Lotte Corporation — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 12, 2020

참고서류 3.4 롯데지주 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류

금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
제 출 일:	2020년 3월 12일
위임권유기간시작일:	2020년 3월 17일
권 유 자:	성 명: 롯데지주 주식회사&cr주 소: 서울특별시 송파구 올림픽로 300&cr전화번호: 02-750-7114
&cr&cr

&cr

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유&cr비율	회사와의 관계	비고
롯데지주 주식회사	보통주	34,103,936	32.51%	본인	자사주
롯데지주 주식회사	우선주	280,048	28.36%	본인	자사주

* 상기 주식소유 비율은 보통주는 보통주 발행주식총수 (104,909,237주) 대비 비율이며, 우선주는 우선주 발행주식총수 (987,623주) 대비 비율임.&cr

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항 &cr※ 기준일 : 2019.12.31. (단위 : 주, %)

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의 종류	주식 소유&cr수량	주식 소유 비율	회사와의&cr관계	비고
신동빈	최대주주	보통주	12,283,541	11.7	최대주주	-
신동빈	최대주주	우선주	23,085	2.3	최대주주	-
신동주	특수관계인	보통주	171,673	0.2	특수관계인	-
신격호	특수관계인	보통주	3,245,425	3.1	특수관계인	-
신격호	특수관계인	우선주	139,847	14.2	특수관계인	-
(재)롯데장학재단	특수관계인	보통주	3,394,589	3.2	특수관계인	-
(재)롯데장학재단	특수관계인	우선주	50,516	5.1	특수관계인	-
(재)롯데문화재단	특수관계인	보통주	90,869	0.1	특수관계인	-
(재)롯데문화재단	특수관계인	우선주	11,728	1.2	특수관계인	-
(재)롯데삼동복지재단	특수관계인	보통주	54,807	0.1	특수관계인	-
(주)롯데홀딩스	특수관계인	보통주	2,613,965	2.5	특수관계인	-
(주)L제2투자회사	특수관계인	보통주	1,548,547	1.5	특수관계인	-
(주)호텔롯데	특수관계인	보통주	11,644,662	11.1	특수관계인	-
(주)호텔롯데	특수관계인	우선주	47,735	4.8	특수관계인	-
롯데알미늄(주)	특수관계인	보통주	5,313,478	5.1	특수관계인	-
롯데알미늄(주)	특수관계인	우선주	38,854	3.9	특수관계인	-
(주)부산롯데호텔	특수관계인	보통주	989,749	0.9	특수관계인	-
(주)L제12투자회사	특수관계인	보통주	823,865	0.8	특수관계인	-
신영자	특수관계인	보통주	2,352,422	2.2	특수관계인	-
신영자	특수관계인	우선주	14,814	1.5	특수관계인	-
신유미	특수관계인	보통주	42,254	0	특수관계인	-
강희태	특수관계인	보통주	127	0	특수관계인	-
장선윤	특수관계인	보통주	801	0	특수관계인	-
장정안	특수관계인	보통주	77,037	0.1	특수관계인	-
신복남	특수관계인	보통주	320	0	특수관계인	-
박희청	특수관계인	보통주	320	0	특수관계인	-
신영우	특수관계인	보통주	34	0	특수관계인	-
조현욱	특수관계인	보통주	451	0	특수관계인	-
조현욱	특수관계인	우선주	2	0	특수관계인	-
조용완	특수관계인	보통주	5	0	특수관계인	-
조용완	특수관계인	우선주	3	0	특수관계인	-
OGO YAYOI	특수관계인	보통주	1,792	0	특수관계인	-
황각규	특수관계인	보통주	74	0	특수관계인	-
이봉철	특수관계인	보통주	190	0	특수관계인	-
계		보통주	44,650,997	42.6	-	-
우선주	326,584	33.1	-	-

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)

성명(회사명)	주식의 종류	소유주식수	회사와의 관계	비고
손희영	보통주	-	임원	-
황선준	보통주	-	직원	-
정재환	보통주	-	직원	-
전요섭	보통주	574	직원	-
신이보담	보통주	-	직원	-
정성윤	보통주	-	직원	-
송원오	보통주	-	직원	-
김남헌	보통주	-	직원	-
이정필	보통주	-	직원	-
조현근	보통주	-	직원	-
김영민	보통주	-	직원	-
정인웅	보통주	-	직원	-
오재석	보통주	-	직원	-
이일권	보통주	-	직원	-
배덕호	보통주	-	직원	-

3. 피권유자의 범위롯데지주 주식회사의 정기 주주총회를 위한 주주확정일 2019년 12월 31일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.정기 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 3월 17일, (종료일) - 2020년 3월 27일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

□ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr □ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr □ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr ■ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소	http://www.lotte.co.kr
홈페이지의 관리기관	롯데지주 주식회사
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부	주주총회 소집공고 시 안내함

* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항&cr해당 사항 없음

수탁자	위탁범위	비고
-	-	-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 3월 27일 10시 &cr (장소) - 서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워 &cr 31층 Conference A

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 전요섭 &cr (부서 및 직위) - 업무지원팀&cr (연락처) - 02-750-7114&cr

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

&cr당사는 다른 회사의 주식을 소유함으로써 그 회사를 지배하는 것을 목적으로 하는 지주회사로서 2017년 10월 12일자로 롯데제과(주), 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)의 분할합병을 통해 설립된 회사이며, 2019년 12월 31일 기준 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)을 포함하여 총 24개의 국내 자회사를 보유하고 있습니다. 당사의 영업수익은 자회사 및 기타 투자회사로부터의 배당수익, 상표권 사용수익, 임대수익 등으로 구성되어 있습니다.&cr자세한 사항은 주주총회소집공고 Ⅲ.경영참고사항의 1. 사업의 개요를 참고하시기 바랍니다.&cr

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)&cr&cr※ 다음 재무제표는 외부감사인의 감사진행 중인 자료로 외부감사인의 감사 결과 및 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있으며, 상세 사항은 향후 공시되는 감사보고서 및사업보고서 등을 참고하시기 바랍니다.&cr

1) 연결 재무제표&cr - 대차대조표(재무상태표)

