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LOTES Annual Report 2025
52339_rns_2026-05-11_42234e8c-d660-417c-bc32-6a4a78c4d6b9.pdf
Annual Report
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LOTES
股票代碼：3533
嘉澤端子工業股份有限公司
Lotes Co., LTD
民國一百一十四年
年報
民國 一百一十五 年 五 月 十一 日 刊印
查詢年報網址：https://www.twse.com.tw
本公司網址：https://www.lotes.cc
一、本公司發言人：
姓名：蔡明叡
職稱：業務資深副總經理
電話：(02)2433-1110
電子郵件信箱：[email protected]
本公司代理發言人：
姓名：李洸慶
職稱：總經理室專案經理
電話：(02)2433-1110
電子郵件信箱：[email protected]
二、總公司、分公司、工廠之地址及電話
總公司：基隆市安樂區武訓街15號 電話：(02)2433-1110
工廠：基隆市安樂區武訓街15號 電話：(02)2433-1110
三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話
名稱：永豐金證券股份有限公司
地址：臺北市博愛路17號3樓
網址：https://securities.sinopac.com/
電話：(02)2381-6288
四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：
會計師姓名：李逢暉會計師、蕭雅文會計師
事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所
地址：臺北市信義路5段7號68樓
網址：https://kpmg.com/tw/
電話：(02)8101-6666
五、海外有價證券掛牌買賣交易場所名稱及查詢資訊方式：不適用
六、公司網址：https://www.lotes.cc
目錄
壹、致股東報告書...1
貳、公司治理報告...4
一、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料...4
二、最近年度給付董事、監察人、總經理及副總經理等之酬金...13
三、公司治理運作情形...18
四、簽證會計師公費資訊...56
五、更換會計師資訊...57
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者...57
七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形...57
八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊...59
九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例...60
參、募資情形...61
一、資本及股份...61
二、公司債辦理情形...66
三、特別股辦理情形...67
四、海外存託憑證辦理情形...67
五、員工認股權憑證辦理情形...67
六、限制員工權利新股辦理情形...67
七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形...67
八、資金運用計劃執行情形...68
肆、營運概況...69
一、業務內容...69
二、市場及產銷概況...74
三、最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資料...77
四、環保支出資訊...77
五、勞資關係...77
六、資通安全管理...78
七、重要契約...79
伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項...80
一、財務狀況...80
二、財務績效...81
三、現金流量...81
四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響...82
五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫...82
六、風險事項分析及評估...82
七、其他重要事項...83
陸、特別記載事項...84
一、關係企業相關資料...84
二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形...84
三、其他必要補充說明事項...84
柒、最近年度及截至年報刊印日止，如有發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項...84
壹、致股東報告書
一、一百一十四年度營業狀況報告
（一）營運概況
本公司一百一十四年度合併營業收入為新台幣 337.83 億元，較一百一十三年度 300.89 億元成長 12.3%，營收規模持續放大並維持高成長動能。同年度歸屬於本公司業主稅後淨利為 78.66 億元，較一百一十三年度 92.77 億元減少 15.2%；每股盈餘為 70.17 元，較一百一十三年度 82.77 元減少 15.2%。
整體而言，本年度營收維持成長並屢創新高，惟獲利較前一年度回落，主要係匯率因素造成之影響。本公司主要以美元交易及收款，新台幣升值時，美元收入換算為新台幣金額將減少，並因匯率變動產生匯兌損益，進而影響本期獲利表現。
展望未來，本公司將持續聚焦於伺服器、AI 相關連接方案及高速傳輸產品等具成長潛力之應用領域，透過優化產品組合、提升高階規格產品滲透率及深化客戶合作關係，持續強化核心競爭力與本業獲利基礎。另在匯率風險管理方面，本公司將持續密切關注國際經濟情勢及外匯市場變化，並依據外幣收付款部位、資金需求及風險暴露情形，審慎採行自然避險及必要之外匯避險措施，搭配報價策略、採購管理及資金調度之整體規劃，以降低匯率波動對營收及獲利之影響；同時持續強化成本控管與營運效率，審慎因應外部環境變化，致力提升整體經營績效，持續為股東創造長期價值。
（二）營運計畫實施成果及獲利能力分析
1. 營業計劃實施成果
金額單位：新台幣/仟元
| 項目 | 114 年度 | 113 年度 | 增（減）金額 | 增（減）比例 |
|---|---|---|---|---|
| 營業收入 | 33,783,411 | 30,088,992 | 3,694,419 | 12.28% |
| 營業成本 | 16,449,732 | 14,319,522 | 2,130,210 | 14.88% |
| 營業毛利 | 17,333,679 | 15,769,470 | 1,564,209 | 9.92% |
| 歸屬於本公司稅後淨利 | 7,865,999 | 9,276,952 | -1,410,953 | -15.21% |
- 財務收支及獲利能力分析
| 項目 | 114 年度 | 113 年度 | ||
|---|---|---|---|---|
| 獲利能力 (%) | 資產報酬率 | 15.73 | 21.20 | |
| 股東權益報酬率 | 21.14 | 29.10 | ||
| 占實收資本額比率 | 營業利益 | 919.21 | 910.35 | |
| 稅前純益 | 905.57 | 1054.68 | ||
| 純益率 | 23.28 | 30.83 | ||
| 每股稅後盈餘 | 70.17 | 82.77 |
- 研究發展狀況
本公司為持續提供客戶高品質與高精密產品，長期投入設計、製程、品管及測試能力建置，並持續朝小間距、高密度與高速傳輸之技術方向精進，以回應伺服器/AI與高效能運算應用對高頻高速、高可靠度互連方案之需求。
近年研發主軸聚焦於：高速傳輸連接器與連接線、QD相關產品及AI伺服器應用之新型互連解決方案等，並透過與國際客戶共同開發、認證與量產導入機制，加速新產品由設計導入至量產放量之週期。
同時，針對部分新產品初期可能因製程爬坡或規模尚未放大而導致毛利結構相對偏低之情形，公司將以產品組合管理、製程效率提升及規模化量產等方式改善成本結構，維持整體獲利之穩健性。
二、一百一十五年度營運計劃及展望
（一）經營計畫
- 經營方針
(1) 深耕歐美、中國大陸及台灣等核心市場，強化在地業務鏈結；並彈性調度大陸與越南之生產產能，以優化資源配置，敏捷因應全球市場需求之變動。
(2) 強化研發團隊，持續開發新產品並提高技術層次，以提升公司核心技術能力，以建立競爭優勢。
(3) 集團資源整合，改善生產及管理能力，以降低生產成本，並提升營運效益。
- 重要產銷政策
(1) 加強客戶關係管理，以強化競爭效率，並積極與國際大廠保持密切合作關係。
(2) 以客戶為導向，貼近市場領導廠商，提供客戶多元的產品服務。
(3) 提升工廠管理效能與海內外各廠分工，並加強存貨庫存管理能力，以有效控制生產成本及提升產銷機制。
(二) 未來展望
展望未來，公司仍將面對競爭激烈的市場及充滿變數的經濟環境，惟本公司除致力加強與客戶密切之合作關係外，亦將持續現有產品之研發改良，並採取多角化策略，透過與國際級專業製造大廠保持良好合作關係，提高市場敏銳度，以充分掌握新產品發展趨勢，研究開發具利基性產品。以期能提升公司產業之競爭優勢，並順利達成公司之營運目標，持續為股東創造最大價值。
敬祝各位
闆府康泰，事事如意
董事長：朱德祥
總經理：何德佑
會計主管：吳嘉琪
貳、公司治理報告
一、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料
(一) 董事資料
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 職稱 | 國籍
或註
冊地 | 姓名 | 性別
年齡 | 選(就)
任期 | 任期 | 初次選
任日期 | 選任時
持有股份 | | 現在
持有股數 | | 配偶、未成
年子女現在
持有股份 | | 利用他人名
義持有股份 | | 主委
經(學)歷 | 目前兼任本公司及其
他公司之職務 | 具配偶或二親等以內
關係之其他主管、董事
或監察人 | | | 備註 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | | | | | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | | | 職稱 | 姓名 | 關係 | |
| 董事長 | 中華
民國 | 嘉明投資
股份有限
公司代表
人：
朱德祥 | 男
61-70歲 | 113.6.13 | 3年 | 93.10 | 10,040,037 | 9.70% | 9,797,037 | 8.71% | 0 | 0 | 0 | 0 | 泰山高工機械科
嘉澤端子工業(股)
公司董事長 | 本公司董事長兼研發處處長
得意精密電子(蘇州)有限公司董事長
嘉基科技(股)公司董事長
來達科技(股)公司董事長
嘉尚思科技(股)公司董事長
普馬得意精密電子工業有限公司副董事長 | 總經理室
協理 | 朱陳一慧 | 天妻 | |
| 董事 | 中華
民國 | 金嶺投資
股份有限
公司代表
人：
何德佑 | 男
51-60歲 | 113.6.13 | 3年 | 93.10 | 10,040,037 | 9.70% | 10,956,237 | 9.74% | 0 | 0 | 0 | 0 | 中埔國中
北區職訓局模具科
普馬得意精密電子
工業有限公司總經理 | 本公司總經理
普馬得意精密電子工業有限公司董事長
衡南得意精密電子工業有限公司董事長
得意精密電子(蘇州)有限公司副董事長
中山得意電子有限公司董事長
嘉基科技(股)公司董事
來達科技(股)公司董事 | 董事長 | 朱德祥 | 兄弟 | |
| 職稱 | 國籍
或註冊地 | 姓名 | 性別
年齡 | 選(就)
任
日期 | 任期 | 初次選
任日期 | 選任時
持有股份 | | 現在
持有股數 | | 配偶、未成
年子女現在
持有股份 | | 利用他人名
長持有股份 | | 主要
經(學)歷 | 目前兼任本公司及其
他公司之職務 | 具配偶或二親等以內
關係之其他主管、董事
或監察人 | | | 備註 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | | | | | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | | | 職稱 | 姓名 | 關係 | |
| 董事 | 中華民國 | 謝佳穎 | 男
51-60歲 | 113.6.13 | 3年 | 102.06 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 國立臺灣大學商研
所碩士
國立台灣大學電機
系學士
瑞星半導體總經理
特助
通信家管理顧問公
司副總經理
聯嘉國際管理顧問
公司副總經理 | 起業科技董事
安富資本執行董事
遠場創新科技獨立董事 | 無 | 無 | 無 | |
| 董事 | 中華民國 | 孫承中 | 男
61-70歲 | 113.6.13 | 3年 | 113.06.13 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 美國奧克拉荷馬州
立大學電機電腦碩士
Intel Capital Asia
Managing Director
Intel 亞太市場行銷
產品線經理
Intel 市場行銷技術
專案經理
Intel 研發工程師 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
| 獨立董事 | 中華民國 | 王仁君 | 女
51-60歲 | 113.6.13 | 3年 | 110.7.16 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 美國富夕法尼亞大學法學博士
司法院大法官書記
處大法官助理 | 常在國際法律事務所合夥律師 | 無 | 無 | 無 | |
| 獨立董事 | 中華民國 | 江毅成 | 男
61-70歲 | 113.6.13 | 3年 | 110.7.16 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 美國德拉瓦大學機械工程博士
台翔航太股份有限
公司高級工程師
台灣高鐵專案經理
中國文化大學機械
工程學系助理教授、副教授、教授兼
主任
中國文化大學校務
發展委員 | 中國文化大學機械工程學系教授 | 無 | 無 | 無 | |
| 職稱 | 國籍
或註冊地 | 姓名 | 性別
年齡 | 選(就)
任
日期 | 任期 | 初次選
任日期 | 選任時
持有股份 | | 現在
持有股數 | | 配偶、未成
年子女現在
持有股份 | | 利用他人名
義持有股份 | | 主要
經(學)歷 | 目前兼任本公司及其
他公司之職務 | 具配偶或二親等以內
關係之其他主管、董事
或監察人 | | | 備註 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | | | | | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | 股數 | 持股
比率 | | | 職稱 | 姓名 | 關係 | | |
| 備註 | 中華民國 | 吳章秀 | 女
51-60歲 | 113.6.13 | 3年 | 110.7.16 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 美國德瑞索大學
合
管碩士
鼎碩聯合會計師事務所
台北分所主持會計師
鼎碩聯合會計師事務所
合夥會計師
國立台北商業大學
國際商務系兼任講師
公務人員退休基金管理委員會國外部科員
財政部南區國稅局
民雄捐獵所稅務員
國立中正大學會計系兼任講師
勤業會計師事務所(現:勤業眾信)副領班
建業聯合會計師事務所(現:安保建業)臺帳員 | 鼎聯會計師事務所執業會計師
國立臺北科技大學創新育成中心輔導業師
國立台灣海洋大學產學技轉中心輔導業師 | 無 | 無 | 無 | | |
- 6 -
表一：法人股東之主要股東
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 法人股東名稱 | 法人股東之主要股東 |
|---|---|
| 嘉明投資股份有限公司 | 富沛延投資股份有限公司(100%) |
| 金嶺投資股份有限公司 | 謙安投資股份有限公司(100%) |
註1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。
註2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比率占前十名)及其持股比率。若其主要股東為法人者，應再填列下表二。
表二：表一主要股東為法人者及主要股東
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 法人股東名稱 | 法人股東之主要股東 |
|---|---|
| 富沛延投資股份有限公司 | 朱德祥(31.08%)、朱陳一慧(34.36%)、朱佩璇(11.52%)、朱妍婉(11.52%) |
| 謙安投資股份有限公司 | 何德佑(72.26%)、何碩頌(13.87%)、何朱顏(13.87%) |
註1：如上表一主要股東屬法人者，應填寫該法人名稱。
註2：填寫該法人之主要股東名稱(其持股比率占前十名)及其持股比率。
- 董事專業資格及獨立董事獨立性資訊揭露
| 條件
姓名 | 專業資格與經驗 | 獨立性情形 | 兼任其他
公開發行
公司獨立
董事家數 |
| --- | --- | --- | --- |
| 董事長
朱德祥 | 具30年以上連接器產品研發、製造及企業經營經驗。
未有公司法第30條各款情事。 | | 1家 |
| 董事
何德佑 | 具30年以上連接器產品研發、製造及企業經營經驗。
未有公司法第30條各款情事。 | | 無 |
| 董事
謝佳穎 | 具理工及商管相關專業及經驗，曾任本公司獨立董事，現亦任職超象科技董事、全富資本執行董事、凌陽創新獨立董事。
未有公司法第30條各款情事。 | | 1家 |
| 董事
孫承中 | 具理工及商管相關專業及經驗，曾任Intel Capital Asia Managing Director、Intel亞太市場行銷產品線經理、Intel市場行銷技術專案經理。
未有公司法第30條各款情事。 | | 無 |
| 獨立董事
王仁君 | 具法律專業學經歷背景，中華民國律師、專利師及美國紐約州律師，現為常在國際法律事務所合夥律師。 | 為獨立董事，符合獨立性情形，包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人 | 無 |
| 條件
姓名 | 專業資格與經驗 | 獨立性情形 | 兼任其他
公開發行
公司獨立
董事家數 |
| --- | --- | --- | --- |
| | 未有公司法第 30 條各款情事。 | 或受僱人；
未持有公司股份數；未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；
未擔任最近 2 年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之報酬金額。 | |
| 獨立董事
江毅成 | 具機械工程專業學經歷，現為中國文化大學機械工程學系教授。
擔任本公司薪酬委員會召集人。
未有公司法第 30 條各款情事。 | 為獨立董事，符合獨立性情形，包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人或受僱人；
未持有公司股份數；未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；
未擔任最近 2 年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之報酬金額。 | 無 |
| 獨立董事
吳章秀 | 具有會計專業學經歷背景，中華民國會計師、美國賓州會計師、稅務訴訟代理人、專利商標代理人、企業永續管理師、企業評價師，現為鼎燦會計師事務所執業會計師。
擔任本公司審計委員會召集人。
未有公司法第 30 條各款情事。 | 為獨立董事，符合獨立性情形，包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人或受僱人；
未持有公司股份數；未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；
未擔任最近 2 年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之報酬金額。 | 無 |
- 董事會多元化及獨立性
(1) 董事會多元化政策
