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LTC AGM Information 2013

Jul 11, 2013

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AGM Information

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光寶科技股份有限公司一二年股東常會議事錄

  • 時 間:中華民國 102 年 6 月 19 日上午九時整

  • 地 點:台北市內湖區瑞光路 392 號 1 樓 ( 光寶科技大樓國際會議中心 )

  • 出席股數:出席股東及股東代理人所代表股數計 1,870,354,568 股 ( 其中以電子方式出席行使表決權 者 1,121,086,733 股 ) ,佔扣除無表決權股數 27,978,772 股後之已發行總數 2,277,183,082 股之 82.13% 。

  • 列 席:勤業眾信聯合會計師事務所 陳清祥 會計師

中道法律事務所 黃冠豪 律師

  • 主 席:宋恭源 董事長 記 錄:薛怡文

  • 壹、主席宣佈開會:報告出席股東連同委託代表股份數額,已逹法定數額,謹宣佈開會。 貳、主席致開會詞: ( 略 )

  • 參、報告事項

  • 一、報告一○一年度營業報告書。 ( 請參閱附件一 )

  • 二、審計委員會審查一○一年度決算報告。 ( 請參閱附件二 ~ 四 )

  • 三、採用國際財務報導準則對可分配盈餘之調整情形及所提列之特別盈餘公積數額報告。 四、修訂「董事會議事規範」報告。 ( 請參閱附件五 )

  • ~~肆~~ 、承認 討論及選舉事項

  • ~~第~~ 案 董事會提 案由:一○一年度決算表冊案,提請 承認。

  • 說明:

  • 一、本公司一○一年度財務報表,業經一○二年三月二十九日董事會通過,並經勤業眾信聯 合會計師事務所柯志賢會計師及張清福會計師查核完竣。

  • 二、上述財務報表及營業報告書業經審計委員會審查竣事。

  • 三、一○一年度營業報告書請參閱附件一。

  • 四、一○一年度財務報表請參閱附件二及附件三。

五、敬請 承認。

  • 決議:經票決結果,贊成 1,309,219,561 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 712,508,873 權 ) ,反對 83,097 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 83,097 權 ) ,棄權 561,051,910 權 ( 其中以電子方式行使表決 權數 408,494,763 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

~~第~~ 二案 董事會提 案由:一○一年度盈餘分派案,提請 承認。

說明:

一、本公司一○一年度盈餘分派,業經一○二年三月二十九日董事會討論決議通過。

  • 二、一○一年度稅後淨利為 7,534,859,630 元,加上期初未分配盈餘,提撥百分之十法定盈 餘公積 753,485,963 元及特別盈餘公積 689,913,214 元後,本年度可供分配盈餘為新台 幣 11,810,499,691 元。

三、盈餘分配表暨說明,請參閱附件六。

  • 四、本公司如嗣後因買回本公司股份、將庫藏股轉讓、轉換及註銷或因員工認股權證行使等, 致影響流通在外股份數量,股東配股及配息率因此發生變動時,擬授權董事會依法調整。

  • 五、現金股利分派經本次股東會決議後,擬授權董事會另訂除息基準日派發,並依法公告之。 六、敬請 承認。

決議:經票決結果,贊成 1,317,207,495 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 720,496,807 權 ) ,反對 83,228 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 83,228 權 ) ,棄權 553,063,845 權 ( 其中以電子方式行使表決 權數 400,506,698 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

第三案 董事會提

案由:一○一年度盈餘及員工紅利轉增資發行新股案,敬請 公決。 說明:

  • 一、為健全財務及資本結構,擬辦理盈餘及員工紅利轉增資,內容如下。 二、資金來源:

  • 據自一○一年度盈餘分配之股東股利中提撥新台幣 114,899,260 元,轉增資發行新股 11,489,926 股。

  • 員工股票紅利新台幣 171,009,376 元,其發行股數以股東會前一日收盤價並考量除權除息 之影響為計算基礎計算之,計算不足一股之員工紅利以現金發放。

三、發行條件:

  1. 盈餘轉增資 11,489,926 股,按除權基準日股東名簿記載之股東持有股份比例轉增資派發 股票股利,即每仟股無償配發 5 股。

  2. 本增資案俟提本次股東常會決議,並呈奉主管機關核准後另訂除權基準日,原股東配認 部份按該除權基準日股東名簿記載之股東持有股份比例分配之,不足一股之畸零股部分 得由股東自行拼湊,於除權基準日起五日內向本公司股務室登記,未如期辦理者或仍未 足一股之畸零股部分配發現金至元為止 ( 元以下捨去 ) ,並按股票面額由董事長洽特定人 認購。

  3. 本公司如嗣後因買回本公司股份、將庫藏股轉讓、轉換及註銷或因員工認股權證行使等, 致影響流通在外股份數量,股東配股率因此發生變動時,擬授權董事會依法調整。

  4. 本次增資新股,其權利義務與原有股份相同,俟呈奉主管機關核准後,由董事會另訂配 股基準日。

  5. 補充說明 : 員工股票紅利依 102 年 6 月 18 日本公司收盤價 49.2 元並考量除權息之影響為計 算基礎,以股票紅利新台幣 171,009,376 元,計發行新股 3,668,941 股,不足一 股之員工紅利新台幣 35 元,以現金發放。

  6. 四、敬請 公決。

  7. 決議:經票決結果,贊成 1,317,203,723 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 720,493,035 權 ) ,反對 86,958 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 86,958 權 ) ,棄權 553,063,887 權 ( 其中以電子方式行使表決 權數 400,506,740 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。自 101 年度盈餘分配之股東 股利中提撥新台幣 114,899,260 元,計發行新股 11,489,926 股,及員工股票紅利新台幣 171,009,376 元,計發行新股 3,668,941 股,不足一股之員工紅利新台幣 35 元,以現金發放。

  8. 第四案 董事會提 案由:修訂「公司章程」案,敬請 公決。

  9. 說明:

  10. 一、配合主管機關法令之修訂及實務運作需求,爰修訂本公司「公司章程」部份條文。 二、修正條文對照表請參閱附件七。

  11. 三、原條文請參照議事手冊附錄二。

  12. 四、敬請 公決。

  13. 決議:經票決結果,贊成 1,317,201,785 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 720,491,097 權 ) ,反對

87,963 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 87,963 權 ) ,棄權 553,064,820 權 ( 其中以電子 方式行使表決權數 400,507,673 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

第五案 董事會提 案由:修訂「董事選舉辦法」案,敬請 公決。

說明:

  • 一、配合主管機關法令之修訂及實務運作需求,爰修訂本公司「董事選舉辦法」部份條文。 二、修正條文對照表請參閱附件八。

三、原條文請參照議事手冊附錄三。

四 、 敬請 公決。

決議:經票決結果,贊成 1,317,200,704 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 720,490,016 權 ) ,反對 89,044 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 89,044 權 ) ,棄權 553,064,820 權 ( 其中以電子方式行使表決 權數 400,507,673 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

第六案 董事會提

案由:修訂「資金貸與他人及背書保證作業辦法」案,敬請 公決。

說明:

  • 一、配合主管機關法令之修訂及實務運作需求,爰修訂本公司「資金貸與他人及背書保證作 部分條文。

二、修正條文對照表請參閱附件九。

三、敬請 公決。

  • 決議:經票決結果,贊成 1,317,193,548 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 720,482,860 權 ) ,反對 93,732 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 93,732 權 ) ,棄權 553,067,288 權 ( 其中以電子方式行使表決 權數 400,510,141 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

第七案 董事會提 案由:修訂「股東會議事規則」案,敬請 公決。

說明:

  • 一、配合主管機關法令之修訂及實務運作需求,爰修訂本公司「股東會議事規則」條文。 二、修正條文對照表請參閱附件十。

三、原條文請參照議事手冊附錄一。

  • 四 、 敬請 公決。

  • 決議:經票決結果,贊成 1,317,192,455 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 720,481,767 權 ) ,反對 91,030 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 91,030 權 ) ,棄權 553,071,083 權 ( 其中以電子方式行使表決 權數 400,513,936 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

第八案 董事會提

案由:選舉第九屆董事。

說明:

  • 一、茲依法選舉第九屆董事計十一席 ( 其中含獨立董事三席 ) ,董事選舉辦法請參閱議事手冊 附錄三。

二、第九屆獨立董事候選人名單請參閱附錄四。

  • 三、第九屆董事任期自一○二年六月十九日至一○五年六月十八日,任期三年。

  • 選舉結果:董事當選名單及當選股數請參閱附件十一。

第九案 董事會提

案由:解除董事競業禁止之限制案,敬請 公決。

說明:

  - 一、依公司法第二○九條規定「董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,應對股東 會說明其行為之重要內容,並取得其許可」。

  - 二、為因應公司多角化經營所需,並因董事及獨立董事可能有為自己或他人為屬於公司營業 範圍內之行為,為配合事實需要,在無損及公司之利益下,於會中簡報說明各當選董事 及其代表人兼任其他公司職務內容後,擬請股東會決議解除本公司董事及獨立董事競業 禁止之限制。

  - 三、敬請 公決。
  • 決議:經票決結果,贊成 1,286,302,833 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 689,592,145 權 ) ,反對 30,957,443 權 ( 其中以電子方式行使表決權數 30,957,443 權 ) ,棄權 553,094,292 權 ( 其中以電 子方式行使表決權數 400,537,145 權 ) 。贊成權數超過法定數額,本案照案通過。

  • 伍、臨時動議:無。

  • 陸、散 會:在主席徵詢無其他臨時動議後,主席宣佈議畢散會。

  • ( 本次股東會記錄僅載明會議進行之要旨,詳盡內容仍以會議影音記錄為準 )

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附件一

光寶科技股份有限公司營業報告書

各位股東女士、先生:

回顧民國一百零一年,全球政經不穩定,歐美債務危機致市場需求衰退,亞洲經 濟成長亦同步趨緩。然而,光寶科技在不景氣中,維持一貫的營運亮眼佳績,全 球全年合併營業額為新台幣 2,160.5 億元,營業淨利達新台幣 108.9 億元,稅後 淨利為新台幣 75.3 億元,年成長達 4%,全年每股稅後盈餘 (EPS) 為新台幣 3.33 元,亦較去年成長 3%。此外,光寶科更連續四年,蟬聯天下雜誌『臺灣 1,000 大製造業電子業』第 1 名,足證光寶在企業整體核心競爭力和全球市場的領導地 位。

