LOTTE ENERGY MATERIALS CORPORATION

Proxy Solicitation & Information Statement • Jan 9, 2025

의결권대리행사권유참고서류 3.7 롯데에너지머티리얼즈 주식회사 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
	2025 년 1 월 9 일
권 유 자:	성 명: 롯데에너지머티리얼즈 주식회사주 소: 전북특별자치도 익산시 석암로 3길 63-25전화번호: 02-707-9314
작 성 자:	성 명: 석봉규부서 및 직위: 업무지원팀 수석전화번호: 02-707-9617

<의결권 대리행사 권유 요약>

롯데에너지머티리얼즈 주식회사본인2025년 01월 09일2025년 01월 24일2025년 01월 14일미위탁주주총회의 원활한 진행 및 의사정족수 확보해당사항 없음--전자투표 가능삼성증권https://vote.samsungpop.com□ 정관의변경

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 롯데에너지머티리얼즈 주식회사보통주00본인-

성명(회사명)	주식의종류	소유주식수	소유비율	회사와의 관계	비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

롯데케미칼최대주주보통주24,578,51253.30최대주주-김연섭등기임원보통주4,6000.01등기임원-박인구등기임원보통주1,6000.00등기임원-오세민등기임원보통주4000.00등기임원-임태일계열회사 임원보통주8000.00계열회사 임원-정성윤계열회사 임원보통주8000.00계열회사 임원-김훈계열회사 임원보통주8320.00계열회사 임원-김병찬계열회사 임원보통주4,7500.01계열회사 임원-이훈기계열회사 임원보통주1,1620.00계열회사 임원-천창훈계열회사 임원보통주490.00계열회사 임원-정종식계열회사 임원보통주1,3510.00계열회사 임원-김학연계열회사 임원보통주500.00계열회사 임원-이관호계열회사 임원보통주1,4000.00계열회사 임원-김민우계열회사 임원보통주6500.00계열회사 임원-최연수계열회사 임원보통주1,8090.00계열회사 임원-한충희계열회사 임원보통주1,2100.00계열회사 임원-김태룡계열회사 임원보통주1,2000.00계열회사 임원-이승민계열회사 임원보통주1,2880.00계열회사 임원-김광현계열회사 임원보통주1,0000.00계열회사 임원-차우철계열회사 임원보통주2,0000.00계열회사 임원-박진석계열회사 임원보통주50.00계열회사 임원-박경섭계열회사 임원보통주1,0480.00계열회사 임원-백병옥계열회사 임원보통주9860.00계열회사 임원-24,607,50253.36-

성명(회사명)	권유자와의관계	주식의종류	소유주식수	소유 비율	회사와의관계	비고
계		-	-

2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 김병수보통주0직원직원-석봉규보통주100직원직원-박준영보통주0직원직원-

성명(회사명)	주식의종류	소유주식수	회사와의관계	권유자와의관계	비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인 -해당사항없음-----

성명(회사명)	구분	주식의종류	주식소유수	회사와의관계	권유자와의관계	비고

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2025년 01월 09일2025년 01월 14일2025년 01월 24일2025년 01월 24일

주주총회소집공고일	권유 시작일	권유 종료일	주주총회일

나. 피권유자의 범위 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체 (2024년 12월 17일 기준)

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 주주총회의 원활한 진행 및 의사정족수 확보

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) 해당사항 없음----

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOOOX

피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부(발행인에 한함)

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

롯데에너지머티리얼즈 홈페이지www.lotteenergymaterials.com-

홈페이지 명칭	인터넷 주소	비고

- 전자우편 전송에 대한 피권유자의 의사표시 확보 여부 및 확보 계획

이메일 또는 전화 등 적절한 방법으로 전자우편을 통하여 위임장 용지 및 참고서류를 받는다는 의결권 피권유자의 의사표시를 확보할 예정입니다.