연결재무상태표
제 53(당) 기 2019년 12월 31일 현재
제 52(전) 기 2018년 12월 31일 현재
롯데지주 주식회사와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 53(당) 기말	제 52(전) 기말
자 산
유 동 자 산	3,126,610,863,649	15,476,939,685,202
현금및현금성자산	723,571,865,522	718,114,570,414
매출채권및기타채권	934,233,808,184	926,028,996,160
기타금융자산	793,977,714,718	541,047,998,157
재고자산	477,699,230,271	423,570,116,094
당기법인세자산	14,064,493,835	10,381,040,267
기타비금융자산	117,037,946,975	111,398,436,103
매각예정처분자산집단	66,025,804,144	12,746,398,528,007
비 유 동 자 산	12,479,139,580,086	12,141,407,810,360
관계기업및공동기업투자	6,701,463,986,464	7,134,592,323,737
기타금융자산	825,471,682,166	947,893,964,860
유형자산	2,389,805,333,951	2,589,090,517,881
무형자산	850,884,927,695	920,543,660,384
투자부동산	1,074,149,156,261	426,288,234,462
사용권자산	555,262,350,778	-
이연법인세자산	39,685,341,338	61,079,758,112
기타비금융자산	42,416,801,433	61,919,350,924
자 산 총 계	15,605,750,443,735	27,618,347,495,562
부 채
유 동 부 채	3,786,893,004,751	16,339,684,515,914
차입금및사채	1,318,604,565,029	3,805,658,951,768
매입채무및기타채무	1,182,739,520,544	1,172,072,698,979
기타금융부채	576,254,451,478	256,794,668,940
당기법인세부채	366,415,776,791	107,321,766,151
선수수익	11,821,329,605	59,830,929,903
충당부채	53,782,152,674	55,769,535,496
기타비금융부채	277,275,208,630	205,565,881,541
매각예정처분부채집단	-	10,676,670,083,136
비 유 동 부 채	4,026,320,748,254	2,845,195,364,338
차입금및사채	2,074,800,212,883	1,220,902,253,003
기타금융부채	1,259,395,933,929	299,998,975,651
확정급여부채및기타장기급여채무	32,166,344,541	54,406,346,923
이연법인세부채	610,851,561,770	1,179,710,544,328
선수수익	21,673,891,578	22,845,743,577
충당부채	16,611,732,752	57,997,068,599
기타비금융부채	10,821,070,801	9,334,432,257
부 채 총 계	7,813,213,753,005	19,184,879,880,252
자 본
지배기업 소유주지분	6,699,827,817,851	7,112,993,255,851
자본금	21,179,372,000	21,179,372,000
자본잉여금	4,245,951,572,670	4,248,745,109,910
자본조정	(2,458,272,653,558)	(3,091,985,510,350)
기타포괄손익누계액	(16,278,901,033)	(94,333,757,864)
이익잉여금	4,907,248,427,772	6,029,388,042,155
비지배지분	1,092,708,872,879	1,320,474,359,459
자 본 총 계	7,792,536,690,730	8,433,467,615,310
부 채 및 자 본 총 계	15,605,750,443,735	27,618,347,495,562

- 손익계산서(포괄손익계산서)

연결포괄손익계산서
제 53(당) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일 까지
제 52(전) 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일 까지
롯데지주 주식회사와 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 53(당) 기	제 52(전) 기
매출	8,856,161,430,101	7,271,172,031,915
매출원가	6,263,714,452,304	5,295,423,122,234
매출총이익	2,592,446,977,797	1,975,748,909,681
판매비와관리비	2,417,592,097,826	1,877,330,932,112
대손상각비	3,099,393,100	3,014,111,869
영업손익	174,854,879,971	98,417,977,569
금융수익	135,305,777,728	56,485,487,256
유효이자율법이자수익	41,126,650,210	33,557,247,577
상각후원가측정금융자산처분이익	21,320,496	56,148,970
금융비용	208,609,642,992	125,502,345,398
상각후원가측정금융자산처분손실	248,144,080	36,597,907
손상차손	361,955,591	88,452,728
기타수익	214,200,234,122	332,442,356,537
기타비용	804,398,761,921	1,448,779,966,879
매출채권처분손실	-	82,154
기타의대손상각비	1,007,014,968	4,657,570,985
관계기업투자 손익에 대한 지분	(57,596,046,403)	1,425,494,337,922
법인세비용차감전순이익(손실)	(546,243,559,495)	338,557,847,007
법인세비용(수익)	(40,934,969,484)	(97,273,030,341)
계속영업당기순이익(손실)	(505,308,590,011)	435,830,877,348
중단영업당기순이익(손실)	93,663,992,896	(325,121,506,538)
당기순이익(손실)	(411,644,597,115)	110,709,370,810
기타포괄손익	3,125,293,981	(80,683,859,020)
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목	(35,029,865,954)	(16,841,469,894)
확정급여제도의 재측정요소	(20,045,027,513)	(10,724,676,490)
기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	(21,537,246,818)	36,316,783,805
관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분	6,552,408,377	(42,433,577,209)
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목	38,155,159,935	(63,842,389,126)
해외사업장환산외환차이	23,991,313,890	(60,575,393,798)
기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	-	(210,439,728)
파생상품평가손익	(17,883,222,607)	(17,610,545,031)
관계기업투자의 기타포괄손익에 대한 지분	32,047,068,652	14,553,989,431
총포괄이익(손실)	(408,519,303,134)	30,025,511,790
당기순이익(손실)의 귀속
지배기업 소유주지분	(359,540,377,587)	185,072,920,512
비지배지분	(52,104,219,528)	(74,363,549,702)
총포괄이익의 귀속
지배기업 소유주지분	(342,967,085,232)	104,968,523,930
비지배지분	(65,552,217,902)	(74,943,012,140)
주당이익(손실)
계속영업 보통주 기본주당이익(손실)	(6,207)	7,105
계속영업 우선주 기본주당이익(손실)	(6,157)	7,155
계속영업 보통주 희석주당이익(손실)	(6,207)	7,105
계속영업 우선주 희석주당이익(손실)	(6,157)	7,155
중단영업 보통주 기본주당이익(손실)	1,179	(4,392)
중단영업 우선주 기본주당이익(손실)	1,179	(4,392)
중단영업 보통주 희석주당이익(손실)	1,179	(4,392)
중단영업 우선주 희석주당이익(손실)	1,179	(4,392)