依本公司「公司治理實務守則」第 20 規定，董事會成員組成應考量多元化，除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一外，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，宜包括但不限於以下二大面向之標準：
a. 基本條件與價值：性別、年齡、國籍及文化等。
b. 專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經歷等。
董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。為達到公司治理之理想目標，董事會整體應具備之能力如下：
a. 營運判斷能力。
b. 會計及財務分析能力。
c. 經營管理能力。
d. 危機處理能力。
e. 產業知識。
f. 國際市場觀。
g. 領導能力。
h. 決策能力。
(2) 董事多元化政策達成情形
董事會成員組成應考量多元化，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針。本公司於民國113年股東會改選董事，現任7位董事會成員中包含3位獨立董事及4位非獨立董事，均具備執行職務所必須之知識、技能及素養，分別具備會計、法務、財務、商務或公司業務所需之工作經驗及專長。
此外，本公司亦注重董事會成員組成之性別平等，女性董事比率目標為 34%（即三分之一）以上，目前7位董事，包括2位女性董事，比率達 29%。未來將盡力增加女性董事席次，以達成目標。
| 管理目標 | 達成情形 |
|---|---|
| 董事至少三分之一席次具備電子業、行銷或科技專長 | 達成 |
| 獨立董事至少三分之一席次具備法律、財會或科技專長 | 達成 |
| 兼任公司經理人之董事席次佔比不超過三分之一 | 達成 |
| 獨立董事任期不超過三屆 | 達成 |
| 任一性別董事席次達三分之一 | 尚未達成 |
董事會成員多元化之情形如下表：
董事會每年定期執行績效評估，並確認其成員具備多元背景及適任性。
【多元化專業背景】
| 項目
姓名 | 基本資料 | | | | 專業背景 | | | | 專業經驗 | | | | 獨立
董事
任期3
屆(含)
以下 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | 性
別 | 兼任
公司
員工 | 年齡分布 | | 會計 | 法律 | 財務 | 科技 | 專業人士
(教授/律師/
會計師) | 企業管理 | 研發製造 | 財務投資 | |
| | | | 51-60
歲 | 61-70
歲 | | | | | | | | | |
| 董事長 朱德祥 | 男 | ◎ | | ◎ | | | | ◎ | | ◎ | ◎ | | |
| 董事 何德佑 | 男 | ◎ | ◎ | | | | | ◎ | | ◎ | ◎ | | |
| 董事 謝佳穎 | 男 | | ◎ | | | | ◎ | ◎ | | ◎ | | ◎ | |
| 董事 孫承中 | 男 | | | ◎ | | | | ◎ | | ◎ | ◎ | | |
| 獨立董事 王仁君 | 女 | | ◎ | | | ◎ | | | ◎ | ◎ | | | ◎ |
| 獨立董事 江毅成 | 男 | | | ◎ | | | | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | | ◎ |
| 獨立董事 吳章秀 | 女 | | ◎ | | ◎ | | ◎ | | ◎ | ◎ | | ◎ | ◎ |
【多元核心項目】
| 項目
姓名 | 多元化核心項目 | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| | 營運
判斷 | 會計
財務 | 經營
管理 | 危機
處理 | 產業
知識 | 國際
市場 | 領導
能力 | 決策
能力 |
| 董事長 朱德祥 | ◎ | | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
| 董事 何德佑 | ◎ | | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
| 董事 謝佳穎 | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
| 董事 孫承中 | ◎ | | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
| 獨立董事 王仁君 | ◎ | | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
| 獨立董事 江毅成 | ◎ | | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
| 獨立董事 吳章秀 | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ | ◎ |
(3) 董事會獨立性
a. 本公司設獨立董事 3 席，占全體董事會 7 席之 42.86%。獨立董事均符合以下獨立情形：
(a) 包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬均未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人或受僱人；
(b) 本人、配偶、二親等以內親屬(或利用他人名義)均未持有公司股份；
(c) 均未擔任與本公司有特定關係公司(依公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法第3條第1項5~8款規定)之董事、監察人或受僱人。
(d) 最近 2 年均無提供本公司或關係企業商務、法務、財務、會計等服務並取得報酬。
b. 董事間無配偶關係；董事長朱德祥及董事何德佑為二親等之兄弟關係。符合證券交易法第26條之3第3項之規定，具配偶或二親等關係之董事未超過本公司董事會半數席次。
c. 本公司已以審計委員會取代監察人之功能，已無設置監察人。故無證券交易法第26條之3第4項所述監察人間或監察人與董事間，應至少一席以上，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。
- 10 -
(二) 總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 職稱 | 國籍 | 姓名 | 性別 | 選(別)任日期 | 持有股份 | 配偶、未成年子女持有股份 | 利用他人名義持有股份 | 主要經(學)歷 | 目前兼任其他公司之職務 | 具配偶或二親等以內關係之經理人 | 備註 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 持股比率 | 股數 | 持股比率 | 股數 | 持股比率 | 職稱 | 姓名 | 關係 | ||||||||
| 總經理 | 中華民國 | 何德佑 | 男 | 75.08.23 | 479,149 | 0.43% | 0 | 0.00% | 15,956,237 | 14.18% | 北區職訓局候員科嘉澤端子工業(股)公司總經理番禺得意精密電子工業有限公司董事長 | 本公司總經理番禺得意精密電子工業有限公司董事長柳南得意精密電子工業有限公司董事長中山得意電子有限公司董事長嘉基科技(股)公司董事朱達科技(股)公司董事 | 董事長兼研發處處長 | 朱德祥 | 兄弟 | |
| 研發處處長 | 中華民國 | 朱德祥 | 男 | 106.11.08 | 33,920 | 0.03% | 15,552 | 0.01% | 12,703,425 | 11.29% | 泰山高工機械科嘉澤端子工業(股)董事長 | 本公司董事長得意精密電子(蘇州)有限公司董事長嘉基科技(股)公司董事長朱達科技(股)公司董事長嘉尚思科技(股)公司董事長番禺得意精密電子工業有限公司副董事長 | 總經理室協理 | 朱豫一慧 | 夫妻 | |
| 總經理室協理 | 中華民國 | 朱豫一慧 | 女 | 79.09.28 | 15,552 | 0.01% | 33,920 | 0.03% | 0 | 0.00% | 文化大學政治系嘉澤端子工業(股)總經理室協理 | 嘉明投資(股)公司監察人 | 董事長兼研發處處長 | 朱德祥 | 夫妻 | |
| 業務處資深副總 | 中華民國 | 蔡明叡 | 男 | 96.11.15 | 4,000 | 0.00% | 2,710 | 0.00% | 0 | 0.00% | 銘傳大學國企所得意精密電子(蘇州)副總 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
| 財務部經理 | 中華民國 | 劉興夏 | 男 | 95.06.01 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 淡江大學會計系天馳科技財會經理 | 無 | 無 | 無 | 無 | 註1 |
| 財務部經理 | 中華民國 | 吳嘉琪 | 女 | 115.03.11 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 中正大學財金系嘉澤端子工業(股)總經理室特別助理 | 無 | 無 | 無 | 無 | 註1 |
| 財務部副理 | 中華民國 | 梁世宜 | 女 | 94.09.28 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 淡江大學會計系台灣前電電業(股)會計主任 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
| 經營管理部協理 | 中華民國 | 林存德 | 男 | 99.01.01 | 3,000 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 淡江大學資訊管理研究所膠塑膠有限公司資訊經理 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
| 經營管理部稽核主管 | 中華民國 | 翁坤堂 | 男 | 111.5.12 | 1,000 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 英國蘭卡斯特大學會計及財務管理碩士環旭電子(上海昆山)稽核副理 | 無 | 無 | 無 | 無 | |
| 經營管理部協理 | 中華民國 | 林耀清 | 男 | 105.01.21 | 100 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 聖約翰科技大學電子工程科鴻海精密電子品質管理主管 | 無 | 無 | 無 | 無 |
| 職稱 | 國籍 | 姓名 | 性別 | 選(狀)任日期 | 持有股份 | 配偶、未成年子女持有股份 | 利用他人名義持有股份 | 主要經(學)歷 | 目前兼任其他公司之職務 | 具配偶或二親等以內關係之經理人 | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 持股比率 | 股數 | 持股比率 | 股數 | 持股比率 | 職稱 | 姓名 | 關係 | |||
| 業務處副總經理 | 中華民國 | 李正文 | 男 | 105.01.21 | 3,000 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 萬能工專電子工程科嘉澤端子工業(股)業務處二部經理 |
| 業務處業務一部協理 | 中華民國 | 吳宜臻 | 男 | 105.12.05 | 6,077 | 0.01% | 203 | 0.00% | 0 | 0.00% | 文化大學政治系嘉澤端子工業(股)業務處一部經理 |
| 經營管理部業務協理 | 中華民國 | 林克倫 | 男 | 105.12.05 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 國立臺北科技大學工業工程與管理EMBA碩士 |
| 番禺得意電子業務部經理 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||
| 經營管理部品保協理 | 中華民國 | 劉修弘 | 男 | 107.04.11 | 13,000 | 0.01% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 台灣科技大學企管所 |
| 鴻臚精密科技(股)中央品保副理 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||
| 經營管理部專業協理 | 中華民國 | 侯智祥 | 男 | 109.04.01 | 5,000 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | University of Michigan - Ann Arbor 機械工程碩士 |
| 鴻海精密資深工程師 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||
| 研發處研發二部協理 | 中華民國 | 張文昌 | 男 | 112.07.01 | 7,000 | 0.01% | 1,000 | 0.00% | 0 | 0.00% | 光隆高職嘉澤端子工業(股)/研發處二部經理 |
| 經營管理部專業協理 | 中華民國 | 侯如沛 | 男 | 113.08.01 | 1,360 | 0.00% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 國立成功大學機械工程系 |
| 鴻海精密處長 | 無 | 無 | 無 | 無 |
註1：劉興夏先生於民國115年3月11日解任；吳嘉煥女士於民國115年3月11日就任。
二、最近年度給付董事、監察人、總經理及副總經理等之酬金
(一) 董事之酬金
民國114年度/單位：新台幣仟元
| 職稱 | 姓名 | 董事酬金 | A、B、C及D等四項總額占稅後純益之比例 | 兼任員工領取相關酬金 | A、B、C、D、E、F及G等七項總額占稅後純益之比例 | 領取來自子公司以外轉投資事業酬金 | |||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 報酬(A) | 退職退休金(B) | 盈餘分配之酬勞(C) | 業務執行費用(D) | 薪資、獎金及特支費等(E) | 退職退休金(F) | 員工酬勞(G) | |||||||||||||||||
| 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | ||||||
| 現金金額 | 股票金額 | 現金金額 | 股票金額 | ||||||||||||||||||||
| 董事長 | 嘉明投資(股)公司代名人：朱德祥 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,000 | 4,000 | 57 | 57 | 0.05% | 0.05% | 4,345 | 4,345 | 55 | 55 | 24,395 | 0 | 24,395 | 0 | 0.42% | 0.42% | 0 | |
| 董事 | 金嶺投資(股)公司代名人：何德祐 | ||||||||||||||||||||||
| 董事 | 謝佳穎 | ||||||||||||||||||||||
| 董事 | 孫承平 | ||||||||||||||||||||||
| 國立董事 | 吳章秀 | 450 | 450 | 0 | 0 | 1,500 | 1,500 | 186 | 186 | 0.02% | 0.02% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.02% | 0.02% | 0 | |
| 國立董事 | 王仁君 | ||||||||||||||||||||||
| 國立董事 | 江毅成 | ||||||||||||||||||||||
| 1. 請敘明國立董事酬金給付政策、制度、標準與結構,並依所擅負之職責、風險、投入時間等因素敘明與給付酬金數額之關聯性;本公司董事及國立董事之報酬,依公司章程第19條,總額不高於公司獲利百分之二並授權董事會依董事及國立董事對本公司營運參與程度議定之。2. 除上表揭露外,最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務(如擔任非屬員工之顧問等)領取之酬金;無。 |
酬金級距表
民國114年度/單位：新台幣仟元
| 給付本公司各個董事酬金級距 | 董事姓名 | |||
|---|---|---|---|---|
| 前四項酬金總額(A+B+C+D) | 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) | |||
| 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | |
| 低於1,000,000元 | 謝佳穎、孫承中、王仁君、江毅成、吳章秀 | 謝佳穎、孫承中、王仁君、江毅成、吳章秀 | 謝佳穎、孫承中、王仁君、江毅成、吳章秀 | 謝佳穎、孫承中、王仁君、江毅成、吳章秀 |
| 1,000,000元(含)～2,000,000元(不含) | 朱德祥、何德佑 | 朱德祥、何德佑 | ||
| 2,000,000元(含)～3,500,000元(不含) | ||||
| 3,500,000元(含)～5,000,000元(不含) | ||||
| 5,000,000元(含)～10,000,000元(不含) | ||||
| 10,000,000元(含)～15,000,000元(不含) | 朱德祥、何德佑 | 朱德祥、何德佑 | ||
| 15,000,000元(含)～30,000,000元(不含) | ||||
| 30,000,000元(含)～50,000,000元(不含) | ||||
| 50,000,000元(含)～100,000,000元(不含) | ||||
| 100,000,000元以上 | ||||
| 總計 | 7 | 7 | 7 | 7 |
(二) 總經理及副總經理之酬金
民國114年度/單位：新台幣仟元
| 職稱 | 姓名 | 薪資(A) | 退職退休金(B) | 獎金及 特支費等等(C) | 員工酬勞金額(D) | A、B、C及D等四項總額占稅後純益之比例(%) | 領取來自子公司以外轉投資事業酬金 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | 本公司 | 財務報告內所有公司 | |||||
| 現金金額 | 股票金額 | 現金金額 | 股票金額 | |||||||||||
| 總經理 | 何德佑 | 40,094 | 40,094 | 1,892 | 1,892 | 3,533 | 3,533 | 61,149 | 0 | 61,149 | 0 | 1.34% | 1.34% | 無 |
| 研發處處長 | 朱德祥 | |||||||||||||
| 協理 | 朱陳一慧 | |||||||||||||
| 資深副總經理 | 蔡明叡 | |||||||||||||
| 副總經理 | 李正文 | |||||||||||||
| 協理 | 林存德 | |||||||||||||
| 協理 | 林耀濠 | |||||||||||||
| 協理 | 吳宜臻 | |||||||||||||
| 協理 | 林克倫 | |||||||||||||
| 協理 | 侯智祥 | |||||||||||||
| 協理 | 劉啟弘 | |||||||||||||
| 協理 | 張文昌 | |||||||||||||
| 協理 | 侯松沛 |
酬金級距表
民國114年度/單位：新台幣仟元
| 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 | 總經理及副總經理姓名 | |
|---|---|---|
| 本公司 | 財務報告內所有公司 | |
| 低於1,000,000元 | ||
| 1,000,000元(含)～2,000,000元(不含) | ||
| 2,000,000元(含)～3,500,000元(不含) | 林耀清、劉啟弘 | 林耀清、劉啟弘 |
| 3,500,000元(含)～5,000,000元(不含) | 林存德、侯智祥 | 林存德、侯智祥 |
| 5,000,000元(含)～10,000,000元(不含) | 朱陳一慧、吳宣臻、張文昌、侯松沛 | 朱陳一慧、吳宣臻、張文昌、侯松沛 |
| 10,000,000元(含)～15,000,000元(不含) | 朱德祥、何德佑、蔡明叡、李正文、林克倫 | 朱德祥、何德佑、蔡明叡、李正文、林克倫 |
| 15,000,000元(含)～30,000,000元(不含) | ||
| 30,000,000元(含)～50,000,000元(不含) | ||