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 ※ 위임장 우편 접수처 - 주소 : 서울특별시 서초구 서초대로 396 강남빌딩 17층 롯데에너지머티리얼즈 업무지원팀 - 전화번호 : 02-707-9617 - 접수기간 : 2025년 1월 14일 ~ 1월 24일 임시주주총회 개시 전 - 우편접수여부 : 가능

다. 기타 의결권 위임의 방법 -

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2025년 1월 24일 오전 10시전북특별자치도 익산시 석암로3길 63-25 본사 2층 회의실

일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 전자투표 가능2025년 1월 14일 오전 09시 ~ 2025년 1월 23일 오후 5시- 기간 중 24시간 이용 가능(단, 시작일은 오전 9시부터, 마감일은 오후 5시까지 가능)삼성증권https://vote.samsungpop.com/본인 인증 방법은 공동인증, 카카오페이, 휴대폰인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별로 의결권행사

전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---

서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항 O 주주총회장 참석이 어려우신 주주님께서는 전자투표와 의결권 대리행사 제도를 적극 활용해 주실 것을 당부 드립니다.O 주주님들께서는 주주총회 예정일 전일까지 금융감독원 공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.lotteenergymaterials.com)를 참고해 주시기 바랍니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제2조(목적) 회사는 다음의 사업을 경영함을 목적으로 한다. (중략) 4. 양극재 제조판매업 (중략) 15. 기타 위에 부대되는 사업 (중략) 20. 무형재산권의 판매 및 임대업<21. 신설><22. 신설>	제2조(목적) 회사는 다음의 사업을 경영함을 목적으로 한다. (중략) 4. 이차 전지 소재 원료 제조, 판매 및 관련 용역제공 등 부대사업 (중략) 15. 공장의 공정, 정비, 운전 및 기타 기술 용역에 관한 사업 (중략) 20. 회사가 보유하고 있는 지식, 정보, 기술 등 무형자산과 지적재산권의 관리, 판매, 임대 및 관련 용역사업 21. 신기술사업자 등에 대한 투자 및 기타 투자관련 사업 22. 위 각 호에 관련되는 일체의 사업	4.에서 이차 전지 소재 원료 관련 사업화 목적 위해 변경15.에서 해외 프로젝트 신증설 및 시운전 수행 지원 목적 위해 변경 20.에서 자회사와 인력 용역계약, 자문용역 서비스 제공 목적 위해 변경21.에서 기술 확보 등을 위하여 타 사업자에 대한 투자목적 추가 22.에서 위 각 호의 목적을 모두 포함할 수 있도록 조문순서 이동 및 일부 표현 수정 위해 추가
제6조(설립시에 발행하는 주식의 총수) 회사가 설립시에 발행하는 주식의 총수는 1백만주(1주의 금액 5,000원 기준) 로 한다.	제6조(설립시에 발행하는 주식의 총수) 회사가 설립시에 발행하는 주식의 총수는 1백만주로 한다 .	문구 정비
제9조의2(우선주식의 수와 내용) ① 이 회사가 발행할 우선주식은 의결권이 없는 것으로 하며, 그발행주식의 수는 발행주식총수의 1/2이내로 한다. (중략)< ③항 신설> ③ 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다. ④ 우선주식에 대하여 어느 사업년도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업년도의 배당시에 우선하여 배당한다 ⑤ 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다 ⑥ 이 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다. <⑧항 신설>	제9조의2(우선주식의 수와 내용) ① 이 회사가 발행할 우선주식은 의결권이 없는 것으로 하며, 그 발행주식의 수는 발행주식총수의 4분의 1이내로 한다. (중략) ③ 우선주식은 참가적 또는 비참가적, 누적적 또는 비누적적 배당 우선권을 가지는 주식을 독립적으로 또는 여러 형태로 조합하여 발행할 수 있다. ④ 제3항에 의하여 참가적 우선주식을 발행할 경우, 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다. ⑤ 제3항에 의하여 누적적 우선주식을 발행할 경우 우선주식에 대하여 어느 사업년도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업년도의 배당시에 우선하여 배당한다. ⑥ 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다. ⑦ 이 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다. ⑧ 이사회는 우선주식의 발행시 우선주식의 존속기간을 정할 수 있고, 존속기간을 정한 경우 이 기간 만료와 동시에 우선주식은 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.	우선주식 수의 발행한도를 축소하고, 배당 우선권에 관한 형태 조합 가능 근거를 마련하기 위해 조항 추가 변경전 ③, ④, ⑤, ⑥ 항은 ④, ⑤, ⑥, ⑦ 항으로 항변경 및 일부 문구 추가 이사회를 통한 우선주식 존속기간 설정 근거 조항 추가
제9조의3(전환주식) (중략) ④ 전환주식의 주주가 전환을 청구할 수 있는 기간은 20년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다. (후략)	제9조의3(전환주식) (중략) ④ 전환주식의 주주가 전환을 청구할 수 있는 기간은 20년 이내의 범위에서 발행 시 이사회 결의로 정한다. 다만, 전환기간 내에 전환권이 행사되지 아니하면, 전환기간 만료일에 전환된 것으로 본다.(후략)	단서 조문으로 전환기간 내에 전환권이 행사되지 아니하면, 전환기간 만료일에 전환된 것으로 본다는 내용 추가
