LTC — Capital/Financing Update 2022

Mar 11, 2022

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本資料由　 (上市公司) 2301 光寶科　公司提供

序號	2	發言日期	111/03/11	發言時間	14:57:36
發言人	邱森彬	發言人職稱	總經理	發言人電話	8798-2888#6609
主旨	公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股案
符合條款	第	11	款	事實發生日	111/03/11
說明	1.董事會決議日期:111/03/11 2.預計發行價格:為無償發行配發予員工。 3.預計發行總額(股): 以不超過普通股18,700仟股，約當本公司已發行普通股股數 0.80%，每股面額10元，共計為新台幣187,000仟元，實際發行股 數將於發行限制員工權利新股案經股東會及主管機關核准後另提 董事會決議之。 4.既得條件: 4.1員工自獲配限制員工權利新股後須於各既得期間屆滿日仍 在職，且期間未曾有違反公司勞動契約、工作規則、競業禁止、 保密協議或與公司間合約約定等情事，並達成公司所設定個人績 效評核指標與公司整體績效指標；於各年度既得日可既得分別如 下: (1)屆滿一年：30% (2)屆滿二年：30% (3)屆滿三年：40% 4.2個人績效評核指標：既得期間屆滿之最近一年度考核評等至 少為「PL3」(含)以上(註：「PL3」代表「表現符合職務要求標 準」) 4.3公司整體績效指標：(達成以下兩條件其中之一) (1)既得期間屆滿前一年度之合併毛利率不低於再前一年度之合 併毛利率，且合併營業淨利金額較其再前一年度成長10%(含)以 上。 (2)既得期間屆滿前一年度之合併毛利率達20%(含)以上，且合併 營業淨利率達10%(含)以上。 5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式: 遇有未達既得條件者，由本公司無償收回並予以註銷，其他各項 情事處理方式，悉依本公司訂定申報生效之發行辦法辦理。 6.其他發行條件:依本次限制員工權利新股發行辦法規定。 7.員工之資格條件: 7.1本公司及從屬公司全職高階主管為限。具資格之高階主管亦 須是(1)對本公司營運決策有重大影響者，或(2)本公司未來核心 技術與策略發展之關鍵人才。 7.2具資格之高階主管得獲配股數將參酌公司營運成果，以及個 人工作績效及其它適當參考因素，由董事長核訂，提報董事會同 意。惟具經理人身分之員工或具員工身分之董事者，應先經薪資 報酬委員會同意。 8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由: 為吸引及留任所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力，共同 創造公司及股東之利益，並確保公司員工與股東利益相結合。 9.可能費用化之金額: 公司應衡量股票之公允價值，並於既得期間分年認列相關費用。 依既得條件計算，暫估費用化總金額約為新台幣1,036,560仟元， 如於2022年10月初發行，暫估2022年至2025年費用化金額分別約 為新台幣155,170仟元、新台幣536,980仟元、新台幣246,908仟元 、新台幣97,502仟元。 10.對公司每股盈餘稀釋情形: 暫估2022年至2025年每股盈餘可能減少金額為新台幣 0.07元、 0.23元、0.11元及0.04元，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限。 11.其他對股東權益影響事項:無。 12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利: 員工獲配新股後未達成既得條件前，除繼承外，不得將該限制 員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定負擔，或作 其他方式之處分，其他各項情事處理方式，悉依本公司訂定申 報生效之發行辦法辦理。 13.其他重要約定事項(含股票信託保管等): 本公司發行之限制員工權利新股，以股票信託保管之方式辦理。 14.其他應敘明事項: 14.1本次發行之限制員工權利新股所訂定之各項條件，如經主管 機關指示，相關法令規則修正、或因金融市場狀況或客觀環境需 修訂或修正時，擬提請股東常會授權董事會或其授權之人全權處 理。 14.2本次發行之限制員工權利新股，相關限制及重要約定事項或 未盡事宜，悉依相關發令及本公司訂定之發行辦法辦理。

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