LOTTE Himart Co.,Ltd

Major Shareholding Notification • May 31, 2021

기업집단현황공시(연1회-개별회사용) 2.1 롯데하이마트(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :	롯데
기업집단 동일인 :	신동빈
기업집단 대표회사 :	롯데지주(주)
작성회사 :	롯데하이마트(주)
담당자 :	이재호 (재무IR팀 팀장) , 전화번호(02-2050-5131)

<참조>&cr&cr 롯데 기업집단현황 공시의 대표회사는 롯데지주(주)이며 롯데 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 롯데지주(주)가 제출한 롯데 기업집단현황 공시와 동일하므로 롯데지주(주)가 제출한 롯데 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.1. 일반현황 (1) 회사개요(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명		대표자	설립일	계열편입일	업종	종업원수	기업공개여부	결산일
비금융회사	롯데하이마트(주)	황영근	1987.06.03	2012.12.03	G4732(가전제품 소매업)	3,821	상장	2020.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명		영위업종	대표품목(대표사업)
비금융회사	롯데하이마트(주)	G4732(가전제품소매업)	가전제품
L6811(부동산임대업)	부동산 임대

(2) 회사 재무현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명		자산				부채				자본		부채비율&cr (부채총계/&cr 자본총계)
유동자산&cr(a)	유동자산 중 &cr현금및 현금성자산	비유동자산&cr(b)	자산총계&cr(a+b)	유동부채&cr(c)	비유동부채&cr(d)	부채&cr총계&cr(c+d)	부채총계 중 &cr차입금	자본금	자본&cr총계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트㈜	988,777	236,481	2,360,414	3,349,190	845,840	577,396	1,423,236	196,895	118,039	1,925,954	73.9

&cr

(3) 회사 손익현황(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명		매출액&cr(또는 영업수익)	영업이익	기타수익등	기타비용등	기타비용등 중&cr이자비용	당기순이익
비금융회사	롯데하이마트㈜	4,051,729	161,076	15,092	111,169	23,054	28,721

&cr

(4) 해외 계열회사 현황

- 해당사항 없음

(5) 계열회사 변동내역

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황 (1) 임원현황(금년도 지정일 기준)

소속회사명		임원명	직위	취임일	등기일	임기 만료&cr(예정)일	동일인과&cr친족관계	겸직사항	주요경력	퇴직&cr임직원	중임&cr여부	소속&cr하부위원회
비&cr금융회사	롯데하이마트㈜	황영근	대표이사(이사회 의장)	2020.08.16	2020.08.19	2023.03.19	-	-	- 20~20 롯데하이마트 영업본부장&cr- 20~(現) 롯데하이마트 대표이사	-	중임	-
정부옥	사내이사(사외이사후보추천위원회 위원장)	2019.03.29	2019.04.02	2023.03.19	-	롯데정밀화학㈜(계열)	- 15~18 롯데케미칼 폴리머사업본부장&cr- 19~(現) 롯데지주 HR혁신실장&cr- 19~(現) 롯데하이마트 사내이사	롯데케미칼(주)	중임	사외이사후보추천위원회
황영근	사내이사	2019.03.29	2019.04.02	2023.03.19	-	-	- 20~20 롯데하이마트 영업본부장&cr- 20~(現) 롯데하이마트 대표이사	-	중임	-
맹중오	사내이사	2021.03.19	2021.03.24	2023.03.19	-	-	- 20~20 롯데하이마트 SCM부문장&cr- 20~(現) 롯데하이마트 상품본부장	-	신임	-
하영수	사내이사	2021.03.19	2021.03.24	2023.03.19	-	-	- 19~20 롯데하이마트 마케팅부문장&cr- 20~(現) 롯데하이마트 영업본부장	롯데쇼핑(주)	신임	-
유원상	사외이사	2020.03.27	2020.03.30	2022.03.27	-	-	- 16~(現) 한국마케팅학회 이사&cr- 16~(現) 한국유통학회 이사&cr- 18~(現) 한국소비자학회 이사 &cr- 20~(現) 롯데하이마트 사외이사	-	신임	투명경영위원회,사외이사후보추천위원회,보상위원회
정도진	사외이사	2020.03.27	2020.03.30	2022.03.27	-	네이버㈜	- 07~(現) 중앙대학교 경영학부 교수&cr- 19~(現) 한국거래소 민간위원&cr- 20~(現) 롯데하이마트 사외이사	-	신임	감사위원회,보상위원회
김춘순	사외이사(보상위원회 위원장)	2020.03.27	2020.03.30	2022.03.27	-	(주)종근당홀딩스	- 20~(現) 롯데하이마트 사외이사&cr- 21~(現) 순천향대 특임부총장&cr- 21~(現) 사행산업 통합감독위 위원장	-	신임	감사위원회,보상위원회
성낙송	사외이사(감사위원회 위원장)	2020.03.27	2020.03.30	2022.03.27	-	-	- 20~(現) 법무법인 지헌 대표변호사&cr- 20~(現) 롯데하이마트 사외이사	-	신임	감사위원회,투명경영위원회
이희옥	사외이사(투명경영위원회 위원장)	2020.03.27	2020.03.30	2022.03.27	-	-	- 12~(現) 성균관대 중국연구소 소장&cr- 20~(現) 롯데하이마트 사외이사	-	신임	투명경영위원회,사외이사후보추천위원회