제9조의4(상환주식) (중략)<⑧항 신설>	제9조의4(상환주식) (중략) ⑧ 회사는 주식의 취득의 대가로 현금 외의 유가증권(다른 종류의 주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다.	관련 법령 근거하여 조항 추가
제10조(신주인수권) (중략) ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. (중략) 3. 발행주식총수의 100분의 80을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 80을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 80을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴 등의 경영상 필요에 의하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 80을 초과하지 않는 범위 내에서 사업의 효율성 제고, 시너지 창출, 계열회사의 지배구조 개선 및 효율적 관리 등의 경영상 필요에 의하여 사업적 관련성이 있는 재산(주식 또는 지분증권 포함)을 현물출자 받기 위한 경우 7. 발행주식총수의 100분의 80을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라신주를 발행하는 경우 <8호 신설>(중략) ④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리 방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. < ⑤ 항 신설>	제10조(신주인수권) (중략) ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다. 다만, 제8호를 제외한 다음 각 호의 규정에 따라 발행된 주식의 총수는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하여서는 아니된다. (중략) 3. 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 4. 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 5. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조의 개선 등의 경영상 필요에 의하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6. 사업의 효율성 제고, 시너지 창출, 계열회사의 지배구조 개선 및 효율적 관리 등의 경영상 필요에 의하여 사업적 관련성이 있는 재산(주식 또는 지분증권 포함)을 현물출자 받기 위한 경우 7. 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 8. 근로자복지기본법 제32조 혹은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 (중략) ④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우 또는 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑤ 제2항에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.	제3자 배정 한도 축소하는 것으로 변경. 다만, 우리사주조합원에 대한 우선배정은 예외로 함. 단주 발생하는 경우에 대해 이사회 결의 근거 추가 관련 법령 근거하여 조항 추가
제14조(명의개서대리인) (중략) ④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다. 명의개서대리인이 정한 관련 업뮤규정에 따른다.	제14조(명의개서대리인) (중략) ④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.	문구 정비
제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월1일부터 1월31까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.(후략)	제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ①<삭제>(후략)	관련 법령 근거하여 변경
<신설>	제16조2(주주명부 작성, 비치) ① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성, 비치하여야 한다. ② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다. ③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성할 수 있다.	관련 법령 근거하여 조문신설
<신설>	제17조(사채의 발행) ① 이 회사는 이사회의 결의에 의하여 사채를 발행할 수 있다. ② 이사회는 대표이사에게 사채의 금액 및 종류를 정하여 1년을 초과하지 아니하는 기간 내에 사채를 발행할 것을 위임할 수 있다.	사채 발행에 관한 포괄적근거 조문 신설
제17조(전환사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다. 1. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모 또는 주주우선공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우 2. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 전환사채를 발행하는 경우 3. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산. 판매. 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우 4. