LOTTE Himart Co.,Ltd

Major Shareholding Notification • May 30, 2019

기업집단현황공시(연1회-개별회사용) 1.9 롯데하이마트(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :	롯데
기업집단 동일인 :	신동빈
기업집단 대표회사 :	롯데지주(주)
작성회사 :	롯데하이마트(주)
담당자 :	이상학 (재무IR팀 팀장) , 전화번호(02-2050-5134)

<참조>&cr 롯데 기업집단현황 공시의 대표회사는 롯데지주(주)이며 롯데 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 롯데지주(주)가 제출한 롯데 기업집단현황 공시와 동일하므로 롯데지주(주)가 제출한 롯데 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황 (1) 회사개요(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명		대표자	설립일	계열편입일	업종	종업원수	기업공개여부	결산일
비금융회사	롯데하이마트(주)	이동우	1987.06.03	2012.12.03	G4732(가전제품 소매업)	3,989	상장	2018.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명		영위업종	대표품목(대표사업)
비금융회사	롯데하이마트(주)	G4732(가전제품소매업)	가전제품 소매업
L6811(부동산임대업)	기타 부동산 임대업

(2) 회사 재무현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명		자산				부채				자본		부채비율&cr (부채총계/&cr 자본총계)
유동자산&cr(a)	유동자산 중&cr현금및 현금성자산	비유동자산&cr(b)	자산총계&cr(a+b)	유동부채&cr(c)	비유동부채&cr(d)	부채&cr총계&cr(c+d)	부채총계 중&cr차입금	자본금	자본&cr총계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트(주)	915,423	299,767	2,201,641	3,117,064	538,119	517,085	1,055,205	130,000	118,039	2,061,859	51.18

&cr

(3) 회사 손익현황(직전 사업연도말 기준,단위 : 백만원)

소속회사명		매출액&cr(또는 영업수익)	영업이익	기타수익등	기타비용등	기타비용등 중&cr이자비용	당기순이익
비금융회사	롯데하이마트(주)	4,112,678	186,481	13,673	73,251	16,769	85,463
합계		4,112,678	186,481	13,673	73,251	16,769	85,463