營運表現

2012 年全球個人電腦(PC)市場需求趨緩,光寶科積極調整產品組合策略,各核 心事業在雲端應用產品:包含高階伺服器、網通設備及行動裝置等全球市場需求 穩定成長帶動下,除整體營收續創佳績外,獲利亦逐季提升,展現優質成長的營 運績效。

各核心事業群中,除電源事業群持續在伺服器及網通設備的電源供應器帶動成長 外,全球智慧型手機及平板電腦市場的持續成長,亦帶動高階相機模組需求提高 以及鍵盤業務及市佔的擴增,具高成長動能,故光電事業群旗下照相模組營收年 成長超過三成,機構核心能力事業群旗下輸入裝置事業部(鍵盤、滑鼠等電腦周 邊產品),營收年增近兩成,雙雙創下歷史新高紀錄。LED 方面,2011 年底的 泰國洪災致泰國廠產能受衝擊之影響,已於今年第二季完全復原;另外,LED 照 明元件則因市場需求增溫、量產順利及全球品牌客戶出貨擴增的帶動下,亦寫下 營業額年成長三倍的佳績。同時,光寶子公司光林電子於全台擴大設置 LED 路 燈替換水銀燈節能專案中脫穎而出,不僅順利贏得台北市北區與西區、新北市、 台南市與台東市等,共計超過四萬兩千盞 LED 路燈標案佳績,躍居為國內前三 大 LED 路燈標案供應商,實力不容小覷。另外,光寶旗下光寶移動(Lite-On Mobile),因應全球手持裝置產業成長趨勢,專注於客戶多角化經營順利、核心機 構元件出貨及有利的產品組合等帶動轉型之調整,預計 2013 年將持續提昇營運 與獲利表現。

榮譽與肯定

除營運表現繳出穩健經營的成績單,光寶科不僅連續四年蟬連天下雜誌製造業— 「電子業」第一名,也再度獲得天下雜誌標竿企業電子業第二名的肯定。

長期深耕於企業社會責任,今年亦獲得國內外各公正單位和媒體的諸多肯定,包 括兩度蟬聯獲選「道瓊全球永續指數 DJSI」成份股,並為全球電子零組件與設 備界產業之領導廠商;在亞洲財經專業媒體評比方面,更榮獲《遠見雜誌》企業 社會責任整體績效組首獎與教育推廣組楷模獎等二項肯定,並連續六屆榮獲《天 下雜誌》企業公民獎。此外,為強化和員工、股東及所有利害關係人溝通的橋樑 和資訊揭露透明度,所編制的企業社會責任報告書,內容架構不僅獲得公正第三 方單位 SGS Taiwan Ltd .依據 AA 1000 第一類型中度保證等級及 GRIG3.1 A+最 高應用等級認證,亦再榮獲台灣永續能源研究基金會所頒發『台灣企業永續報告 獎』之肯定。每一項來自各界的肯定,在在體現光寶追求企業營運績效和成長的 同時,也力求公司治理透明化且積極落實企業社會責任的決心與成效。

同時,身為全球光電元件領導廠商,光寶科亦積極提升研發能量和工業設計能 力,包括研發金額的挹注,較前一年增加 12%,以持續鞏固光寶科於高階電源管 理系統、光電產品與機構產品之核心能力與全球領導地位。工業設計能力亦勇奪 2012 德國紅點(Red dot)設計大獎全球第二名,為台灣企業之最佳表現。

企業發展與未來展望

2013 年全球景氣和整體經濟成長仍充滿變數,光寶科將以審慎樂觀、積極準備 的態度面對。近年來分別於常州與廣州成立大陸華東與華南營運中心以達營運據 點集中化,同時專注全球供應鏈資源有效管理,均已展現具體營運成效;經由提 升高階設備產能、營運效率並增加自動化生產,持續提升整體核心競爭力。

光寶科掌握全球產業發展趨勢,提早布局雲端應用,如:高階伺服器、網通設備 及智慧型手機與平板電腦等行動裝置市場,並繳出持續成長的亮眼佳績。2013 年於雲端市場,將以優化產品組合和創造產品差異化,進一步提升獲利表現,持 續朝穩健的優質成長邁進。

光寶科身為台灣第一家 LED 製造廠商,對於具備節能減碳效能的 LED 照明產 品,認為將是長期持續成長的產業。光寶科以本身優良的生產技術與產品服務, 已成為多家國際 LED 照明大廠之供應商,預計 2013 年光寶 LED 照明元件在國 際品牌客戶訂單帶動下,成長力道十分樂觀。

企業長期成長策略方面,基於產業發展趨勢與公司資源整合,以持續提升營運績 效及核心競爭力,光寶科已於民國 102 年三月完成建興電子的公開收購,未來將 透過組織整合,建興電將成為光寶科直接持股 100%之子公司。透過與建興電的 整併,在資通訊產業方面,不僅可鞏固全球第一大光碟機製造商的領導地位,共 享研發及產品製程技術,同時對光寶與建興客戶群提供全方位完整的產品線、關

鍵零組件與最及時的服務,亦可滿足全球客戶對供應鏈集中化的需求。受惠於固 態硬碟(SSD)應用於雲端、行動裝置,以及車用電子、醫療保健器材等市場崛起 帶動下,亦將成為公司新一波的成長動能,並可收交叉行銷的整併綜效。此不僅 有助於公司整體的營運績效、獲力能力和企業價值;同時,對於光寶的公司治理、 股東權益及每股盈餘,亦可收正向之助益與提升。

負責人: 經理人: 會計主管:

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附件二

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( 承前頁 )

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附件二-1
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$ 1,050,000
1
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-
6,656,629
6
14,560,064
13
441,682
-
2,789,675
2
663,986
1
560,101
1
-
-
504
-
181,346
-

946,473

1

27,852,422

25
15,700,000
14
165,225
-

322

-

15,865,547

14

230,216

-
18,101
-
358,451
-

233,398

-

609,950

-

44,558,135

39
23,099,801
20

-

-

23,099,801

20
8,533,185
8
7,641,499
7
416,974
-
907,070
1
10,255,921
9

4,602

-

27,759,251

25
7,125,313
6

11,729,938

11

18,855,251

17
1,625,560
1
(
17,182 )
-
(
372,591 )
-
(
165,225 )
-
(
1,857,643 )
(
2 )
(
787,081 )
(
1 )

68,927,222

61
$ 113,485,357

100
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$ 2,787,840
2
500
-
1,457,394
1
15,591,993
14
409,454
-
2,912,628
3
449,867
-
562,187
1
3,125,000
3
453
-
175,712
-

721,094

1

28,194,122

25
12,575,000
11
101,563
-

-

-

12,676,563

11

230,216

-
16,531
-
273,208
-

366,048

1

655,787

1

41,756,688

37
22,953,154
21

6,840

-

22,959,994

21
8,551,730
8
7,540,388
7
370,703
-
915,676
1
10,120,217
9

6,112

-

27,504,826

25
7,847,905
7

13,253,899

12

21,101,804

19
126,009
-
(
29,536 )
-
(
677,435 )
(
1 )
(
101,563 )
-
(
1,104,073 )
(
1 )
(
1,786,598 )
(
2 )

69,780,026

63
$111,536,714

100
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9
$ 9,750,349
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14,980,406
14
13,894,932
12
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3,241,115
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5,121,231
5
2140
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309,504
1
853,564
1
2150
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160,143
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180,982
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2160
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2,214,716
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4,474,796
4
2170
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270,930
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202,556
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2190
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295,529

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306,618

-
2260
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31,796,721

29
34,785,028

31
2270
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2288
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2289
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584,637
1
1,720,240
2
2298
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75,443
-
535,630
-
21XX
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73,059,529

65
70,169,806

62
73,719,609

66
72,425,676

64
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2421
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2430
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2446
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2
2,280,117
2
24XX
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3
3,674,272
3
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1
1,481,551
1
2510
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1
388,170
-
1,137
-
1,137
-
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1
480,810
1
2820
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5,515
-
5,515
-
2860
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1
1,532,392

2
2881
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9
9,843,964
9
28XX
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4,106,332
4
4,455,576
4
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-
15,029

-
2XXX
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5,178,774
5
5,373,359
5
13,633

-
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-
����
5,192,407

5
5,382,464

5
3110
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-
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-
31XX
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-
544,918
-
����
10,239

-
51,193

-
3211
����
565,332

-
610,809

-
3213
������
3220
������
3260
���������������
84,129
-
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-
3270
����
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-
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-
3271
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29,057

-
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-
32XX
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262,645

-
281,380

-
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3310
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3350
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33XX
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3430
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3452
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3480
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34XX
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3XXX
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$ 113,485,357

100
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1140
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1150
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1830
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1888
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18XX
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1XXX
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附件二 -2

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5930
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5910
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6900
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7130
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7140
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7480
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7100
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��


�����������
��������

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-
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-

2

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1
100
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91
87,712,980
93

-
288
-

-

-

-

9

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7

2
1,731,425
2

3
2,278,928
2

2

1,422,138

2

7

5,432,491

6

2

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1

-
52,069
-

7
5,508,630
6

-
135,113
-

-
4,443
-

1
309,135
1

1

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1

9

7,000,202

8



$ 78,151,418

313,787

1,093,294


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-

89,525


7,178,526



1,415,782

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1,520,360


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5,551,497

21,459

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442,276

948,584


7,063,794


$ 95,781,443

562,429

617,095


94,601,919

87,712,980

288

-


6,888,651


1,731,425

2,278,928

1,422,138


5,432,491


1,456,160


52,069

5,508,630

135,113

4,443

309,135

990,812


7,000,202














































































101

-
1
100

93

-
-
7

2

2
2
6
1

-

6

-

-

1
1
8

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( 承前頁 )

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7510
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7530
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7560
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7880
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7900
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8110
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9600
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9750
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9850
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附件二-3
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( $ 159,166 ) ( $ 1,857,643 ) $ 68,346,563





