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 구조조정, 재무구조개선, 전후방 연계시장의 확보, 새로운 사업에의 진출, 영업상 안정적인 거래선 확보, 기타 업무제휴 등 경영상 필요로 전환사채를 발행하는 경우<5호 신설><6호 신설> (중략) ③ 전환으로 인하여 발행하는 주식의 종류는 사채의 보통주식 또는 종류주식으로, 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다. ④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 후 3월이 경과하는 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로서 전환청구기간을 조정할 수 있다. (후략)	제18조(전환사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다. 1. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모 또는 주주우선공모의 방법으로 전환사채를 발행하는 경우 2. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 전환사채를 발행하는 경우 3. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산. 판매. 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 전환사채를 발행하는 경우 4. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 구조조정, 재무구조개선, 전후방 연계시장의 확보, 새로운 사업에의 진출, 영업상 안정적인 거래선 확보, 기타 업무제휴 등 경영상 필요로 전환사채를 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16 의 규정에 의하여 해외에서 전환사채를 발행하는 경우 6. 외국인의 투자를 유치하기 위하여 전환사채를 발행하는 경우 (중략) ③ 전환으로 인하여 발행하는 주식의 종류는 보통주식 또는 종류주식으로, 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다. ④ 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다. (후략)	전환사채의 사채발행한도 5,000억원으로 증액 변경 및 발행 사유 추가문구 정비 전환을 청구할 수 있는 기간 변경
제18조(신주인수권부사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 1. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모 또는 주주우선공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 2. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우 3. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산. 판매. 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우 4. 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 구조조정, 재무구조개선, 전후방 연계시장의 확보, 새로운 사업에의 진출, 영업상 안정적인 거래선 확보, 기타 업무제휴 등 경영상 필요로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 <5호 신설><6호 신설> (중략) ④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 후 3월이 경과한 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다. (후략)	제19조(신주인수권부사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다. 1. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모 또는 주주우선공모의 방법으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 2. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우 3. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산. 판매. 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우 4. 사채의 액면총액이 5,000억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 구조조정, 재무구조개선, 전후방 연계시장의 확보, 새로운 사업에의 진출, 영업상 안정적인 거래선 확보, 기타 업무제휴 등 경영상 필요로 신주인수권부사채를 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16 의 규정에 의하여 해외에서 신주인수권부사채 를 발행하는 경우 6. 외국인의 투자를 유치하기 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우 (중략) ④ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 후 1월이 경과한 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.(후략)	신주인수권부사채의 사채발행한도 5,000억원으로 증액 변경 및발행 사유 추가 신주인수권을 행사할 수 있는 기간 변 경
제19조(이익참가부사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주 외의 자에게 이익참가부사채를 발행할 수 있다. ② 제1항의 이익참가부사채는 보통주식에 대한 이익배당의 100분의 50비율로 이익배당에 참가할 수 있다. ③ 제1항의 이익참가부사채의 가액은 발행 시에 이사회가 정한다.	제19조의 2(이익참가부사채의 발행) ① 회사는 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주 외의 자에게 이익참가부사채를 발행할 수 있다. ② 제1항의 이익참가부사채는 보통주식에 대한 이익배당의 100분의 50비율로 이익배당에 참가할 수 있다. ③ 제1항의 이익참가부사채의 가액은 발행 시에 이사회가 정한다.	조문 번호 변경