&cr

(4) 해외 계열회사 현황

- 해당사항 없음 &cr

(5) 계열회사 변동내역

- 해당사항 없음&cr&cr&cr

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명		임원명	직위	취임일	등기일	동일인과&cr친족관계	겸직사항	주요경력	퇴직임직원	중임 여부
비&cr금융회사	롯데하이마트(주)	이동우	대표이사	2015.03.20	2015.03.24	-	-	-연세대학교 경영대학원 석사&cr-04~06 롯데쇼핑 남성스포츠매입부문장(상무보)&cr-06~07 롯데쇼핑 노원점장(상무보)&cr-07 롯데쇼핑 잠실점장(상무보)&cr-07~12 롯데쇼핑 경영지원부문장(상무보)&cr-12~14 롯데월드 대표이사(전무)&cr-15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장)&cr-17~(現) 롯데하이마트 대표이사(사장)	(주)호텔롯데 롯데월드	중임
이동우	사내이사	2015.03.20	2015.03.24	-	-	-연세대학교 경영대학원 석사&cr-04~06 롯데쇼핑 남성스포츠매입부문장(상무보)&cr-06~07 롯데쇼핑 노원점장(상무보)&cr-07 롯데쇼핑 잠실점장(상무보)&cr-07~12 롯데쇼핑 경영지원부문장(상무보)&cr-12~14 롯데월드 대표이사(전무)&cr-15~17 롯데하이마트 대표이사(부사장)&cr-17~(現) 롯데하이마트 대표이사(사장)	(주)호텔롯데 롯데월드	중임
정부옥	사내이사	2019.03.29	2019.04.02	-	롯데정밀화학(주) (계열)&cr기타비상무이사	-연세대학교 행정학과&cr-08~14 롯데케미칼 HR부문장 &cr-15~18 롯데케미칼 폴리머사업본부장&cr-19~(現) 롯데지주 HR혁신실장 &cr-(現) 롯데하이마트 사내이사	롯데케미칼(주)	신임
김진호	사내이사	2019.03.29	2019.04.02	-	-	-아주대학교 경제학과 졸업&cr-09~10 롯데하이마트 충남지사장(상무보)&cr-11~12 롯데하이마트 충청사업부장(상무보)&cr-12~14 롯데하이마트 상품2부문장(상무보)&cr-14~16 롯데하이마트 상품1부문장(상무보)&cr-16~17 롯데하이마트 영업3부문장(상무)&cr-17~19 롯데하이마트 영업2부문장(상무) &cr-19~(現) 롯데하이마트 영업본부장(전무)	-	신임
황영근	사내이사	2019.03.29	2019.04.02	-	-	-중앙대학교 신문방송학과 졸업&cr-15~16 롯데하이마트 상품전략부문장(상무보)&cr-16~19 롯데하이마트 가전부문장(상무) &cr-19~(現) 롯데하이마트 상품본부장(전무)	롯데쇼핑(주)	신임
안승호	사외이사	2016.03.21	2016.03.23	-	한화에이스스팩3호(비계열)&cr사외이사	-14~16 숭실대 경영대학원 원장 &cr-(現) 서비스마케팅학회 부회장 &cr-(現) 숭실대 IT유통물류학과 주임교수 &cr-(現) 롯데하이마트 사외이사	-	중임
이장영	사외이사	2016.03.21	2016.03.23	-	-	-08~11 금융감독원 부원장 &cr-12~15 한국금융연수원 원장 &cr-(現) 김앤장법률사무소 고문&cr-(現) 롯데하이마트 사외이사	-	중임
방원팔	사외이사	2016.03.21	2016.03.23	-	-	-10~11 육군본부 인사참모부 부장 &cr-11~13 육군중장 인사사령관&cr- (現) 건양대 초빙교수 &cr- (現) 롯데하이마트 사외이사	-	중임
이채필	사외이사	2017.03.24	2017.03.27	-	-	-09~10 노동부 기획관리실장, 노사정책실장&cr-11~13 제3대 고용노동부 장관&cr-(現) 안전생활실천시민연합 공동대표 &cr-(現) 롯데하이마트 사외이사	-	중임
최영홍	사외이사	2014.03.21	2014.03.31	-	-	-고려대법학박사&cr-92 국방부검찰부장&cr-(現) 고려대 법학전문대학원 교수 &cr-(現) 한국유통법학회 회장 &cr-(現) 롯데하이마트 사외이사	-	중임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		이사회&cr 구성원명	이사회&cr 개최일자	의안내용	가결여부	사외이사
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데하이마트(주)	김현철, 장대종,최영홍,&cr 이동우, 임병연, 안승호, &cr이장영, 방원팔, 이채필	2018.05.24	제1호. 무보증 회사채 발행 대표이사 위임의 건	원안가결	5	0	0
제2호. 부패방지 및 준법경영 방침 승인의 건	원안가결	5	0	0
제3호. 하이마트 구서귀포점 부지매각 승인의 건	부결	5	0	4
2018.08.22	의결사항없음	-	5	0	0
2018.10.10	제1호. 롯데렌탈 지분 매각 승인의 건	원안가결	5	0	0
2018.11.27	제1호. 롯데백화점 입점 승인의 건	원안가결	5	0	0
2018.12.20	의결사항없음	-	5	0	0
최영홍, 이동우, 임병연,&cr안승호, 이장영, 방원팔, &cr이채필	2019.02.12	제1호. 제32기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	원안가결	5	0	0
제2호. 이익잉여금 처분계산서(안) 승인의 건	원안가결	5	0	0
제3호. 2019년 사업계획(안) 및 예산승인의 건	원안가결	5	0	0
제4호. '19년 롯데문화재단 문화예술후원 사회공헌 기부금 출연 승인의 건	원안가결	5	0	0
2019.03.05	제1호. 제32기 재무제표 및 영업보고서 변경 승인의 건	원안가결	5	0	0
제2호. 제32기 정기주주총회 소집의 건	원안가결	5	0	0
제3호. 이사회 규정 개정의 건	원안가결	5	0	0
제4호. 감사위원회 운영규정 규정 개정의 건	원안가결	5	0	0
제5호. 내부회계관리규정 개정의 건	원안가결	5	0	0
김진호, 최영홍, 이동우,&cr황영근, 안승호, 이장영,&cr방원팔, 이채필, 정부옥	2019.03.29	제1호. 대표이사 선임의 건	원안가결	5	0	0
제2호. 이사회 의장 선임의 건	원안가결	5	0	0
제3호. 이사회 내 위원회 및 위원장 선임(안) 승인의 건	원안가결	5	0	0
제4호. 준법지원인 선임의 건	원안가결	5	0	0
제5호. CP자율준수관리자 선임 변경의 건	원안가결	5	0	0