-

-

-

-

-

-

-

898,646
(
898,646 )
-

-

-

-

-

-

-
-

-

-

-

-

-

-

-
(
6,469,637 ) (
6,469,637 )
-

-

-

-

-
(
6,469,637 )
-

-

-

-

-

-

-

-
(
112,711 ) (
112,711 )
-

-

-

-

-

-















332,705

-

-

-

-

-

332,705

-

-

-

-

-

-

-

-

471,855















-

-

70,283

-

-

-

70,283

-

-

-

-

-

-

-

-

70,283














-

-

-
(
2,152 )
-

-
(
2,152 )
-

-

-

-

-

-

-

-
(
2,152 )














-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
(
666,937 )
-

-
(
666,937 )















-

-

-
(
50,216 )
-

1,745
(
48,471 )
-

-

-

-

-

-

-

-
(
48,471 )















-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
(
6,059 )
-
(
6,059 )















-

-

-

-

-

-

-

-

7,225,925

7,225,925

-

-

-

-

-

7,225,925















-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
(
1,135,647 )
-

-
(
1,135,647 )















-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1,136,343

-

-

-

-

1,136,343














-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
5,156
-
-
-
5,156















8,533,185

7,641,499

416,974

907,070

10,255,921

4,602

27,759,251

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11,729,938

18,855,251

1,625,560
(
17,182 ) (
372,591 ) (
165,225 ) (
1,857,643 )
68,927,222





























-

-

-

-

-

-

-

722,592
(
722,592 )
-

-

-

-

-

-

-
-

-

-

-

-

-

-

-
(
5,174,335 ) (
5,174,335 )
-

-

-

-

-
(
5,174,335 )
-

-

-

-

-

-

-

-
(
113,972 ) (
113,972 )
-

-

-

-

-

-















112,909 ) (
101,111 ) (
98,196 )
-
(
135,704 )
-
(
447,920 )
-

-

-

-

-

-

-

753,570

-















19,589

-

-

-

-

-

19,589

-

-

-

-

-

-

-

-

27,245















111,865

-

-

-

-

-

111,865

-

-

-

-

-

-

-

-

156,080















-

-

55,853

-

-

-

55,853

-

-

-

-

-

-

-

-

55,853














-

-

-

1,828

-

-

1,828

-

-

-

-

-

-

-

-

1,828














-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
(
280,660 )
-

-
(
280,660 )















-

-
(
3,928 )
6,778

-

1,510

4,360

-

-

-

-

-

-

-

-

4,360















-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

63,662

-

63,662















-

-

-

-

-

-

-

-

7,534,860

7,534,860

-

-

-

-

-

7,534,860














-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
(
12,354 )
-

-

-
(
12,354 )















-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-
(
24,184 )
-

-
(
24,184 )















-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
1,499,551 )
-
-
-
-
(
1,499,551 )















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$ 7,540,388
$ 370,703
$ 915,676
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( $ 29,536 )
( $ 677,435 )
( $ 101,563 )
( $ 1,104,073 )
$ 69,780,026
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6,840

-

-
-
-

-

-

-
-

-

-

6,840
$







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$ 22,847,940
$




-

-

112,711



139,150



-


-


-



-



-



-



-



-

-
23,099,801

-
-
113,972

(
305,650 )

816

44,215

-
-
-

-

-

-
-

-

-


$ 22,953,154
$


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2,284,794


-

-

11,271


13,915


-

-

-


-


-


-


-


-

-


2,309,980


-

-

11,397

(
30,565 )


82


4,421


-

-

-


-


-


-

-


-


-


2,295,315
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附件二 -4

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( 129,951
6,160

)
132,003
30,642

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����� 36,580 76,772
������������ ( 89,525 ) 288
�����������
���� ( 1,079,314 ) 1,639,311
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���� ( 1,462 ) 1,962
���� ( 5,199,235 ) ( 606,144 )
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��������� ( 214,119 ) ( 80,311 )
����� ( 125,949 ) ( 152,016 )
���� 279,033 456,857
���� 2,086 ( 69,551 )
������ ( 59,592 ) ( 813,962 )
���������� 3,087,253 8,671,465
���������
������������� 1,215,604 96,896
������������� ( 358,390 ) ( 1,139,824 )
��������������� 288,587 216,594
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( 承前頁 )

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����
�����
( $ 191,282 )
(
58,792 )
2,242
-

-

897,969
(
5,174,335 )
1,737,840
27,245
(
1,570 )
(
373 )

-
(
3,411,193)
574,029

9,750,349
$ 10,324,378
$ 335,080
$ 143,539
$ 3,125,453
$ 121,536

69,746
$ 191,282
�����
( $ 291,031 )
(
123,187 )
1,452
98,703

9,844
(
1,130,553)
(
6,469,637 )
986,149
-
3,842
(
1,188 )

1,366,666
(
4,114,168)
3,426,744

6,323,605
$ 9,750,349
$ 312,741
$ 384,492
$ 504
$ 219,963

71,068
$ 291,031

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附件三

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( 承前頁 )

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附件三 -1

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2
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-
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-
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-
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5
43,058
-
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-
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1
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3
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44
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12
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-
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-
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-
143,168
-
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-
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-
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-
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11
-
-
23,099,801
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4
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-
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1
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5
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-
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14
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9
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1
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-
(
17,182 )
-
(
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-
(
372,591 )
-
(
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-
(
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(
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(
1,857,643 )
(
1 )
(
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-
(
787,081 )
-
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-
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-
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-
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-
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-
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-
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-
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-
(
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(
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(
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(
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-
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��������
�����������

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-

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-
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-

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1
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-
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-
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1

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-
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-
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-

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100



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1XXX
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附件三 -2

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7122
����

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-

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-

100


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-


86


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-


14


4

3

2


9


5


1

-

-

-







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-


30,627,697



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10,891,997



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122


34,047,677


9,767,614

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12,220,236


578,494

-

151,166

76,970



















































































101

-
1
100
-
100

85
-
85

15
-
15

5

3
2
10
5

-

-

-

-

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( 承前頁 )





7140
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7310
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��
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7530
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����
7650
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����
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7500
��������
��
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�����

9602
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-

-

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-

-

-

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1


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4


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1


4






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-

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$ 7,534,860

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$ 9,519,878


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150,230

73,770

1,138,364

511,008

1,204,706


3,667,681


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$ 9,721,775

$ 7,225,925

2,495,850

$ 9,721,775






























































-

-
1
1

-

-

-

-

-
1
1

5
1
4

3
1
4

������

( 承前頁 )





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������
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������������
������������
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������
$ 3.33 $ 3.31
$ 3.33 $ 3.20
������
$ 3.29 $ 3.26
$ 3.27 $ 3.14

������������������

���������������������������������

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附件三 -3

��������


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-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
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-
-
-
-
-
-
(
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-
-
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
-
(
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-
-
(
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-
-
-
(
666,937 )
-
-
-
-
-
-
(
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-
-
-
(
6,059 )
-
-
(
6,059 )
-
-
-
-
-
2,495,850
9,721,775
-
-
(
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-
-
-
(
1,135,647 )
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-
-
-
-
-
1,136,343
-
-
-
-
-
(
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1,218,725 )
-
5,156
-

-

-
-
5,156
1,625,560
(
17,182 ) (
372,591 )
(
165,225 ) (
1,857,643 ) 20,151,140
89,078,362
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
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-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
753,570
-
-
-
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
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-
-
-
-
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-
-
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-
-
-
(
280,660 )
-
-
-
-
-
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-
-
-
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-
-
63,662
-
-
-
-
-
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-
-
-
-
(
12,354 )
-
-
(
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-
-
-
(
24,184 )
(
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-
-
-
-
-
(
1,499,551 )
-
-
-

-

-
(
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(
2,097,181 )
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-
-

-

-
(
2,097,181 )
(
2,097,181 )
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( $1,104,073)
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( $1,104,073)
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-
-
-
-
-
-
-
-
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(
898,646 )
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
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6,469,637)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
112,711 ) (
112,711 )
-
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-
-
-
-
-
332,705
-
-
-
-
-
-
70,283
-
-
-
70,283
-
-
-
-
-
-
-
(
2,152 )
-
-
(
2,152 )
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
50,216 )
-
1,745
(
48,471 )
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
7,225,925
7,225,925
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
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-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-

-

-

-
-

-

-

-
-
8,533,185
7,641,499
416,974
907,070
10,255,921
4,602
27,759,251
7,125,313
11,729,938
18,855,251
-
-
-
-
-
-
-
-
722,592
(
722,592 )
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
5,174,335) (
5,174,335)
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
113,972 ) (
113,972 )
-
(
112,909 ) (
101,111 ) (
98,196 )
-
(
135,704 )
-
(
447,920 )
-
-
-
6,840
19,589
-
-
-
-
-
19,589
-
-
-
-
111,865
-
-
-
-
-
111,865
-
-
-
-
-
-
55,853
-
-
-
55,853
-
-
-
-
-
-
-
1,828
-
-
1,828
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
(
3,928 )
6,778
-
1,510
4,360
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
7,534,860
7,534,860
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-

-

-

-
-

-

-

-
6,840
$ 8,551,730
$ 7,540,388
$ 370,703
$ 915,676
$10,120,217
$ 6,112
$27,504,826
$7,847,905
$13,253,899
$21,101,804
������������������ ��������������������������������� �������







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2,284,794
$ 22,847,940
$
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-
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11,271
112,711
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-
-
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13,915
139,150
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-
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-
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-
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23,099,801
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-
-
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-
-
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11,397
113,972
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(
30,565 ) (
305,650 )
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82
816
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4,421
44,215
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-
-
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-
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-
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����������������
-
-
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-
-
������������
-

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2,295,315
$22,953,154
$
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附件三 -4

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����
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$ 9,519,878
5,850,237
1,359,208
61,009
(
73,203 )
(
585,557 )
157,087
750,433
(
15,217 )
36,353
(
193,307 )
32,415
53,806
-
164,729
(
37,902 )
378,375
(
82,322 )
(
1,276 )
5,177,333
(
34,233 )
100,913
(
776,468 )