&cr ※ 주석사항은 2020년 3월 19일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.&cr &cr 2) 별도 재무제표&cr - 대차대조표(재무상태표)

재무상태표
제 53(당) 기 2019년 12월 31일 현재
제 52(전) 기 2018년 12월 31일 현재
롯데지주 주식회사	(단위 : 원)

과 목	제 53(당) 기말	제 52(전) 기말
자 산
I. 유동자산	351,285,362,784	1,316,774,971,021
현금및현금성자산	44,845,999,607	91,000,132,603
매출채권및기타채권	11,618,706,720	19,665,065,809
기타금융자산	285,997,422,200	13,091,788,376
기타비금융자산	8,823,234,257	7,713,370,190
매각예정자산	-	1,185,304,614,043
II. 비유동자산	7,444,894,254,836	7,839,361,157,616
종속기업,관계기업및공동기업투자	7,093,056,466,853	7,410,638,779,638
기타금융자산	28,370,990,952	149,574,270,257
투자부동산	212,319,243,164	207,236,166,512
유형자산	21,839,554,247	12,293,080,489
무형자산	7,032,170,415	4,217,562,194
사용권자산	37,763,775,371	-
영업권	32,817,176,826	55,109,807,127
순확정급여자산	627,194,750	-
기타비금융자산	11,067,682,258	291,491,399
자 산 총 계	7,796,179,617,620	9,156,136,128,637
부 채
I. 유동부채	717,378,033,472	2,956,885,785,826
차입금및사채	299,999,142,545	2,830,000,000,000
매입채무및기타채무	33,082,334,294	13,062,229,651
기타금융부채	35,187,749,517	23,860,541,889
당기법인세부채	347,608,866,038	87,168,106,429
기타비금융부채	1,499,941,078	2,794,907,857
II. 비유동부채	1,678,288,326,023	932,380,183,768
차입금및사채	1,182,076,624,501	347,037,386,554
기타금융부채	151,460,552,588	75,010,706,805
순확정급여채무	-	235,999,674
기타장기급여채무	550,906,235	516,733,272
이연법인세부채	325,942,652,913	473,876,325,281
충당부채	13,784,907,792	30,790,138,844
기타비금융부채	4,472,681,994	4,912,893,338
부 채 총 계	2,395,666,359,495	3,889,265,969,594
자 본
자본금	21,179,372,000	21,179,372,000
자본잉여금	2,998,349,442,897	3,000,834,409,867
자본조정	(1,979,280,640,773)	(2,646,760,460,773)
기타포괄손익누계액	43,873,800,900	20,501,336,500
이익잉여금	4,316,391,283,101	4,871,115,501,449
자 본 총 계	5,400,513,258,125	5,266,870,159,043
부 채 및 자 본 총 계	7,796,179,617,620	9,156,136,128,637

- 손익계산서(포괄손익계산서)

포괄손익계산서
제 53(당) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일 까지
제 52(전) 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일 까지
롯데지주 주식회사	(단위 : 원)

과 목	제 53(당) 기	제 52(전) 기
영업수익	389,710,508,904	262,939,649,193
영업비용	148,128,974,481	142,131,452,994
영업이익	241,581,534,423	120,808,196,199
금융수익	73,280,480,914	96,881,201,841
유효이자율법이자수익	2,743,878,552	2,322,508,977
지급보증부채환입액	-	69,018,937,071
대여금대손충당금환입액	349,191,900	10,933,400,000
금융비용	101,030,389,248	72,227,911,649
지급보증부채전입액	7,027,953,000	11,415,801,000
대여금대손충당금	431,280,163	-
기타수익	824,666,099,163	147,297,611,142
기타비용	631,375,298,596	927,789,776,659
법인세비용차감전순 손익	407,122,426,656	(635,030,679,126)
법인세손익	196,329,738,745	(5,731,323,111)
당기순 손익	210,792,687,911	(629,299,356,015)
기타포괄손익	(2,030,575,189)	2,261,132,397
후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목	1,524,248,787	3,810,514,966
확정급여제도의 재측정요소	(1,995,765,349)	(1,900,173,429)
기타포괄손익-공정가치 지분상품 평가손익	3,520,014,136	5,710,688,395
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목	(3,554,823,976)	(1,549,382,569)
파생상품평가손익	(3,554,823,976)	(1,549,382,569)
총포괄손익	208,762,112,722	(627,038,223,618)
주당 손익
보통주 기본주당 손익	2,947	(9,229)
우선주 기본주당 손익	2,997	(9,179)
보통주 희석주당 손익	2,947	(9,229)
우선주 희석주당 손익	2,997	(9,179)

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

이익잉여금처분계산서
제 53(당) 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일 까지
제 52(전) 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일 까지
롯데지주 주식회사	(단위 : 백만원)

구 분	제 53(당) 기&cr(처분예정일: 2020년 3월 27일)	제 52(전) 기&cr(처분확정일: 2019년 3월 29일)
I. 미처분이익잉여금	4,316,391	4,871,116
전기이월미처분이익잉여금	4,146,390	979,397
확정급여제도의 재측정요소	(1,996)	(1,900)
당기순손익	210,793	(629,299)
중간배당	(21,454)	-
자본에 직접 반영된 주주와의 거래	(17,342)	22,918
자본잉여금 등의 이입액(*1)	-	4,500,000
II. 이익잉여금처분액	67,835	724,726
이익준비금	10,589	-
감자차손보전	-	667,480
배당금(*2)&cr 보통주배당금(율)&cr 당기: 800원(400%)&cr 전기: 800원(400%)&cr 우선주배당금(율)&cr 당기: 850원(425%)&cr 전기: 850원(425%)	57,246	57,246
III. 차기이월미처분이익잉여금	4,248,556	4,146,390

(*1) 2018년 11월 임시주주총회의 결과로 4조 5천억원을 이익잉여금으로 이입하였습니다.&cr(*2) 당기의 재무제표는 당기 배당금액에 대한 미지급배당금을 포함하고 있지 않습니다.