주석) 2018년 5월 24일 이사회 안건 중 '하이마트 구서귀포점 부지매각 승인의 건'은 제주도 서귀포시의 장기적인 성장가능성을 고려시, 매각의 이점이 적을 것으로 판단되어 이사9명 중 8명의 반대(사외이사 5명중 4명의 반대)로 부결되었습니다. &cr&cr

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		위원회명	법령상&cr설치의무	구성원명	설치목적&cr및 권한	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사
참석	불참	반대
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융회사	롯데하이마트(주)	감사위원회	상법 제542조 11	최영홍&cr이장영&cr이채필	-이사회와 타부서로부터 독립된 위치에서&cr객관적으로 이사의 직무의 집행을 감사 &cr-회사의 업무,재산상태 조사 &cr-외부감사인의 선정, 변경 및 해임	2018.05.24	의결사항없음	-	3	0	0
2018.08.22	의결사항없음	-	3	0	0
2018.11.08	의결사항없음	-	3	0	0
2018.11.27	의결사항없음	-	3	0	0
2019.02.12	의결사항없음	-	3	0	0
2019.03.05	제1호. 감사위원회의 감사보고서 작성 및 제출의 건	원안가결	3	0	0
제2호. 2018년 내부회계관리제도 평가	원안가결	3	0	0
제3호. 내부회계관리규정 개정(안) 승인	원안가결	3	0	0
2019.05.07	의결사항없음	-	3	0	0
내부거래위원회	상법 제393조2	최영홍&cr안승호&cr방원팔	-대규모내부거래에 대한 심사/승인 및 이사회 보고	-	-	-	0	0	0
보상위원회	상법 제393조2	이장영&cr이채필	-임원보수지급 및 성과보상기준의 제정 및 개정&cr-임원보수지급의 결정	2019.02.12	의결사항없음	-	2	0	0
황영근&cr이장영&cr이채필	2019.03.29	제1호. 임원보수지급 결정 승인의 건	원안가결	2	0	0
사외이사후보추천위원회	상법 제542조8	임병연&cr안승호&cr방원팔	-사외이사 후보의 추천&cr-위원회는 주주총회에서 사외이사 후보의 추천권을 가진다. &cr-위원회는 사외이사 후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 제542조의6 제2항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 후보를 포함시켜야 한다.	2019.03.05	제1호. 사외이사후보추천 승인의 건	원안가결	2	0	0

&cr

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명		집중투표제	서면투표제	전자투표제	비고
비금융회사	롯데하이마트(주)	X	X	O(실시)	당사는 정관 제26조에 의거 &cr2인이상의 이사를 선임하는 경우 &cr상법 제382조의2에서 규정하는 &cr집중투표제는 적용하지 아니함

&cr

라. 소수주주권 행사내용

- 해당사항 없음 &cr&cr

3. 주식소유현황 (1) 소유지분현황(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명		동일인과의 관계		성명	보통주		우선주		합계
주식수	지분율	주식수	지분율	주식수	지분율
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트(주)	동&cr일&cr인&cr측	등기된 임원	이원준	100	0.00%	0	0.00%	100	0.00%
이동우	6,000	0.03%	0	0.00%	6,000	0.03%
계열회사&cr(국내+해외)	롯데쇼핑(주)	15,403,274	65.25%	0	0.00%	15,403,274	65.25%
동일인측 합계	-	15,409,374	65.27%	0	0.00%	15,409,374	65.27%
기타주주	기타	-	8,198,338	34.73%	0	0.00%	8,198,338	34.73%
총 계		-	23,607,712	100.00%	0	0.00%	23,607,712	100.00%

주석) 현재 롯데쇼핑(주)는 교환사채발행시 1,000,000주(4.24%)의 대주를 실시했으며, 이로 인하여 소유기준 지분율은 14,403,274주(61.01%)로 변동이 있으나 보유기준 지분율은 위 표와 같은 65.25%입니다. &cr

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

- 해당사항 없음 &cr&cr

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

- 해당사항 없음 &cr&cr

나. 당좌차월 거래내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

당좌차월을 약정한 회사&cr(소속회사)		당좌차월 등을 제공한 금융기관	약정한도	분기말 당좌차월&cr잔액	약정 기간
비금융&cr회사	롯데하이마트(주)	국민은행	10,000	0	2019.03~2020.03
소 계		-

