Luenmei Quantum Co.,Ltd — Governance Information 2002

Apr 9, 2002

沈阳新区开发建设股份有限公司 股东大会议事规则

第一章 总则

“ ” 第一条 为保证沈阳新区开发股份有限公司（以下简称 公司 ）股东大会的 正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平，维护股东的合法权益， 现根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、 《上市公司治理准则》、《沈阳新区开发建设股份有限公司章程》及 其它有关法律、法规、规范性文件之规定，制定本规则。

第二章 股东大会的职权

第二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

• （一） 决定公司的经营方针和投资计划；

• （二） 选举或更换董事，并决定有关董事的报酬事项；

• （三） 选举或更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

• （四） 审议批准董事会的报告；

• （五） 审议批准监事会的报告；

• （六） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

• （七） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

• （八） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

• （九） 对发行公司债券作出决议；

• （十） 对公司的合并、分立、解散和清算等事项作出决议；

• （十一） 修改公司章程；

• （十二） 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

• （十三） 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东

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的提案；

• （十四） 审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事 项。

第三章 股东大会的召集

• 第三条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开一 次，并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。

• 第四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股 东大会：

• （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章程所 定人数的三分之二时；

• （二） 公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；

• （三） 单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十（不含投票代 理权）以上的股东书面请求时；

• （四） 董事会认为必要时；

• （五） 监事会提议召开时；

• （六） 二分之一以上的独立董事提议召开时。

前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。

第五条 股东大会会议由董事会依法召集，由董事长主持。董事长因故不能

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履行职务时，由董事长指定的副董事长或其它董事主持；董事长和 副董事长均不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定 一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的股 东共同推举一名股东主持会议；如果因任何理由，股东无法主持会 议，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东（或股东代理人） 主持。

第六条 单独或者合并持有公司有表决权总数百分之十以上的股东（以下简 称“提议股东”）或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应 当按下列程序办理：

• （一） 应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提 案应当报公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备 案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和本 章程的规定；

• （二） 董事会在收到监事会的书面提议后应当在十五日内发出召开股东 大会的通知，召开程序应符合公司章程及本规则相关条款的规 定；

• （三） 对于提议股东要求召开股东大会的书面提案，董事会应当依据法 律、法规、公司章程和本规则决定是否召开股东大会。董事会决 议应当在收到前述书面提议后十五日内反馈给提议股东并报告公 司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所。

• （四） 董事会做出同意召开股东大会决定的，应当发出召开股东大会的 通知，通知中对原提案的变更应当征得提议股东的同意。通知发 出后，董事会不得再提出新的提案，未征得提议股东的同意也不 得再对股东大会召开的时间进行变更或推迟。

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• （五） 董事会认为提议股东的提案违反法律、法规和公司章程的规定， 应当做出不同意召开股东大会的决定，并将反馈意见通知提议股 东。提议股东可在收到通知之日起十五日内决定放弃召开临时股 东大会，或者自行发出召开临时股东大会的通知。提议股东决定 放弃召开临时股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所。

• （六） 提议股东决定自行召开临时股东大会的，应当书面通知董事会， 报公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所备案后，发 1

• 出召开临时股东大会的通知，通知的内容应当符合以下规定：（ ） 提案内容不得增加新的内容，否则提议股东应按上述程序重新向 2

• 董事会提出召开股东大会的请求；（ ）会议地点应当为公司所 在地。

• （七） 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会，董事会及董事会秘 书应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常秩序，会议费用 1

• 的合理开支由公司承担。会议召开程序应当符合以下规定：（ ） 会议由董事会负责召集，董事会秘书必须出席会议，董事、监事 应当出席会议；董事长负责主持会议，董事长因特殊原因不能履 2

• 行职务时，由执行董事或其他董事主持；（ ）董事会应当聘请 有证券从业资格的律师，按照本规则第五十四条的规定，出具法 律意见；召开程序应当符合本章程相关条款的规定。

• （八） 董事会未能指定董事主持股东大会的，提议股东在报公司所在地 中国证监会派出机构备案后会议由提议股东主持；提议股东应当 聘请有证券从业资格的律师，按照本规则第五十四条的规定出具 法律意见，律师费用由提议股东自行承担；董事会秘书应切实履 行职责，其余召开程序应当符合公司章程和本条例相关条款的规 定。

• 第七条 董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于公司章

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程规定人数的三分之二，或者公司未弥补亏损额达到股本总额的三 分之一，董事会未在规定期限内召集临时股东大会的，监事会或者 股东可以按照本章第六条规定的程序自行召集临时股东大会。