15,112
(
258,559 )
(
6,401,572 )
(
179,585 )
(
22,885 )
(
93,146 )
(
269,916 )
�����
$ 9,721,775
5,693,294
1,294,722
47,043
25,777
(
314,471 )
73,770
1,138,364
150,230
64,048
(
13,947 )
(
10,702 )
(
385,319 )
(
122 )
295,102
(
23,506 )
(
4,463,979 )
140,305
2,170
(
1,065,792 )
(
26,318 )
(
683,221 )
275,209
(
66,237 )
97,908
5,166,360
(
5,651 )
12,744
(
290,775 )
178,803

������

( 承前頁 )

����
�����
������
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������
��������
������������
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�������������
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��������
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�����������
����������
�������
���������
������
������
�����
�����
( $ 312,777 )
-
(
1,324,354)
12,994,609
(
4,755,634 )
1,548,111
1,534,799
(
564,802 )
(
194,781 )
(
155,134 )
5,547
(
4,610 )
3,626
(
2,965 )
-
-

-
(
2,585,843)
(
5,174,335 )
(
2,581,635 )
2,377,875
244,262
(
106,146 )
27,245

3,844
(
5,208,890)
(
1,125,182)
4,074,694
56,515,383
$ 60,590,077
�����
$ 21,191
(
44,599 )
(
367,232)
16,636,944
(
8,930,917 )
452,473
113,514
(
908,668 )
(
147,142 )
(
926,819 )
5,877
(
74,843 )
89,782
(
69,701 )
307,875
31,680
(
6,783)
(10,063,672)
(
6,469,637 )
(
643,351 )
1,258,851
4,659,212
(
77,421 )
-
(
15,642)
(
1,287,988)

788,777
6,074,061
50,441,322
$ 56,515,383

( 承前頁 )

������������
����������������
��������
���������������
������������
�����������
�����������
������
��������������
����
����
$ 536,643
$ 2,520,841
$ 4,411,168
$ 62,381
$ 5,186,681

431,047)
$ 4,755,634
����� �����





(






$ 462,085
$ 2,770,890
$ 1,173,473
$ 84,360
$ 8,699,632
231,285
$ 8,930,917

������������������

���������������������������������

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==> picture [37 x 37] intentionally omitted <==

������� ��������

==> picture [38 x 37] intentionally omitted <==

附件四

附件五

光寶科技股份有限公司 「董事會議事規範」修正條文對照表

修正條文 現行條文 說明
第三條
本公司董事會至少每季開會一
次。
董事會之召集,應載明事由,於
七日前通知各董事,但遇有緊急
情事時,得隨時召集之~~,董事會~~
~~召集通知,除採書面通知外亦可~~
~~以電子郵件或~~
~~傳真為之~~
~~。~~
前項召集之通知,經相對人同意
者,得以電子方式為之。
本規範第十二條第一項各款之事
項,除有突發緊急情事或正當理
由外,應於召集事由中列舉,不
得以臨時動議提出。
第三條
本公司董事會至少每季開會一
次。
董事會之召集,應載明事由,於
七日前通知各董事,但遇有緊急
情事時,得隨時召集之,董事會
召集通知,除採書面通知外亦可
以電子郵件或傳真為之。
本規範第十二條第一項各款之事
項,除有突發緊急情事或正當理
由外,應於召集事由中列舉,不
得以臨時動議提出。
配合法令修
定。
第八條
本公司董事會召開時,議事事務
單位應備妥相關資料供與會董事
隨時查考。
召開董事會,得視議案內容通知
相關部門~~非擔任董事~~
~~或~~子公司

~~經理人~~
人員
列席。
必要時,亦得邀請會計師、律師
或其他專業人士列席會議及說
明。但討論及表決時應離席
第八條
本公司董事會召開時,議事事務
單位應備妥相關資料供與會董事
隨時查考。
召開董事會,得視議案內容通知
相關部門非擔任董事之經理人列
席。必要時,亦得邀請會計師、
律師或其他專業人士列席會議。
配合法令修
定。
第十二條
下列事項應提本公司董事會討
論:
一、本公司之營運計畫。
二、年度財務報告及半年度財務
報告。但半年度財務報告依法
令規定無須經會計師查核簽
證者,不在此限。
三、依證券交易法(下稱證交法)
第十四條之一規定訂定或修
訂內部控制制度。
第十二條
下列事項應提本公司董事會討
論:
一、本公司之營運計畫。
二、年度財務報告及半年度財務
報告。
三、依證券交易法(下稱證交法)
第十四條之一規定訂定或修
訂內部控制制度。
四、依證交法第三十六條之一規
定訂定或修正取得或處分

配合法令修
定。
四、依證交法第三十六條之一規
定訂定或修正取得或處分資
產、從事衍生性商品交易、資
金貸予他人、為他人背書或提
供保證之重大財務業務行為
之處理程序。
五、募集、發行或私募具有股權
性質之有價證券。
六、財務、會計或內部稽核主管
之任免。
七、對關係人之捐贈或對非關係
人之重大捐贈。但因重大天然
災害所為急難救助之公益性
質捐贈,得提下次董事會追
認。
~~七~~
~~八~~
、依證交法第十四條之五、
其他依法令或章程規定應由
股東會決議或董事會決議事
項或主管機關規定之重大事
項。
前項第七款所稱關係人指證券發
行人財務報告編製準則所規範之
關係人;所稱對非關係人之重大
捐贈,指每筆捐贈金額或一年內
累積對同一對象捐贈金額達新臺
幣一億元以上,或達最近年度經
會計師簽證之財務報告營業收入
淨額百分之一或實收資本額百分
之五以上者。
前項所稱一年內係以本次董事會
召開日期為基準,往前追溯推算
一年,已提董事會決議通過部分
免再計入。
獨立董事對於證交法第十四條之
五應經董事會決議事項,應親自
出席或委由其他獨立董事代理出
席。
獨立董事如對證交法第十四條之
五以外之事項有反對或保留意
見,應於董事會議事錄載明;如
資產、從事衍生性商品交
易、資金貸予他人、為他人
背書或提供保證之重大財務
業務行為之處理程序。
五、募集、發行或私募具有股權
性質之有價證券。
六、財務、會計或內部稽核主管
之 任免。
七、依證交法第十四條之五、其
他 依法令或章程規定應由
股東會決議或董事會決議事
項或主管機關規定之重大事
項。
獨立董事對於證交法第十四條之
五應經董事會決議事項,應親自
出席或委由其他獨立董事代理出
席。
獨立董事如對證交法第十四條之
五以外之事項有反對或保留意
見,應於董事會議事錄載明;如
獨立董事不能親自出席董事會表
達反對或保留意見者,除有正當
理由外,應事先出具書面意見,
並載明於董事會議事錄。
獨立董事不能親自出席董事會表
達反對或保留意見者,除有正當
理由外,應事先出具書面意見,
並載明於董事會議事錄。
第十五條
董事對於會議事項,與其自身或
其代表之法人有利害關係者
,應
於當次董事會說明其利害關係之
重要內容,如
~~致~~
~~有~~害於公司利益
之虞時
~~者,得陳述意見及答詢~~
~~,~~
不得加入討論及表決,且討論及
表決時應予迴避,並不得代理其
他董事行使其表決權。
本公司董事會之決議,對依前項
規定不得行使表決權之董事,依
公司法第二百零六條第三
~~二~~
~~項~~準
用第一百八十條第二項規定辦
理。
第十五條
董事對於會議事項,與其自身或
其代表之法人有利害關係,致有
害於公司利益之虞者,得陳述意
見及答詢,不得加入討論及表
決,且討論及表決時應予迴避,
並不得代理其他董事行使其表決
權。
本公司董事會之決議,對依前項
規定不得行使表決權之董事,依
公司法第二百零六條第二項準用
第一百八十條第二項規定辦理。
配合法令修
定。
第十六條
本公司董事會之議事,應作成議
事錄,議事錄應詳實記載下列事
項:
一、會議屆次(或年次)及時間地
點。
二、主席之姓名。
三、董事出席狀況,包括出席、
請假及缺席者之姓名與人數。
四、列席者之姓名及職稱。
五、記錄之姓名。
六、報告事項。
七、討論事項:各議案之決議方
法與結果、董事、專家及其他
人員發言摘要、依前條第一項
規定涉及利害關係之董事姓
名、利害關係重要內容之說
明、其應迴避或不迴避理由、
迴避情形、
反對或保留意見且
有紀錄或書面聲明及
~~暨~~
~~獨~~立
董事依第十二條第五
~~二~~
~~項~~規
定出具之書面意見。
第十六條
本公司董事會之議事,應作成議
事錄,議事錄應詳實記載下列事
項:
一、會議屆次(或年次)及時間地
點。
二、主席之姓名。
三、董事出席狀況,包括出席、
請假及缺席者之姓名與人
數。
四、列席者之姓名及職稱。
五、記錄之姓名。
六、報告事項。
七、討論事項:各議案之決議方
法與結果、董事、專家及其
他人員發言摘要、反對或保
留意見且有紀錄或書面聲明
暨獨立董事依第十二條第二
項規定出具之書面意見。
八、臨時動議:提案人姓名、議
案之決議方法與結果、董
事、專家及其他人員發言摘
配合法令修
定。
八、臨時動議:提案人姓名、議
案之決議方法與結果、董事、
專家及其他人員發言摘要、依
前條第一項規定涉及利害關
係之董事姓名、利害關係重要
內容之說明、其應迴避或不迴
避理由、迴避情形及
反對或保
留意見且有紀錄或書面聲明。
九、其他應記載事項。
董事會議決事項,如有下列情事
之一者,除應於議事錄載明外,
並應於董事會之日起二日內於~~行~~
~~政院~~
~~金~~融監督管理委員會指定之
公開資訊觀測站辦理公告申報:
(一)獨立董事有反對或保留意見
且有紀錄或書面聲明。
(二)未經審計委員會通過,而經
全體董事三分之二以上同意通
過。
董事會簽到簿為議事錄之一部
分,應於公司存續期間妥善保存。
議事錄須由會議主席及記錄人員
簽名或蓋章,於會後二十日內分
送各董事。並應列入本公司重要
檔案,於本公司存續期間妥善保
存。
第一項議事錄之製作及分發得以
電子方式為之。
要、反對或保留意見且有紀
錄或書面聲明。
九、其他應記載事項。
董事會議決事項,如有下列情事
之一者,除應於議事錄載明外,
並應於董事會之日起二日內於行
政院金融監督管理委員會指定之
公開資訊觀測站辦理公告申報:
(一)獨立董事有反對或保留意見
且有紀錄或書面聲明。
(二)未經審計委員會通過,而經
全體董事三分之二以上同意通
過。
董事會簽到簿為議事錄之一部
分,應於公司存續期間妥善保存。
議事錄須由會議主席及記錄人員
簽名或蓋章,於會後二十日內分
送各董事。並應列入本公司重要
檔案,於本公司存續期間妥善保
存。
第一項議事錄之製作及分發得以
電子方式為之。
第二十條
本規範訂定於中華民 國九十五
年十一月二十四日。
第一次修正於中華民國九十六年
四月二十五日,並自九十六年六
月二十一日第七屆董事會起實
施。
第二次修正於中華民國九十七年
四月七日,並自九十七年四月七
日起實施。
第三次修正於中華民國九十九年
四月二十八日,並自九十九年四
第二十條
本規範訂定於中華民國九十五年
十一月二十四日。
第一次修正於中華民國九十六年
四月二十五日,並自九十六年六
月二十一日第七屆董事會起實
施。
第二次修正於中華民國九十七年
四月七日,並自九十七年四月七
日起實施。
第三次修正於中華民國九十九年
四月二十八日,並自九十九年四
增列修訂日
期。
月二十八日起實施。
第四次修正於中華民國一O一年
十月二十四日,並自一O一年十
月二十四日起實施。
月二十八日起實施。