※ 주석사항은 2020년 3월 19일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.&cr

※ 상기 연결 재무제표 및 별도 재무제표 등은 외부감사인 감사가 완료되지 않은 상태에서 작성된 것입니다.&cr

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

(단위 : 원)

구 분		제53기(2019년) 3분기	제52기(2018년)
1주당 배당금	보통주	300	800
우선주	300	850
배당금 총액		21,453,863,100	57,245,680,350
시가배당율(%)	보통주	0.7	1.5
우선주	0.6	1.6

※ 제53기(2019년)의경우 중간배당임.&cr

02_정관의변경 □ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
-	-	해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제39조(위원회) ①이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할수있다. 1.집행위원회 2.감사위원회 3.사외이사후보추천위원회 4.투명경영위원회 5.기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회 ②~③ (생략)	제39조(위원회) ①이사회의 결의로 이사회 내에 다음 각 호의 위원회를 설치할수있다. 1~4. (좌동) 5.보상위원회 6.기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회 ②~③ (생략)	보상위원회 조항 신설
<신 설>	부칙 (2020. 03. 27.) 제1조(시행일) 이 개정 정관은 2020년 03월 27일부터 시행한다.	-

※ 기타 참고사항

없음

03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
신동빈	1955년 2월 14일	사내이사	최대주주 본인	이사회
황각규	1955년 8월 18일	사내이사	임원	이사회
송용덕	1955년 1월 14일	사내이사	임원	이사회
윤종민	1960년 11월 28일	사내이사	임원	이사회
이윤호	1948년 1월 18일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
곽수근	1953년 8월 16일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
권오곤	1953년 9월 2일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
김병도	1958년 8월 13일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
이장영	1955년 1월 15일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
총 ( 9 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
신동빈	롯데지주(주) 대표이사	04년~現 04년~現 14년~18년 15년~19년 15년~19년 17년~現 11년~現	롯데케미칼 대표이사 롯데제과 대표이사 대한스키협회 회장 롯데문화재단 이사장 호텔롯데 대표이사 롯데지주 대표이사 롯데그룹 회장	없음
황각규	롯데지주(주) 대표이사	96년~04년&cr05년~14년 14년~17년 17년 3월~17년10월 17년 10월~現	롯데그룹 기획조정실 국제부&cr롯데그룹 정책본부 국제실 실장 롯데그룹 정책본부 운영실 실장 롯데그룹 경영혁신실 실장 롯데지주 대표이사/부회장	없음
송용덕	롯데그룹 부회장/&cr호텔&서비스 BU장	08년~11년 11년~12년 12년~19년 17년~19년 17년~19년 20년~現	롯데루스 호텔본부장(모스크바) 롯데루스 대표이사 호텔롯데 대표이사 롯데그룹 부회장/호텔&서비스 BU장 늘푸른 의료재단 이사장 롯데지주 대표이사 부회장(내정)	없음
윤종민	롯데지주(주)&cr경영전략실장	96년~03년&cr03년~17년 16년~18년 . 12년~現 19년~現	롯데그룹 기획조정실 국제부 롯데그룹 정책본부 인사실장 롯데지주 HR혁신실장/ 롯데인재개발원 원장. 중앙노동위원회 사용자 위원 롯데지주 경영전략실장	없음
이윤호	전 지식경제부 장관	08년~09년 10년~11년 12년~13년 13년~16년 14년~18년 17년~現	지식경제부 장관 주 러시아 대사 외교통상부 경제통상 대사 롯데홈쇼핑 사외이사 연세대학교 재단 감사 롯데지주 사외이사	없음
곽수근	국제회계기준재단 이사	88년~18년 10년~16년 11년~12년 12년~14년 17년~現 19년~現 17년~現	서울대학교 경영대학 교수 동반성장위원회 공익위원 한국경영학회장 금융감독자문위원회 자문위원장 국제회계기준재단 이사 포스코 기입시민위원회 위원장 롯데지주 사외이사	없음
권오곤	국제형사재판소(ICC) &cr당사국총회 의장	01년~16년 16년~18년 14년~現 16년~現 17년~現 17년~現 17년~現	구 유고슬라비아 국제형사재판소 재판관 대법원 형사사법발전위원회 위원장 사법정책연구원 운영위원회 위원장 김앤장 국제법 연구소 소장 한국법학원 원장 국제형사재판소(ICC) 당사국총회 의장 롯데지주 사외이사	없음
김병도	서울대학교 경영학 교수	09년~18년 12년~17년 13년~15년 15년~16년 96년~現 17년~現	제일기획 사외이사 한화생명 사외이사 서울대학교 경영대학 학장 기획재정부 세제발전심의위원회 위원 서울대학교 경영학 교수 롯데지주 사외이사	없음
이장영	전 금융감독원 부원장	05년~11년 12년~15년 16년~19년 19년~現 16년~現	금융감독원 부원장 금융연수원 원장 롯데하이마트 사외이사 KB증권 사외이사 김앤장 법률사무소 고문	없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

- 이윤호

본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주 주식회사는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 주식회사 이사회의 일원으로서 롯데지주 주식회사가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 LG경제연구원에 재직한 바 있으며, 지식경제부장관 및 러시아 대사, 외교통상부 경제통상 대사 등을 역임하는 등 경제와 경영 그리고 산업, 외교 분야에서 다양한 경험을 쌓아 왔습니다. 회사의 경영판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 저의 폭넓은 경험이 도움이 될 것이며, 특히 롯데그룹이 중점적으로 추진하고 있는 글로벌 사업에 큰 도움이 될 수 있을 것 있니다. 국내외 경영환경을 판단하고 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 노력 하겠습니다

2017.10월 롯데지주 주식회사가 새롭게 출범하면서부터 현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 맡은 바 소임을 다했다고 생각합니다. 또한, 최근 어려운 국내외 경영환경 속에서 글로벌 사업에 대한 전략적인 판단과 해외사업에 대한 각종 의사결정 과정에서 본인의 전문적인 경험과 지식을 바탕으로 최선의 결론을 이끌어 내고자 노력하였습니다.

앞으로 불확실성이 지속되고 급변하는 국내 및 글로벌 시장환경속에서 롯데지주 주식회사 및 그룹이 이에 선도적으로 대응에 나가는데 있어 사외이사로서의 본인에게 기대 되고 요구되는 역할을 충실히 수행하여 롯데그룹이 도약하는데 큰 힘이 되도록 최선을 다 할 것 입니다.

