Lotte Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Sep 16, 2020

참고서류 3.4 롯데지주 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류

금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
제 출 일:	2020년 9월 16일
위임권유기간시작일:	2020년 9월 21일
권 유 자:	성 명: 롯데지주 주식회사&cr주 소: 서울특별시 송파구 올림픽로 300&cr전화번호: 02-750-7114

&cr

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유&cr비율	회사와의 관계	비고
롯데지주 주식회사	보통주	34,103,937	32.5%	본인	자사주
롯데지주 주식회사	우선주	280,048	28.4%	본인	자사주

* 상기 주식소유 비율은 보통주는 보통주 발행주식총수 (104,909,237주) 대비 비율이며, 우선주는 우선주 발행주식총수 (987,623주) 대비 비율임&cr

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항&cr※ 기준일 : 2020.8.31. (단위 : 주, %)

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유 비율	회사와의&cr관계	비고
신동빈	최대주주	보통주	13,683,202	13.0	최대주주	-
신동빈	최대주주	우선주	81,354	8.2	최대주주	-
신동주	특수관계인	보통주	983,029	0.9	특수관계인	-
신동주	특수관계인	보통주	34,962	3.5	특수관계인	-
(재)롯데장학재단	특수관계인	보통주	3,394,589	3.2	특수관계인	-
(재)롯데장학재단	특수관계인	우선주	50,516	5.1	특수관계인	-
(재)롯데문화재단	특수관계인	보통주	90,869	0.1	특수관계인	-
(재)롯데문화재단	특수관계인	우선주	11,728	1.2	특수관계인	-
(재)롯데삼동복지재단	특수관계인	보통주	54,807	0.1	특수관계인	-
(주)롯데홀딩스	특수관계인	보통주	2,613,965	2.5	특수관계인	-
(주)L제2투자회사	특수관계인	보통주	1,548,547	1.5	특수관계인	-
(주)호텔롯데	특수관계인	보통주	11,644,662	11.1	특수관계인	-
(주)호텔롯데	특수관계인	우선주	47,735	4.8	특수관계인	-
롯데알미늄(주)	특수관계인	보통주	5,313,478	5.1	특수관계인	-
롯데알미늄(주)	특수관계인	우선주	38,854	3.9	특수관계인	-
(주)부산롯데호텔	특수관계인	보통주	989,749	0.9	특수관계인	-
(주)L제12투자회사	특수관계인	보통주	823,865	0.8	특수관계인	-
신영자	특수관계인	보통주	3,434,230	3.3	특수관계인	-
신영자	특수관계인	우선주	61,430	6.2	특수관계인	-
신유미	특수관계인	보통주	42,254	0.0	특수관계인	-
강희태	특수관계인	보통주	127	0.00	특수관계인	-
장선윤	특수관계인	보통주	801	0.0	특수관계인	-
장정안	특수관계인	보통주	77,037	0.1	특수관계인	-
신복남	특수관계인	보통주	320	0.0	특수관계인	-
박희청	특수관계인	보통주	320	0.0	특수관계인	-
신영우	특수관계인	보통주	34	0.0	특수관계인	-
조현욱	특수관계인	보통주	151	0.0	특수관계인	-
조현욱	특수관계인	우선주	1	0.0	특수관계인	-
조용완	특수관계인	보통주	5	0.0	특수관계인	-
조용완	특수관계인	우선주	3	0.0	특수관계인	-
OGO YAYOI	특수관계인	보통주	1,792	0.0	특수관계인	-
황각규	특수관계인	보통주	3,374	0.0	특수관계인	-
송용덕	특수관계인	보통주	1,400	0.0	특수관계인	-
이봉철	특수관계인	보통주	190	0.0	특수관계인	-
오성엽	특수관계인	보통주	1,000	0.0	특수관계인	-
윤종민	특수관계인	보통주	1,000	0.0	특수관계인	-
정부옥	특수관계인	보통주	400	0.0	특수관계인	-
추광식	특수관계인	보통주	365	0.0	특수관계인	-
이종현	특수관계인	보통주	681	0.0	특수관계인	-
김태완	특수관계인	보통주	200	0.0	특수관계인	-
박인구	특수관계인	보통주	100	0.0	특수관계인	-
백광현	특수관계인	보통주	270	0.0	특수관계인	-
손희영	특수관계인	보통주	250	0.0	특수관계인	-
이병희	특수관계인	보통주	137	0.0	특수관계인	-
이재홍	특수관계인	보통주	100	0.0	특수관계인	-
김원재	특수관계인	보통주	177	0.0	특수관계인	-
권오승	특수관계인	보통주	230	0.0	특수관계인	-
김민아	특수관계인	보통주	325	0.0	특수관계인	-
박상윤	특수관계인	보통주	72	0.0	특수관계인	-
구본욱	특수관계인	보통주	0	0.0	특수관계인	-
김재윤	특수관계인	우선주	0	0.0	특수관계인	-
김종길	특수관계인	보통주	1,139	0.0	특수관계인	-
박윤기	특수관계인	보통주	100	0.0	특수관계인	-
송정호	특수관계인	보통주	860	0.0	특수관계인	-
이동진	특수관계인	보통주	77	0.0	특수관계인	-
장호주	특수관계인	보통주	114	0.0	특수관계인	-
정경문	특수관계인	보통주	600	0.0	특수관계인	-
장학영	특수관계인	보통주	100	0.0	특수관계인	-
정찬우	특수관계인	보통주	4,555	0.0	특수관계인	-
김경봉	특수관계인	보통주	22	0.0	특수관계인	-
김세호	특수관계인	보통주	549	0.0	특수관계인	-
박수성	특수관계인	보통주	254	0.0	특수관계인	-
손명정	특수관계인	보통주	24	0.0	특수관계인	-
이형규	특수관계인	보통주	57	0.0	특수관계인	-
이갑	특수관계인	보통주	0	0.0	특수관계인	-
이종환	특수관계인	보통주	25	0.0	특수관계인	-
이호설	특수관계인	보통주	107	0.0	특수관계인	-
조한봉	특수관계인	보통주	4,222	0.0	특수관계인	-
현종혁	특수관계인	보통주	45	0.0	특수관계인	-
황용석	특수관계인	보통주	18	0.0	특수관계인	-
최연수	특수관계인	보통주	0	0.0	특수관계인	-
심명섭	특수관계인	보통주	240	0.0	특수관계인	-
유형주	특수관계인	보통주	81	0.0	특수관계인	-
서광식	특수관계인	보통주	8	0.0	특수관계인	-
기원규	특수관계인	보통주	70	0.0	특수관계인	-
계		보통주	44,721,371	42.6	-	-
우선주	326,583	33.1	-	-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)	주식의 종류	소유주식수	회사와의 관계	비고
손희영	보통주	250	임원	-
황선준	보통주	-	직원	-
정재환	보통주	-	직원	-
전요섭	보통주	574	직원	-
신이보담	보통주	-	직원	-
유용재	보통주	-	직원	-
김영민	보통주	,-	직원	-
정인웅	보통주	-	직원	-
오재석	보통주	-	직원	-
이일권	보통주	-	직원	-
배덕호	보통주	-	직원	-