第八条

公司董事会、独立董事和单独或合并持有公司有表决权总数百分之 五以上的股东可向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权 征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。

第四章 股东大会通知、登记

第九条 公司召开股东大会，董事会应当在会议召开三十日以前通知登记公 司股东。公司在计算三十日的起始期限时，不应当包括会议召开当 日。

拟出席股东大会的股东，应当于会议召开二十日前，将出席会议的 书面回复送达公司。公司根据股东大会召开前二十日时收到的书面 回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席 会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总 数二分之一以上的，公司可以召开股东大会；达不到的，公司在五 日内将会议拟审议的事项，开会日期和地点以公告形式再次通知股 东，经公告通知，公司可以召开股东大会。

第十条 股东会议的通知包括以下内容：

（一） 会议的日期、地点和会议期限；

• （二） 提交会议审议的事项；

• （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

• （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；

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• （五） 投票代理委托书的送达时间和地点；

• （六） 会务常设联系人姓名、电话号码。

• 第十一条 董事会发布召开股东大会的通知后，股东大会不得无故延期。公司 因特殊原因必须延期召开股东大会的，应在原定股东大会召开日前 至少五个工作日发布延期通知。董事会在延期通知中应说明原因并 公布延期后的召开日期。

公司延期召开股东大会的，不得变更原通知规定的有权出席股东大 会股东的股权登记日。

• 第十二条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。

股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面 形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者 由其正式委任的代理人签署。

• 第十三条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代 理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。

法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。 法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代 表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人 应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委 托书和持股凭证。

• 第十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容：

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• （一） 代理人的姓名；

• （二） 是否具有表决权；

• （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票 的指示；

• （四） 对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决 权，应行使何种表决权的具体指示；

• （五） 委托书签发日期和有效期限；

• （六） 委托人签名 ( 或盖章 ) 。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印 章。

委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意 思表决。

• 第十五条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司 住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授 权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公 证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备 置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

• 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决 议授权的人作为代表出席公司的股东会议。

• 第十六条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人 员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有 表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

第五章 股东大会提案

• 第十七条 董事会在召开股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项， 并将董事会提出的所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东大

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会决议涉及的事项的，提案内容应当完整，不能只列出变更的内容。 列入“其他事项”但未明确具体内容的，不能视为提案，股东大会 不得进行表决。

第十八条 会议通知发出后，董事会不得再提出会议通知中未列出事项的新提 案，对原有提案的修改应当在股东大会召开的前十五天公告。否则， 会议召开日期应当顺延，保证至少有十五天的间隔期。

第十九条 临时股东大会只对通知中列明的事项作出决议。临时股东大会审议 通知中列明提案内容时，对涉及本规则第四十二条所列的提案内容 不得进行变更；任何变更都应视为一个新的提案，不得在本次股东 大会上进行表决。

• 第二十条 年度股东大会，单独持有或者合并持有公司有表决权总数百分之五 以上的股东或者监事会可以提出临时提案。

临时提案如果属于董事会会议通知中未列出的新事项，同时这些事 项是属于本规则第四十二条所列事项的，提案人应当在股东大会召 开前十天将提案递交董事会并由董事会审核后公告。

第一大股东提出新的分配提案时，应当在年度股东大会召开的前十 天递交董事会并由董事会公告，不足十天的，第一大股东不得在本 次年度股东大会上提出新的分配提案。

除此之外的提案，提案人可以提前将提案递交董事会并由董事会公 告，也可以直接在年度股东大会上提出。

第二十一条 股东大会提案应当符合下列条件：

• （一） 内容与法律、法规和公司章程的规定不相抵触，并且属于公司经 营范围和股东大会职责范围；

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• （二） 有明确议题和具体决议事项；

• （三） 以书面形式提交或送达董事会。

• 第二十二条 公司董事会应当以公司和股东的最大利益为行为准则，按照本章 第二十一条的规定对股东大会提案进行审查。

对于本章第二十条所述的年度股东大会临时提案，董事会还应当 按以下原则对提案进行审核：

• （一） 关联性。董事会对股东提案进行审核，对于股东提案涉及事项与 公司有直接关系，并且不超出法律、法规和公司章程规定的股东 大会职权范围的，应提交股东大会。对于不符合上述要求的，不 提交股东大会讨论。如果董事会决定不将股东提案提交股东大会 表决，应当在该次股东大会上进行解释和说明。

• （二） 程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如 将提案进行分拆可合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不 同意变更的，股东大会会议主持人可就程序性问题提请股东大会 做出决定，并按照股东大会决定的程序进行讨论。