금번 주총에서도 사외이사로 선임된다면 롯데지주 주식회사의 사업에 대한 깊은 이해를 바탕으로, 다양한 분야에서의 저의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 기업가치 상승을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2020. 3. 12.

롯데지주 주식회사 사외이사 후보자 이 윤 호

&cr

- 곽수근

본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주 주식회사는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 주식회사 이사회의 일원으로서 롯데지주 주식회사가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 서울대학교 경영대학 교수로서 재직하였으며, 학계에서의 활동에 그치지 아니하고 한국회계학회 부회장, 금융감독자문위원장 등을 역임하고 현재에도 국제회계기준 재단 이사로 활동을 하는 등 실무 분야에서의 활동도 적극적으로 해왔습니다. 회사의 경영판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 저의 폭넓은 학술적, 실무적 경험이 도움이 될 것이라 확신하고 있으며, 경영판단시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

2017.10월 롯데지주 주식회사가 새롭게 출범하면서부터 현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 맡은 바 소임을 다했다고 생각합니다. 분할합병을 통하여 출범한 지주회사로서 순환출자 해소를 위한 각종 지분거래가 많았으며, 최근 리스 등 중요한 회계기준이 변경되고 외감법 개정에 따라 내부회계관리제도가 강화되는 등 급격한 변화가 많았던 재무환경 속에서 사외이사 및 감사위원장으로서 본인의 전문적인 경험과 지식이 직무수행에 많은 도움이 되었다고 생각하며, 앞으로도 지주회사 체제의 안정화에 많은 도움이 될 것으로 생각합니다.

금번 주총에서도 사외이사로 선임된다면 롯데지주 주식회사의 사업에 대한 깊은 이해를 바탕으로, 다양한 분야에서의 저의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 기업가치 상승을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2020. 3. 12.

롯데지주 주식회사 사외이사 후보자 곽 수 근

&cr

- 권오곤

본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

본인은 이사회의 일원으로서 이사회의 의사 결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주 주식회사는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해 있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 본인은 롯데지주 주식회사 이사회의 일원으로서 롯데지주 주식회사가 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은 바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 본인은 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임 있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 본인의 지위를 이용하여 본인 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 본인 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

본인이 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

본인은 법률가로서 법원에 오랜 기간 재직하였으며, 법원 외에 사법정책연구원 운영위원회 위원장, 형사사법발전위원회 위원장, 한국법학원 원장 등을 역임하며 폭넓은 활동을 하여 왔습니다. 또한 이에 그치지 않고 국내뿐만 아니라 유고슬라비아 국제형사재판소 재판관 및 국제형사재판소 당사국총회 의장을 역임하는 등 국제적으로도 다양한 경험과 활동을 해왔습니다. 회사의 경영판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려할 때 저의 법률적, 국제적 경험이 도움이 될 것이라 믿으며, 경영판단시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

2017년 10월 롯데지주 주식회사가 새롭게 출범하면서부터 현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 맡은 바 소임을 다했다고 생각합니다. 본인은 그간 롯데지주 주식회사에서 사외이사 겸 투명경영위원회 위원장으로 활동하여 왔습니다. 지주회사의 특성상 계열사와의 거래가 많으며, 계열사간 내부거래이므로 더욱더 거래가 공정하고 투명하게 진행될 수 있도록 법령 및 규정에 위반되는 사항이 없는지 엄격하게 살펴보고 외부 전문가의 견해도 충분히 경청하여 의결하였습니다. 또한, 지주회사 새로이 출범하는 과정에서 각종 법률적인 리스크도 많았으나 본인의 법률 지식과 경험이 도움이 되었다고 생각되며, 앞으로도 지주회사 체제의 안정화에 많은 기여를 할 수 있을 것이라고 믿습니다.

금번 주총에서도 사외이사로 다시 선임된다면 롯데지주 주식회사의 사업에 대한 깊은 이해를 바탕으로, 다양한 법률 분야에서의 본인의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 지배구조의 투명성과 각종 리스크에 선제적으로 대응할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

본인에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 본인의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2020. 3. 12.

롯데지주 주식회사 사외이사 후보자 권 오 곤

&cr

- 김병도

본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 주주 및 다양한 이해관계자의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주 주식회사는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 주식회사 이사회의 일원으로서 롯데지주 주식회사가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 서울대학교 경영대학 교수로서 재직하고 있으며 경영학, 전략, 마케팅, 고객관리, 혁신, 기업의 사회공헌활동 등의 분야에서 강의와 연구는 물론 주요기관과 기업을 위한 자문과 프로젝트 등 실무 분야에서 다양한 활동을 적극적으로 해왔습니다. 다양한 기업과 기업가들의 사례를 연구하고 비즈니스 현장에도 적용할 수 있는 현실적인 연구와 활동들을 하는 등 이론과 현장을 통합하는데 매진하여 왔습니다. 회사의 경영 판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 저의 폭넓은 학술적, 실무적 경험이 도움이 될 것이라 확신하고 있으며, 경영 판단시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

2017.10월 롯데지주 주식회사가 새롭게 출범하면서부터 현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 맡은 바 소임을 다했다고 생각합니다. 또한 2018.3월 보상위원회를 새로이 신설하면서 동 위원회 위원장으로서 이사 보수 결정의 객관성, 투명성 확보하기 위하여 노력하였습니다. 아울러 최근 인구구조의 변화, 소비의 패러다임 이동, 사회적 책임경영에 대한 관심 등 급변하는 시장환경 속에서 롯데지주 주식회사 및 롯데그룹의 경영혁신과 경쟁력강화를 통하여 지속적으로 성장할 수 있도록 이와 관련한 의사결정에 많은 조언을 하여 왔으며, 본인의 전문적인 경험과 지식이 직무수행에 많은 도움이 되었다고 생각합니다.

금번 주총에서도 사외이사로 선임된다면 롯데지주 주식회사의 사업과 경영에 대한 깊은 이해를 바탕으로, 다양한 분야에서의 저의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 기업가치 상승을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2020. 3. 12.