附件六

光寶科技股份有限公司

盈餘分配表 民國一○一年度

期初未分配盈餘 加:本期稅後淨利 減:提列 10% 法定盈餘公積 減:提列特別盈餘公積 可供分配盈餘

金額 : 新台幣元 5,719,039,238 7,534,859,630 (753,485,963) (689,913,214) 11,810,499,691

分配項目 :

(1) 股東股利 -- 股票 :(0.05/ 每股 ) (2) 股東股利 -- 現金 :(2.35/ 每股 ) 期末未分配盈餘

(114,899,260) (5,400,264,994) 6,295,335,437

附註 :

(1) 配發董事酬勞 :

(2) 配發員工股票紅利: (3) 配發員工現金紅利:

(61,420,359) (171,009,376) (897,799,227)

說明:

  1. 另為配合兩稅合一實施,於計算所得稅法第六十六條之六股東可扣抵稅額計算時,優先分配屬八十 七年及以後年度盈餘,於計算所得稅法第六十六條之九應加徵10%營利事業所得稅之未分配盈餘 時,依財政部八十七年四月三十日台財稅第871941343號函規定,採個別辨認方式,優先分配最近 年度盈餘。

  2. 特別盈餘公積之提列係依據證券交易法第41條第一項及金融監督管理委員會九十五年一月二十七日 金管證一字第0950000507號函規定辦理。

  3. 本公司一○一年度預計發放員工股票紅利新台幣171,009,376元,其發行股數以股東會前一日收盤價 並考量除權除息之影響為計算基礎計算之,計算不足一股之員工紅利以現金發放。加計員工現金紅利 新台幣 897,799,227元,員工紅利發放總額為新台幣 1,068,808,603元,不超過本期之稅後淨利或可 分配盈餘之50%。

附件七

光寶科技股份有限公司 公司章程修正條文對照表

修 正 條 文 現 行 條 文
第二條
本公司所營事業如下:
1. C804020工業用橡膠製品製造業。
2. C805050工業用塑膠製品製造業。
3. CB01010機械設備製造業。
4. CB01020事務機器製造業。
5. CC01120 資料儲存媒體製造及複
製業。
6. CC01030 電器及視聽電子產品製
造業。
7. CC01080電子零組件製造業。
8. CC01060 有線通信機械器材製造
業。
9. CC01070 無線通信機械器材製造
業。
10. CC01101 電信管制射頻器材製造
業。
11. CD01030汽車及其零件製造業。
12. CE01030光學儀器製造業。
13. CH01040玩具製造業。
14. CQ01010模具製造業。
15. F106030模具批發業。
16. F206030模具零售業。
17. F10907
0文教、樂器、育樂用品批
發業。
18. F20906
0文教、樂器、育樂用品零
售業。
19. F113030精密儀器批發業。
20. F213040精密儀器零售業。
21. F111090建材批發業。
22. F211010建材零售業。
23. F113010機械批發業。
24. F213080 機械器具零售業。
第二條
本公司所營事業如下:
1. C804020工業用橡膠製品製造業。
2. C805050工業用塑膠製品製造業。
3. CB01010機械設備製造業。
4. CB01020事務機器製造業。
5. CC01120 資料儲存媒體製造及複
製業。
6. CC01030 電器及視聽電子產品製
造業。
7. CC01080電子零組件製造業。
8. CC01060 有線通信機械器材製造
業。
9. CC01070 無線通信機械器材製造
業。
10. CC01101 電信管制射頻器材製造
業。
11. CD01030汽車及其零件製造業。
12. CE01030光學儀器製造業。
13. CH01040玩具製造業。
14. CQ01010模具製造業。
15. F106030模具批發業。
16. F206030模具零售業。
17. F109040文教、樂器、育樂用品批
發業。
18. F209030文教、樂器、育樂用品零
售業。
19. F113030精密儀器批發業。
20. F213040精密儀器零售業。
21. F111090建材批發業。
22. F211010建材零售業。
23. F113010機械批發業。
24. F213080 機械器具零售業。
配合
經濟
部公
告營
業項
目代
碼修
訂之
  1. F114030 汽、機車零件配備批發業。 25. F114030 汽、機車零件配備批發業。 26. F214030 汽、機車零件配備零售業。 26. F214030 汽、機車零件配備零售業。 27. F119010 電子材料批發業。 27. F119010 電子材料批發業。 28. F219010 電子材料零售業。 28. F219010 電子材料零售業。 29. F118010 資訊軟體批發業。 29. F118010 資訊軟體批發業。 30. F218010 資訊軟體零售業。 30. F218010 資訊軟體零售業。 31. F113020 電器批發業。 31. F113020 電器批發業。 32. F213010 電器零售業。 32. F213010 電器零售業。 33. F113050 電腦及事務性機器設備批 33. F113050 電腦及事務性機器設備批 發業。 發業。 34. F213030 電腦及事務性機器設備零 34. F213030 電腦及事務性機器設備零 售業。 售業。 35. F113070 電信器材批發業。 35. F113070 電信器材批發業。 36. F213060 電信器材零售業。 36. F213060 電信器材零售業。 37. F401010 國際貿易業。 37. F401010 國際貿易業。 38. F401021 電信管制射頻器材輸入 38. F401021 電信管制射頻器材輸入 業。 業。 39. I103060 管理顧問業。 39. I103060 管理顧問業。 40. I102010 投資顧問業。 40. I102010 投資顧問業。 41. I503010 景觀、室內設計業。 41. I503010 景觀、室內設計業。 42. I501010 產品設計業。 42. I501010 產品設計業。 43. I301010 資訊軟體服務業。 43. I301010 資訊軟體服務業。 44. G801010 倉儲業。 44. G801010 倉儲業。 45. E801010 室內裝潢業。 45. E801010 室內裝潢業。 46. H701010 住宅及大樓開發租售業。 46. H701010 住宅及大樓開發租售業。 47. ZZ99999 除許可業務外,得經營法 47. ZZ99999 除許可業務外,得經營法 。 。 令非禁止或限制之業務 令非禁止或限制之業務 第十四條 第十四條 配合 本公司設置董事七至十一人,由股東會 本公司設置董事七至十一人,由股東會 上市 就有行為能力之人選任之,任期均為三 就有行為能力之人選任之,任期均為三 上櫃 年,連選均得連任。董事之選任應依本 年,連選均得連任。董事之選任應依本 公司 公司之董事選舉辦法辦理。 公司之董事選舉辦法辦理。 治理 本公司上述董事名額中,獨立董事不得 本公司上述董事名額中,獨立董事不得 實務 少於三人(其中至少一名獨立董事應具 少於三人(其中至少一名獨立董事應具 守則 備會計或財務專長),且不得少於董事 備會計或財務專長),且不得少於董事 修訂 席次五分之一。本公司董事(含獨立董 席次五分之一。 獨立董事採候選人提 之, 一 事)之選任採公司法第 百九十二條之 名制度,由股東會就候選人名單中選任 增訂 一之候選人提名制度,由股東會就候選 之。有關獨立董事之專業資格、持股、 董事 人名單中選任之。有關獨立董事之專業 兼職限制、獨立性之認定、提名與選任 選舉 、 、 、 、 , 資格 持股 兼職限制 獨立性之認定 方式及其他應遵行事項 依證券主管機 採候
提名與選任方式及其他應遵行事項,依
證券主管機關之相關規定。
本公司依證券交易法第十四條之四之
規定設置審計委員會,由全體獨立董事
組成。
全體董事所持有本公司股份之總數,不
得低於主管機關規定之成數。
關之相關規定。
本公司依證券交易法第十四條之四之
規定設置審計委員會,由全體獨立董事
組成。
全體董事所持有本公司股份之總數,不
得低於主管機關規定之成數。
選人
提名
第二十九條
本章程訂定於中華民國七十八年三月
十三日。
第一次修正於中華民國七十九年三月
二十日。
第二次修正於中華民國八十年五月十
一日。
第三次修正於中華民國八十一年五月
二十日。
第四次修正於中華民國八十一年六月
廿七日。
第五次修正於中華民國八十二年六月
二十一日。
第六次修正於中華民國八十二年十二
月十八日。
第七次修正於中華民國八十四年五月
三十日。
第八次修正於中華民國八十五年四月
二日。
第九次修正於中華民國八十六年五月
六日。
第十次修正於中華民國八十七年五月
十九日。
第十一次修正於中華民國八十八年六
月二十一日。
第十二次修正於中華民國八十九年五
月三十一日。
第十三次修正於中華民國九十年四月
十九日。
第十四次修正於中華民國九十一年五
月二十一日。
第十五次修正於中華民國九十一年八
月五日。
第二十九條
本章程訂定於中華民國七十八年三月
十三日。
第一次修正於中華民國七十九年三月
二十日。
第二次修正於中華民國八十年五月十
一日。
第三次修正於中華民國八十一年五月
二十日。
第四次修正於中華民國八十一年六月
廿七日。
第五次修正於中華民國八十二年六月
二十一日。
第六次修正於中華民國八十二年十二
月十八日。
第七次修正於中華民國八十四年五月
三十日。
第八次修正於中華民國八十五年四月
二日。
第九次修正於中華民國八十六年五月
六日。
第十次修正於中華民國八十七年五月
十九日。
第十一次修正於中華民國八十八年六
月二十一日。
第十二次修正於中華民國八十九年五
月三十一日。
第十三次修正於中華民國九十年四月
十九日。
第十四次修正於中華民國九十一年五
月二十一日。
第十五次修正於中華民國九十一年八
月五日。
增列
修訂
日期
第十六次修正於中華民國九十二年五
月十三日。
第十七次修正於中華民國九十三年六
月十五日。
第十八次修正於中華民國九十四年六
月十四日。
第十九次修正於中華民國九十五年六
月二十一日。
第二十次修正於中華民國九十六年六
月二十一日。
第二十一次修正於中華民國九十七年
六月二十五日。
第二十二次修正於中華民國九十九年
六月十五日。
第二十三次修正於中華民國一○一年
六月十九日。
第二十四次修正於中華民國一○二年
六月十九
日。
第十六次修正於中華民國九十二年五
月十三日。
第十七次修正於中華民國九十三年六
月十五日。
第十八次修正於中華民國九十四年六
月十四日。
第十九次修正於中華民國九十五年六
月二十一日。
第二十次修正於中華民國九十六年六
月二十一日。
第二十一次修正於中華民國九十七年
六月二十五日。
第二十二次修正於中華民國九十九年
六月十五日。
第二十三次修正於中華民國一○一年
六月十九日。