| 50,000,000元(含)～100,000,000元(不含) | ||
| 100,000,000元以上 | ||
| 總計 | 13 | 13 |
(三) 配發員工酬勞之經理人姓名及配發情形
民國114年度／單位：新台幣仟元
| | 職稱 | 姓名 | 股票金額 | 現金金額
(註1) | 總計 | 總額占稅後純益之比例(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 經理 | 總經理 | 何德佑 | 0 | 50,170 | 50,170 | 0.54% |
| | 研發處處長 | 朱德祥 | | | | |
| | 協理 | 朱陳一慧 | | | | |
| | 業務處副總 | 蔡明叡 | | | | |
| | 經營管理部協理 | 林存德 | | | | |
| | 經營管理部協理 | 林耀清 | | | | |
| | 經營管理部協理 | 林克倫 | | | | |
| | 經營管理部協理 | 侯智祥 | | | | |
| | 經營管理部協理 | 劉啟弘 | | | | |
| | 業務處一部協理 | 吳宜臻 | | | | |
| | 業務處二部副總 | 李正文 | | | | |
| | 研發處二部協理 | 張文昌 | | | | |
| | 經營管理部協理 | 侯松沛 | | | | |
| | 財務部經理 | 劉興夏
(註2) | | | | |
| | 財務部經理 | 吳嘉琪
(註3) | | | | |
| | 稽核主管 | 翁坤堂 | | | | |
| | 財務部副理 | 梁世宜 | | | | |
註1：民國114年度之員工酬勞依民國113年度發放員工酬勞金額預計之。
註2：民國115年3月11日解任。
註3：民國115年3月11日就任。
(四) 上市上櫃公司有本準則第10條第3款第2目之1或之5情事者，應個別揭露前五位酬最高主管之酬金：無此情事。
(五) 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。
單位：新台幣仟元
| 本公司 | 113年度 | 114年度 | |
|---|---|---|---|
| 本公司 | 酬金總額 | 100,817 | 112,861 |
| 佔稅後純益比例 | 1.07 | 1.42 | |
| 合併報表內 | |||
| 所有公司 | 酬金總額 | 100,817 | 112,861 |
| 佔稅後純益比例 | 1.07 | 1.42 |
-
依公司章程十九條規定，本公司年度如有獲利，應提撥不低於百分之二為員工酬勞及不高於百分之二為董事酬勞。但公司尚有累積虧損時，應預先保留彌補數額，再依前項比例提撥員工酬勞及董事酬勞。本公司給付酬金之政策，以該職位於公司內的權責範圍及對公司營運目標的貢獻度給付酬金。依「董事薪酬發放辦法」及本公司「薪資管理辦法」，董事及經理人之酬金係依公司整體營運績效、個人對公司績效貢獻度，而給予之合理報酬。
-
本公司董事酬金，以其對本公司營運參與之程度及貢獻之價值，並參酌業界水準議定。董事自評項目包括：公司目標與任務之掌握、董事職責認知、對公司營運之參與程度、內部關係經營與溝通、董事之專業及持續進修、內部控制等六大面向。績效評估結果將做為董事薪酬發放之參考。
-
經理人於年度結束前依績效考核制度執行評核。評核項目中 90% 與個人所管理之部門績效關聯；另依職務設定永續發展議題相關指標二項各 5% ，包括但不限於綠色材料選用、禁用衝突礦產、客戶關係、創新研發事項、無重大資安負面衝擊、誠信經營、製程作業流程設備改善以達節能減碳成效、所屬單位無重大公傷、所屬單位無重大環保罰款。
三、公司治理運作情形
(一) 董事會運作情形
第11屆董事會於民國114年度共開會8次(A)，董事出(列)席情形如下：
(任期為民國113年6月13日至116年6月12日，於民國113年6月13日股東常會改選)
| 職稱 | 姓名 | 實際出(列)席次數(B) | 委託出席次數 | 實際出(列)席率(%)【B/A】 | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 董事長 | 嘉明投資(股)公司代表人:朱德祥 | 8 | 0 | 100.00% | |
| 董事 | 金嶺投資(股)公司代表人:何德佑 | 6 | 0 | 75.00% | |
| 董事 | 謝佳穎 | 8 | 0 | 100.00% | |
| 董事 | 孫承中 | 8 | 0 | 100.00% | |
| 獨立董事 | 王仁君 | 7 | 0 | 87.50% | |
| 獨立董事 | 江毅成 | 8 | 0 | 100.00% | |
| 獨立董事 | 吳章秀 | 8 | 0 | 100.00% |
其他應記載事項：
一、董事會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：
(一) 證券交易法第 14 條之 3 所列事項：本公司已設置審計委員會，不適用證券交易法第 14 條之 3 規定，相關資料請參閱本年報「審計委員會運作情形」。
(二) 除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無。
二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無。
三、董事會自我評鑑之評估週期及期間、評估範圍、方式及評估內容等資訊：
為落實公司治理並提升董事會的功能，本公司已於民國 109 年 5 月 11 日訂定「董事會自我評鑑辦法」，其評估內容如下，自評結果已提報 115 年 3 月 11 董事會。
| 評估週期 | 評估期間 | 評估範圍 | 評估方式 | 評估內容 | 評估結果 |
|---|---|---|---|---|---|
| 每年執行一次 | 114.1.1~114.12.31 | 整體董事會 | 董事會內部自評 | 1. 對公司營運之參與程度。 | |
| 2. 提升董事會決策品質。 | |||||
| 3. 董事會組成與結構。 | |||||
| 4. 董事的選任及持續進修。 | |||||
| 5. 內部控制。 | 董事會整體運作結果良好。董事成員對公司所屬產業、營運狀況與經營團隊的運作有一定之掌握，同時與經營團隊溝通及外部專業人士交流等項目持正向肯定評核。 | ||||
| 個別董事成員 | 董事自評 | 1. 公司目標與任務之掌握。 | |||
| 2. 董事職責認知。 | |||||
| 3. 對公司營運之參與程度。 | |||||
| 4. 內部關係經營與溝通。 | |||||
| 5. 董事之專業及持續進修。 | |||||
| 6. 內部控制。 | 良好。董事成員對公司所屬產業、營運狀況與經營團隊的運作有一定之掌握，同時與經營團隊溝通及外部專業人士交流等項目持正向肯定評核。 | ||||
| 功能性委員會-審計委員會 | 審計委員會內部自評 | 1. 對公司營運之參與程度。 | |||
| 2. 審計委員會職責認知。 | |||||
| 3. 提升審計委員會決策品質。 | |||||
| 4. 審計委員會組成及成員選任。 | |||||
| 5. 內部控制。 | 良好。委員會成員對公司所屬產業、營運狀況與經營團隊的運作有一定之掌握。 | ||||
| 功能性委員會-薪酬委員會 | 薪酬委員會內部自評 | 1. 對公司營運之參與程度。 | |||
| 2. 薪酬委員會職責認知。 | |||||
| 3. 提升薪酬委員會決策品質。 | |||||
| 4. 薪酬委員會組成及成員選任。 | |||||
| 5. 內部控制。 | 良好。委員會成員對公司所屬產業、營運狀況與經營團隊的運作有一定之掌握 |
四、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提升資訊透明度等）與執行情形評估：
(一) 設立功能性委員會：本公司董事會下設立審計委員會及薪酬委員會，以協助董事會履行其監督職責。
(二) 提升董事會功能：建立績效目標以加強董事會運作效率，本公司已執行114年整體董事會、個別董事及功能性委員會績效內部自行評估。
(三) 提升資訊透明度：本公司同步發布英文重大訊息。
(四) 董事進修：本公司董事(含獨立董事)每年進修時數需達主管機關之規定，且鼓勵董事會相關成員參加各項專業課程。
(二) 審計委員會運作情形
本公司依據證券交易法第十四條之四及公開發行公司審計委員會行使職權辦法規定設置。由全體獨立董事組成，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長。本委員會獨立董事之任期為三年，連選得連任；因故解任，致人數不足前項或章程規定者，應於最近一次股東會補選之。
審計委員會職權：
(1) 依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
(2) 內部控制制度有效性之考核。
(3) 依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
(4) 涉及董事自身利害關係之事項。
(5) 重大之資產或衍生性商品交易。
(6) 重大之資金貸與、背書或提供保證。
(7) 募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
(8) 簽證會計師之委任、解任或報酬。
(9) 財務、會計或內部稽核主管之任免。
(10) 由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。
(11) 其他公司或主管機關規定之重大事項。
審計委員會為履行其職責，有權進行任何適當的審核及調查，及聘請律師、會計師或其他顧問，協助審計委員會執行職務。
有關審計委員會成員及專業資格、獨立性，請參閱本年報董事資料及董事專業資格及獨立董事獨立性資訊揭露。
第2屆審計委員會於民國114年度共開會7次(A)，獨立董事出席情形如下：
(任期為民國113年6月13日至116年6月12日)
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數 (B) | 委託出席次數 | 實際出席率(%) (B/A) | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|
| 獨立董事 (召集人) | 吳章秀 | 7 | 0 | 100.00% | |
| 獨立董事 | 王仁君 | 6 | 0 | 85.71% | |
| 獨立董事 | 江毅成 | 7 | 0 | 100.00% |
其他應記載事項：
一、審計委員會之運作如有下列情形之一者，應敘明審計委員會召開日期、期別、議案內容、獨立董事反對意見、保留意見或重大建議項目內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。
(一)證券交易法第14條之5所列事項：
| 開會日期 | 議案內容 | 審計委員會決議情形及公司對審計委員會意見之處理 |
|---|---|---|
| 114.03.10 | ||
| 第二屆第五次 | 1.本公司一百一十四年度預算案。 | |
| 2.本公司一百一十三年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。 | ||
| 3.本公司一百一十三年度盈餘分派案。 | ||
| 4.出具本公司「內部控制制度聲明書案」。 | ||
| 5.本公司變更查核簽證會計師。 | ||
| 6.修改本公司「公司章程」部分條文。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 | |
| 114.05.09 | ||
| 第二屆第六次 | 1.本公司一百一十四年第一季財務報告案。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 |
| 114.06.25 | ||
| 第二屆第七次 | 1.為本公司持股100%大陸轉投資子公司之連帶業務擔保責任案。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 |
| 114.08.11 | ||
| 第二屆第八次 | 1.本公司一百一十四年第二季財務報告案。 | |
| 2.修訂本公司「核決權限表」部分核決作業。 | ||
| 3.本公司多元投資國內外有價證券商品案。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 | |
| 114.10.01 | ||
| 第二屆第九次 | 1.本公司依企業購併法規定與本公司持股100%之子公司嘉祐投資股份有限公司進行簡易合併案。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 |
| 114.11.10 | ||
| 第二屆第十次 | 1.本公司一百一十四年第三季財務報告案。 | |
| 2.修訂本公司「取得或處分資產控制作業」部分條文。 | ||
| 3.提供資金貸與本公司大陸100%轉投資公司。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 | |
| 114.12.19 | ||
| 第二屆第十一次 | 1.本公司114年第一次庫藏股轉讓予員工認購案。 | |
| 2.擬修訂內控制度「薪工循環」部分條文。 | ||
| 3.為持股100%之越南子公司向金融機構提供背書保證案。 | ||
| 4.新增投資越南子公司案。 | 全體委員無異議照案通過，提交董事會決議通過。 |
(二)除前開事項外，其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項：無。
二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無。
三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等）：
| 開會日期 | 與內部稽核主管溝通事項 | 與簽證會計師溝通事項 | |
|---|---|---|---|
| 114.03.10 | |||
| 第二屆第五次 | 內部稽核報告： | ||
| 1. 重要風險項目報告 | |||
| 2. 稽核報告清單 | |||
| 3. 查核發現摘要 | |||
| 4. 查核發現追蹤改善情形 | 1. 道德與獨立性 | ||
| 2. 查核人員查核財務報表之責任 | |||
| 3. 出具查核意見之類型 | |||
| 4. 查核範圍 | |||
| 5. 查核發現 | |||
| 6. 其他溝通事項 | |||
| 7. 事務所品質管理制度之溝通 | |||
| 8. 重要證管法令及稅務法令更新 | |||
| 114.05.09 | |||
| 第二屆第六次 | 內部稽核報告： | ||
| 1. 重要風險項目報告 | |||
| 2. 稽核報告清單 | |||
| 3. 查核發現摘要 | |||
| 4. 查核發現追蹤改善情形 | 1. 道德與獨立性 | ||
| 2. 事務所品質管理制度 | |||
| 3. 出具核閱結論之類型 | |||
| 4. 核閱範圍 | |||
| 5. 核閱發現 | |||
| 6. 重要證管法令及稅務法令更新 | |||
| 114.08.11 | |||
| 第二屆第八次 | 內部稽核報告： | ||
| 1. 重要風險項目報告 | |||
| 2. 稽核報告清單 | |||
| 3. 查核發現摘要 | |||
| 4. 查核發現追蹤改善情形 | 1. 道德與獨立性 | ||
| 2. 出具核閱結論之類型 | |||
| 3. 核閱範圍 | |||
| 4. 核閱發現 | |||
| 5. 重要證管法令及稅務法令更新 | |||
| 114.11.10 | |||
| 第二屆第十次 | 內部稽核報告： | ||
| 1. 重要風險項目報告 | |||
| 2. 稽核報告清單 | |||
| 3. 查核發現摘要 | |||
| 4. 查核發現追蹤改善情形 | 1. 道德與獨立性 | ||
| 2. 事務所品質管理制度 | |||
| 3. 出具核閱結論之類型 | |||
| 4. 核閱範圍 | |||
| 5. 核閱發現 | |||
| 6. 年度查核規劃 | |||
| 7. 重要證管法令及稅務法令更新 | |||
| 溝通結果：全體獨立董事針對上述溝通事項無反對意見。 |
- 114年度審計委員會工作重點：
本公司每位獨立董事均為審計委員會成員。每季至少召開一次，必要時得及時加開會議，審議各季財報、稽核報告，及法令規定審計委員職權內之相關議案、報告事項。
a. 審議各季財務報告
b. 審議各季內控稽核報告
c. 審議本公司及子公司之資金貸與及背書保證
d. 審議本公司及子公司之現金增資
e. 其他重大決議事項
- 委員會評核：
評核期間：114.1.1~114.12.31。
評核方式：公司內部自評。
評核項目：對公司營運之參與程度、委員會職責認知、提升委員會決策品質、委員會組成及成員選任、內部控制。
評核結果：良好。委員會成員對公司所屬產業、營運狀況與經營團隊的運作有一定之掌握。
- 23 -
(三) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則？ | √ | 公司治理守則經董事會決議通過，並揭露於公司網站及公開資訊觀測站。 | 無 | |
| 二、公司股權結構及股東權益 | ||||
| (一) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實施？ | √ | (一) 本公司內部設有發言人、代理發言人、專責人員及電子郵件信箱，依程序處理股東建議或糾紛等問題。 | ||
| (二) 本公司設有股務並委任專業股務代理機構，以掌握主要股東及主要股東之最終控制者名單之持股異動情形，並按時申報主要股東之持股情形。 | ||||
| (三) 本公司根據子公司控制作業、背書保證辦法、資金貸與他人辦法及取得或處分資產準則等內部相關辦法建立適當風險控管機制及防火墻。與關係企業間有業務往來者，均視為獨立第三人辦理，杜絕非常規交易情事。 | ||||
| (四) 本公司定有「誠信經營守則」、「內部重大資訊處理控制作業」與「道德行為準則」，以禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券來獲取不當利益。 | 無 | |||
| (二) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？ | √ | 無 | ||
| (三) 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火墻機制？ | √ | 無 | ||
| (四) 公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券？ | √ | 無 | ||
| 三、董事會之組成及職責 | ||||
| (一) 董事會是否擬訂多元化政策、具體管理目標及落實執行？ | √ | (一) 本公司已依法訂定「公司治理實務守則」，並於第20條明訂董事會成員組成應考量多元化，除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一外，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，宜包括但不限於以下二大面向之標準： | ||
| 1. 基本條件與價值：性別、年齡、國籍及文化等。 | ||||
| 2. 專業知識與技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經歷等。 |
董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | | | 與上市上穗公司治理實務守則
差異情形及原因 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 是 | 否 | 摘要說明 | |
| | | | 能及素養。為達到公司治理之理想目標，董事會整體應具備之能力如下：
1. 營運判斷能力。
2. 會計及財務分析能力。
3. 經營管理能力。
4. 危機處理能力。
5. 產業知識。
6. 國際市場觀。
7. 領導能力。
8. 決策能力。
董事會成員組成應考量多元化，並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針。本公司於民國113年股東會改選董事，現任7位董事會成員中包含3位獨立董事及4位非獨立董事，均具備執行職務所必須之知識、技能及素養，分別具備會計、法務、財務、商務或公司業務所需之工作經驗及專長。
此外，本公司亦注重董事會成員組成之性別平等，女性董事比率目標為34%(即三分之一)以上，目前7位董事，包括2位女性董事，比率達29%。未來將盡力增加女性董事席次，以達成目標。 | |
| | | | 管理目標 | 達成情形 |