&cr

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당사항 없음 &cr&cr

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

- 해당사항 없음&cr&cr

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

- 해당사항 없음 &cr

나. 유가증권 매입거래

- 해당사항 없음&cr&cr

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데지주(주)	(주)호텔롯데	롯데면세점제주(주)	롯데물산(주)	롯데제과(주)	롯데칠성음료(주)	롯데푸드(주)	(주)롯데아사히주류	롯데쇼핑(주)	롯데역사(주)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트(주)	21	64	11	10	11	92	31	7	75	4

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
(주)코리아세븐	(주)바이더&cr웨이	(주)우리홈쇼핑	(구)&cr(주)롯데닷컴	씨에스&cr유통(주)	롯데케미칼(주)	삼박&cr엘에프티(주)	롯데베르살리스&cr엘라스토머스(주)	롯데첨단소재(주)	롯데&cr알미늄(주)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트(주)	128	7	4	10	1	75	0	3	4	9

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
(주)엔젤위드	롯데건설(주)	롯데멤버스(주)	(구)롯데로지스틱스(주)	(구) 舊롯데로지스틱스(주)	롯데렌탈(주)	롯데&cr오토케어(주)	(주)그린카	롯데정보통신(주)	소계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트(주)	7	2,173	28	39	6	15	3	111	86	3,034

매입자&cr＼&cr매출회사&cr(소속회사)		국내계열회사						해외계열회사	매출액 총계
금융회사					국내계열사 계&cr(매출액)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데캐피탈(주)	롯데카드(주)	롯데손해보험(주)	(주)마이비	소계	해외계열사 계&cr(매출액)	계	국내&cr매출액	해외&cr매출액
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비금융&cr회사	롯데하이마트(주)	43	110	0	3	156	3,190	-	4,112,678	4,112,678	0

&cr

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

- 해당사항 없음 &cr&cr

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

- 해당사항 없음

&cr

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

- 해당사항 없음 &cr&cr

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명		거래상대방	지급/수취 여부	대상 상표권	사용기간	연간 사용료&cr지급/수취액	사용료&cr산정방식
비금융&cr회사	롯데하이마트(주)	롯데지주(주)	지급	40-1360508-0000 외 46건	2017.10.12~2020.12.31	6,068	(매출액-광고선전비)X0.15%
합계	-	-	-	6,068	-

&cr

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- 해당사항 없음 &cr&cr

나. 기타자산 매입 등 거래

- 해당사항 없음 &cr&cr

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데지주(주)			(주)호텔롯데			롯데칠성음료(주)			롯데푸드(주)			롯데쇼핑(주)			(주)우리홈쇼핑			롯데케미칼(주)			롯데건설(주)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트(주)	28	0	28	311	0	311	65	0	65	3	0	3	7,487	0	7,487	2,782	0	2,782	2	0	2	175	0	175

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
비금융회사
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
롯데멤버스(주)			(구)롯데로지스틱스(주)			롯데글로벌로지스(주)			(주)그린카			롯데정보통신(주)			롯데자산개발(주)			소계
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실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
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비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트(주)	41	0	41	6	0	6	219	0	219	0	0	0	1	0	1	200	0	200	11,320	0	11,320

채무자&cr ＼&cr채권&cr회사&cr(소속&cr회사)		국내 계열회사
금융회사						합계&cr(채권금액)
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롯데카드(주)			소계
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실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계	실물&cr채권	금융&cr채권	계
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비&cr금&cr융&cr회&cr사	롯데하이마트(주)	6,015	0	6,015	6,015	0	6,015	17,335	0	17,335

&cr

(11) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

- 해당사항 없음 &cr&cr

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

- 해당사항 없음 &cr&cr

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

- 해당사항 없음 &cr&cr

(12) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

- 해당사항 없음 &cr

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

- 해당사항 없음

&cr

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

- 해당사항 없음 &cr&cr

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

- 해당사항 없음

&cr

다. 최근 3개년도 차입 내역

- 해당사항 없음 &cr&cr

라. 최근 3개년도 대여 내역

- 해당사항 없음

&cr

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

- 해당사항 없음

&cr

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

- 해당사항 없음 &cr

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

- 해당사항 없음 &cr

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

- 해당사항 없음 &cr&cr&cr

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

- 해당사항 없음