附件八

光寶科技股份有限公司

「董事選舉辦法」修正條文對照表

修正條文 現行條文 說明
第四條
本公司之獨立董事應於選任前
二年及任職期間不得有下列情
事之一:
一、本公司或其關係企業之受
僱人。
二、本公司或其關係企業之董
事、監察人。但如為本公司直
接及間接持有表決權之股份超
過百分之五十之子公司之獨立
董事者,不在此限。
三、本人及其配偶、未成年子
女或以他人名義持有本公司已
發行股份總額百分之一以上或
持股前十名之自然人股東。
四、前三款所列人員之配偶、
二親等以內親屬或三
~~五~~
~~親~~等以
內直系血親親屬。
五、直接持有本公司已發行股
份總額百分之五以上法人股東
之董事、監察人或受僱人,或
持股前五名法人股東之董事、
監察人或受僱人。
六、與本公司有財務或業務往
來之特定公司或機構之董事
(理事)、監察人(監事)、
經理人或持股百分之五以上股
東。
七、為本公司或關係企業提供
商務、法務、財務、會計等服
務或諮詢之專業人士、獨資、
合夥、公司或機構之企業主、
合夥人、董事(理事)、監察
人(監事)、經理人及其配偶。
第四條
本公司之獨立董事應於選任前
二年及任職期間不得有下列情
事之一:
一、本公司或其關係企業之受
僱人。
二、本公司或其關係企業之董
事、監察人。但如為本公司直
接及間接持有表決權之股份超
過百分之五十之子公司之獨立
董事者,不在此限。
三、本人及其配偶、未成年子
女或以他人名義持有本公司已
發行股份總額百分之一以上或
持股前十名之自然人股東。
四、前三款所列人員之配偶、
二親等以內親屬或五親等以內
直系血親親屬。
五、直接持有本公司已發行股
份總額百分之五以上法人股東
之董事、監察人或受僱人,或
持股前五名法人股東之董事、
監察人或受僱人。
六、與本公司有財務或業務往
來之特定公司或機構之董事
(理事)、監察人(監事)、
經理人或持股百分之五以上股
東。
七、為本公司或關係企業提供
商務、法務、財務、會計等服
務或諮詢之專業人士、獨資、
合夥、公司或機構之企業主、
合夥人、董事(理事)、監察
人(監事)、經理人及其配偶。
配合公開發行
公司獨立董事
設置及應遵循
事項辦法修訂
之。
但依股票上市或於證券商營業
處所買賣公司薪資報酬委員會
設置及行使職權辦法第七條履
行職權之薪資報酬委員會成
員,不在此限。
第五條
本公司董事(含
獨立董事)之

舉,應依公司法第一百九十二
條之一規定採候選人提名制
度,並載明於章程,股東應就
董事(含
獨立董事)
候選人名單
中選任之。
本公司應於股東會召開前之停
止股票過戶日前,公告受理董
事(含
獨立董事)
候選人提名之
期間、董事(含
獨立董事)
應選名
額、其受理處所及其他必要事
項,受理期間不得少於十日。
本公司得以下列方式提出董事
(含
獨立董事)
候選人名單,經董
事會評估其符合董事(含
獨立董
事)
所應具備條件後,送請股東
會選任之:
一、持有已發行股份總數百分
之一以上股份之股東,得以書
面向本公司提出董事(含
獨立董
事)
候選人名單,提名人數不得
超過董事(含
獨立董事)
應選名
額。
二、由董事會提出董事(含
獨立
董事)
候選人名單,提名人數不
得超過董事(含
獨立董事)
應選
名額。
三、其他經主管機關規定之方
式。
股東及董事會依前項提供推薦
名單時,應檢附被提名人姓
名、學歷、經歷、當選後願任
董事(含
獨立董事)
之承諾書、無
公司法第三十條規定情事之聲
第五條
本公司獨立董事選舉,應依公
司法第一百九十二條之一規定
採候選人提名制度,並載明於
章程,股東應就獨立董事候選
人名單中選任之。
本公司應於股東會召開前之停
止股票過戶日前,公告受理獨
立董事候選人提名之期間、獨
立董事應選名額、其受理處所
及其他必要事項,受理期間不
得少於十日。
本公司得以下列方式提出獨立
董事候選人名單,經董事會評
估其符合獨立董事所應具備條
件後,送請股東會選任之:
一、持有已發行股份總數百分
之一以上股份之股東,得以書
面向本公司提出獨立董事候選
人名單,提名人數不得超過獨
立董事應選名額。
二、由董事會提出獨立董事候
選人名單,提名人數不得超過
獨立董事應選名額。
三、其他經主管機關規定之方
式。
股東及董事會依前項提供推薦
名單時,應檢附被提名人姓
名、學歷、經歷、當選後願任
獨立董事之承諾書、無公司法
第三十條規定情事之聲明書及
其他相關證明文件。
董事會或其他召集權人召集股
東會者,對獨立董事被提名人
應予審查,除有下列情事之一
配合上市上櫃
公司治理實務
守則修訂之,增
訂董事選舉採
候選人提名
制。依據證券交
易法 第26-3條
明訂董事選任
之資格限制。
明書及其他相關證明文件。
董事會或其他召集權人召集股
東會者,對董事(含
獨立董事)
被提名人應予審查,除有下列
情事之一者外,應將其列入董
事(含
獨立董事)
候選人名單:
一、提名股東於公告受理期間
外提出。
二、提名股東於本公司依公司
法第一百六十五條第二項或第
三項停止股票過戶時,持股未
達百分之一。
三、提名人數超過董事(含
獨立
董事)
應選名額。
四、未檢附前項規定之相關證
明文件。
前項審查董事(含
獨立董事)

提名人之作業過程應作成紀
錄,其保存期限至少為一年。
但經股東對董事(含
獨立董事)
選舉提起訴訟者,應保存至訴
訟終結為止。
本公司應於股東常會開會四十
日前或股東臨時會開會二十五
日前,將董事(含
獨立董事)
候選
人名單及其學歷、經歷、持有
股份數額公告,並將審查結果
通知提名股東,對於提名人選
未列入董事(含
獨立董事)
候選
人名單者,並應敘明未列入之
理由。
董事間應有超過半數之席次,
不得具有配偶或二親等以內之
親屬關係。
者外,應將其列入獨立董事候
選人名單:
一、提名股東於公告受理期間
外提出。
二、提名股東於本公司依公司
法第一百六十五條第二項或第
三項停止股票過戶時,持股未
達百分之一。
三、提名人數超過獨立董事應
選名額。
四、未檢附前項規定之相關證
明文件。
前項審查獨立董事被提名人之
作業過程應作成紀錄,其保存
期限至少為一年。但經股東對
獨立董事選舉提起訴訟者,應
保存至訴訟終結為止。
本公司應於股東常會開會四十
日前或股東臨時會開會二十五
日前,將獨立董事候選人名單
及其學歷、經歷、持有股份數
額公告,並將審查結果通知提
名股東,對於提名人選未列入
獨立董事候選人名單者,並應
敘明未列入之理由。
第十七條
本辦法訂定於中華民國七十八
年三月十三日(農曆一九八九
年二月初六)。
第一次修正於中華民國八十七
年五月十九日。
第十七條
本辦法訂定於中華民國七十八
年三月十三日(農曆一九八九
年二月初六)。
第一次修正於中華民國八十七
年五月十九日。
增列修訂日期

第二次修正於中華民國九十一 第二次修正於中華民國九十一 年五月二十一日。 年五月二十一日。 第三次修正於中華民國九十六 第三次修正於中華民國九十六 年六月二十一日。 年六月二十一日。 第四次修正於中華民國一○一 第四次修正於中華民國一○一 年六月十九日。 年六月十九日。 一 第五次修正於中華民國 ○二 。 年六月十九日

附件九

光寶科技股份有限公司

「資金貸與他人及背書保證作業辦法」修正條文對照表

修正條文 現行 條文 說 明
1.1 目的
本辦法係依據金融監督管理委員會
頒佈之「公開發行公司資金貸與及背
書保證處理準則」之規定辦理。本公
司資金貸與他人、為他人背書或提供
保證,悉依本辦法之規定辦理。但法

