Lucky Harvest Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Sep 17, 2021

股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2021-087 债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债

祥鑫科技股份有限公司

独立董事关于2021 年限制性股票激励计划的

公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）等的有关规定，祥鑫科技股份有限公司（以 下简称“公司”）独立董事谢沧辉先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公 司拟于2021 年10 月08 日召开的2021 年第三次临时股东大会（以下简称“本次 股东会议”）审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

证监会及深圳证券交易所以及其他部门未对本报告书所述内容的真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人谢沧辉作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就公司拟召开的2021 年第三次临时股东大会的相关议案向公司全体股东征 集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任； 保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在证监会指定信息披露媒体《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独

立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。本报告书的履行不 会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲 突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况 公司名称：祥鑫科技股份有限公司 公司股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：祥鑫科技 股票代码：002965 法定代表人：陈荣 董事会秘书：陈振海 公司地址：广东省东莞市长安镇建安路893 号 邮政编码：523870 联系电话：0769-89953999-8888 联系传真：0769-89953999-8695 联系邮箱：ir@luckyharvest.cn 2、本次征集事项

由征集人针对本次股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托 投票权：

议案一：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案； 议案二：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议 案；

议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年限制性股票激励计 划有关事宜的议案。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2021 年09 月18 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2021 年第三次临时股东大会的 通知》（公告编号：2021-087）。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事谢沧辉先生，其基本情况 如下：

谢沧辉先生，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，毕 业于上海财经大学财务与会计专业，获会计师资格。2019 年5 月至今，任公司 独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 证券违法行为处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2021 年09 月17 日召开的第 三届董事会第二十次会议，对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年限制性股票激励计 划有关事宜的议案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定制订了 本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021 年09 月27 日下午15:00 收市时在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。

（二）征集时间：2021 年09 月28 日-2021 年09 月30 日（上午8:00-12:00， 下午14:00-18:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定信息披露媒体《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

1、征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内 容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托 书”）。

2、委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委 托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书 及其他相关文件。

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人 身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交 的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经过公证机关 公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代 表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指 定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人：

地址：广东省东莞市长安镇建安路893 号公司董事会办公室

收件人：廖世福

邮政编码：523870

联系电话：0769-89953999-8888

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

4、由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人 股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核，经审核确认有效的授权 委托书将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择超过一项或未选择的，则征集人将认定其授权委托 失效。

特此公告。

独立董事（征集人）：谢沧辉

2021 年09 月17 日

附件：

祥鑫科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

授权委托人声明：本人【 】/本公司【 】在签署本授权委 托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《祥鑫科技股份有限 公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《祥鑫科技股份有限公司关于 召开2021 年第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权 等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独 立董事征集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委 托，或对本授权委托书内容进行修改。

征集人（被授权委托人）声明：征集人已按有关规定编制并公告了《公开征 集委托投票权报告书》，并将按照授权委托人的投票指示参加本次股东大会行使 投票权。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托祥鑫科技股份有限公司独立董事 谢沧辉先生作为本人【 】/本公司【 】的代理人，出席祥鑫科技 股份有限公司2021 年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议 审议事项行使投票权。

本人【 】/本公司【 】对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提案 编码	提案名称	备注		表决意见	表决意见
		该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
1.00	关于公司<2021年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案	√
2.00	关于公司<2021年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案	√
3.00	关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划有关事宜的 议案	√

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授 权委托人对审议事项投弃权票。

授权委托人姓名（名称）： 授权委托人身份证号码（营业执照号）： 授权委托人股东帐号： 授权委托人持股数量： 授权委托人地址： 授权委托人联系电话： 授权委托人签字或盖章： 授权委托日期：

授权委托的有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会结束。

• （注：个人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并同时由法定代表人本人签字）