• 第二十三条 董事会决定不将股东大会提案列入会议议程的，应当在该次股东 大会上进行解释和说明，并将提案内容和董事会的说明在股东大 会结束后与股东大会决议一并公告。

• 第二十四条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股东大会会议议程的决 定持有异议的，可以按照本规则第六条的规定程序要求召集临时股 东大会。

• 第二十五条 提出涉及投资、资产处置和收购兼并等提案的，应当充分说明该事 项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的帐面值、 对公司的影响、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、

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审计或出具独立财务顾问报告的，董事会应当在股东大会召开前至 少五个工作日公布资产评估情况、审计结果或独立财务顾问报告。

第二十六条 董事会提出改变募股资金用途提案的，应在召开股东大会的通知中 说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影 响。

第二十七条 涉及公开发行股票等需要报送中国证监会核准的事项，应当作为专 项提案提出。

第二十八条 董事会审议通过年度报告后，应当对利润分配方案做出决议，并作 为年度股东大会的提案。董事会在提出资本公积转增股本方案时， 需详细说明转增原因，并在公告中披露。董事会在公告股份派送或 资本公积转增方案时，应披露送转前后对比的每股收益和每股净资 产，以及对公司今后发展的影响。

第二十九条 会计师事务所的聘任，由董事会提出提案，股东大会表决通过。董 事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应事先通知该会 计师事务所，并向股东大会说明原因。会计师事务所有权向股东大 会陈述意见。

非会议期间，董事会因正当理由解聘会计师事务所的，可临时聘请 其他会计师事务所，但必须在下一次股东大会上追认通过。 会计师事务所提出辞聘的，董事会应在下一次股东大会说明原因。 辞聘的会计师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会，向股 东大会说明公司有无不当。

第三十条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。

董事、监事提名的方式和程序：

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• （一） 本届董事会、单独持有或合并持有公司有表决权总数百分之五以 上的股东，有权提出下届董事（不含独立董事，本条以下同）候 选人。每一提案中候选人人数不得超过公司章程规定的董事人 数。

• （二） 本届监事会、单独持有或合并持有公司有表决权总数百分之五以 上的股东，有权提出下届监事候选人。每一提案中候选人人数不 得超过公司章程规定的应由股东代表担任监事的人数。

• （三） 职工担任监事的候选人由公司职工代表提名，公司职工代表大会 选举产生。

• （四） 提案人应当向董事会提供候选人的简历和基本情况以及候选人有 无《公司法》第五十七条、第五十八条规定情形的声明等相关的 证明材料，由董事会对提案进行审核，对于符合法律、法规和公 司章程规定的提案，应提交股东大会讨论，对于不符合上述规定 的提案，不提交股东大会讨论，应当在股东大会上进行解释和说 明。

• （五） 董事会应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股 东在投票时对候选人有足够的了解。

• （六） 董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提 名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后 切实履行董事职责。

第三十一条 独立董事的提名、选举和更换的方法：

• （一） 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司有表决权总数百分 之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决 定。

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• （二） 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应 当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历等基本 情况并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应 当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关 系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事 会应当按照规定公布上述内容。

• （三） 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应将所有被提名 人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人 的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。对中国证 监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独 立董事候选人。

• （四） 在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选 人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。

• （五） 独立董事每届任期与本公司其他董事任期相同，任期届满，连选 可以连任，但是连任时间不得超过六年。

• （六） 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东 大会予以撤换。

• （七） 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外， 独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将免 其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免 职理由不当的，可以作出公开的声明。

• （八） 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会 提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公 司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公 司董事会中独立董事人数低于公司章程规定的最低要求时，该独

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立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

第六章 股东大会决议、记录和公告

第三十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权，每一股份享有一票表决权。但根据本规则第四十三条的 规定，适用累积投票制时除外。

第三十三条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

第三十四条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

• （一） 董事会和监事会的工作报告；

• （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

• （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

• （四） 公司年度预算方案、决算方案；

• （五） 公司年度报告；

• （六） 除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以 外的其他事项。

第三十五条 下列事项由股东大会以特别决议通过

（一） 公司增加或减少注册资本 ;

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• （二） 发行公司债券；

• （三） 公司的分立、合并、解散和清算；

• （四） 公司章程的修改；

• （五） 回购本公司股票；

（六） 公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响 的，需要以特别决议通过的其他事项。

第三十六条 非经股东大会以特别决议批准，公司不得与董事、总经理和其它高 级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人 负责的合同。

第三十七条 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任 何理由搁置或不予表决。年度股东大会对同一事项有不同提案的， 应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。