| | | | 董事至少三分之一席次具備電子業、行銷或科技專長 | 達成 |
| | | | 獨立董事至少三分之一席次具備法律、財會或科技專長 | 達成 |
| | | | 兼任公司經理人之董事席次佔比不超過三分之一 | 達成 |
| | | | 獨立董事任期不超過三屆 | 達成 |
| | | | 任一性別董事席次達三分之一 | 尚未達成 |
| 評估項目 | 運作情形 | | | 與上市上穗公司治理實務守則
差異情形及原因 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 是 | 否 | 摘要說明 | |
| (二) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自願設置其他各類功能性委員會？
(三) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式，每年並定期進行績效評估且將績效評估之結果提報董事會，並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考？
(四) 公司是否定期評估簽證會計師獨立性？ | √ | √ | (二) 本公司設置薪酬委員會外，於民國113年改選董事會成員並成立審計委員會以替代監察人制度，並已開始規劃設置提名委員會及永續發展委員會。
(三) 本公司已訂定董事會績效評估辦法，並每年定期進行績效評估且將績效評估之結果提報董事會。
本公司已完成114年對董事會、對個別董事成員及對功能性委員會（薪資報酬委員會及審計委員會）績效評估之衡量項目經評量結果均為良好，整體狀況尚屬有效運作，並已呈送115.3.11董事會報告。
(四) 本公司定期評估簽證會計師之獨立性，並參照「審計品質指標(AQIs)」及中華民國會計師職業道德規範公報第十號「正直、公正客觀及獨立性」制定之評估項目審酌委任之簽證會計師之獨立性，並遵循主管機關定期調整會計師簽證年限之規範。
本年度財務報表委任安保建業聯合會計師事務所李逢輝會計師及蕭雅文會計師簽證，經評估二位會計師專業性、獨立性及適任性均符合無虞。 | 本公司已開始規劃設置提名委員會及永續發展委員會。
無
無 |
| 四、上市上穗公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)？ | √ | | 本公司設有公司治理主管，負責公司治理相關業務、提供董事執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任與持續進修及協助董事遵循法令等。 | 無 |
| 五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道，及於公司網站設置利害關係人專區，並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題？ | √ | | 本公司與客戶、供應商、往來銀行、貝工、投資人等相關利害關係人皆設有適當之溝通管道。並已設置利害關係人網頁專區，做為回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題。 | 無 |
| 六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務？ | √ | | 本公司委任永豐金證券股務代理部辦理相關股東事務。 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上穗公司治理實務守則 差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 七、資訊公開 (一) 公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊? (二) 公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)? (三) 公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告,及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形? | √ | √ | (一) 本公司網站已揭露公司概況、業務及投資人專區及公司治理相關資訊,並指定專人負責公開資訊觀測站揭露本公司相關財務、業務及公司治理資訊。 (二) 公司設有專責人員負責公司資訊蒐集及揭露,並依規定設有發言人及代理發言人,定期、不定期舉辦法人說明會,並定期以中英文發布營運、財務等訊息,以提升公司資訊之透明度。 (三) 本公司尚未於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告。但皆於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形。 | 無 無 本公司已開始進行相關規劃,並將依主管機關政策方向逐步推動。 |
| 八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)? | √ | 1. 員工權益:本公司依勞基法保障員工合法權益。 2. 投資者關係:本公司網站架設投資人專區供投資人近一步了解公司投資人相關訊息,並設置發言人、代理發言人及股務等單位處理股東建議或糾紛等問題。 3. 利害關係人之權利:本公司尊重及維護利害關係人應有之合法權益。 4. 董事(含獨立董事)進修情形:公司董事(含獨立董事)定期進行進修,並視需求參加財務、業務等專業課程。 5. 董事對利害關係議案迴避之執行情形:本公司董事秉持高度自律原則,對董事會議案如涉有利害關係時,不得加入表決。 6. 本公司於民國114年為董事與經理人購買責任保險,投保美金420萬元。 7. 客戶政策之執行情形:公司設有品保部及客戶支援部,對產品與服務提供透明且有效之售後服務及客訴處理。 | 無 |
九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。
114年公司治理評鑑，依評鑑指標改善情形如下：
| 評鑑指標 | 已改善情形 |
|---|---|
| 評估項目 | 運作情形 | | | 與上市上穗公司治理實務守則
差異情形及原因 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 是 | 否 | 摘要說明 | |
| | 公司是否制訂與營運目標連結之智慧財產管理計畫，並於公司網站或年報揭露執行情形，且至少一年一次向董事會報告？ | 為防範智權風險、保護研發成果、強化市場競爭力及提升資產價值，制定《智慧財產管理計畫》，作為集團智權管理與執行之指導方針，相關政策及執行情形於民國114年11月10日董事會中進行報告。
1.專利管理
集團專利管理策略係並透過制度化流程與跨部門合作，實現：
(1) 強化創新成果保護
(2) 預防並降低智權風險
(3) 智權資產盤點
(4) 智權議題研究與宣導
2.商標管理
集團專責人員負責商標檢索、申請、維護及權利保護。
(1) 品牌針對主要市場佈局
(2) 定期維護與檢討
3.營業秘密保護
建立完善保護機制，確保未公開資訊安全。
(1) 提升員工保密意識。
(2) 明定供應商與客戶保密義務。
(3) 強化門禁安全管理。
(4) 進行資訊安全與使用管理。
4.著作權管理
自行開發內部作業系統與管理工具，定期檢視軟體或系統授權使用狀況，評估續約或更新必要性。
民國114年度執行情形如下：
1. 完成公司產品設計相關的專利調查監控以及設計參考報告239件。
2. 完成公司產品相關的專利申請提案評核184件；取得專利授權77件。
3. 開設內部智慧財產相關課程，強化創意發想，專利保護等議題。
4. 開辦專利評審教育訓練，針對專利強度評價、創意及專利實用性評價進行授課。
5. 每月盤點到期專利持有情況，汰弱續強；定期更新內部專利資料庫。
關於營業秘密保護： | | |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上穗公司治理實務守則 差異情形及原因 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||
| 1. 總體而言，不論是人員管理、供應商及客戶管理、門禁安全管理、資訊安全管理以及資訊使用管理方面，執行狀況尚稱正常，並無出現重大缺失情形。 2. 本集團目前核心技術以申請專利方式加以保護。 已取得智財成果： 1. 截至114年10月底，集團內目前獲准且持續維護的有效專利有1337件，正在申請以及審查中的專利有149件。 2. 截至114年10月底，全球已註冊商標總數為27件。 | |||||
| 公司是否設置推動永續發展專（兼）職單位，依重大性原則，進行與公司營運相關之環境、社會或公司治理議題之風險評估，訂定相關風險管理政策或策略，且由董事會督導永續發展推動情形，並揭露於公司網站及年報？ | |||||
| 公司是否投資於節能或綠色能源相關環保永續之機器設備，或投資於我國綠能產業（如：再生能源電廠）等，或有發行或投資其資金運用於綠色或社會效益投資計畫並具實質效益之永續發展金融商品，並揭露其投資情形及具體效益？ | |||||
| 本公司於主要廠區投資節能設備，以增進環保永續： 1. 能耗管理系統：安裝設施即時採集各設備能耗資料並進行管理分析，異常排查。 2. SKT 衝壓 CDU 熱交換器改善：利用換熱器原理自製模組，取代設備油冷機、水冷機，減少電耗和排熱。 3. 法換老舊中央空調：辦公室老舊高能耗中央空法換節能空調機組及未端盤管風機。 4. 密閉式水塔更換：將原開放式水塔法換成節能密閉式水塔。 |
(四) 公司設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形
- 薪酬委員會組成
本公司於113年6月26日經董事會通過聘任第六屆薪資報酬委員會委員三位，三位委員均為第五屆所延聘，目前三位均連任二屆。任期自董事會聘任三位薪資報酬委員後開始生效起算至116年6月12日同本屆董事會任期截止日，並依本公司所制定之「薪酬委員會組織規程」實際運作。
薪資報酬委員會成員資料如下表：
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 身分別
姓名 | 條件 | 專業資格與經驗 | 獨立性情形 | 兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 獨立董事
兼召集人 | 江毅成 | 具機械工程專業學經歷專業，現為中國文化大學機械工程學系教授。
擔任本公司薪酬委員會召集人
未有公司法第30條各款情事。 | 為獨立董事，符合獨立性情形，包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人或受僱人；
未持有公司股份數；未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；
未擔任最近2年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之報酬金額。 | 無 |
| 獨立董事 | 王仁君 | 具法律專業學經歷背景，中華民國律師、專利師及美國紐約州律師，現為常在國際法律事務所合夥律師。
未有公司法第30條各款情事。 | 為獨立董事，符合獨立性情形，包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人或受僱人；
未持有公司股份數；未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；
未擔任最近2年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之報酬金額。 | 無 |
| 獨立董事 | 吳章秀 | 具有會計專業學經歷背景，中華民國會計師、美國富州會計師、稅務訴訟代理人、專利商標代理人、企業永續管理師、企業評價師，現為鼎燦會計師事務所執業會計師。
擔任本公司審計委員會召集人。
未有公司法第30條各款情事。 | 為獨立董事，符合獨立性情形，包括但不限於本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本公司或其關係企業之董事、監察人或受僱人；
未持有公司股份數；未擔任與本公司有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；
未擔任最近2年提供本公司或其關係企業商務、法務、財務、會計等服務所取得之報酬金額。 | 無 |
- 薪酬委員會職責
應以善良管理人之注意，忠實履行下列職權，並對董事會負責，且將所提建議提交董事會討論：
(1) 訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
(2) 定期評估並訂定董事、監察人及經理人之薪資報酬。
- 薪酬委員會運作情形
(1) 本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人。
(2) 本屆委員任期：113 年 6 月 26 日至 116 年 6 月 12 日，114 年度薪資報酬委員會開會 4 次(A)，委員出席情形如下：
| 職稱 | 姓名 | 實際出席次數(B) | 委託出席次數 | 實際出席率(%)
(B/A)(註) | 備註 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 召集人 | 江毅成 | 4 | 0 | 100% | |
| 委員 | 王仁君 | 4 | 0 | 100% | |
| 委員 | 吳章秀 | 4 | 0 | 100% | |
| 其他應記載事項：
一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)： | | | | | |
| 開會日期 | | 議案內容 | | 薪酬委員會決議情形
及公司對薪酬委員會意見之處理 | |
| 114.03.10 | | 1. 審查本公司 113 年度員工酬勞總額及董事酬勞總額。 | | 全體出席委員同意照案通過並提報本公司董事會議決通過。 | |
| 114.04.10 | | 1. 訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。 | | 全體出席委員同意照案通過並提報本公司董事會議決通過。 | |
| 114.05.09 | | 1. 審查本公司「董事薪酬發放辦法」部分條文修正案。 | | 全體出席委員同意照案通過並提報本公司董事會議決通過。 | |
| 114.12.19 | | 1. 本公司經理人 113 年度員工酬勞及 114 年度年終獎金發放案
2. 本公司 114 年第一次庫藏股轉讓予經理人認購案 | | 全體出席委員同意照案通過並提報本公司董事會議決通過。 | |
| 二、薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無此情形。 | | | | | |
(3) 114 年度薪酬委員會工作重點：
本公司每位獨立董事均為薪酬委員會成員。每年至少召開二次，必要時得及時加開會議。
a. 審議公司薪酬規範。
b. 審議經理人員各項酬金合理性。
c. 審議庫藏股轉讓員工辦法。
d. 其他重大事項之審議。
(4) 委員會評核：115.3.11 於董事會報告評核情形
評核期間：114.1.1~114.12.31。
評核方式：公司內部自評。
評核項目：對公司營運之參與程度、薪酬委員會職責認知、提升薪酬委員會決策品質、薪酬委員會組成及成員選任、內部控制。
評核結果：良好。委員會成員對公司所屬產業、營運狀況與經營團隊的運作有一定之掌握。
- 32 -
(五) 推動永續發展執行情形及與永續發展實務守則差異情形及原因
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||||
| 一、公司是否建立推動永續發展之治理架構，且設置推動永續發展專（兼）職單位，並由董事會授權高階管理階層處理，及董事會督導情形？ | √ | 1. 本公司目前已設有「ESG發展部」，隸屬於總經理室管轄。為確保永續發展面向涵蓋環境、社會與公司治理等構面，ESG發展部下設專門小組，由權責部門蒐集利害關係人對環保、職安、供應鏈管理、勞動人權、營運績效以及公司治理等關注議題，並本於尊重利害關係人權益，於公司網站設置利害關係人專區，適切回應其所關切之重要永續議題。 | ||||
| 2. 每年向董事會報告永續報告書，由董事會負最終監督責任，強化董事會對公司推行ESG成果的參與程度。113年度永續報告書於114.8.11董事會通過並公告。 | 無 | |||||
| 二、公司是否依重大性原則，進行與公司營運相關之環境、社會及公司治理議題之風險評估，並訂定相關風險管理政策或策略？ | √ | 1. 本公司風險評估之邊界包含台灣總公司及大陸越南廠區（廣州廠、中山廠、蘇州廠、越南廠）。 | ||||
| 2. 本公司「ESG發展部」係透過「鑑別利害關係人」、「蒐集永續議題」、「調查利害關係人關注議題」、「調查對公司、外部衝擊程度」、「分析重大主題」等步驟，確認重大議題。 | ||||||
| 3. 依據評估後之風險，訂定相關風險管理政策或策略如下： | 無 | |||||
| 風險面向 | 因應策略 | |||||
| 財務 | 利率變動 | ●公司財務結構健全，資金運用保守穩健，設有專職人員隨時掌握金融資訊，並以保守穩健之立場運用財務工具降低利率變動之風險。 | ||||
| 匯率變動 | ●降低美金及人民幣的淨部位，以降低匯兌風險。 | |||||
| ●公司財務人員隨時搜集有關匯率變化資訊，並參閱銀行及投資機構提供之金融財經資訊，以即時掌握匯率動態。 | ||||||
| ●開立外幣存款帳戶，視實際資金需求及匯率走勢，調節所持有外幣部位。 | ||||||
| 信用 | ●設有專職人員負責交易相對方之授信額度之訂定、授信核准及其他監控程序以確保逾期應收款項之回收已採取適當行動，並逐一覆核應收款項之可回收金額以確保無法回收之應收款項已提列適當減損損失。 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||
| 產品責任 | ●本公司依據各國產品安全法規、行業標準以及客戶要求，制定了嚴格且全面的《環境管制物質管理規範》，明確定義公司在原材料採購、生產製造、產品檢測、包裝運輸等各個環節中對有害物質的管控要求，詳細規定允許使用的物質清單、限制使用的有害物質種類及限量標準，以及相應的檢測方法和違規處理措施。同時，公司亦建立定期更新機制，密切追蹤各國法規更新動態，及時對管理規範進行修訂和完善化，確保公司產品的有害物質管理工作始終符合最新的產品安全法規要求。 | ||||
| 營收下滑/客戶滿意度下降 | ●保持與客戶之間密切聯繫，隨時了解並滿足客戶最新需求，亦定期與研發技術人員拜訪客戶，以掌握客戶產品之未來趨勢予以先開發新產品應對。 | ||||
| 資安事件 | ●要求新進人員簽署「工作倫理保密義務暨智慧財產專屬同意書」；採購部門要求主要供應商陽光交易承諾書；依客戶要求簽署相關保密文件；中國廠區限制敏感資料傳遞至外網。 | ||||
| ●對於檔案安全及設備安全進行管理，系統應定期實施整體備份，且定期執行重整作業，以節省磁碟機使用空間並增加系統運作效能。 | |||||
| ●設備安全應對於門禁、機房進行管制，並對器材及機房設備維修管理，且機房安全措施予以定期檢查。 | |||||
| ●設定權限管理，落實資安內控循環。 | |||||
| ●落實異地備援機制。 | |||||
| ●定期委外實施資訊安全查核。 | |||||
| 供應鏈中斷 | ●因應供應商資源供應的不確定性，除開發與移轉供應國別外，輔以避險採購，降低資源中斷風險。 | ||||
| ●運用物流集資機制與要求供應商等方式，提高併櫃出貨比率，降低零散出貨管控風險。 |
- 34 -
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||||
| 環境 | 能源密集度無法降低/溫室氣體排放強度無法降低 | ●制定節能減排方案，定期追蹤執行進度。 | |||||
| ●制定節能改善管理辦法，對各用能單位進行監控。 | |||||||
| ●尋找用能無法下降原因並提出後續改善方案。 | |||||||
| ●制定每季目標指標，控制每季排放量。 | |||||||
| ●定時進行稽核，確保節能方案有效落實。 | |||||||
| 製程廢棄物密集度持續增加/製程廢棄物無法回收 | ●優化生產流程，請廢棄物增加的部門提出檢討方案，尋找製程廢棄物增加原因，精準管理原料投入，減少廢品率。 | ||||||
| ●研擬廢棄物轉化為資源方案，研發使用可降解或重複循環的原料代替傳統不可回收材料。 | |||||||
| ●與專業廢棄物處理企業簽訂長期協議，確保廢棄物終端處置符合法規要求。 | |||||||
| 廢水排放量持續增加 | ●持續宣導各營運據點節約用水，避免不必要的浪費。 | ||||||
| ●水資源回收利用，推動中水回用系統，將處理後的中水用於沖馬桶。 | |||||||
