Luenmei Quantum Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Feb 7, 2017

联美量子股份有限公司2016 年度 董事会审计委员会履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和 《公司章程》等相关规定，作为公司审计委员会成员，现就 2016 年 度工作情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

联美量子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会审计 委员会由钟田丽女士、朱昌一先生、刘永泽先生三名成员组成，钟田 丽女士担任审计委员会主任。

二、2016 年度审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会召开10 次会议。

1、2016 年1 月8 日，听取公司经理层关于2015 年度工作计划 的通报，听取公司经理层关于公司2015 年度经营情况、财务状况的 情况汇报。

2、2016 年3 月8 日，审议了调整本次重大资产重组募集配套资 金涉及股份的发行价格、调整本次交易发行股份购买资产的股份发行 价格等议案。

• 3、2016 年4 月15 日，与年审注册会计师就初审意见进行了沟

• 通，听取会计师关于审计调整事项及初审结果的说明。

4、2016 年4 月26 日，审议了公司2015 年度报告、2015 年度财

务报告、2016 年一季度报告及相关事项。

• 5、2016 年7 月19 日，审议了公司子公司上海澜盛实业发展有 1 / 4

限公司向上海联虹置业有限公司提供借款暨关联交易事项。

6、2016 年8 月25 日，审议了公司2016 年半年度报告及资产重 组过渡期损益情况、重大资产重组业绩承诺实现情况说明专项审计报 告等事项。

7、2016 年9 月26 日，审议了公司出售上海澜盛实业发展有限 公司100%股份事项。

8、2016 年10 月26 日，审议了公司2016 年三季度报告及相关 事项。

9、2016 年11 月7 日，审议了公司变更名称、修改公司章程、 补选董事等事项。

10、2016 年12 月24 日，审议了延长重大资产重组有效期的议 案、延长授权董事会办理重大资产重组授权期限的议案。

三、审计委员会年度履行职责的情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构中喜会 计师事务所（特殊普通合伙）”执行2015 年度财务报表审计工作情况 进行了监督，认为中喜会计师事务所遵循独立、客观、公正的执业准 则，较好地完成了公司委托的各项工作。

年报审计期间，审计委员会与中喜会计师事务所人员就审计范 围、审计计划、审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报 表存在重大问题。

经审核，公司支付中喜会计师事务所2015 年度审计费35 万元，

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与公司所披露的审计费用情况相符，相关审计人员亦未从公司获取除 审计费用及相关差旅费以外的其他任何形式的经济利益。

（二）指导内部审计工作；

2016 年度我们审阅了公司年度内部审计工作计划；积极督促公 司内部审计计划的实施； 经审阅内部审计工作报告， 我们未发现公 司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

• （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

2016 年度我们审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真 实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大 错报的情形；我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题， 认为不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要 会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。

• （四）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

1、报告期内，审计委员会督促指导公司内控部门完成了2016 年 度内部控制自我评价工作。

2、报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推 动公司内部控制制度建设。指导内控部门不断完善公司内部控制管理 制度，编制公司2016 年度内部控制评价报告。

• （五）对公司重大资产重组事项进行监督

2016 年度公司完成了重大资产重组，针对本次重大资产重组， 审计委员会密切关注重组进程，及时了解相关情况，监督重组各方行 为，维护公司权益。

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（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作， 使公司管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所的沟通更为 有效，提高了审计工作的效率。

2016 年度我们根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》的 要求忠实、勤勉地履行了职责。2017 年度公司董事会将进行换届改 选，在换届改选前我们仍将继续发挥委员会的专业职能，切实有效地 监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。

联美量子股份有限公司

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