Luenmei Quantum Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 29, 2020

联美量子股份有限公司2019 年度 独立董事述职报告

各位股东、各位代表

作为联美量子股份有限公司的独立董事，2019年度我们严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》以及《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，忠实 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作 用。

现将2019年度履行独立董事职责的情况简要汇报如下：

一、独立董事的基本情况

刘永泽：1985年至2011年，任东北财经大学系主任、院长，2011 年至今任东北财经大学教授。2014年5月15日至今任公司独立董事。

马国强：1977年至2014年，任东北财经大学教师、系副主任、系 主任、校长助理、副校长。2014年至2019年，任东北财经大学教授（博 士生导师）。2018年11月29日至今任公司独立董事。

杨政：教授，注册会计师，1987年起任南京审计大学教师，曾担 任会计系主任、会计学院院长，2014年至2018年，任西安欧亚学院副 校长。2018年11月29日至今任公司独立董事。

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二、年度履职概况

1、出席董事会的情况

独立董事姓名	2019年度应参加会 议次数	亲自出 席次数	委托出 席次数	缺席 次数
刘永泽	6	6	0	0
马国强	6	6	0	0
杨政	6	6	0	0

报告期内，公司还召开了1次年度股东大会，1次临时股东大会， 各独立董事均能亲自或委托独立董事出席，确实因各种原因无法出席 的也会提前通知公司，未有无故缺席情况。

2、在各专业委员会履职情况

作为公司独立董事，我们关心公司日常经营管理实际状况，在董 事会审议相关事项前，认真审阅公司提供的材料，与公司管理层充分 沟通，积极参与公司董事会及各专业委员会的相关工作，认真履行相 应职责，对于重大事项发表独立意见。

三、重点关注事项的情况

（一） 其他重大事项

1、2019年3月10日召开的公司第七届董事会第二次会议上，针对 《关于募集资金2018年度存放与实际使用情况的专项报告》、《关于 公司2018年度内部控制评价报告》、《关于续聘公司审计机构及内控 审计机构》、《关于公司对外担保管理制度》、《关于会计政策变更》，

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我们均发表了同意意见。

2、2019年5月24日召开的公司第七届董事会第四次会议上，针对 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，我们均发表了同意的意 见。

3、2019年8月26日召开的公司第七届董事会第六次会议上，针对 《关于募集资金2019年半年度存放与实际使用情况的专项报告》、《关 于会计政策变更的议案》，我们均发表了同意的意见。

（二） 对外担保及资金占用情况

公司没有对外担保及关联方非法占用资金的情况。

（三） 募集资金的使用情况

报告期内公司变更部分募集资金投资项目，本次变更募集资金总 额为58,459 万元。变更程序均按法律法规要求，作为独立董事，我 们事前认可同意了相关事项。

2019 年度公司编制了《关于募集资金2019 年度存放与使用情况 的专项报告》，我们认为报告如实反映了公司募集资金的存放与使用 情况。公司募集资金的存放与使用严格遵循了有关法律法规及《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，并对募集资金使用 情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况

公司按照岗位责任制由董事会对高级管理人员进行绩效考核和 激励，将经营业绩与薪酬奖金挂钩，提高高级管理人员的工作积极性 与工作效率。我们认为公司2019 年支付给公司高管的薪酬合理，未

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有违反公司薪酬制度的情况。

（五） 业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。

（六） 聘任或者更换会计师事务所情况

公司第七届董事会第二次会议及2018 年度股东大会审议通过了 《关于续聘公司审计机构及内控审计机构的议案》，公司决定继续聘 用中喜会计师事务所有限公司为公司2019 年度审计机构及内控审计 机构，我们认为该机构能够保证审计工作的独立性和客观性。

• （七） 现金分红及其他投资者回报情况

公司第七届董事会第二次会议及2018 年度股东大会审议通过了 公司《2018 年度利润分配预案》，公司以2019 年5 月28 日为股权 登记日，向截止2019 年5 月28 日下午15:00 在上海证券交易所收市 后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全 体股东，以总股本1,760,091,904 股为基数，向全体股东每10 股派 发现金红利1.5 元（含税），向全体股东每10 股送红股3 股，共计 派发现金红利264,013,785.60 元，送红股528,027,571 股，本次分 配后总股本变更为2,288,119,475 股。

（八） 公司及股东承诺履行情况

报告期内公司控股股东及其相关各方严格履行了发行股份购买 资产并募集配套资金暨重大资产重组时的承诺，没有发生违反承诺事 项的情况。

• （九） 信息披露的执行情况

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报告期内，公司完成了2018 年年度报告、2019 年一季度报告、 2019 年半年度报告、2019 年三季度报告等四次定期报告的披露，以 及四十三次临时公告的披露。我们认为，上述信息披露能够做到及时、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

• （十） 内部控制的执行情况

报告期内，公司根据法律法规的变化，对公司章程等规章制度进 行了修订，进一步完善了公司的制度建设。同时编制了《2019 年度 公司内部控制自我评价报告》，根据公司《内部控制实施方案》，推 动公司制度落实；完善了内控部管理制度。

• （十一） 董事会以及下属专门委员会的运作情况

我们认为，报告期内公司董事会、各专业委员会和公司管理层各 司其责，能够履行勤勉尽责的义务，认真履行《公司章程》赋予的职 责。

• （十二） 其他事项

• 1、报告期内未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、报告期内未有提议解聘会计师事务所情况发生；

• 3、报告期内未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

四、总体评价和建议

报告期内，我们忠实勤勉地履行了独立董事的职责，能够秉承独 立、客观判断的原则，对公司重大事项发表意见，较好地维护了公司 及全体股东的利益。

作为公司独立董事，我们将按照法律法规赋予的权力，独立公正

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地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间 的沟通与协作，积极了解公司生产经营及建设情况，维护公司和股东 的权益，更好地履行独立董事职务。

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（此页无正文，为联美量子股份有限公司2019年度独立董事述职报告

签字页）

独立董事：

刘永泽 马国强 杨 政

2020 年4 月28 日

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