另有特別規定者,從其規定。
1.1 目的
本辦法係依據行政院
金融監督
管理委員會頒佈之「公開發行公
司資金貸與及背書保證處理準
則」之規定辦理。本公司資金貸
與他人、為他人背書或提供保
證,悉依本辦法之規定辦理。但
法律
另有特別規定者,從其規
定。
考量實務
運作需求
並配合法
令修訂
2.2 資金貸與總額及借支限額
2.2.4本公司直接及間接持有表決權
股份百分之百之國外公司間,從事資
金貸與,不受貸與公司最近期財務報
表淨值之40%之限制,但仍應訂定資
金貸與之限額。
2.2 資金貸與總額及借支限額
2.2.4 本公司直接及間接持有表
決權股份百分之百之國外公司
間,從事資金貸與,不受貸與公
司最近期財務報表淨值之40%之
限制。
配合法令
修訂並強
化資金貸
與之風險
管控
2.4 借支期限及計息方式
2.4.1本公司資金貸與之期限以一年
為限。但本公司直接及間接持有表決
權股份百分之百之國外公司間之資
金貸與,不受上述期限之限制,但仍
應訂定資金貸與之期限。
2.4.2貸與資金計息方式依照本公司
現有向金融機構融資之年利率加四
碼(1%)以上按月計算。本公司依
本辦法規定對直接及間接持有表決
權百分之百之公司提供資金貸與
時,不受上述計息方式之限制,但應
不低於本公司向金融機構洽談之定
存年利率。
2.4 借支期限及計息方式
2.4.1 本公司資金貸與之期限以
一年為限。但本公司直接及間接
持有表決權股份百分之百之國
外公司間之資金貸與,如屆期有
延展之必要,應依本辦法2.3.1
規定辦理。
2.4.2 貸與資金計息方式依照本
公司現有向金融機構融資之年
利率加四碼(1%)以上按月計
算,但本公司依本辦法規定對直
接及間接持有表決權百分之百
之公司提供資金貸與時不受上
述計息方式之限制。
配合法令
修訂並強
化資金貸
與之風險
管控
3.3本公司應評估資金貸與情形並提
列適足之備抵壞帳,及評估或認列背
書保證之或有損失,且於財務報告中
適當揭露該資訊,並提供簽證會計師
相關資料,以供會計師採行必要查核
程序,出具允當之查核報告。
3.3 本公司應依一般公認會計原
則及依財團法人中華民國會計
研究發展基金會發布之會計準
則(註)之規定
,評估資金貸與情
形並提列適足之備抵壞帳,及評
估或認列背書保證之或有損
失,且於財務報告中適當揭露該
資訊,並提供簽證會計師相關資
料,以供會計師採行必要查核程
序,出具允當之查核報告。
(註)中華民國一百零一年十二月
三十一日前,會計準則係指財務
會計準則第九號,中華民國一百
零二年起,會計準則係指國際會
計準則第三十七號。
考量實務
運作並配
合法令修
5.資訊公開
5.2本公司除應依前項規定公告申報
或法令另有規定外,達下列標準之一
者,應於事實發生之即
日起算
二日
內,依主管機關規定之公告標準辦理
公告申報並輸入其指定之資訊申報
網站。
前項所稱事實發生日,係指交易簽約
日、付款日、董事會決議日或其他足
資確定交易對象及交易金額之日等
日期孰前者。
5.2.2背書保證餘額
5.2.2.3 本公司及子公司對單一公司
背書保證金額達新台幣一千萬元以
上且對其背書保證、長期性質之
投資
及資金貸與餘額合計數達本公司最
近期財務報表淨值之百分之三十以
上。
5.資訊公開
5.2 本公司除應依前項規定公告
申報或法令另有規定外,達下列
標準之一者,應於事實發生之日
起二日內,依主管機關規定之公
告標準辦理公告申報並輸入其
指定之資訊申報網站:
5.2.2背書保證餘額
5.2.2.3 本公司及子公司對單一
公司背書保證金額達新台幣一
千萬元以上且對其背書保證、長
期投資及資金貸與餘額合計數
達本公司最近期財務報表淨值
之百分之三十以上。
配合法令
修訂
7.本辦法訂定於中華民國九十二
年五月十三日。
第一次修訂於中華民國九十三年六
月十五日。
第二次修訂於中華民國九十五年六
月廿一日。
第三次修訂於中華民國九十六年六
月廿一日。
第四次修訂於中華民國九十八年六
月廿二日。
第五次修訂於中華民國九十九年六
月十五日。
第六次修訂於中華民國一百零一年
六月十九日。
第七次修訂於中華民國一百零二年
六月十九日。
7.本辦法訂定於中華民國九十
二年五月十三日。
第一次修訂於中華民國九十三
年六月十五日。
第二次修訂於中華民國九十五
年六月廿一日。
第三次修訂於中華民國九十六
年六月廿一日。
第四次修訂於中華民國九十八
年六月廿二日。
第五次修訂於中華民國九十九
年六月十五日。
第六次修訂於中華民國一百零
一年六月十九日。
增列修訂
日期

附件十

光寶科技股份有限公司

「股東會議事規則」修正條文對照表

修 正 條 文 現 行 條 文 說 明
1.為建立本公司良好股東會治理
制度、健全監督功能及強化管理機
能,爰依上市上櫃公司治理實務守則
第五條規定訂定本規則,以資遵循。
一、本公司股東會議依本規則行
之。
為加強公
司治理暨
考量實務