롯데지주 주식회사 사외이사 후보자 김 병 도

&cr

- 이장영

본인은 롯데지주 주식회사의 사외이사 후보자로서 아래와 같이 직무수행을 계획하고 있음을 확인합니다.

1. 사외이사의 기본적 역할 및 직무 수행

저는 이사회의 일원으로서 이사회의 의사결정이 회사의 이익을 위해 최선의 방향으로 이루어지도록 전문성 및 역량을 발휘하여야 한다는 점을 명확히 인식하고 있으며, 이를 위하여 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 적법한 권한을 행사하고 개별적으로 주어진 직무를 성실하게 수행하겠습니다.

롯데지주 주식회사는 공정거래법상 지주회사로서 롯데그룹에 속해있는 다수의 자회사들을 지배하고 관리하는 것을 주된 사업으로 영위한다는 점을 잘 이해하고 있습니다. 이와 같은 인식 하에서, 저는 롯데지주 주식회사 이사회의 일원으로서 롯데지주 주식회사가 그 자회사들에 대한 적정한 의결권 행사 등을 통하여 지주회사로서의 역할을 다하고 이를 통해 기업가치, 주주가치, 경영효율성 및 지배구조 투명성 등을 제고할 수 있도록 맡은바 임무를 다 하겠습니다.

또한, 저는 불가피한 예외적인 사정이 없는 한 사외이사로서 모든 이사회 결의에 적극 참여함으로써 회사의 경영이 적법하고 적정하게 이루어지도록 감시하고, 제가 의사결정에 참여하는 모든 사안에 대하여 신중히 검토하여 책임있는 의사결정을 내릴 수 있도록 노력하겠습니다.

2. 사외이사의 의무와 책임

저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서의 직무 수행 과정에서 저의 지위를 이용하여 저 또는 제3자의 이익을 추구하지 않을 것임을 약속합니다. 법령상 규정에 따라 회사와 이해가 상충되는 행위를 하지 않을 것이며, 직무 수행 과정에서 회사에 관해 지득한 비밀이나 정보의 기밀성을 유지하고, 이를 저 또는 제3자의 경제적 이익을 위해 이용하지 않겠습니다.

제가 사외이사로서 이사회 결의에 참여하는 경우 심의 및 표결행위에 따른 결과에 대해 법적인 책임을 부담한다는 점을 유념하면서, 결의 과정에서 사외이사로서 적극적으로 의견을 표명하고, 다른 이사들의 의견에 대하여도 비판적인 태도를 견지하도록 하겠습니다.

3. 사외이사로서의 전문성

저는 오랜 기간 금융분야의 연구와 금융감독기관 등에서 재직한 바 있으며, 부총리겸 재정경제부 장관 자문관, 금융감독원 부원장, 감사원 금융특보 등을 역임 하는 등 재무 및 경제분야에서 다양한 활동을 하였습니다. 특히 재정경제부는 각종 경제, 금융정책을 수립하고 총괄하는 기관이었으며, 금융감독원은 독립적인 위치에서 금융산업에 대한 검사, 감독 기능 뿐만 아니라 투자자 및 소비자 보호에 중점을 두고 자본시장 전체의 공정성을 확보하기 위한 업무를 수행하는 기관입니다. 또한 감사원은 국가기관에 대한 회계를 상시 감독할 뿐 아니라 공무원의 직무를 감찰하여 행정운용의 개선을 도모하는 기관입니다. 저 또한 이러한 실무 분야에서의 적극적으로 활동하였던 바, 경영판단을 감독하는 사외이사의 역할을 고려하면 해당 분야에서의 경험이 큰 도움이 될 것이라 확신하고 있으며, 경영판단시 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있도록 하겠습니다.

특히 최근에는 정부의 공정경제정책의 적극적인 추진과 및 주주가치를 극대화하는 시장상황에서 본인의 경험은 롯데지주 주식회사에서의 사외이사로서의 직무수행에 많은 도움이 될 것으로 생각합니다. 지주회사 출범 이후 경영투명성 강화와 주주가치 제고를 추구하며 미래 성장의 토대를 구축하고자 하고자 하는 회사의 정책을 적극적으로 지원하고 충분한 숙의가 필요한 사항에 대해서는 올바른 의사결정에 이를 수 있도록 관련 자료들을 자세히 살펴보고 필요한 경우 실무자의 견해도 경청하겠습니다.

저는 저의 경험을 십분 활용하여 롯데그룹 전체의 기업가치 상승을 도모할 수 있도록 맡은 바 임무에 최선을 다하고 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있도록 노력하겠습니다.

4. 사외이사로서의 독립성

저에게 상법상의 결격사유 등 사외이사로서의 독립성 훼손의 우려가 있는 사정은 없으나, 향후 직무 수행 과정에서 혹시라도 회사 이익과 저의 이해관계가 상충될 우려가 있는 상황이 발생할 경우 해당 사유가 조속히 해소될 수 있도록 하고, 그 이전까지는 관련 이사회 및 위원회 결의에 참여하지 않도록 유의하겠습니다.

또한, 저는 롯데지주 주식회사의 사외이사로서 윤리의식과 책임의식을 갖고 독립적인 지위에서 다양한 이해관계자와의 조화를 모색하는 한편, 회사 및 전체 주주의 이익을 우선하여 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것입니다.

2020. 3. 12.

롯데지주 주식회사 사외이사 후보자 이 장 영

&cr

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 신동빈

롯데그룹의 회장으로서의 뛰어난 경영능력으로 그룹의 국내 및 해외사업의 비약적인 발전을 이루었으며, 지주회사 출범으로 순환출자 및 상호출자 해소와 지배구조의 투명성을 강화하는데 크게 기여하였음.

향후 지주회사 체제 안정화와 그룹의 지배구조 개선 및 지속적인 발전을 이끌어 갈 수 있는 적임자로 추천함.

&cr

- 황각규

롯데그룹의 정책본부 국제실 및 운영실을 거쳐 롯데그룹 경영혁신실장으로 역임하며, 신규사업/M&A등을 통하여 롯데그룹의 비약적인 성장과 수익성 향상 등 그룹의 성장에 기여하였고, 지주회사 출범 이후 롯데지주(주)의 대표이사 및 그룹의 부회장으로 순환출자 및 상호출자를 성공적 으로 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 크게 기여하였음.