| ●汰換節水設備，如低流量馬桶、智能水錶、節水水龍頭，有效減少耗水量。 | |||||||
| 缺水、缺電 | ●提前儲備自來水，供斷水時使用。 | ||||||
| ●啟動備用發電機，供生產使用。 | |||||||
| ●擴大安裝光伏發電，投入「儲能櫃移峰填穀節能」項目，實現部份電力自給。 | |||||||
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||||
| 颱風、洪災 | ●制定緊急應變控制計畫，定期演練，備妥應急物資，積極應對自然災害。 | ||||||
| ●建立災難預警機制，與主管機關建立即時資訊聯繫管道，有效掌握天然災害現實情形。 | |||||||
| ●日常定期保養基礎設施。 | |||||||
| 職業災害/消防事件 | ●導入 ISO 45001 職業安全衛生管理系統，落實危害鑑別，並定期召開職業安全衛生委員會，對公司擬訂之安全衛生政策提出建議，並審議、協調及建議安全衛生相關事項，做到員工互護，工作安心，無災害工時。 | ||||||
| ●定期演練災害搶救計畫 | |||||||
| ➤做到疏散人員，並對受傷人員進行搶救。 | |||||||
| ➤依照災害恢復及商業持續計劃管理辦法，立即進行災後重建工作，以最快速度恢復生產。 | |||||||
| ➤積極配合主管機關調查，尋找事故發生原因，並提出改善報告，確保日後不再發生。 | |||||||
| 員工過勞 | ●調整工時管控方案，從人力資源系統設定加班管控警戒。 | ||||||
| ●通過各種途徑加大招聘力度，補充人力，後續持續降低加班時數。 | |||||||
| ●部門培養多能工，確保每位員工至少會操作或完成 2 種以上工種工作。 | |||||||
| 員工流動率偏高/勞動力不足 | ●通過線上、線下員工訪談及員工大會等各種管道瞭解員工意見，適時調整公司相關政策，增強員工歸屬感。 | ||||||
| ●定期舉辦員工活動，勞逸結合。 | |||||||
| ●對資深員工發放資歷獎金。 | |||||||
| ●積極推進設備自動化：針對勞動力不足，公司積極推進生產設備自動化進程，成立設備自動化中心，整合並共享集團設備自動化資源，加大對設備自動化的投入，用機器降低人員勞動強度，並且用機器取代簡單重複動作。 | |||||||
| ●加強人員留任：提升員工薪酬福利，注重員工關懷，降低員工離職率。 | |||||||
| 員工 | ●透過線上學習平台，共享教育資源，強化公司培訓力量。 |
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| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||||
| 職能訓練不足 | ●善用政府及客戶培訓資源，豐富培訓內容，激發同仁學習興趣。 | ||||||
| 三、環境議題 | |||||||
| (一) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度？ | √ | (一) | |||||
| 1. 本公司主營電子連接器研發、生產及銷售。在追求均衡發展，永續經營之前提下，由總經理簽署制訂安全衛生環境保護政策，對外宣警企業保護環境與維護社區安全的決心，對內要求員工充實專業，持續創造環保有益社會大眾的產品，以安全衛生環保作為公司永續經營的基本考量。 | |||||||
| 2. 截至本年報刊印為止，本公司之總公司及工廠端(廣州廠、蘇州廠、中山廠及越南廠)持續維持ISO 14001環境管理系統之有效運行，每年接受認證單位及環安衛委員定期稽核，並透過環安衛稽核所發現之缺失，列入改善重點，透過PDCA循環持續改善，以達到環安衛管理系統符合法規、持續改善的精神；另依據ISO14064-1規範進行溫室氣體盤查亦透過第三方驗證及追蹤減排成效。 | |||||||
| 3. 總公司ISO 14001最新證書效期起訖期間為自114年5月23日至117年5月23日止，對環境保護投入之執行情形均揭露於本公司網頁及永續報告書 | |||||||
| (https://www.lotes.cc/zh-tw/responsibility.php#esg_report)。 | 無 | ||||||
| (二) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率，並使用對環境負荷衝擊低之再生物料？ | √ | (二) 本公司工廠端落實QC08000有害物質過程管理系統，透過有害物質管理制度實施，全面符合RoHS、REACH等綠色產品法規及客戶要求，減少物料環境衝擊，114年度未發生產品違反環保法規或客訴相關事件；工廠端落實水資源管理，實施水資源耗用監測，114年度透過雨水回收、污水回收及RO過濾水回收，年度省水7,662百萬公升，提升水資源使用效率；廢棄物管理部分以循環經濟為 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| (三) 公司是否評估氣候變遷對企業現在及未來的潛在風險與機會，並採取相關之因應措施？ | ✓ | 考量，一般事業廢棄物遵循回收再利用政策，114年度一般事業廢棄物回收再生利用為10,717.785公噸，佔總廢棄物回收比率為93.73%。 |
(三)
1. 本公司除了鑑別氣候變遷帶來的營運風險外，由ESG發展部參考國際金融穩定委員會(Financial Stability Board, (FSB)發布之TCFD (Task Force on Climate-Related Financial Disclosures)氣候相關財務資訊揭露建議書，實施氣候風險與機會識別，並依「治理」、「策略」、「風險管理」、「指標與目標」四項揭露核心納入營運管理，並於永續報告書揭露其治理績效，期望利害關係人藉此了解本公司於氣候變遷相關風險與機會之衝擊，及相關因應措施。
2. 本公司於114年進行氣候風險評估，包含11項風險：提高溫室氣體排放定價、強化排放量報導義務、現有產品和服務的要求及監管、以低碳商品替代現有產品和服務、低碳技術轉型的成本、客戶行為變化、降雨(水)模式變化和氣候模式的極端變化、颱風、洪水等極端天氣事件嚴重程度提高、原物料成本上漲、平均氣溫上升。
3. 為降低前項因子，本公司亦鑑別可行之機會包含：減少用水量和耗水量、使用更高效率的生產和配銷流程、回收再利用、轉用更高效率的建築物、採用更高效率的運輸方式、使用低碳能源、開發或增加低碳商品和服務、使用新技術、參與碳交易市場、轉變至非集中式能源。在因應氣候變遷調適的具體作為包含：取得SBTi科學基礎減量目標倡議之減碳認證，並執行溫室氣體、水資源、廢棄物、能源等管理措施；落實供應商評鑑，促進供應商低碳轉型。 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 |
|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 |
| (四) 公司是否統計過去兩年溫室氣體排放量、用水量及廢棄物總重量，並制定溫室氣體減量、減少用水或其他廢棄物管理之政策？ | √ | |
| 用水(噸) | 用電(GJ) | |
| 範疇一 | 範疇二 | 範疇三 |
| 113年 | 668,187 | 342,933 |
| 2,911.20 | 53,647.77 | 181,540.75 |
| 114年 | 673,889 | 397,333 |
| 1. 本公司越南廠產能增加，故用水量、用電量、廢棄物增加。 | ||
| 2. 溫室氣體排放量因 114 年度越南廠產能大幅度增加故排放量增加。 | ||
| 3. 針對溫室氣體/用水/廢棄物減量相關措施如下： | ||
| (1) 各廠逐步建置能源監控系統，有效掌控各生產設備用電情形，持續檢視並推動相應節能作為。 | ||
| (2) 增加使用再生能源，新廠房持續增加太陽能發電設施，持續推動節能措施並取得碳權抵換碳排放。114 年度透過購買綠證取得再生能源 94,039.20GJ，廠區光伏發電 16,551.04GJ。 | ||
| (3) 持續改善辦公及生產設備，可汰換升級之設備使用具節能標章或符合節能環保效能之產品。 | ||
| 四、社會議題 | ||
| (一) 公司是否依照相關法規及國際人權公約，制定相關之管理政策與程序？ | √ | |
| 1. 本公司認同並遵循國際人權公約包含：聯合國《世界人權宣言》、《國際勞動組織公約》，並支持聯合國《保護、尊重和補救：商業與人權框架》及其《指導原則》。積極遵守各據點人權與勞工權益法規、責任商業聯盟行為準則(RBA)及客戶所要求遵守事項，並制訂相關之管理體系與工時、工資、反歧視及騷擾、性別工作平等…等政策以確保承諾之落實。除透過公告、活動、文宣、會議等形式向員工說明公司政策與立場，亦於新進員工訓練及在職員工培訓等不同管道，向員工宣導人權保護與勞工權益之重要性與相關訊息。 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||
| 2. 本公司人權政策之推動與維護之權責單位為各廠人力資源部/管理部，政策適用範圍為： | |||||
| (1) 工作時間：密切關注員工上班、加班時間；關注員工工作負擔及休假狀況。 | |||||
| (2) 工資與福利：最低公司不得低於所在地區最低工資標準；不以扣除工資作為紀律處分的手段；加班工資須高於正常工資水準；享有法定節假日及有薪假。 | |||||
| (3) 人道待遇：不得以任何形式對員工進行性騷擾、性侵犯、體罰、精神或身體壓逼或口頭辱罵；也不得威脅進行任何此類行為。 | |||||
| (4) 不歧視：不得因人種、膚色、年齡、性別、性取向、種族、殘疾、懷孕、信仰、政治派別、社團成員或婚姻狀況等在聘用及雇用實際工作（例如，晉升、獎勵和培訓機會等）中歧視員工。 | |||||
| (5) 自由結社：鼓勵員工積極參與公司、社會及社區活動，積極回應地方政府及單位宣導之公益活動。 | |||||
| (6) 禁止使用童工：依法不使用未滿16歲的童工；16-18歲人員不得從有可能危及身體健康或安全的工作。 | |||||
| (7) 自由選擇職業：不使用強迫、抵押(抵債)、契約束縛或非自願的監獄勞工，不奴役或販賣勞工；員工在合理通知的情況下有自由選擇離職的權利；不扣押員工的任何有效證件。 | |||||
| 3. 各廠員工及供應商於人權培訓實施時數如下，課程主題包括：RBA培訓(人權/道德)-法規版、人員招聘甄選技巧、保安人員職責-反騷擾反歧視、職業操守與道德宣導-RBA規定及要求。 | |||||
| 培訓對象 | 員工參與人數廠商參與家數 | 總培訓時數 | 參與比率 | ||
| 新進員工 | 6,808 | 4,608 | 100.00% | ||
| 在職員工 | 9,788 | 9,677 | 83.55% | ||
| 供應商 | 447 | 398 | 44.57% |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||||||
| (二) 公司是否訂定及實施合理員工福利措施 (包括薪酬、休假及其他福利等), 並將經營績效或成果適當反映於員工薪酬? | √ | 4. 近年持續推動各廠區通過RBA驗證,廣州廠、中山廠及蘇州廠皆取得RBA銀級驗證。公司亦訂有相關申訴檢舉管道供同仁使用,由專人受理後進行盡責調查,並對申訴人的資訊保密,若經查證屬實,承諾不對申訴人進行不利對待,公司當年度未有人權侵害的申訴紀錄。 (二) 1. 員工分紅:依公司章程第十九條,「本公司年度如有獲利,應提撥不低於百分之二為員工酬勞。但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額,再依前項比例提撥員工酬勞。前項員工酬勞發給股票或現金之對象,得包含符合一定條件之控制或從屬公司員工。前項員工酬勞數額中,應提撥不低於總額之20%為基層員工分派酬勞;視公司營運及個人績效,配發分紅,以茲激勵。 2. 獎酬措施:依年度服務比例發放年終獎金;具技術貢獻並申請/取得專利者發放相應專利獎金,主要廠區對於重點留才對象設置留才獎金。 3. 員工福利措施:本公司設有福委會,公司按職工福利章程比例提撥職工福利金,辦理員工國內/外旅遊、員工聚餐、各類禮金/慰助金(生日禮金、結婚禮金、生育禮金、喪葬互助金)。 4. 退休制度:台灣總公司於94年7月1日勞工退休金條例公佈後,對當時已適用勞動基準法之在職同仁,提供繼續適用勞動基準法之退休金或適用勞工退休金條例的選擇。 選擇舊制退休金同仁截至114年底為12名(佔台灣員工總數之6.2%),公司依照勞動基準法第56條規定,每月提撥薪資2%做為勞工退休準備金存入台灣銀行專戶,由勞資雙方組成「勞工退休金監督委員會」負責退休金之管理及運用事宜,符合勞基法規定之退休條件者,由人資單位偕同申請退休同仁向「勞工退休金監督委員會」提出提領退休金,由台銀專戶依法提領退休金。114年度提撥舊制退休金之認列金額為新臺幣1,295,449 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 |
|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 |
| 對於適用新制退休金之員工，依勞工退休金條例第 14 條之規定每月依同仁薪資6%，提繳至每位同仁退休金專戶，同仁於符合勞動基準法所訂之退休條件時，得自該專戶一次或按月提領已提存的退休金。114年提繳新制退休金之認列金額為新臺幣 8,527,764元。 | ||
| 5. 職場多元化與平等 | ||
| (1) 本公司致力於提供員工具尊嚴、安全的工作環境，我們落實薪酬與升遷機會的公平性，確保員工不會因性別、年齡、政治傾向及其他受適用法規保護的任何其他狀況而遭受歧視、騷擾或不平等的待遇。女性管理階層人數佔全體管理階層人數之19.5%，並隨時關注女性之發展情形。 | ||
| 多元化指標 | 113 年 | 114 年 |
| 人數 | 比率 | 人數 |
| 直接人員 | 性別 | 男性 |
| 直接人員 | 1,482 | 15.38% |
| 女性 | ||
| 直接人員 | 1,826 | 18.95% |
| 年齡 | 未滿 30 | 1,386 |
| 30 以上 | ||
| 未滿 50 | 1,914 | 19.86% |
| 50 以上 | 8 | 0.08% |
| 學歷 | 大專院校 | 276 |
| 高中以下 | 3,032 | 31.46% |
| 間接人員 | 性別 | 男性 |
| 間接人員 | 4,397 | 45.62% |
| 女性 | ||
| 間接人員 | 1,933 | 20.06% |
| 年 | 未滿 30 | 2,039 |
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| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||||||||
| (三) 公司是否提供員工安全與健康之工作環境，並對員工定期實施安全與健康教育？ | √ | 齡 | 30以上 | 4,041 | 41.93% | 4,596 | 38.60% | |||
| 未滿50 | 250 | 2.59% | 291 | 2.44% | ||||||
| 學歷 | 研究所 | 121 | 1.26% | 165 | 1.39% | |||||
| 大專院校 | 2,953 | 30.64% | 3,752 | 31.51% | ||||||
| 高中以下 | 3,256 | 33.78% | 3,587 | 30.12% | ||||||
| (2) 性別平等措施 | ||||||||||
| 廠區 | 員工溝通措施 | |||||||||
| 台灣總公司 | ➢ 照顧女性懷孕員工，遵照「性別工作平等法」規定，保障女性懷孕員工權益，於工作場所設置哺（集）乳室，並在公司政策上鼓勵新手爸媽申請育嬰假。對於懷孕或甫生產後的女性同仁亦會適時調整工作型態與內容，減輕女性員工負荷。 ➢ 訂定「性騷擾防治措施、申訴及懲戒辦法」，規定申訴管道及相關評議機制，以維護兩性工作平等及提供員工免受性騷擾之工作及服務環境。114、115年均無申訴案件。 | |||||||||
| 中國大陸廠區 | ➢ 3月8日婦女節依政府規定放假半天。 ➢ 為肯定女性員工在職場的努力付出，公司亦於3月8日婦女節發放禮品，以為感謝。 | |||||||||
| (三) 本公司重視員工人身安全與健康之工作環境，相關的保護措施與其實施情形如下： 1. 本公司針對職業安全衛生、職業災害防止與處理，以及各項環保措施如廢棄物存放管理等，訂有相關管理辦法，以維護員工人身安全及避免造成環境污染。 2. 凡對環境與安全可能造成衝擊與危害的項目，皆於日常加以準 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| (四) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫？ | ☑ | 備，並於災害發生時得以立即應變。亦成立緊急應變小組，制訂組織及各員之職掌及作業處理程序。 | ||
| 3. 本公司為提供安全的工作環境，防止職業災害發生，保障勞工安全與健康，主要廠區依職業安全衛生法及其施行細則規定及ISO 45001之管理要求訂定安全衛生工作守則及管理規章，全體員工及非本公司人員在本公司之工作場所從事工作者，均應遵守安全衛生工作守則及管理規章之規定。主要廠區之ISO 45001證書效期均涵蓋114年全年，各廠證書效期詳見公司官網https://www.lotes.cc/zh-tw/responsibility.php#society。114年各廠區均無職業傷害造成死亡之事故及嚴重之職業傷害。 | ||||
| 4. 緊急應變及消防安全：各廠區訂有緊急應變計畫，成立緊急應變指揮中心，並規劃緊急應變小組，於發生緊急狀況時，由緊急應變小組進行緊急應變及處理。每半年定期舉行緊急應變教育訓練及消防演練，新進員工皆須實際操作減火器，並透過演練小組模擬實作，培養同仁緊急應變和自我安全管理的能力，在災情尚未擴大時即能採取相應對的行動，降低危機所造成的衝擊與傷害；配合消防隊授予員工消防逃生、急救等相關訓練。114年依據緊急應變計劃，各廠區營運據點皆完成緊急應變演練2場。依任務編組為各廠區現場總指揮，通報救護隊、警衛通訊、避難誘導、安全員等進行演練，以利同仁面臨緊急事件發生時，能迅速處置，降低人員傷害及環境影響。114年度未發生火災或虛驚事件，無員工因火災造成傷亡情形。 |
(四)
1. 本公司重視對員工的培訓。學習發展策略是以在職訓練(On job training)為基礎，搭配新進人員訓練、專業別訓練、階層別訓練等四大部分為主軸，配合年度目標及產品發展之需求，以及部門目標管理卡，來建立完善的教育訓練體系。
2. 公司為提升同仁的專業技能，內部人事規章訂有教育訓練實施 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 辦法，每年依照公司發展需求擬定訓練計畫並落實訓練目標，讓員工職涯可以走得長遠，公司亦能享受同仁成長進步的果實；公司透過內部培訓持續傳承技術、經驗予有關部門，協助同仁制定學習發展方向並作為員工規劃個人職涯計畫的依據。 | ||||
| 3.對於新進同仁會安排由專人講授公司內部各項規章制度，再由所屬部門對其進行專項培訓。本公司積極鼓勵同仁進修業務範圍內的專業課程，以同仁持續成長為主軸，提供多元的學習管道，讓同仁得以發揮專業，成就自我。相關部門每年依自身需求研擬教育訓練計劃並實施教育訓練，同仁進修分為內、外訓，內訓由各部門依實際業務需要，安排講師到部門授課；外訓則由部門視業務需要提出申請，經核准後選派專人參加外部機構舉辦的課程，參與培訓的同仁再向部門分享培訓心得，讓有關人員得以學以致用。 | ||||
| 4.辦理員工培訓課程，包含實體、線上、內訓與外訓等多元課程，各廠區教育訓練重點著重在特定部門類別，並未以特定性別當作接受教育訓練的對象，114年各廠員工平均訓練時數如下： | ||||
| 廠區 | 性別 | 時數 | ||
| 台灣總公司 | 男 | 6.70 | ||
| 女 | 10.80 | |||
| 廣州 | 男 | 30.02 | ||
| 女 | 34.65 | |||
| 中山 | 男 | 30.62 | ||
| 女 | 25.66 | |||
| 蘇州 | 男 | 36.26 | ||
| 女 | 29.38 | |||
| 越南 | 男 | 17.07 | ||
| 女 | 16.23 |
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| （五）針對產品與服務之顧客健康與安全、客戶隱私、行銷及標示等議題，公司是否遵循相關法規及國際準則，並制定相關保護消費者或客戶權益政策及申訴程序？ | ✓ | （五） | ||
