( 四 ) 监事会对公司募集资金使用情况的独立意见

2017 年 5 月，公司完成非公开发行股份募集配套资金, 募集资金总 额为人民币 3,869,999,995.84 元。针对上述募集资金存放与使用请款情 况，公司编制了《关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》， 公司监事会认为报告如实反映了公司募集资金的存放与使用情况。公司 募集资金的存放与使用严格遵循了有关法律法规及《上海证券交易所上

2

市公司募集资金管理办法》的规定，并对募集资金使用情况及时地进行 了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

( 五 ) 监事会对公司相关重大事项的意见

1、2020 年 3 月 10 日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了 《关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股份有限公司至创业板上市方案 的议案》、《联美量子股份有限公司关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股 份有限公司至创业板上市的预案》及相关议案。2020 年 5 月 22 日，公 司第七届监事会第十次会议审议通过了《关于分拆所属子公司兆讯传媒 广告股份有限公司至创业板上市方案的议案》、《联美量子股份有限公司 关于分拆所属子公司兆讯传媒广告股份有限公司至创业板上市的预案 （修订稿）》及相关议案。

2、2020 年 3 月 31 日，公司第七届监事会第八次会议审议通过了 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，针对上述事项，公司监事 会认为：公司本次变更募集资金用途符合《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的要求。内容及程序 符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因 此同意变更募集资金用途，并将该事项提交公司股东大会审议。

( 六 ) 监事会 2021 年度的工作计划

2021 年，监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》和《监事会议事规则》的规定，强化监督管理职能、促进公司规范

3

运作、深化风险防范意识、加大对公司重大事项的监督力度，本着诚实 守信的原则，全面履行监督职责，切实维护好全体股东的合法权益，确 保公司持续、健康发展。

联美量子股份有限公司监事会

==> picture [110 x 14] intentionally omitted <==

4