향후 그룹의 미래 먹거리를 모색하고 기업가치를 높이는 업무를 수행할 수 있는 적임자로 추천함.

&cr

- 송용덕

호텔롯데의 러시아 법인인 롯데루스 호텔본부장, 대표이사를 역임하면서 러시아 최고의 호텔로 성장시켰으며, 호텔롯데 대표이사로 역임시 동남아, 유럽, 미주 등의 글로벌화를 성공적으로 수행하는 등 뛰어난 사업역량으로 롯데그룹의 호텔 사업의 발전에 기여하였음.

호텔&서비스 BU장으로 재직 시 계열사간 시너지 확대와 비영리법인인 늘푸른의료재단 이사장으로 기업의 사회적책임경영에 기여하였으며, 향후 그룹과 회사의 기업의 가치를 높이는 업무를 수행 할 수 있는 적임자로 추천함.

&cr

- 윤종민

롯데지주(주) HR혁신실장, 인재개발원장, 국제부 등을 역임하며, 인사, 교육, 노사관계, 조직 및 전략 분야의 전문가로서 충분한 경험과 전문지식을 갖추고 있으며, 현재 경영전략실장으로 그룹의 사업전략과 신규사업 및 M&A 관련 업무를 수행하고 있어 향후 지주회사 및 그룹의 발전에 기여할 적임자로 추천함.

&cr

- 이윤호

2017.10월 롯데지주(주) 출범시부터현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여.

LG경제연구원에 재직, 지식경제부장관 및 러시아 대사, 외교통상부 경제통상 대사 등을 역임하는 등 경제와 경영 그리고 산업, 외교 분야에서 다양한 경험을 보유.

글로벌 사업 및 국내외 경영환경을 판단하고 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있을 것으로 판단됨.

- 곽수근

2017.10월 롯데지주(주) 출범시부터 현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여.

서울대 경영대학 교수 역임, 학계활동 뿐만 아니라 한국회계학회 부회장, 금융감독자문위원장 등을 역임하고 현재 국제회계기준 재단 이사로 활동을 하는 등 실무 분야에서의 적극적인 활동 수행. 최근 회계기준 변경, 내회계관리제도가 강화되는 등 급격한 변화가 많은 재무환경 속에서 사외이사, 감사위원장으로서 역할을 성공적으로 수행하였으므로 재선임 후에도 회사에 기여할 것으로 판단됨

&cr

- 권오곤

2017.10월 롯데지주(주) 출범시부터현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여.

법률가로서 법원 및 사법정책연구원 운영위원회 위원장, 형사사법발전위원회 위원장, 한국법학원 원장 등을 역임. 국내뿐만 아니라 유고슬라비아 국제형사재판소 재판관 등을 역임하는 등 국제적으로도 다양한 경험과 활동 수행.

사외이사 및 투명경영위원장으로 계열사간 거래 등이 공정하게 진행될 수 있도록 법령 및 규정 위반 사항들을 충실히 검토하는 등 회사에 기여하였던 바, 이를 바탕으로 재선임 후에도 회사에 기여할 것으로 판단됨.

&cr

- 김병도

2017.10월 롯데지주(주) 출범시부터현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여.

서울대 경영대학 교수로 재직 중이며 경영학, 전략, 마케팅, 고객관리, 혁신, 기업의 사회공헌활동 등의 분야에서 강의와 연구, 주요기관과 기업을 위한 자문과 프로젝트 등 실무 분야에서 다양한 활동을 적극적으로 수행하였음.

2019.3월 보상위원회 신설 및 위원장으로 이사보수 결정의 객관성, 투명성을 확보하기 위하여 노력하였으며, 재선임 후에도 경영에 대한 전문성을 바탕으로 회사에 대한 깊은 이해를 바탕으로 회사에 기여할 것으로 판단됨.

&cr

- 이장영

금융분야의 연구와 금융감독기관 등에서 재직한 바 있으며, 부총리겸 재정경제부 장관 자문관, 금융감독원 부원장, 감사원 금융특보 등을 역임하는 등 재무 및 경제분야에서 다양한 활동을 하였음.

최근 정부의 공정경제정책의 적극적인 추진과 및 주주가치를 극대화하는 시장상황에서 후보자의 전문성 등 다양한 경험이 많은 도움이 될 것으로 기대되며, 지주회사의 경영투명성 강화와 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단됨.

&cr

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 1. 후보자(신동빈).jpg 1. 후보자(신동빈) 2.후보자(황각규).jpg 2.후보자(황각규) 3.후보자(송용덕).jpg 3.후보자(송용덕) 4.후보자(윤종민).jpg 4.후보자(윤종민) 5.후보자(이윤호).jpg 5.후보자(이윤호) 6.후보자(곽수근).jpg 6.후보자(곽수근) 7.후보자(권오곤).jpg 7.후보자(권오곤) 8. 후보자(김병도).jpg 8. 후보자(김병도) 9. 후보자(이장영).jpg 9. 후보자(이장영)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

&cr※ 기타 참고사항

없음

04_감사위원회위원의선임 □ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	최대주주와의 관계	추천인
이윤호	1948년 1월 18일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
곽수근	1953년 8월 16일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
이장영	1955년 1월 15일	사외이사	없음	사외이사후보추천위원회
총 ( 3 ) 명

&cr 나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
이윤호	전 지식경제부 장관	08년~09년 10년~11년 12년~13년 13년~16년 14년~18년 17년~現	지식경제부 장관 주 러시아 대사 외교통상부 경제통상 대사 롯데홈쇼핑 사외이사 연세대학교 재단 감사 롯데지주 사외이사	없음
곽수근	국제회계기준재단 이사	88년~18년 10년~16년 11년~12년 12년~14년 17년~現 19년~現 17년~現	서울대학교 경영대학 교수 동반성장위원회 공익위원 한국경영학회장 금융감독자문위원회 자문위원장 국제회계기준재단 이사 포스코 기입시민위원회 위원장 롯데지주 사외이사	없음
이장영	전 금융감독원 부원장	05년~11년 12년~15년 16년~19년 19년~現 16년~現	금융감독원 부원장 금융연수원 원장 롯데하이마트 사외이사 KB증권 사외이사 김앤장 법률사무소 고문	없음

&cr다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

- 이윤호

2017.10월 롯데지주(주) 출범시부터현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여.