| 1. 本公司依據各國產品安全法規、行業標準以及客戶要求，制定嚴格且全面的「環境管制物質管理規範」，明確定義公司在原材料採購、生產製造、產品檢測、包裝運輸等各個環節中對有害物質的管控要求，詳細規定允許使用的物質清單、限制使用的有害物質種類及限量標準，以及相應的檢測方法和違規處理措施。同時，公司亦建立定期更新機制，密切追蹤各國法規更新動態，及時對管理規範進行修訂和完善化，確保公司產品的有害物質管理工作始終符合最新的產品安全法規要求。 | ||||
| 2. 本公司設有專門的業務專案團隊，依循ISO 9001品質管理系統要求建立相關客戶溝通、訂單處理、技術支援、客訴處理、售後服務等流程，以落實提升各方面的專業服務品質，贏得客戶信任與實現公司的長久獲利。 | ||||
| 3. 本公司各製程均由廠內完成，不僅包括如產品的設計開發、模具設計製造、產品的生產製造等，全流程由本公司內部完成，滿足客戶隱私的要求。本公司嚴格遵守包括各項國際、國家和地方的法規要求，設置了客戶服務管道及窗口，如有客訴情況，依照「客訴處理作業流程」辦理。本公司於114年未發生侵犯客戶隱私的情事。 | ||||
| 4. 為了客觀蒐集客戶聲音，我們依據客戶滿意度調查管理機制，每年利用問卷方式，向現有客戶進行滿意度調查。調查實施後，進行客戶滿意度調查評分結果及回饋建議彙整，並傳達相關部門及高階主管可藉客戶滿意度調查結果，檢閱客戶的回饋找出改善的機會，並以電話或親訪方式回覆客戶，以當責態度提供改善對策，持續提升產品與服務品質，確保客戶的需求得到了解及滿足。此外，業務單位接收相關訊息後即依客戶別分案至所屬業務人員進行處理。已進行交易之客戶亦有專屬業務人員進行持續的接洽，以了解客戶需求及相關疑義。近3年客戶滿意度調查分數均在94.5分以上，114年達94.72分。 | 無 |
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| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | |||||
| （六）公司是否訂定供應商管理政策，要求供應商在環保、職業安全衛生或勞動人權等議題遵循相關規範，及其實施情形？ | √ | （六） | 年度 | 客戶滿意調查分數 | 客戶回覆數 | 無 | |
| 112 | 95.20 | 57 | |||||
| 113 | 94.70 | 50 | |||||
| 114 | 94.72 | 60 |
- 本公司管理階層承諾向客戶提供符合相關法令法規和標準的高品質且安全之產品與服務以及做好防止職災、環境保護與污染預防的工作，善盡企業的社會責任。公司之採購原物料、耗材以符合相關法令法規及環保、安全之要求。為達到此一目標，輔以國際管理系統標準 ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001、QC 080000 及 RBA 之要求進行持續改善。
- 從 99 年開始，LOTES 在引進新供應商時，均要求供應商經營階層或最高主管簽署「供應商社會及環境責任承諾書」，確認遵照「責任商業聯盟行為準則」（簡稱 RBA）之綱要標準經營企業。
- LOTES 規劃每年度召開的「供應商大會」均會對針對企業社會責任對供應商經營階層或最高主管進行宣導及培訓。114 年度於 3/28 召開「供應商大會」計 187 家參與。
- 本公司建有供應鏈管理程式，將 RBA（責任商業聯盟行為準則）導入供應鏈，我們要求供應商簽署「供應商管理政策」、「陽光政策」、「廉潔承諾書」，進行「人權、環境、安全、衛生與管理系統」的相關輔導與稽核，掌握供應商在環安衛方面的管理與落實程度。我們持續積極要求供應商重視經營道德，保障勞工人權，重視勞工工作環境與安全衛生、資通訊安全或隱私權保護等議題，並開發削減環境衝擊的材料和製程。114 年度為攜手供應商一起落實永續發展，我們透過日常宣導及供應商訓練，以利供應商瞭解本公司永續發展策略及要求，期望達成產業永續。114 年度針對廣州廠、中山廠及蘇州廠供應商實施人權通識訓練，總計 260 家次供應商參與，佔整體供應商 48.2%。
- 供應商評估機制：
(1) 供應商選擇並不單僅針對其價格做為唯一考量因素，進而
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 是依供應商之優勢對比風險考量為基礎。如何維持與供應商良好的關係其最重要，並以確保供應商品質(Quality)、成本(Cost)、交期(Delivery)、服務(Service)、管理(Management)與環保(Environmental Protection)，皆能符合本公司採購需求。114年度主要廠區(廣州、中山、蘇州、越南)合計增加76家供應商，皆經新供應商評鑑合格，列為本公司之合格供應商；114年度供應商定期評鑑結合RBA責任商業聯盟行為準則要求實施，書面評鑑110家，實地稽核61家，廠商相關缺失皆已要求改善並持續監督。 |
(2) 本公司除了兼顧供應商產品的品質、交期與成本之外，也敦促其重視社會責任，持續落實RBA稽核，期許供應商與共同善盡企業的社會責任，並做好風險管理與營運持續計畫。 | |
| | | | 項目 | 數量 |
| | | | 年度新增供應商家數 | 76 |
| | | | 新供應商環境社會評鑑合格家數 | 76 |
| | | | 年度總供應商家數 | 616 |
| | | | 年度供應商RBA調查家數(針對既有供應商年度書面評鑑-自評表) | 110 |
| | | | 年度RBA稽核供應商家數(實地供應商評鑑) | 61 |
| 五、公司是否參考國際通用之報告書編製準則或指引，編製永續報告書等揭露公司非財務資訊之報告書？前揭報告書是否取得第三方驗證單位之確信或保證意見？ | ✓ | | 1. 本公司依據GRI準則(GRI Standards)編製企業永續報告書呈現本公司永續發展績效表現，並開放社會大眾及利害關係人至網頁(https://www.lotes.cc/zh-tw/responsibility.php#governance)下載瀏覽相關資訊。
2. 第三方驗證單位：格瑞國際驗證有限公司。採用標準：AA1000 第1類型(Typel) 中度保證。 | 無 |
| 六、公司如依據「上市上櫃公司永續發展實務守則」定有本身之永續發展守則者，請敘明其運作與所定守則之差異情形：
本公司目前雖未訂有企業永續發展實務守則，惟實務執行與其精神一致，無重大差異，未來將視實際需要或法令之規定適時辦理。 | | | | |
| 七、其他有助於瞭解推動永續發展執行情形之重要資訊： | | | | |
- 49 -
| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 本公司於台灣及大陸所在廠區持續關注在地社會需求 ● 台灣地區：響應浸信會光復堂發起活動，資助捐款新台幣30萬元予印度希望小學；捐助新台幣16萬元予基隆市政府社會救助專戶；贊助新台幣2萬元予基隆市中崙志工服務協會長者供餐；贊助新台幣37.5萬元予清華大學文學散步計畫-關西路線優化項目；贊助新台幣6萬元予基隆市安樂區內寮社區發展協會內寮濕地保育項目。 ● 中國大陸地區：捐贈廠區所在之村委會約新台幣53萬餘元；捐贈廣東中山市教育基金約新台幣9萬元；捐贈蘇州相城區慈善會約新台幣17.5萬元。 |
(六) 上市上櫃公司氣候相關資訊
1. 氣候相關資訊執行情形
(1) 本公司實收資本額未達 50 億元，已於 113 年起開始盤點母公司及合併報表各子公司之溫室氣體排放。較主管機關規定須於 115 年完成個體公司之碳盤查、116 年完成合併報表子公司之碳盤查提前執行盤查。
(2) 本公司於114年10月2日取得SBTi科學基礎目標倡議組織(Science Based Targets Initiative)核定的減碳目標認證，SBTi並於官網宣布本公司的減碳目標。本公司積極轉型實踐低碳製造，依循SBTi發布的淨零標準（Net-Zero Standard），訂定符合國際認可的減碳路徑。
(3) 氣候風險與機會對企業之業務、策略及財務(短期、中期、長期)之影響：
氣候風險與機會調查上分別分為短、中、長期，定義為3年內為短期、3-5年為中期、5年以上為長期，本公司辨識出共11項風險與10項機會，前幾項與風險相關項目為「提高溫室氣體排放定價」(短中期)、「強化排放量報導義務」(短期)、「原物料成本上漲」(短中長期)，在機會相關為「使用低碳能源」(中長期)、「使用更高效率的生產和配銷流程」(中長期)，在辨識出風險與機會後，推行對應策略降低氣候風險並提高商業與氣候機會。
(4) 極端氣候事件及轉型行動對財務之影響：
極端氣候事件將會影響產線及供應鏈情形，本公司轉型行動包含溫室氣體排放監管及降低、精進產品研發與製程之低碳化、再生能源及碳權取得等為影響財務的相關面向。
(5) 其他氣候相關詳細資訊請詳「永續報告書」之「永續環境-氣候變遷管理」章節。
2. 溫室氣體盤查及確信情形
| 本公司基本資料 ☐ 資本額100億元以上公司、鋼鐵業、水泥業 ☐ 資本額50億元以上未達100億元之公司 ■ 資本額未達50億元之公司 | 依上市櫃公司永續發展路徑圖規定至少應揭露 ■ 母公司個體盤查 ■ 合併財務報告子公司盤查 ■ 母公司個體確信 ■ 合併財務報告子公司確信 |
|---|---|
| 範疇一 | 總排放量
(公噸 CO2e) | 密集度
(公噸 CO2e/百萬元) | 確信機構 | 確信情形說明 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 母公司及所屬非中國大陸與越南之子公司(註 1) | 52.67 | 0.002 | SGS | 因本公司主要吸排範疇為中國大陸與越南廠區，故委由「通標標準技術服務有限公司廣州分公司」(SGS 廣州分公司)負責母公司及合併報表各子公司之確信事宜。 |
| (子公司)番禺得意精密電子工業有限公司 | 1,708.05 | 0.05 | | |
| (子公司)中山得意電子有限公司 | 693.89 | 0.02 | | |
| (子公司)得意精密電子(蘇州)有限公司 | 517.06 | 0.02 | | |
| (子公司)Lotes Vietnam Co., Ltd | 2,178.32 | 0.06 | | |
| 合計 | 5,149.99 | 0.15 | | |
| 範疇二(基於位置) | 總排放量
(公噸 CO2e) | 密集度
(公噸 CO2e/百萬元) | 確信機構 | 確信情形說明 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 母公司及所屬非中國大陸與越南之子公司(註 1) | 1,615.34 | 0.05 | SGS | 同上 |
| (子公司)番禺得意精密電子工業有限公司 | 18,860.38 | 0.56 | | |
| (子公司)中山得意電子有限公司 | 24,235.62 | 0.72 | | |
| (子公司)得意精密電子(蘇州)有限公司 | 7,671.92 | 0.22 | | |
| (子公司)Lotes Vietnam Co., Ltd | 9,785.51 | 0.29 | | |
| 合計 | 62,168.78 | 1.84 | | |
| 範疇二(基於市場) | 總排放量
(公噸 CO2e) | 密集度
(公噸 CO2e/百萬元) | 確信機構 | 確信情形說明 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 母公司及所屬非中國大陸與越南之子公司(註 1) | 1,615.34 | 0.05 | SGS | 同上 |
| (子公司)番禺得意精密電子工業有限公司 | 9,872.70 | 0.29 | | |
| (子公司)中山得意電子有限公司 | 24,935.00 | 0.74 | | |
| (子公司)得意精密電子(蘇州)有限公司 | 7,594.98 | 0.22 | | |
- 50 -
| 範疇二(基於市場) | 總排放量
(公噸 CO2e) | 密集度
(公噸 CO2e/百萬元) | 確信機構 | 確信情形說明 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| (子公司)Lotes Vietnam Co., Ltd | 9,785.51 | 0.29 | | |
| 合計 | 53,803.54 | 1.59 | | |
| 範疇三 | 總排放量
(公噸 CO2e) | 密集度
(公噸 CO2e/百萬元) | 確信機構 | 確信情形說明 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 母公司及所屬非中國大陸與越南之子公司(註1) | 2,179.31 | 0.06 | SGS | 同上 |
| (子公司)番禺得意精密電子工業有限公司 | 31,227.89 | 0.92 | | |
| (子公司)中山得意電子有限公司 | 116,633.27 | 3.45 | | |
| (子公司)得意精密電子(蘇州)有限公司 | 23,198.36 | 0.69 | | |
| (子公司)Lotes Vietnam Co., Ltd | 15,045.24 | 0.44 | | |
| 合計 | 188,284.07 | 5.56 | | |
註1：碳盤查邊界包含：
嘉澤瑞子工業股份有限公司、LOTES INVESTMENTS LIMITED、嘉弘國際投資有限公司、LOTES USA, INC. 、冠思發展有限公司、捷佑有限公司、嘉微科技（股）公司、佳音醫療器材（股）公司、來達科技（股）公司、LOTES EU GmbH、嘉望投資有限公司、欣城發展有限公司、瑞佳企業有限公司、札西投資有限公司、汪典投資有限公司、FELICTTY NEWS LIMIT、ED 嘉基科技（股）公司、機隆有限公司、日輝有限公司、均英精密工業（股）公司。
(七) 公司履行诚信经营情形及採行措施
| 评估项目 | 運作情形(註1) | 與上市上櫃公司诚信经营守则差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 一、訂定诚信经营政策及方案 | ||||
| (一) 公司是否制定經董事會通過之诚信经营政策，並於規章及對外文件中明示诚信经营之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？ | ||||
| (二) 公司是否建立不诚信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不诚信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不诚信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司诚信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？ | ||||
| (三) 公司是否於防範不诚信行為方案明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，並定期檢討修正前揭方案？ | √ | (一) 本公司已訂定「诚信经营守则」，並明定應本於廉潔、透明及負責之經營理念，制定以诚信為基礎之政策，並於109年度董事會通過「诚信经营作業程序及行為指南」，具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項，並揭露於公司網站。 | ||
| (二) 本公司定有「诚信经营作業程序及行為指南」作為防範不诚信行為之作業程序及行為指南，並會透過內部郵件對員工做宣導與外部聘請講師對董、監事進行宣導課程。 | ||||
| (三) 本公司專責單位應每年舉辦一次內部宣導，安排董事長、總經理或高階管理階層向董事、受僱人及受任人傳達誠信之重要性。 | ||||
| 本公司應將誠信經營納入員工績效考核與人力資源政策中，設立明確有效之獎懲及申訴制度。 | ||||
| 本公司對於本公司人員違反誠信行為情節重大者，應依相關法令或依公司人事辦法予以解任或解雇。 | ||||
| 本公司應於內部網站揭露違反誠信行為之人員職稱、姓名、違反日期、違反內容及處理情形等資訊。 | 無 | |||
| 二、落實诚信经营 | ||||
| (一) 公司是否評估往來對象之诚信紀錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定诚信行為條款？ | √ | (一) 本公司對於有商業往來的公司與廠商會就其交易的合法性及誠信進行評量後，方才進行後續交易。 | ||
| 對於簽訂之商業契約亦會納入誠信條款，並經法務單位檢視後簽立。 | 無 |
| 評 估 項 目 | 運作情形(註1) | | | 與上市上櫃公司誠信經營守則
差異情形及原因 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 是 | 否 | 摘要說明 | |
| (二) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專（兼）職單位，並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形？ | ✓ | | (二)
1. 本公司指定管理部為推動企業誠信經營專責單位。
2. 依本公司「誠信經營作業程序及行為指南」規定，一年一次定期向董事會報告下列相關事項查核與追蹤結果：
(1) 行賄及收賄。
(2) 提供非法政治獻金。
(3) 不當慈善捐贈或贊助。
(4) 提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。
3. 每年會對員工宣導誠信經營作業遵循的重要性，114年度經審核公司帳列捐贈或贊助交易，並未發現有違反誠信經營之狀況。本公司於114年度亦未收到任何有關違反誠信經營程序之檢舉信函。
4. 本公司114年度期間並未發現重大違反誠信經營，並已於115年3月11日董事會報告本公司誠信經營政策執行情形報告。 | 無 |
| (三) 公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行？ | ✓ | | (三) 本公司於公司網站及內部網站建立並公告內部獨立檢舉或陳述信箱[email protected]、專線或委託其他外部獨立機構提供檢舉信箱、專線，供本公司內部及外部人員使用。 | 無 |
| (四) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，或委託會計師執行查核？ | ✓ | | (四) 本公司訂有「誠信經營作業程序及行為指南」作為公司內部控制制度遵循之依據，明訂檢舉程序，設立檢舉獨立信箱，鼓勵檢舉任何非法行為，並保障身份保密與匿名申訴，確保供應商與員工檢舉人的身份機密性。惟目前尚未擬定相關稽核計畫。 | 無 |
| (五) 公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？ | ✓ | | (五) 為落實誠信經營政策及道德行為，本公司 114年度各廠區在職員工舉辦包含誠信經營議題相關之教 | 無 |
| 評估項目 | 運作情形(註1) | 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 | ||
|---|---|---|---|---|
| 是 | 否 | 摘要說明 | ||
| 育訓練，關於禁止收受不正當利益、內線交易、營業秘密、維護智財等相關課程，合計11,716人時。 | ||||
| 三、公司檢舉制度之運作情形 | ||||
| (一) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ | ||||
| (二) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制？ | ||||
| (三) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？ | √ | √ | 本公司尚未訂定具體檢舉及獎勵制度，但鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為。 | |
| 本公司於公司網站及內部網站建立並公告內部獨立檢舉信箱[email protected]、專線，供本公司內部人員使用。 | ||||
| 本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密，並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。 | 本公司尚未訂定具體檢舉及獎勵制度，但鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為，並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。 | |||
| 四、加強資訊揭露 | ||||
| 公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？ | √ | 本公司設有公司治理網站專頁，揭露誠信經營守則，隨時更新揭露相關財務業務及公司治理等資訊。 | 遵循公司經營守則作業。 | |