求,參照證
交所公告
「○○股份
有限公司
股東會議
事規則」參
考範例,全
面修訂本
規則
2.本公司股東會之議事規則,除法
令或章程另有規定者外,應依本規則
之規定。
二、出席股東(或代理人)應辦
理簽到,簽到手續以繳交出席通
知書代替之。
3.本公司股東會除法令另有規定
外,由董事會召集之。
股東會開會通知及公告應載明召集
事由;其通知經相對人同意者,得以
電子方式為之。
選任或解任董事、變更章程、公司解
散、合併、分割或公司法第一百八十
五第一項各款、證券交易法第二十六
條之一、第四十三條之六之事項應在
召集事由中列舉,不得以臨時動議提
出。
持有已發行股份總數百分之一以上
股份之股東,得依公司法第172 條
之1 規定向本公司提出股東常會議
案。
三、代表已發行股份總數過半數
股東之出席,主席即宣告開會,
如已逾開會時間不足法定數額
時,主席得宣佈延長之,延長二
次仍不足額而有代表已發行股
份總數三分之一以上股東出席
時,得依照公司法第一百七十五
條之規定辦理,「以出席表決權
過半數之同意為假決議」。進行
前項假決議時,如出席股東所代
表之股數已足法定數額時,主席
得隨即宣告正式開會,並將已作
成之假決議提請大會追認。
4.股東得於每次股東會,出具本公
司印發之委託書,載明授權範圍,委
託代理人,出席股東會。
一股東以出具一委託書,並以委託一
人為限,應於股東會開會五日前送達
本公司,委託書有重複時,以最先送
達者為準。但聲明撤銷前委託者,不
在此限。
四、股東會議程由董事會訂定
之,編印議事手冊分發出席股東
或股東代理人,開會悉依議程排
定之程序進行。
委託書送達本公司後,股東欲親自出
席股東會或欲以書面或電子方式行
使表決權者,應於股東會開會二日
前,以書面向本公司為撤銷委託之通
知;逾期撤銷者,以委託代理人出席
行使之表決權為準。
為加強公
司治理暨
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求,參照證
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「○○股份
有限公司
股東會議
事規則」參
考範例,全
面修訂本
規則
5.股東會召開之地點,應於本公司
所在地或便利股東出席且適合股東
會召開之地點為之,會議開始時間不
得早於上午九時或晚於下午三時,召
開之地點及時間,應充分考量獨立董
事之意見。
五、會議進行中主席得酌定時間
宣告休息。
6.本公司應於開會通知書載明受
理股東報到時間、報到處地點,及其
他應注意事項。
前項受理股東報到時間至少應於會
議開始前三十分鐘辦理之;報到處應
有明確標示,並派適足適任人員辦理
之。
股東本人或股東所委託之代理人(以
下稱股東)應辦理簽到,簽到手續以
繳交出席通知書代替之。股東應憑出
席證或其他出席證件出席股東會;屬
徵求委託書之徵求人並應攜帶身分
證明文件,以備核對。
本公司應將議事手冊、年報、出席
證、發言條、表決票及其他會議資
料,交付予出席股東會之股東;有選
舉董事者,應另附選舉票。
政府或法人為股東時,出席股東會之
代表人不限於一人。法人受託出席股
東會時,僅得指派一人代表出席。
六、出席股東發言時須先以發言
條填明發言要旨、股東戶號及戶
名,由主席定其發言之先後。
7.股東會如由董事會召集者,其主
席由董事長擔任之,董事長請假或因
故不能行使職權時,由副董事長代理
之,副董事長亦請假或因故不能行使
職權時,由董事長指定董事一人代理
之;董事長未指定代理人者,由董事
互推一人代理之。
七、同一議案,每一股東(或代
理人)發言每次不得超過五分
鐘,並不得超過二次,出席股東
發言逾時或超出議題範圍,或有
失議會程序時主席得予制止,或
終止其發言,其他出席股東亦得
請主席為之。
前項主席係由董事代理者,以任職六
個月以上,並瞭解公司財務業務狀況
之董事擔任之。主席如為法人董事之
代表人者,亦同。
股東會如由董事會以外之其他召集
權人召集者,主席由該召集權人擔任
之,召集權人有二人以上時,應互推
一人擔任之。
本公司得指派所委任之律師、會計師
或相關人員列席股東會。
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8.本公司應將股東會開會過程全
程錄音及錄影。
前項影音資料應至少保存一年。但經
股東依公司法第一百八十九條提起
訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
八、法人受託出席股東會時,該
法人僅得指派一人出席;法人股
東指派二人以上代出席股東會
時,同一議案僅得推由一人發
言。
9.股東會之出席,應以股份為計算
基準。出席股數依已繳交之出席通知
書,加計以書面或電子方式行使表決
權之股數計算之。
已屆開會時間,主席應即宣布開會,
惟未有代表已發行股份總數過半數
之股東出席時,主席得宣布延後開
會,其延後次數以二次為限,延後時
間合計不得超過一小時。延後二次仍
不足有代表已發行股份總數三分之
一以上股東出席時,由主席宣布流
會。
前項延後二次仍不足額而有代表已
發行股份總數三分之一以上股東出
席時,得依公司法第一百七十五條第
一項規定為假決議,並將假決議通知
各股東於一個月內再行召集股東會。
於當次會議未結束前,如出席股東所
代表股數達已發行股份總數過半數
時,主席得將作成之假決議,依公司
法第一百七十四條規定重新提請股
東會表決。
九、討論議案時,主席得於適當
期間宣告討論終結,必要時並宣
告終止討論,主席即提付表決。
10.股東會如由董事會召集者,其
議程由董事會訂定之,會議應依排定
之議程進行,非經股東會決議不得變
更之。
股東會如由董事會以外之其他有召
集權人召集者,準用前項之規定。
前二項排定之議程於議事(含臨時
動議)未終結前,非經決議,主席不
得逕行宣布散會;主席違反議事規
則,宣布散會者,董事會其他成員應
迅速協助出席股東依法定程序,以出
席股東表決權過半數之同意推選一
人擔任主席,繼續開會。
主席對於議案及股東所提之修正案
或臨時動議,應給予充分說明及討論
之機會,認為已達可付表決之程度
時,得宣布停止討論,提付表決。
十、股東會開會時,主席違反議
事規則,宣布散會者,得以出席
股東表決權過半數之同意推選
一人擔任主席,繼續開會。
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11.出席股東發言前,須先填具發
言條載明發言要旨、股東戶號(或出
席證編號)及戶名,由主席定其發言
順序。
出席股東僅提發言條而未發言者,視
為未發言。發言內容與發言條記載不
符者,以發言內容為準。
同一議案每一股東發言,非經主席之
同意不得超過兩次,每次不得超過五
分鐘,惟股東發言違反規定或超出議
題範圍者,主席得制止其發言。
出席股東發言時,其他股東除經徵得
主席及發言股東同意外,不得發言干
擾,違反者主席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席
股東會時,同一議案僅得推由一人發
言。
出席股東發言後,主席得親自或指定
相關人員答覆。
十一、議案之表決,除公司法或
公司章程另有規定外,以出席股
東表決權過半數之同意通過
之,表決時,如經主席徵詢出席
股東無異議者視為通過,其效力
與投票表決同;如有異議者,主
席得以唱名反表決之方式,就異
議股東、棄權股東進行計票,統
計其股權數,其餘無異議股東視
為贊同議案,其效力也與投票表
決同。
12.股東會之表決,應以股份為計
算基準。
股東會之決議,對無表決權股東之股
份數,不算入已發行股份之總數。
股東對於會議之事項,有自身利害關
係致有害於本公司利益之虞時,不得
加入表決,並不得代理他股東行使其
表決權。
前項不得行使表決權之股份數,不算
入已出席股東之表決權數。
除信託事業或經證券主管機關核准
之股務代理機構外,一人同時受二人
以上股東委託時,其代理之表決權不
得超過已發行股份總數表決權之百
分之三,超過時其超過之表決權,不
予計算。
十二、本規則未規定事項悉依公
司法、本公司章程及其他相關法
令之規定辦理。
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13.股東每股有一表決權;但受限
制或公司法第一百七十九條第二項
所列無表決權者,不在此限。
本公司召開股東會時,除法令另有規
定外,得採行以書面或電子方式行使
其表決權;其以書面或電子方式行使
表決權時,其行使方法則依相關法令
辦理,並應載明於股東會召集通知。
以書面或電子方式行使表決權之股
東,視為親自出席股東會。
議案之表決,除公司法及本公司章程
另有規定外,以出席股東表決權過半
數之同意通過之。表決時,如經主席
徵詢出席股東無異議者視為通過,其
效力與投票表決同。
同一議案有修正案或替代案時,由主
席併同原案定其表決之順序。如其中
一案已獲通過時,其他議案即視為否
決,勿庸再行表決。
議案表決之監票及計票人員,由主席
指定之,但監票人員應具有股東身
分。
(新增)
股東會表決或選舉議案之計票作業
應於股東會場內公開處為之,且應於
計票完成後,當場宣布表決結果,包
含統計之權數,並作成紀錄。
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14.股東會有選舉董事時,應依本
公司所訂相關選任規範辦理,並應當
場宣布選舉結果,包含當選董事之名
單與其當選權數。
前項選舉事項之選舉票,應由監票員
密封簽字後,妥善保管,並至少保存
一年。但經股東依公司法第一百八十
九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結
為止。
(新增)
15.股東會之議決事項,應作成議
事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後
二十日內,將議事錄分發各股東。議
事錄之分發依公司法規定辦理。
議事錄應確實依會議之年、月、日、
場所、主席姓名、決議方法、議事經
過之要領及其結果記載之,在本公司
存續期間,應永久保存。
(新增)
16.徵求人徵得之股數及受託代理
人代理之股數,本公司應於股東會開
會當日,依規定格式編造之統計表,
於股東會場內為明確之揭示。
股東會決議事項,如有屬法令規定之
重大訊息者,本公司應於規定時間
內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。
(新增)
17.會場備有擴音設備者,股東非
以本公司配置之設備發言時,主席得
制止之。
股東違反議事規則不服從主席糾
正,妨礙會議之進行經制止不從者,
得由主席指揮會務人員請其離開會
場。
(新增)
18.會議進行時,主席得酌定時間
宣布休息,發生不可抗拒之情事時,
主席得裁定暫時停止會議,並視情況
宣布續行開會之時間。
股東會排定之議程於議事(含臨時
動議)未終結前,開會之場地屆時未
能繼續使用,得由股東會決議另覓場
地繼續開會。
股東會得依公司法第一百八十二條
之規定,決議在五日內延期或續行集
會。
(新增) 為加強公
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有限公司
股東會議
事規則」參
考範例,全
面修訂本
規則
19.本規則經股東會通過後施行,
修正時亦同。
十三、本規則經股東會通過後施
行,修正時亦同。
條次變更
20.本辦法訂定於中華民國七十八
年三月十三日。
第一次修正於中華民國八十七年五
月十九日。
第二次修正於中華民國九十一年五
月二十一日。
第三次修正於中華民國一○二年六
月十九日。
十四、本辦法訂定於中華民國七
十八年三月十三日。
第一次修正於中華民國八十七
年五月十九日。
第二次修正於中華民國九十一
年五月二十一日。
增列修訂
日期

附件十一

光寶科技股份有限公司

第九屆董事當選名單

身分 戶號 姓名 當選權數
董 事
董 事
董 事
董 事
董 事
董 事
董 事
董 事
獨立董事
獨立董事
獨立董事
1
639
28383
617
59285
103603
59285
103603
435271
441272
435270
宋恭源
林行憲
源泰投資股份有限公司
代表人:陳廣中
多加投資股份有限公司
代表人:林秉祺
大松投資股份有限公司
代表人:盧克修
源寶開發投資股份有限公司
代表人:陳忠雄
大松投資股份有限公司
代表人:吳基弘
源寶開發投資股份有限公司
代表人:李朝福
吳國風
張孝威
楊耀武
1,676,043,739
1,437,315,038
1,362,697,380
1,361,022,405
1,331,393,073
1,317,578,032
1,200,932,727
1,193,148,210
1,198,011,310
1,197,914,360
1,016,833,181

附錄四

獨立董事候選人名單

序號 戶號 姓名 持有股數 主要學歷、經歷
1 441272 張孝威 0股 現職:
 聯意製作股份有限公司(TVBS)董事長
 威望媒體控股股份有限公司 董事長
 竹科廣播股份有限公司 董事長
 錩新科技股份有限公司 董事
學歷:
 美國賓州大學華頓商學院企管碩士
 臺灣大學地質系理學士
經歷:
 台灣大哥大(股)公司 總經理暨執行長
 台灣積體電路製造(股)公司 資深副總經
理暨財務長
 中華證券投資信託(股)公司 董事長
 中華開發信託(股)公司 總經理
 大華證券(股)公司 總經理
 交通銀行信託部、國外部 經理
2 435271 吳國風 0股 現職:
 緯創資通股份有限公司 獨立董事
 財團法人財經研究教育基金會 董事
 研華股份有限公司 獨立監察人
學歷:
 中興大學經濟學系法學士
經歷:
 安侯協和會計師事務所 主席
 安侯協和會計師事務所 資深會計師
 台北市會計師公會 理事
 中華民國會計師公會全國聯合會常務理

 緯創資通股份有限公司 獨立監察人
 達方電子股份有限公司 監察人
 財團法人會計研究發展基金會財務會計
準則委員會 副主委
 中華會計教育學會會計實務委員會召集

 頂晶科技股份有限公司 監察人
 中華民國會計師公會全國聯合會國際事
務委員會 主委
序號 戶號 姓名 持有股數 主要學歷、經歷
3 435270 楊耀武 0股 現職:
 Pericom Semiconductor獨立董事
 iD Ventures America, LLC Partner
 Sifotonics Technologies董事
 GVT Fund董事
 Applied BioCode董事
學歷:
 美國史丹福大學Stanford Executive
Program (SEP)
 美國奧勒岡州立大學電機工程碩士
 成功大學電機工程學士
經歷:
 FocalTech獨立董事
 美國超捷公司SST(Silicon Storage
Technology)獨立董事
 財團法人工業技術研究院前瞻科技指導
委員會 委員
 財團法人資策會研發策略指導委員會 委

 美國聖荷西州立大學工程學院諮詢委員
會 委員
 美國HP惠普公司個人系統產品群 副總
經理暨技術長
 美國HP惠普公司企業系統產品群 副總
經理暨技術長
 美國HP惠普公司新加坡網路暨電信系統
事業部 總經理
 玉山科技協會 理事長
 中國工程師學會 理事長
 中華軟體協會 理事長
 U-Systems Inc.董事