LG경제연구원에 재직, 지식경제부장관 및 러시아 대사, 외교통상부 경제통상 대사 등을 역임하는 등 경제와 경영 그리고 산업, 외교 분야에서 다양한 경험을 보유.

글로벌 사업 및 국내외 경영환경을 판단하고 이에 수반하는 각종 리스크에 대한 신중한 판단을 통해 회사에 최선이 되는 방안을 도출해낼 수 있을 것으로 판단됨.

- 곽수근

2017.10월 롯데지주(주) 출범시부터현재까지 사외이사를 역임하면서 롯데그룹의 순환출자를 해소하고 지배구조의 투명성을 강화하는데 기여.

서울대 경영대학 교수 역임, 학계활동 뿐만 아니라 한국회계학회 부회장, 금융감독자문위원장 등을 역임하고 현재 국제회계기준 재단 이사로 활동을 하는 등 실무 분야에서의 적극적인 활동 수행. 최근 회계기준 변경, 내회계관리제도가 강화되는 등 급격한 변화가 많은 재무환경 속에서 사외이사, 감사위원장으로서 역할을 성공적으로 수행하였으므로 재선임 후에도 회사에 기여할 것으로 판단됨

- 이장영

금융분야의 연구와 금융감독기관 등에서 재직한 바 있으며, 부총리겸 재정경제부 장관 자문관, 금융감독원 부원장, 감사원 금융특보 등을 역임하는 등 재무 및 경제분야에서 다양한 활동을 하였음.

최근 정부의 공정경제정책의 적극적인 추진과 및 주주가치를 극대화하는 시장상황에서 후보자의 전문성 등 다양한 경험이 많은 도움이 될 것으로 기대되며, 지주회사의 경영투명성 강화와 주주가치 제고에 기여할 것으로 판단됨.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 후보자(이윤호).jpg 후보자(이윤호) 후보자(곽수근).jpg 후보자(곽수근)

&cr

후보자(이장영).jpg 후보자(이장영)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

&cr※ 기타 참고사항

없음

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	9(5)
보수총액 또는 최고한도액	150억원

※ 금번 정기주주총회를 통해 사내이사1인, 사외이사1인 추가 선임 예정임.&cr&cr(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	7(4)
실제 지급된 보수총액	45.3억
최고한도액	150억원

※ 기타 참고사항

없음

20_기타주주총회의목적사항 □ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

임원퇴직금 지급 규정 개정의 건&cr

나. 의안의 요지

현재개정안비고

제3조 (용어의 정의)

이 규정에서 임원이라 함은 회장, 사장, 부사장, 이사장, 대표이사, 전무이사, 상무이사 등 이사회 구성원 전원과 청산인 및 감사와 이에 준하는 직무에 종사하는 자로서 상근하는 자를 말한다.

제3조 (용어의 정의)

이 규정에서 임원이라 함은 회장, 부회장, 사장, 전무, 상무 (상무보A, B를 포함한다)의 직급에 있는 자로서 상시 회사를 위해 사무처리를 하면서 매월 정기적으로 보수를 지급 받는 자를 말한다.

상근개념 재정의

(장소 제한 삭제)

제7조 (퇴직금 지급율)

구분	근속년수	지급율
회장, 부회장, 사장	근속 매 1년	3.0
부사장, 전무,상무 상무보A,상무보B, 감사	근속 매 1년	2.5

단, 대표이사 및 단위 사업본부 대표(경영에 대해 독립적인 권한을 행사하는 자)는 사장의 지급율을 적용하며, 이 규정에 적용되지 않는 임원은 개별 위임계약서에 명시된 지급율에 따른다. &cr

제7조 (퇴직위로금 지급율)&cr① 퇴직위로금 지급율은 각 직급에 따라 다음표와 같이 적용한다.

구분	근속년수	지급율
회장, 부회장, 사장	근속 매 1년	3.0
부사장, 전무,상무 상무보A,상무보B, 감사	근속 매 1년	2.5

② 부사장 이하 직급에도 불구하고 대표이사 직책급이 지급 되는 임원에게는 &cr 사장 이상의 퇴직위로금 지급율을 적용할 수 있다.

③ 회사는 제1항 내지 제2항의 지급율의 한도 내에서 이와 다른 퇴직위로금 &cr 직급율을 정하여 임원과 개별 계약서를 체결할 수 있으며, 이 경우에는 개별 &cr 위임계약서에 명시된 지급율에 따른다.

현행 규정의 용어&cr 부정확성 해소&cr&cr대표이사 지급율&cr 적용규정 명확화

-

제8조(계열회사 전입 ㆍ전출시 퇴직위로금)

회사는 특별한 사정이 없는 한, 임원이 계열회사로 전출하거나 계열회사로부터 전입하는 경우 전출 또는 전입회사와 협의하여 퇴직위로금을 이관함으로써 재임기간이 합산될 수 있도록 한다. 단, 임원 본인이 희망할 경우 계열회사 전출 또는 전입시점에 퇴직위로금을 정산할 수 있다.

→ 본 조항의 삽입으로 기존 제8조, 제9조는 각각 제9조, 제 10조로 변경함

전출입시

이관근거 명확화

(신설)

제10조(지급제한)

임원이 본인의 귀책사유로 인하여 주주총회의 해임의결 또는 법원의 해임판결을 받아 퇴임하는 경우에는 본 규정에 의한 퇴직금을 지급하지 않는다.

제11조(지급제한)

임원이 본인의 위임 업무에 관하여 고의 또는 중대한 귀책사유로 회사의 명예나 신용을 훼손하거나 손실을 초래함으로써 법령 또는 회사의 다른 규정에 따라 해임되는 경우(주주총회의 해임결의 또는 법원의 해임판결을 받아 퇴임하는 경우 포함)에는 이사회 또는 이사회가 위임한 위원회의 결의로 퇴직 위로금의 전부 또는 일부를 지급하지 아니할 수 있다.

미등기임원에게도&cr지급제한 확대

-기타 본 규정상의 ‘퇴직금’은 ‘퇴직위로금‘으로 명칭 변경단순 명칭 변경

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