제20조(교환사채의 발행) ① 회사는 이사회결의로 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 교환사채를 발행할 수 있다. ② 교환사채의 발행에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.	제19조의 3(교환사채의 발행) ① 회사는 이사회결의로 사채의 액면총액이 1500억 원을 초과하지 않는 범위 내에서 교환사채를 발행할 수 있다. ② 교환사채의 발행에 관한 세부사항은 이사회의 결의로 정한다.	조문 번호 변경
제18조2(사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.	제20조(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.	사채 실물발행이 가능하도록 내용 변경
제24조(소집통지 및 공고) (중략) ③ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제2항의 규정에 의한 공고를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사·감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사·감사 후보자의 성명, 약력, 추천인 등을 통지·공고하여야 한다. (상법 제542조의4 제2항) ④ 회사가 제1항과 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우 사외이사의 활동내역과 보수에 관한 사항, 사업개요 등을 통지·공고하거나 회사 인터넷 홈페이지에 게재하고 일정 장소에 비치하여야 한다. (상법 제542조의4 제3항, 상법 시행령 제31조)	제24조(소집통지 및 공고) (중략) ③ 회사가 제1항의 규정에 의한 소집통지 또는 제2항의 규정에 의한 공고를 함에 있어 회의의 목적사항이 이사·감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사·감사 후보자의 성명, 약력, 추천인 등을 통지·공고하여야 한다. ④ 회사가 제1항과 제2항에 따라 주주총회의 소집통지 또는 공고를 하는 경우 사외이사의 활동내역과 보수에 관한 사항, 사업개요 등을 통지·공고하거나 회사 인터넷 홈페이지에 게재하고 일정 장소에 비치하여야 한다.	문구 정비
<신설>	제28조의 2(상호주에 대한 의결권 제한) 이 회사, 모회사 및 자회사 또는 자회사가 다른회사의 발행주식 총수의 10분의 1을 초과하는 주식을 가지고 있는 경우 그 다른 회사가 가지고 있는 이 회사의 주식은 의결권이 없다.	관련 법령 근거하여 신설
제29조(의결권의 불통일행사) ① 2 이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다. ② 회사는 주주의 의결권의 불통일행사를 거부할 수 있다. 그러나 주주가 주식의 신탁을 인수하였거나, 기타 타인을 위하여 주식을 가지고 있는 경우에는 그러하지 아니하다.	제29조(의결권의 불통일행사) ① 2 이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면 또는 전자문서로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다. ② 회사는 주주의 의결권의 불통일행사를 거부할 수 있다. 그러나 주주가 주식의 신탁을 인수하였거나, 기타 타인을 위하여 주식을 가지고 있는 경우에는 그러하지 아니하다.	관련 법령 근거하여 변경
제36조(대표이사 등의 선임) 회사는 이사회의 결의로 이사 중에서 대표이사를 선임하고 필요 시에는 부사장, 전무, 상무, 상무보 약간 명을 선임할 수 있다.	제36조(대표이사 등의 선임) 회사는 이사회의 결의로 이사 중에서 대표이사를 선임한다.	문구 정비
제37조(이사의 직무) 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄한다. 부사장, 전무, 상무 및 상무보는 대표이사를 보좌하고, 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사의 유고 시에는 위 순서에 따라 그 직무를 대행한다.	제37조(이사의 직무) ① 대표이사는 이 회사를 대표하고 회사 업무를 총괄하고, 이사는 대표이사를 보좌한다. ② 대표이사의 유고시에는 이사 중 이사회에서 결정된 자가 그 직무를 대행한다.	대표이사 유고시 직무대행자를 이사회에서 결정하는 것으로 문구 변경
<신설>	제39조의 2 (이사 감사의 회사에 대한 책임감경) ① 회사는 주주총회 특별결의(출석한 주주의 의결권의 3분의 2이상의 수와 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수)로 이사 또는 감사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년간의 보수액(상여금으로 인한 이익 등을 포함한다)의 6배(사외이사의 경우에는 3배)를 초과하는 금액에 대하여 면제할 수 있다. ② 이사 또는 감사가 고의 또는 중대한 과실로 손해를 발생시킨 경우와 이사가 상법 제397조(경업금지), 제397조의2(회사기회유용금지) 및 상법 제398조(자기거래금지)에 해당하는 경우에는 제1항의 규정을 적용하지 아니한다.	관련 법령 근거하여 신설
제40조의 2(위원회) ① 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다. 1. 경영위원회 2. 내부거래위원회 3. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회 ② 각 위원회의 결의방법은 각 위원회 규정에서 제41조 제1항보다 높은 비율로 정할 수 있다.	제40조의 2(위원회) ① 회사는 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 둘 수 있다. 1. 투명경영위원회 2. ESG위원회 3. 보상위원회 4. 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회 ② 각 위원회의 구성, 권한, 운영 등에 관하여서는 관계법령에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사회의 결의로 정한다. ③ 위원회에 관하여는 제40조, 제41조 및 제42조의 규정을 준용한다.	정관 변경에 따라 조문 정비