주석) 임기만료(예정)일은 해당 이사가 선임 또는 재선임된 주주총회일로부터 2년이 경과된 날로 기재하였습니다.&cr

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		이사회&cr 구성원명	이사회&cr 개최일자	의안내용	가결여부	사외이사			대규모&cr내부거래&cr공시일
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데하이마트㈜	황영근,이동우,정부옥,&cr김진호,유원상,정도진,&cr김춘순,성낙송,이희옥	2020.05.21	제1호. 윤리행동준칙 개정의 건	원안가결	5	0	0	-
제2호. '20년 안전업무 연간계획(案)	원안가결	5	0	0	-
2020.07.30	의결사항 없음	-	5	0	-	-
2020.08.13	제1호. 대표이사 선임의 건	원안가결	4	1	0	-
제2호. 이사회 의장 선임의 건	원안가결	4	1	0	-
제3호. 대표이사 보수 승인의 건	원안가결	4	1	0	-
황영근,정부옥,김진호,&cr유원상,정도진,김춘순,&cr성낙송,이희옥	2020.09.18	의결사항 없음	-	5	0	-	-
2020.10.22	의결사항 없음	-	3	2	-	-
2020.11.26	의결사항 없음	-	4	1	-	-
황영근,정부옥,유원상,&cr정도진,김춘순,성낙송,&cr이희옥	2021.02.04	제1호. 제 34기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	원안가결	5	0	0	-
제2호. 2021년 사업계획(안) 및 예산 승인의 건	원안가결	5	0	0	-
제3호. '21년 안전/보건 업무 운영 계획(안)	원안가결	5	0	0	-
제4호. CP 자율준수관리자 선임 변경의 건	원안가결	5	0	0	-
제5호. '21년 롯데쇼핑 용역거래 승인의 건	원안가결	5	0	0	-
제6호. '21년 롯데문화재단 문화예술후원 사회공헌 기부금 출연 승인의 건	원안가결	5	0	0	-
2021.03.03	제1호. 제 34기 정기주주총회 소집의 건	원안가결	5	0	0	-
제2호. 이사회 규정 개정의 건	원안가결	5	0	0	-
제3호. 투명경영위원회 규정 개정의 건	원안가결	5	0	0	-
제4호. 감사위원회 규정 개정의 건	원안가결	5	0	0	-
제5호. '21년 롯데 모바일 상품권 계약의 건	원안가결	5	0	0	-
황영근,정부옥,하영수,&cr맹중오,유원상,정도진,&cr김춘순,성낙송,이희옥	2021.03.19	제1호. 대표이사 선임의 건	원안가결	5	0	0	-
제2호. 이사회 의장 선임의 건	원안가결	5	0	0	-
제3호. 이사회 내 위원회 및 위원장 선임(안) 승인의 건	원안가결	5	0	0	-
2021.04.01	제1호. 무보증 회사채 발행 대표이사 위임의 건	원안가결	5	0	0	-