第三十八条 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候 选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的，新任董事、 监事在会议结束之后立即就任。

第三十九条 在年度股东大会上，董事会应当就前次年度股东大会以来股东大会 决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会做出报告并 公告。

第四十条 在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项 报告，内容包括：

• （一） 公司财务的检查情况；

• （二） 董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、 法规、公司章程及股东大会决议的执行情况；

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• （三） 监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。监事会认为必 要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告。

• 第四十一条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示 意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会计师出具 上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大 会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响，公司董事会应当 根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。

第四十二条 年度股东大会和应股东或监事会的要求提议召开的股东大会不得采 取通讯表决方式；临时股东大会审议下列事项时，不得采取通讯表 决方式：

• （一） 公司增加或者减少注册资本；

• （二） 发行公司债券；

• （三） 公司的分立、合并、解散和清算；

• （四） 公司章程的修改；

• （五） 利润分配方案和弥补亏损方案；

• （六） 董事会和监事会成员的任免；

• （七） 变更募股资金投向；

• （八） 需股东大会审议的关联交易；

• （九） 需股东大会审议的收购或出售资产事项；

• （十） 变更会计师事务所；

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（十一） 法律、法规规定的不得通讯表决的其他事项。

第四十三条 股东大会在选举两名以上（含两名）董事时，实行累积投票制度。

实行累积投票制度时，出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持有表决权的每一股份享有与应选董事总人数相等的投票权， 其所享有的投票权总数为其所代表的有表决权的股份数额与应选 董事总人数之乘积。出席股东大会的股东（包括股东代理人）有 权将其所享有的投票权集中选举一名董事候选人，亦可分散选举 数名。

出席股东大会的股东（包括股东代理人）所行使的投票权超出其 所代表的有表决权的股份数额所享有的投票权总数时，其投票无 效，视为放弃表决权；出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所行使的投票权不足其所代表的有表决权的股份数额所享有的投 票权总数时，其投票有效，差额部分视为放弃表决权。

其得票数超出所有出席股东大会的股东（包括股东代理人）所代 表的表决权总数的二分之一以上的董事候选人，当选为公司董事。

第四十四条 股东大会采取记名方式投票表决。

第四十五条 每一审议事项的表决投票，应当至少有两名股东代表和一名监事参 加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。

第四十六条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当在 会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。

第四十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票 数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股

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东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后 立即要求点票，会议主持人应当即时点票。

第四十八条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表 决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会 决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

除非公司章程另有规定，该关联股东在股东大会就有关关联交易事 项进行表决时，应当回避；并且在这种情况下，负责点算该事项之 表决投票的股东代表不应由该关联股东的代表出任。如有特殊情况 关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按正常 程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。

第四十九条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事会和监事会应 当对股东的质询和建议作出答复或说明。

第五十条 股东大会应有会议记录。会议记录记载以下内容：

• （一） 出席股东大会的有表决权的股份数，占公司总股份的比例；

• （二） 召开会议的日期、地点；

• （三） 会议主持人姓名、会议议程；

• （四） 各发言人对每个审议事项的发言要点；

• （五） 每一表决事项的表决结果；

• （六） 股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；

• （七） 股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

第五十一条 会议提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 董事会应在股东大会决议公告中做出说明。

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第五十二条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。出 席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完 整，不得使用容易引起歧义的表述。

股东大会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东 有权依法向人民法院提起民事诉讼。

第五十三条 股东大会决议公告应注明出席会议的股东（包括股东代理人）人数、 所持（代理）股份总数及占公司表决权总股份的比例、表决方式以 及每项提案表决结果。对股东提案作出的决议，应列明提案股东的 姓名或名称、持股比例和提案内容。

第五十四条 公司董事会应当聘请有证券从业资格的律师出席股东大会，对以下 问题出具意见并公告：

• （一） 股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规的规定，是否符 合本章程；

• （二） 验证出席会议人员资格的合法有效性；

• （三） 验证年度股东大会提出新提案的股东的资格；

• （四） 股东大会的表决程序是否合法有效；

• （五） 应公司要求对其他问题出具的法律意见。

公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会。

第七章 附则

第五十五条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规及公司章程的有关规定执 行。

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第五十六条 本规则与《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规范意 见》、《上市公司治理准则》等法律、法规及本公司章程相悖时，应 按以上法律、法规执行，并应及时对本规则进行修订。

第五十七条 本规则修订由董事会提出修订草案，提交股东大会审议通过。

第五十八条 本规则的解释权属于董事会。

第五十九条 本规则自股东大会批准之日起生效。

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