| 五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形： | ||||
| 本公司已建立檢舉信箱及相關受理程序，並就違反誠信經營之行為，依內部相關規範辦理。 | ||||
| 六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊：（如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形） | ||||
| 無 |
(八) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露：本公司網站。
(九) 內部控制制度執行狀況
- 內部控制聲明書
請參閱公開資訊觀測站。
查閱路徑：
公開資訊觀測站>單一公司>公司治理>公司規章/內部控制>內控聲明書公告
(https://mopsov.twse.com.tw/nas/cont06/c3533114011150312.pdf)
- 委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無。
(十) 最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會重要決議
- 本公司於 114/6/13 召開 114 年股東常會，決議事項及執行情形如下
| 重大決議事項 | 決議結果 | 決議執行情形 |
|---|---|---|
| 一百一十三年度營業報告書及財務報表案。 | 經投票表決通過承認原董事會提案。 | 通過一百一十三年度營業報告書及財務報表案。 |
| 一百一十三年度盈餘分派案。 | 經投票表決通過承認原董事會提案。 | 訂於114年8月8日為除權(息)基準日，並於114年8月29日發放現金股利。 |
- 董事會決議事項及執行情形如下
| 會議日期 | 議案內容 | 決議結果 |
|---|---|---|
| 114/03/10 | 1. 本公司一百一十四年度預算案。 | |
| 2. 本公司一百一十三年度員工酬勞及董事酬勞發放案。 | ||
| 3. 本公司一百一十三年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。 | ||
| 4. 本公司一百一十三年度盈餘分派案。 | ||
| 5. 出具本公司「內部控制制度聲明書案」。 | ||
| 6. 本公司定期評估簽證會計師之獨立性及適任性案。 | ||
| 7. 本公司變更查核簽證會計師。 | ||
| 8. 本公司向金融機構申請授信案。 | ||
| 9. 修改本公司「公司章程」部分條文。 | ||
| 10. 召開本公司股東常會案。 | 全體出席董事無異議照案通過。 | |
| 114/04/10 | 1. 買回本公司已發行普通股。 | 全體出席董事無異議照案通過。 |
| 114/05/09 | 1. 本公司一百一十四年第一季財務報告案。 | |
| 2. 本公司向金融機構申請授信。 | ||
| 3. 本公司「董事薪酬發放辦法」修正案。 | 全體出席董事無異議照案通過。 | |
| 114/06/25 | 1. 訂定本公司一百一十三年度現金股利除息基準日。 | |
| 2. 為本公司持股100%大陸轉投資子公司之聯貸業務擔保責任案。 | ||
| 3. 本公司向金融機構申請授信。 | 全體出席董事無異議照案通過。 | |
| 114/08/11 | 1. 本公司一百一十四年第二季財務報告。 | |
| 2. 修訂本公司「核決權限表」部分核決作業。 | ||
| 3. 本公司一百一十三年度永續報告書案。 | ||
| 4. 本公司多元投資國內外有價證券商品案。 | 全體出席董事無異議照案通過。 | |
| 114/10/01 | 1. 本公司依企業購併法規定與本公司持股100%之子公司嘉祐投資股份有限公司進行簡易合併案。 | 全體出席董事無異議照案通過。 |
| 114/11/10 | 1. 本公司一百一十四年度第三季財務報告案。 | |
| 2. 本公司利害關係人運作情報告。 | ||
| 3. 修訂本公司「取得或處分資產控制作業」部分條文。 | 全體出席董事無異議照案通過。 |
| 會議日期 | 議案內容 | 決議結果 |
|---|---|---|
| 4. 提供資金貸與本公司大陸100%轉投資公司。 | ||
| 114/12/19 | 1. 本公司經理人一百一十三年度員工酬勞及一百一十四年度年終獎金發放案。 | |
| 2. 本公司一百一十四年第一次庫藏股轉讓予員工及經理人認購案。 | ||
| 3. 本公司一百一十五年度內部稽核計畫時程表。 | ||
| 4. 擬修訂內控制度「薪工循環」部分條文。 | ||
| 5. 為持股100%之越南子公司向金融機構提供背書保證案。 | ||
| 6. 新增投資越南子公司案。 | 全體出席董事無異議照案通過。 | |
| 115/03/11 | 1. 本公司會計主管、公司治理主管、發言人及代理發言人異動案。 | |
| 2. 擬通過本公司一百一十五年度預算案。 | ||
| 3. 本公司一百一十四年度員工酬勞與董事酬勞發放金額及方式案。 | ||
| 4. 本公司一百一十四年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。 | ||
| 5. 本公司一百一十四年度盈餘分派案。 | ||
| 6. 擬出具本公司「內部控制制度聲明書」案。 | ||
| 7. 本公司定期評估簽證會計師之獨立性及適任性案。 | ||
| 8. 擬修訂本公司「預先核准非確信服務政策之一般性原則」案。 | ||
| 9. 本公司擬申請華南銀行授信綜合額度新台幣陸億元(續約)案。 | ||
| 10. 召開本公司一百一十五年股東常會案。 | ||
| 11. 擬新增本公司國內外有價證券投資額度新臺幣6億元案。 | ||
| 12. 擬就本公司現有及依本次董事會決議取得特定有價證券部位，核准於授權期間內分批處分之計畫案。 | 1. 第1案：本案列席人員吳嘉琪，因議案之自身利益，故依法予以迴避。 | |
| 2. 第2至11案：全體出席董事無異議照案通過。 | ||
| 3. 第12案：全體出席董事決議擇期再議。 |
(十一) 最近年度及截至年報刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。
四、簽證會計師公費資訊
金額單位：新臺幣千元
| 會計師事務所名稱 | 會計師姓名 | 會計師查核期間 | 審計公費 | 非審計公費 | 合計 | 備註 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 安侯建業會計師事務所 | 李逢暉 | 114年 | 7,393 | 630 | 8,023 | 審計公費 |
| 蕭雅文 | 114年 | |||||
| 安侯建業會計師事務所 | 張芷 | 114年 | - | 1,223 | 1,223 | 移轉訂價、國別報告與主檔報告、稅務諮詢 |
- 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露更換前後審計公費金額及原因：不適用。
- 審計公費較前一年度減少達百分之十以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：
不適用。
五、更換會計師資訊
無此情形。
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者
無此情形。
七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形
(一) 董事、監察人、經理人及大股東股權移轉變動情形
單位：股
| 職稱 | 姓名 | 114年度 | 115年度截至4月14日止 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 持有股數增(減)數 | 質押股數增(減)數 | 持有股數增(減)數 | 質押股數增(減)數 | ||
| 董事長 | 嘉明投資(股)代表人:朱德祥 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 董事長之法人代表人 | 朱德祥 | 6,000 | 0 | 0 | 0 |
| 董事 | 金嶺投資(股)代表人:何德佑 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 董事長之法人代表人 | 何德佑 | 5,250 | 0 | 0 | 0 |
| 董事 | 謝佳穎 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 董事 | 孫承中 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 獨立董事 | 王仁君 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 獨立董事 | 江毅成 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 獨立董事 | 吳章秀 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 總經理 | 何德佑 | 5,250 | 0 | 0 | 0 |
| 研發處處長 | 朱德祥 | 6,000 | 0 | 0 | 0 |
| 總經理室協理 | 朱陳一慧 | 4,360 | 0 | 0 | 0 |
| 業務處資深副總 | 蔡明叡 | 4,000 | 0 | 0 | 0 |
| 經營管理部協理 | 林存德 | 6,000 | 0 | (5,000) | 0 |
| 經營管理部協理 | 林克倫 | 4,000 | 0 | (4,000) | 0 |
| 經營管理部協理 | 林耀清 | 5,000 | 0 | (5,000) | 0 |
| 職稱 | 姓名 | 114 年度 | 115 年度截至 4 月 14 日止 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 持有股數增（減）數 | 質押股數增（減）數 | 持有股數增（減）數 | 質押股數增（減）數 | ||
| 業務處 | |||||
| 業務一部協理 | 吳宜臻 | 2,500 | 0 | 0 | 0 |
| 業務處 | |||||
| 業務二部協理 | 李正文 | 4,000 | 0 | (4,000) | 0 |
| 經營管理部 | |||||
| 協理 | 劉啟弘 | 4,500 | 0 | 0 | 0 |
| 經營管理部 | |||||
| 協理 | 侯智祥 | 3,140 | 0 | (2,890) | 0 |
| 研發二部 | |||||
| 協理 | 張文昌 | 7,000 | 0 | 0 | 0 |
| 經營管理部 | |||||
| 協理 | 侯松沛 | 1,360 | 0 | 0 | 0 |
| 財務部 | |||||
| 經理 | 劉興夏 | ||||
| (註 1) | 2,970 | 0 | (2,970) | 0 | |
| 財務部 | |||||
| 經理 | 吳嘉琪 | ||||
| (註 2) | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 財務部 | |||||
| 副理 | 梁世宜 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 稽核主管 | 翁坤堂 | 2,540 | 0 | (1,540) | 0 |
註 1：民國 115 年 3 月 11 日解任。
註 2：民國 115 年 3 月 11 日就任。
（二）股權移轉之相對人為關係人資訊：無此情形。
（三）股權質押之相對人為關係人資訊：無此情形。
- 58 -
八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 姓名 | 本人 持有股份 | 配偶、未成年子女持有股份 | 利用他人名義合計持有股份 | 前十大股東相互間具有關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係者，其名稱或姓名及關係。 | 備註 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 持股比率 | 股數 | 持股比率 | 股數 | 持股比率 | 名稱 (或姓名) | 關係 | ||
| 金嶺投資股份有限公司 | 10,956,237 | 9.74% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 何德佑 | 金嶺投資股份有限公司董事長 | |
| 嘉明投資股份有限公司 | 9,797,037 | 8.71% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 朱德祥 朱陳一慧 | 嘉明投資股份有限公司董事長 嘉明投資股份有限公司監察人 | |
| 敦臻投資股份有限公司 | 5,000,000 | 4.44% | 0 | 0.00% | 473,899 | 0.42% | 何德佑 | 金嶺投資股份有限公司董事長 | |
| 新制勞工退休基金 | 4,756,421 | 4.23% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 無 | 無 | |
| 國泰人壽保險股份有限公司 | 2,938,000 | 2.61% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 無 | 無 | |
| 德創投資股份有限公司 | 2,906,388 | 2.58% | 0 | 0.00% | 27,920 | 0.02% | 朱德祥 | 嘉明投資股份有限公司董事長 | |
| 公務人員退休撫卹基金管理委員會 | 1,956,352 | 1.74% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 無 | 無 | |
| 渣打銀行受託保管富達基金 | 1,524,000 | 1.35% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 無 | 無 | |
| 花旗(台灣)商業銀行受託保管挪威中央銀行投資專戶 | 1,424,948 | 1.27% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 無 | 無 | |
| 舊制勞工退休基金 | 1,306,828 | 1.16% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | 無 | 無 |
九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例
單位：仟股；%
截至民國114年12月31日止
| 轉投資事業 | 本公司投資 | 董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制事業之投資 | 綜合投資 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 持股比例 | 股數 | 持股比例 | 股數 | 持股比例 | |
| LOTES INVESTMENTS LIMITED | 26,050,000 | 100.00% | ||||
| 嘉望投資有限公司 | 401,281 | 100.00% | ||||
| 冠思發展有限公司 | 20,016,426 | 100.00% | ||||
| 札西投資有限公司 | 500,000 | 100.00% | ||||
| LOTES USA,Inc., | 2,500,000 | 100.00% | ||||
| LOTES EU GmbH | 100,000 | 100.00% | ||||
| 嘉微科技股份有限公司 | 15,970,000 | 99.81% | ||||
| LOTES VIET NAM COMPANY LIMITED | 121,729,000 | 100.00% | ||||
| 來達科技股份有限公司 | 8,483,248 | 33.56% | 3,111,820 | 12.31% | 11,595,068 | 45.87% |
| 佳音醫療器材股份有限公司 | 1,532,419 | 30.65% | 141,343 | 2.83% | 1,673,762 | 33.48% |
| 嘉基科技股份有限公司 | 32,071,309 | 48.56% | 1,324,895 | 1.97% | 33,396,204 | 50.53% |
| 嘉兩思科技股份有限公司 | 4,722,059 | 14.83% | 722,947 | 2.27% | 5,445,006 | 17.10% |
| 領訊科技股份有限公司 | 5,264,980 | 26.32% | 647,020 | 3.24% | 5,912,000 | 29.56% |
| 昕琦科技股份有限公司 | 8,780,123 | 22.41% | 2,368,411 | 6.04% | 11,148,534 | 28.45% |
- 60 -
參、募資情形
一、資本及股份
(一) 股本來源
單位：仟股/仟元
| 年月 | 發行價格 | 核定股本 | 實收股本 | 備註 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 金額 | 股數 | 金額 | 股本來源 | 以現金外之財產抵充股款者 | 其他 | ||
| 76.12 | - | 5,000 | 5,000 | 創立股本 500 萬元 | - | 76.12.01 建三丁字第344438 號函 | ||
| 87.09 | 10,000 | 2.5 | 25,000 | 2.5 | 25,000 | 現金增資 2,000 萬元 | - | 87.09.22 建三字第230910 號函 |
| 93.09 | 10 | 12,012 | 120,120 | 12,012 | 120,120 | 現金增資 9,512 萬元 | - | 93.09.03 經中字第09332670500 號函 |
| 93.10 | 10 | 44,500 | 445,000 | 44,500 | 445,000 | 現金增資 32,488 萬元 | - | 93.10.27 經中字第09332928790 號函 |
| 93.12 | 18 | 49,400 | 494,000 | 49,400 | 494,000 | 現金增資 4,900 萬元 | - | 94.01.06 經中字第09333306580 號函 |
| 94.10 | 10 | 61,000 | 610,000 | 52,320 | 523,200 | 盈餘轉增資 2,920 萬元 | - | 94.10.17 經中字第09401205920 號函 |
| 95.08 | 10 | 61,000 | 610,000 | 55,686 | 556,860 | 盈餘轉增資 3,366 萬元 | - | 95.08.18 經授商字第09501181500 號函 |
| 95.08 | 16.5 | 61,000 | 610,000 | 59,166 | 591,660 | 現金增資 3,480 萬元 | - | 95.08.23 經授商字第09501185810 號函 |
| 96.03 | 10 | 61,000 | 610,000 | 60,349 | 603,493 | 資本公積轉增資 1,183 萬元 | - | 96.03.01 經授商字第09601038990 號函 |
| 96.08 | 10 | 105,000 | 1,050,000 | 63,820 | 638,200 | 盈餘轉增資 3,471 萬元 | - | 96.08.06 經授商字第09601189090 號函 |
| 97.01 | 41 | 105,000 | 1,050,000 | 71,174 | 711,740 | 現金增資 7,354 萬元 | - | 97.01.14 經授商字第09701004250 號函 |
| 97.08 | 10 | 105,000 | 1,050,000 | 76,232 | 762,327 | 盈餘轉增資 5,058.7 萬元 | - | 97.08.05 經授商字第09701196230 號函 |
| 98.12 | 14.98 | 105,000 | 1,050,000 | 77,104 | 771,041 | 員工認股權證轉增資 871.4 萬元 | - | 98.12.7 經授商字第09801280550 號函 |
- 61 -