3. 피권유자의 범위롯데지주 주식회사의 임시 주주총회를 위한 주주확정일 2020년 8월 31일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.임시 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 9월 21 일 , (종료일) - 2020년 10월 8일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

□ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr □ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr □ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr ■ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소	http://www.lotte.co.kr
홈페이지의 관리기관	롯데지주 주식회사
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부	주주총회 소집공고 시 안내함

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자	위탁범위	비고
-	-	-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 10월 8일 10시 &cr (장소) - 서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워&cr 31층 Conference A

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 전요섭&cr (부서 및 직위) - 업무지원팀&cr (연락처) - 02-750-7114 &cr

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
이동우	1960년 9월 7일	사내이사	임원	이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		해당법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
이동우	롯데하이마트 대표이사(사장)	07년~12년&cr12년~14년&cr15년~17년&cr17년~ 20년 8월	롯데쇼핑 경영지원부문장&cr롯데월드 대표이사(전무)&cr롯데하이마트 대표이사(부사장)&cr롯데하이마트 대표이사(사장)	없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유&cr - 이동우

롯데쇼핑 경영지원본부장을 거쳐 롯데월드 대표이사, 롯데하이마트 대표이사를 역임하면서.

뛰어난 경영능력을 바탕으로 계열사간 시너지 창출 및 안정적인 성장을 이끌어 낸 바 있으며,

이러한 다양한 경험과 역량을 바탕으로 롯데의 혁신과 위기 극복을 이끌어 낼 것으로 기대하며

계열사간 시너지 창출 및 그룹의 미래성장을 이끌어 갈 적임자로 판단되어 추천함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 후보자 확인서(이동우).jpg 후보자 확인서(이동우)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

&cr

※ 기타 참고사항

해당사항 없음