제43조(상담역 및 고문) 회사는 이사회의 결의로 상담역 또는 고문 약간 명을 둘 수 있다.	<삭제>	조문 삭제
제58조(시행) 이 정관은 2001년 5월 8일부터 시행한다. 이 정관은 2002년 3월 29일부터 시행한다. 이 정관은 2002년 6월 1일부터 시행한다. 이 정관은 2003년 3월 28일부터 시행한다. 이 정관은 2004년 3월 26일부터 시행한다. 이 정관은 2005년 3월 23일부터 시행한다. 이 정관은 2006년 3월 27일부터 시행한다. 이 정관은 2007년 3월 23일부터 시행한다. 이 정관은 2008년 3월 17일부터 시행한다. 이 정관은 2009년 3월 25일부터 시행한다. 이 정관은 2009년 12월 16일부터 시행한다. 이 정관은 2010년 3월 29일부터 시행한다. 이 정관은 2010년 10월 8일부터 시행한다. 이 정관은 2010년 12월 22일부터 시행한다. 이 정관은 2012년 3월 30일부터 시행한다 이 정관은 2013년 3월 29일부터 시행한다. 이 정관은 2014년 3월 28일부터 시행한다. 이 정관은 2015년 3월 27일부터 시행한다. 이 정관은 2016년 3월 25일부터 시행한다. 이 정관은 2018년 3월 30일부터 시행한다. 이 정관은 32기 정기 주주총회에서 승인한 날부터 시행한다. 다만, 제8조 제14조, 제15조, 제18조의 2, 제21조의 개정내용은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 9월 16일부터 시행한다. 이 정관은 2020년 3월 25일부터 시행한다. 이 정관은 2021년 3월 31일부터 시행한다.이 정관은 LOTTE BATTERY MATERIALS USA CORPORATION과 허재명 및 특수관계인 2인 사이에 2022년 10월 11일 체결되고 롯데케미칼 주식회사가 2023년 2월 9일 LOTTE BATTERY MATERIALS USA CORPORATION로부터 계약상 지위 및 제반 권리/의무 일체를 이전받은 주식매매계약에 따라 거래종결이 되는 것을 조건으로 그 거래종결 시점부터 시행한다.	<삭제>	부칙 신설로 조문 삭제
<신설>	부칙(2001년 5월 8일) 1. 이 정관은 2001년 5월 8일부터 시행한다. 부칙(2002년 3월 29일) 1. 이 정관은 2002년 3월 29일부터 시행한다. 부칙(2002년 6월 1일) 1. 이 정관은 2002년 6월 1일부터 시행한다. 부칙(2003년 3월 28일) 1. 이 정관은 2003년 3월 28일부터 시행한다. 부칙(2004년 3월 26일) 1. 이 정관은 2004년 3월 26일부터 시행한다. 부칙(2005년 3월 23일) 1. 이 정관은 2005년 3월 23일부터 시행한다. 부칙(2006년 3월 27일) 1. 이 정관은 2006년 3월 27일부터 시행한다. 부칙(2007년 3월 23일) 1. 이 정관은 2007년 3월 23일부터 시행한다. 부칙(2008년 3월 17일) 1. 이 정관은 2008년 3월 17일부터 시행한다. 부칙(2009년 3월 25일) 1. 이 정관은 2009년 3월 25일부터 시행한다. 부칙(2009년 12월 16일) 1. 이 정관은 2009년 12월 16일부터 시행한다. 부칙(2010년 3월 29일) 1. 이 정관은 2010년 3월 29일부터 시행한다. 부칙(2010년 10월 8일) 1. 이 정관은 2010년 10월 8일부터 시행한다. 부칙(2010년 12월 22일) 1. 이 정관은 2010년 12월 22일부터 시행한다. 부칙(2012년 3월 30일) 1. 이 정관은 2012년 3월 30일부터 시행한다. 부칙(2013년 3월 29일) 1. 이 정관은 2013년 3월 29일부터 시행한다. 부칙(2014년 3월 28일 ) 1. 이 정관은 2014년 3월 28일부터 시행한다. 부칙(2015년 3월 27일) 1. 이 정관은 2015년 3월 27일부터 시행한다. 부칙(2016년 3월 25일) 1. 이 정관은 2016년 3월 25일부터 시행한다. 부칙(2018년 3월 30일) 1. 이 정관은 2018년 3월 30일부터 시행한다. 부칙(2019년 3월 29일) 1. 이 정관은 2019년 3월 29일부터 시행한다. 2. 다만, 제8조 제14조, 제15조, 제18조의 2, 제21조의 개정 내용은 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 9월 16일부터 시행한다. 부칙(2020년 3월 25일) 1. 이 정관은 2020년 3월 25일부터 시행한다. 부칙(2021년 3월 31일) 1. 이 정관은 2021년 3월 31일부터 시행한다. 부칙(2023년 3월 14일) 1. 이 정관은 2023년 3월 14일부터 시행한다. 2. 이 정관은 LOTTE BATTERY MATERIALS USA CORPORATION과 허재명 및 특수 관계인 2인 사이에 2022년 10월 11일 체결되고 롯데케미칼 주식회사가 2023년 2월 9일 LOTTE BATTERY MATERIALS USA CORPORATION로부터 계약상 지위 및 제반 권리/의무 일체를 이전 받은 주식매매계약에 따라 거래 종결이 되는 것을 조건으로 그 거래 종결 시점부터 시행한다. 부칙(2024년 3월 25일) 1. 이 정관은 2024년 3월 25일부터 시행한다. 부칙 (2025년 1월 24일) 1. 이 개정 정관은 2025년 1월 24일부터 시행한다. 다만, 제18조 제1항 및 제19조 제1항 개정내용은 2025년 3월 1일부터 시행한다. 2. 2025년 3월 1일 이전에 발행된 전환사채 및 신주인수권부사채는 제18조 제 1항 및 제19조 제1항 개정규정에 따른 발행 한도에서 차감하지 아니하고, 제18조 제1항 및 제19조 제1항에 따른 발행 한도는 2025년 3월 1일부터 새로이 계산한다.	부칙 신설

※ 기타 참고사항

- 해당 사항 없음