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		위원회명	법령상&cr설치의무	구성원명	설치목적&cr및 권한	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사			대규모&cr내부거래&cr공시일
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데하이마트㈜	감사위원회	상법 제542조 11	정도진&cr김춘순&cr성낙송	- 이사회와 타부서로부터 독립된 위치에서 &cr객관적으로 이사의 직무의 집행을 감사&cr- 회사의 업무, 재산상태 조사&cr- 외부감사인의 선정, 변경 및 해임	2020.05.06	의결사항 없음	-	3	0	-	-
2020.08.05	의결사항 없음	-	3	0	-	-
2020.11.04	의결사항 없음	-	3	0	-	-
2020.12.08	제1호. 외부감사인 선정의 건	원안가결	3	0	0	-
2021.02.04	의결사항 없음	-	3	0	-	-
2021.03.03	제1호. 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건	원안가결	3	0	0	-
제2호. 20년 내부회계관리제도 운영실태 평가 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
보상위원회	상법 제393조 2	유원상&cr정도진&cr김춘순	- 임원보수지급 및 성과보상 기준의 제정 &cr및 개정&cr- 임원보수지급의 결정	2020.05.21	제1호. 감사위원회 수행비 지급의 건	원안가결	3	0	0	-
2020.12.30	제1호. 임원보수규정 개정의 건	원안가결	3	0	0	-
제2호. 임원 퇴직위로금 지급 규정 개정의 건	원안가결	3	0	0	-
2021.02.04	제1호. 대표이사 성과급 지급 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
2021.03.03	의결사항 없음	-	3	0	-	-
2021.03.19	제1호. 임원 보수 지급 결정 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
사외이사후보&cr추천위원회	상법 제542조 8	정부옥&cr유원상&cr이희옥	- 주주총회에서 사외이사 후보의 추천권을 &cr가짐	-	-	-	0	0	0	-
투명경영&cr위원회	상법 제393조 2	유원상&cr성낙송&cr이희옥	- 대규모내부거래에 대한 심사,승인 및 &cr이사회 보고	2020.05.21	제1호. 2020년 롯데골프단 후원 계약 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
2020.11.26	제1호. 롯데 브랜드사용 계약연장 건	원안가결	2	1	0	2020.11.26
2021.02.04	제1호. '21년 롯데쇼핑 용역거래 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
제2호. '21년 롯데문화재단 문화예술후원 사회공헌 기부금 출연 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
제3호. 사랑의 열매 연말 성금 기부 승인의 건	원안가결	3	0	0	-
제4호. '21년 롯데골프단 후원 계약 승인의 건	원안가결	3	0	0	-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		집중투표제	서면투표제		전자투표제		비고
도입 및&cr실시여부	일반 주주&cr의결권&cr행사비율	도입 및&cr실시여부	일반 주주&cr의결권&cr행사비율
---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데하이마트㈜	X	X	-	○(실시)	0.10%	당사는 정관 제26조에 의거 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 &cr상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니함

* 일반주주란 총수일가 및 특수관계인을 제외한 주주(기관투자자, 소액주주 등)를 뜻함

라. 소수주주권 행사내용

- 해당사항 없음 &cr

3. 주식소유현황 (1) 소유지분현황(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명		동일인과의 관계		성명	보통주		우선주		합계
주식수	지분율	주식수	지분율	주식수	지분율
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트㈜	동&cr일&cr인&cr측	등기된 임원	김상수	191	0.00%	0	0.00%	191	0.00%
맹중오	600	0.00%	0	0.00%	600	0.00%
이동우	30,000	0.13%	0	0.00%	30,000	0.13%
황영근	300	0.00%	0	0.00%	300	0.00%
하영수	700	0.00%	0	0.00%	700	0.00%
최홍훈	176	0.00%	0	0.00%	176	0.00%
박창영	100	0.00%	0	0.00%	100	0.00%
차우철	1,300	0.01%	0	0.00%	1,300	0.01%
계열회사&cr(국내+해외)	롯데쇼핑㈜	15,403,274	65.25%	0	0.00%	15,403,274	65.25%
동일인측 합계		15,436,641	65.39%	0	0.00%	15,436,641	65.39%
기타주주	기타		8,171,071	34.61%	0	0.00%	8,171,071	34.61%
총 계			23,607,712	100.00%	0	0.00%	23,607,712	100.00%

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

- 해당사항 없음

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황 (1) 계열회사간 자금거래 현황

- 해당사항 없음

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당사항 없음 &cr

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

- 해당사항 없음 &cr

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

- 해당사항 없음

나. 유가증권 매입거래

- 해당사항 없음 &cr

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
㈜호텔롯데	롯데면세점제주㈜	롯데물산㈜	스마일위드㈜	롯데제과㈜	롯데칠성음료㈜	롯데푸드㈜	롯데지알에스㈜	씨에이치음료㈜	㈜백학음료
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트㈜	1,516	17	6	1	4	39	10	6	1	2

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
산청음료㈜	롯데쇼핑㈜	㈜코리아세븐	롯데케미칼㈜	삼박엘에프티㈜	데크항공㈜	한국후지필름㈜	롯데알미늄㈜	롯데건설㈜	롯데멤버스㈜
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트㈜	2	48	131	35	1	5	1	39	475	21

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데글로벌로지스㈜	롯데렌탈㈜	롯데오토케어㈜	㈜그린카	서울복합물류자산관리㈜	롯데정보통신㈜	㈜대홍기획	소계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트㈜	59	31	3	74	4	55	3	2,590

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사				해외계열회사	매출액 총계
금융회사			국내계열사 계&cr(매출액)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데캐피탈㈜	롯데액셀러레이터㈜	소계	해외계열사 계&cr(매출액)	계	국내&cr매출액	해외&cr매출액
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트㈜	64	2	66	2,656	-	4,051,729	4,051,729	0

&cr

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

- 해당사항 없음 &cr

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

소속회사가 비상장회사인 경우 당해 양식 사용

- 해당사항 없음 &cr

(7) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 경영관리 및 자문 용역거래 현황(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명		거래&cr상대방	지급/수취 여부	경영관리ㆍ&cr자문계약 명	계약기간	경영관리ㆍ&cr자문 관련&cr용역대금	용역대금&cr산정방식	거래상대방&cr선정방식
지급&cr회사	롯데하이마트㈜	롯데지주㈜	지급	경영자문 및 경영지원 용역 계약서	2020.01.01 ~ 2020.12.31	2,065	소속회사 원가 기준(포함) 및 &cr소속회사 매출액 기준(포함)	수의계약
합계	-	-	-	2,065	-	-

(8) 지주회사와 자ㆍ손자ㆍ증손회사 간 부동산 임대차 거래 현황(직전 사업연도 개시일 ~ 종료일 기준, 단위 : m2, 백만원)

소속회사명		거래&cr상대방	지급/&cr수취&cr여부	대상 부동산			임대차&cr기간	거래금액			대금지급&cr조건
소재지	면적	목적물	총액	보증액	임대(차)료
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
임차&cr회사	롯데하이마트㈜	롯데지주㈜	지급	서울특별시 송파구 신천동	1,130.78	건물	2019.06.01 ~ 2024.05.31(2019.09.27)	106	-	106	현금
합계	-	-	-	-	-	106	-	106	-

(9) 계열회사간 기타자산거래 현황

가. 유형자산 거래내역

- 해당사항 없음&cr

나. 무형자산 거래내역&cr - 해당사항 없음&cr

(10) 계열회사간 상표권 사용거래 현황(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명		거래상대방	지급/수취 여부	대상 상표권	사용기간	연간 사용료&cr지급/수취액	사용료&cr산정방식
비금융&cr회사	롯데하이마트㈜	롯데지주㈜	지급	'L(뉴심볼)' 40-1360508-0000 외 46건	2017.10.12 ~ 2020.12.31	5,947	(매출액-광고선전비)X0.15%
합계	-	-	-	5,947	-

&cr

(11) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- 해당사항 없음 &cr

나. 기타자산 매입 등 거래

- 해당사항 없음 &cr

(12) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
비금융회사
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㈜호텔롯데			롯데제과㈜			롯데칠성음료㈜			롯데쇼핑㈜			㈜우리홈쇼핑			롯데케미칼㈜			롯데건설㈜			롯데멤버스㈜			롯데글로벌로지스㈜
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실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
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비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트㈜	311	-	311	4	-	4	5	-	5	12,331	-	12,331	6,837	-	6,837	1	-	1	29	-	29	6,062	-	6,062	515	-	515

&cr

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
비금융회사												합계&cr(채권금액)
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롯데렌탈㈜			㈜그린카			롯데자산개발㈜			소계
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실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
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비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트㈜	3	-	3	6	-	6	528	-	528	26,632	-	26,632	26,632	-	26,632

주석) 백만원 미만 단위 반올림에 따라 단수차이 발생하며, 합계 금액은 26,629백만원임.&cr

(13) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

- 해당사항 없음 &cr

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

- 해당사항 없음 &cr

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

- 해당사항 없음 &cr

(14) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

- 해당사항 없음 &cr

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

- 해당사항 없음

(15) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

- 해당사항 없음 &cr

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

- 해당사항 없음 &cr

다. 최근 3개년도 차입 내역

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

- 해당사항 없음

&cr

5. 순환출자 현황 (1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

<소속회사용>

- 해당사항 없음 &cr

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

<소속회사용>

- 해당사항 없음 &cr&cr

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황 (1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

- 해당사항 없음 &cr