| 年月 | 發行價格 | 核定股本 | 實收股本 | 備註 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 股數 | 金額 | 股數 | 金額 | 股本來源 | 以現金外之財產抵充股款者 | 其他 | ||
| 99.02 | 116.5 | 105,000 | 1,050,000 | 83,104 | 831,041 | 現金增資 6,000 萬元 | — | 99.3.2 經授商字第 09901038450 號函 |
| 99.09 | 140 | 105,000 | 1,050,000 | 93.104 | 931.041 | 現金增資 10,000 萬元 | — | 99.9.23 經授商字第 09901213910 號函 |
| 100.01 | 10.98 | 105,000 | 1,050,000 | 93.313 | 933.139 | 員工認股權證轉增資 209.8 萬元 | — | 100.1.17 經授商字第 10001008880 號函 |
| 100.08 | 10.98 | 105,000 | 1,050,000 | 93,477 | 934,779 | 員工認股權證轉增資 164 萬元 | — | 100.8.15 經授商字第 10001184600 號函 |
| 108.01 | 140 | 155,000 | 1,550,000 | 103,477 | 1,034,779 | 現金增資 10,000 萬元 | — | 108.1.23 經授商字第 10801009430 號函 |
| 110.12 | 432 | 155,000 | 1,550,000 | 105,977 | 1,059,779 | 現金增資 2,500 萬元 | — | 110.10.8 經授商字第 11001182950 號函 |
| 111.04 | — | 155,000 | 1,550,000 | 106,095 | 1,060,946 | CB 轉換股票 | — | 111.4.19 經授商字第 11101057920 號函 |
| 111.06 | — | 155,000 | 1,550,000 | 106,181 | 1,061,806 | CB 轉換股票 | — | 111.6.02 經授商字第 11101091040 號函 |
| 111.09 | — | 155,000 | 1,550,000 | 106.487 | 1,064,871 | CB 轉換股票 | — | 111.9.12 經授商字第 11101168760 號函 |
| 111.12 | — | 155,000 | 1,550,000 | 106.876 | 1,068,762 | CB 轉換股票 | — | 111.9.12 經授商字第 11101229790 號函 |
| 112.04 | — | 155,000 | 1,550,000 | 107,829 | 1,078,298 | CB 轉換股票 | — | 112.4.12 經授商字第 11230061040 號函 |
| 112.04 | 660 | 155,000 | 1,550,000 | 111,329 | 1,113,298 | 現金增資 3,500 萬元 | — | 112.4.25 經授商字第 11230069610 號函 |
| 113.03 | — | 155,000 | 1,550,000 | 111,472 | 1,114,721 | CB 轉換股票 | — | 112.4.25 經授商字第 11330047150 號函 |
| 113.08 | — | 155,000 | 1,550,000 | 112,535 | 1,125,347 | CB 轉換股票 | — | 112.4.25 經授商字第 11330162830 號函 |
- 62 -
- 63 -
(二) 股份種類
單位：股
| 股份種類 | 核定股本 | 備註 | ||
|---|---|---|---|---|
| 流通在外股份 | 未發行股份 | 合計 | ||
| 記名式普通股 | 112,534,691 | 42,465,309 | 155,000,000 | 流通在外股份包含 |
| 庫藏股數 312,107 股。 |
(三) 總括申報制度相關資訊：不適用。
（四）主要股東名單
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 主要股東名稱 | 股份 | 持有股數
(股) | 持股比例 |
| --- | --- | --- | --- |
| 金嶺投資股份有限公司 | | 10,956,237 | 9.74% |
| 嘉明投資股份有限公司 | | 9,797,037 | 8.71% |
| 敦臨投資股份有限公司 | | 5,000,000 | 4.44% |
| 新制勞工退休基金 | | 4,756,421 | 4.23% |
| 國泰人壽保險股份有限公司 | | 2,938,000 | 2.61% |
| 德創投資股份有限公司 | | 2,906,388 | 2.58% |
| 公務人員退休撫卹基金管理委員會 | | 1,956,352 | 1.74% |
| 渣打銀行受託保管富達基金 | | 1,524,000 | 1.35% |
| 花旗（台灣）商業銀行受託保管挪威中央銀行投資專戶 | | 1,424,948 | 1.27% |
| 舊制勞工退休基金 | | 1,306,828 | 1.16% |
（五）公司股利政策及執行狀況
- 股利政策
本公司章程規定，本公司年度如有獲利，應提撥不低於百分之二為員工酬勞及不高於百分之二為董事酬勞。但公司尚有累積虧損時，應預先保留彌補數額，再依前項比例提撥員工酬勞及董事酬勞。前項員工酬勞發給股票或現金之對象，得包含符合一定條件之控制或從屬公司員工。前項員工酬勞數額中，應提撥不低於總額之 20% 為基層員工分派酬勞。
本公司每年決算後如有盈餘時，應先依法完納稅捐、彌補以前年度虧損及提存百分之十為法定盈餘公積，但法定盈餘公積已達資本總額時不在此限；次依法令規定提列或迴轉特別盈餘公積；如尚有盈餘，併同累積未分配盈餘，由董事會擬定盈餘分派案提請股東會決議分派之，分派之股東紅利不低於本年度稅後淨利減除依法提列盈餘公積後之淨額百分之二十。
本公司將考量公司所處環境及成長階段，未來將配合業務發展擴充，盈餘之分派應考慮公司未來之資本支出預算及資金需求，就當年度所分配之股利中，以不低於百分之十發放現金股利。
- 股利分派情形
自一百一十四年度盈餘中提撥新台幣3,927,788,235元，按普通股每股配發現金股利新台幣35元，俟股東常會通過後董事會另訂配息基準日等相關事宜。
- 預期股利政策將有重大變動之說明：無。
（六）本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響
不適用。
- 64 -
(七) 員工及董事酬勞
- 公司章程所載員工及董事酬勞之成數或範圍：
本公司章程規定，本公司年度如有獲利，應提撥不低於百分之二為員工酬勞及不高於百分之二為董事酬勞。但公司尚有累積虧損時，應預先保留彌補數額，再依前項比例提撥員工酬勞及董事酬勞。前項員工酬勞發給股票或現金之對象，得包含符合一定條件之控制或從屬公司員工。前項員工酬勞數額中，應提撥不低於總額之 20% 為基層員工分派酬勞。
- 本期估列員工及董事酬勞金額之估列基礎、以股票分派之員工酬勞之股數計算基礎及實際分派金額若與估列數有差異時之會計處理：
本公司民國114年度員工及董事酬勞金額之估列基礎、以股票分派之員工酬勞之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時，則依會計估列變動處理，於次一年度調整入帳。
- 董事會通過分派酬勞情形
(1) 以現金或股票分派之員工酬勞及董事、監察人酬勞金額。若與認列費用年度估列金額有差異者，應揭露差異數、原因及處理情形：
本公司民國115年3月11日董事會通過以現金配發民國114年度員工酬勞金額為新台幣191,000仟元及董事酬勞金額為新台幣8,000仟元，員工及董事酬勞與民國114年度帳上估列數相同。
(2) 以股票分派之員工酬勞金額及佔本期個體或個別財務報告稅後純益及員工酬勞總額合計數之比例：
本次無以股票配發員工酬勞之情事，故此項不適用。
- 前一年度員工、董事及監察人酬勞之實際分派情形
本公司民國113年度盈餘分配情形為員工酬勞計新台幣220,000仟元及董事酬勞金額計新台幣5,500仟元，與民國113年度帳上估列數相同。
(八) 公司買回本公司股份情形
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 買回期次 | 第一次 |
|---|---|
| 買回目的 | 轉讓股份予員工 |
| 買回期間 | 114.04.11~114.06.10 |
| 買回區間價格 | 新台幣1,040~1,360元 |
| 已買回股份種類及數量 | 普通股601,000股 |
| 已買回股份金額 | 新台幣676,152,114元 |
| 已買回數量佔預定買回數量之比率 | 50.08% |
| 已辦理銷除及轉讓之股份數量 | 288,830股 |
| 累積持有本公司股份數量 | 312,170股 |
| 累積持有本公司股份數量佔已發行股份數量比率 | 0.28% |
二、公司債辦理情形
(一) 公司債資料
截至本年股東常會停止過戶日：115年04月14日
| 公司 債 種 類 | 第二次無擔保轉換公司債 |
|---|---|
| 發行（辦理）日期 | 112年3月9日 |
| 面 額 | 新臺幣10萬元整 |
| 發行及交易地點（註3） | — |
| 發行 價 格 | 依票面金額之108.14%發行 |
| 總 額 | 發行總面額為新台幣10億元整 |
| 利 率 | 票面年利率0% |
| 期 限 | 發行期間三年；自112年3月9日發行，至115年3月9日到期 |
| 保證 機 構 | 無 |
| 受 託 人 | 華南商業銀行信託部 |
| 承 銷 機 構 | 元大證券股份有限公司 |
| 簽證律師 | 遠東聯合法律事務所邱雅文律師 |
| 簽證會計師 | 安侯建業聯合會計師事務所 |
| 李逢暉會計師與蔡佩汝會計師 | |
| 償 還 方 法 | 除本轉換公司債之持有人依本辦法第十條轉換為本公司普通股，或本公司依本辦法第十七條提前贖回或本公司由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本轉換公司債到期時之翌日起七個營業日內依債券面額將債券持有人持有之本債券以現金一次償還 |
| 未償還本金 | 0元 |
| 贖回或提前清償之條款 | 1. 本債券於發行屆滿三個月後翌日(112年6月10日)起至發行期間屆滿前(到期日)四十日(115年1月28日)止，若本公司普通股股票在臺灣證券交易所之收盤價格連續三十個營業日超過當時本債券轉換價格達百分之三十(含)以上時，本公司得於其後三十個營業日內，以掛號寄發債券持有人(以寄發日前第五個營業日債券持有人名冊所載者為準，對於其後因買賣或其他原因始取得本債券之債券持有人，則以公告方式為之)一份三十日期滿之「債券收回通知書」(前述期間自本公司寄發之日起算，並以該期間屆滿日為債券收回基準日，前述期間不得為第九條之停止轉換期間)，且函請櫃買中心公告，並於債券收回基準日後五個營業日內，按債券面額以現金收回該債券持有人之本債券。 |
| 2. 本債券發行屆滿三個月之翌日112年6月10日)起至發行期間屆滿前(到期日)四十日止(115年1月28日)，若本轉換公司債流通在外餘額低於原發行總額之百分之十時，本公司得於其後任何時間，以掛號寄發債券持有人(以寄發日前第五個營業日債券持有人名冊所載者為準，對於其後因買賣或其他原因始取得本債券之債券持有人，則以公告方式為之)一份三十日期滿之「債券收回通知書」(前述期間自本公司寄發之日起算，並以該期間屆滿日為債券收回基準日，前述期間不得為第九條之停止轉換期間)，且函請櫃買中心公告，並於債券收回基準日後五個營業日內，按債券面額以現金收回該債券持有人之本債券。 | |
| 3. 若債券持有人於「債券收回通知書」所載債券收回基準日前， |
- 66 -
| 公司債種類 | 第二次無擔保轉換公司債 | |
|---|---|---|
| 未以書面回覆本公司股務代理機構(於送達時即生效力，採郵寄者以郵戳目為憑)，本公司即於債券收回基準日後五個營業日內，按債券面額以現金贖回本債券。 | ||
| 4. 若本公司執行收回請求，債券持有人請求轉換之最後期限為本轉換公司債終止櫃檯買賣日後第二個營業日。 | ||
| 限制條款 | 無 | |
| 信用評等機構名稱、評等日期、公司債評等結果 | 不適用 | |
| 附其他權利 | 截至年報刊印日止已轉換(交換或認股)普通股、海外存託憑證或其他有償證券之金額 | 截至115年5月11日止，本公司所發行第二次無擔保轉換公司債已全數轉換完畢，已完成轉換10,000張，每張面額新臺幣壹拾萬元，債券轉換金額為新臺幣1,000,000,000元，已轉換普通股1,204,878股。 |
| 發行及轉換(交換或認股)辦法 | 請參閱本公司國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法。 | |
| 發行及轉換、交換或認股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形及對現有股東權益影響 | 本公司所發行第二次無擔保轉換公司債已於113年8月全數轉換完畢。 | |
| 交換標的委託保管機構名稱 | 不適用 |
(二) 轉換公司債資料：無。
(三) 交換公司債資料：無。
(四) 總括申報發行公司債情形：無。
(五) 附認股權公司債資料：無。
三、特別股辦理情形
無。
四、海外存託憑證辦理情形
無。
五、員工認股權憑證辦理情形
無。
六、限制員工權利新股辦理情形
無。
七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形
(一) 最近一季併購或受讓他公司股份發行新股之主辦證券承銷商所出具之評估意見及執行情形：無。
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(二) 受讓公司基本資料表：無。
八、資金運用計劃執行情形
(一) 計畫內容
前次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯著者，詳細說明其計畫內容：無。
(二) 執行情形
各次計畫用途，如執行進度或效益未達預計目標者，應具體說明原因、對股東權益之影響及改進計畫：無。
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肆、營運概況
一、業務內容
(一) 業務範圍
- 主要業務內容與營業比重
(1) 所營業務之主要內容
a. 各種五金零件、工具零件之買賣
b. 各種端子及其成品接頭之製造加工及買賣
c. 電子零組件之製造加工及買賣
d. 精密模具之製造加工及買賣
(2) 主要產品及其營業比重
單位：新台幣仟元
| 主要產品 | 114 年度營業淨額 | 營業比重 |
|---|---|---|
| 連接器(含連接線) | 32,903,611 | 97.40% |
| 其他電子零組件 | 879,800 | 2.60% |
| 合計 | 33,783,411 | 100.00% |
- 公司目前產品及服務項目
本公司主要從事應用於伺服器、個人電腦、汽車、工業控制及醫療等領域之各式連接器、連接線、插槽及相關零組件之設計、製造與銷售。
- 計畫開發之新產品及服務
本公司為持續提供客戶高品質與高精密產品，持續投入設計、製程、品質管理及測試驗證能力之建置，並朝小間距、高密度及高速傳輸之技術方向精進，以回應伺服器、AI 與高效能運算應用領域對高頻高速、高可靠度互連方案之需求。近年研發重點包括高速傳輸連接器與連接線、QD 相關產品，以及 AI 伺服器應用之新型互連解決方案等，並透過與國際客戶共同開發、認證及量產導入，持續推動新產品之開發及應用拓展，以提升產品競爭力並擴大市場布局。
(二) 產業概況
- 產業之現況與發展趨勢
電子連接器(線)係指應用於電子設備中，用以傳輸電源、訊號與資料之介面元件，其主要功能在於提供電子系統內部各子系統間或設備間之連接，使電流、訊號及資料得以穩定傳輸。由於連接器(線)位居各類電子設備之關鍵介面，其設計、製造與品質穩定性將直接影響整體系統之效能、可靠度與使用壽命。電子連接器(線)產品之下游應用範圍相當廣泛，包括伺服器與資料中心、個人電腦及周邊、網路通訊、汽車電子、工業控制、醫療設備、充電設施、儲能設備及消費性電子等領域。
近年電子連接器(線)產業之成長動能，已由過往以消費性電子為主要成長來源，逐步轉向由伺服器、資料中心、AI 運算、車用電子、工業設備及高可靠度應用所帶動之結構性升級。此一變化之主要原因，在於終端設備與系統平台之運算能力、資料流量與整合程度持續提升，使連接器產品不再僅著重於基本導通功能，而需同時滿足高頻高速、高密度佈局、高功率承載、低損耗、低延遲及長期穩定性等多重要求。連接器(線)產品已由傳統標準化零組件，逐步朝高技術門檻與高附加價值方向發展。
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在伺服器與資料中心應用方面，近年產業重心明顯轉向伺服器應用連接器與高速連接器。隨 AI 訓練與推論需求增加，資料中心設備對頻寬、延遲、散熱、訊號完整性及空間利用率之要求同步提升，帶動伺服器平台相關之高速介面與高密度互連升級。PCI-SIG 已明確指出，PCIe 6.0 主要支援資料中心、人工智慧／機器學習、高效能運算、汽車、物聯網及航太等資料密集型應用，顯示新一代高速互連介面之主要成長動能已明確來自伺服器、AI 與高效能運算等領域。此類應用所需之連接器產品，除傳統板端連接外，亦涵蓋伺服器應用插槽、高速背板、高速 I/O、高密度板對板及線對板連接等多元產品型態。
在高速連接器發展方面，國際大廠已積極推出 224G 相關互連方案，以因應 AI 與新世代資料中心架構之升級需求。TE Connectivity 已公開其 224G 產品組合方案；Molex 亦公開表示其 224 Gbps-PAM4 架構係針對 AI、機器學習、1.6T 網路與超大規模資料中心需求而設計。由此可見，當前高速連接器市場之技術主軸，已由過往 56G、112G 持續往更高傳輸速率與更高密度之方向推進，並同步帶動材料、訊號設計、機構設計與製造製程之升級。
另一方面，在個人電腦與消費性電子領域，連接器(線)市場雖然仍具一定規模，惟其成長模式已由過往依賴整機出貨量提升，逐步轉向介面標準化與規格升級。歐盟共同充電規則已自西元 2024 年 12 月 28 日起適用於多數可攜式電子裝置，並自西元 2026 年 4 月 28 日起擴及筆記型電腦，顯示 USB-C 已成為消費與商用可攜設備之重要共同介面；同時，USB-IF 於西元 2026 年 4 月公布 USB4 v2.0 規格，亦反映裝置互連持續朝更高頻寬、更高效能方向演進。消費性電子領域之連接器需求雖未消失，但其市場重點已由傳統數量成長，轉向新規格、新介面與新世代產品更新所帶動之升級需求。
在車用、充電與儲能應用方面，全球淨零減碳與電動化趨勢持續推進，亦帶動連接器(線)產品朝高壓、大電流、高可靠度及耐環境性方向發展。國際能源總署指出，全球公共充電點數量於西元 2024 年底已超過 500 萬個，且公共快充仍持續擴建，顯示充電設施與電動車基礎建設需求仍具中長期成長潛力。此一趨勢不僅帶動充電槍、車用線束及高壓連接器需求，亦提升市場對耐熱、耐震、耐腐蝕、抗干擾及長期穩定性之要求，使車用與能源基礎建設領域成為高階連接器產品之重要應用市場。
此外，工業控制、半導體設備、醫療設備與光通訊等應用，亦為近年連接器產業持續升級的重要方向。此類應用對產品之耐用性、訊號穩定性、機構精度與認證要求通常較高，使相關市場較不易陷入低價競爭，而更重視客製化設計、測試驗證能力與長期供應穩定性。產業競爭焦點已逐步由一般標準品價格競爭，轉向高速設計能力、訊號完整性分析能力、模具與製程精度、自動化量產能力及可靠度驗證能力等綜合實力。
綜合而言，電子連接器(線)產業未來之發展趨勢，可歸納為以下幾項方向：(1) 需求重心由傳統消費性電子逐步延伸至伺服器、資料中心、AI、車用、工業控制與醫療等高附加價值應用；
(2) 產品技術持續朝高頻高速、高密度、小型化、高功率與高可靠度演進；
(3) 市場競爭由單純成本導向，轉向技術整合、客製化開發與驗證能力導向；
(4) 伺服器應用連接器與高速連接器將成為現階段最具代表性且最具成長潛力之產品領域。
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就產業整體發展而言，未來具備高速傳輸設計能力、垂直整合能力、自動化能力及高階應用布局之廠商，將較有機會在市場結構升級過程中取得有利競爭位置。
2. 產業上、中、下游之關聯性
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- 產品之各種發展趨勢
(1) 伺服器應用連接器規格持續升級
隨資料中心、高效能運算與 AI 系統之發展，伺服器平台持續升級，相關連接器產品已由傳統通用規格，逐步朝更高 pin 數、更高密度、更佳散熱機構與更高機械強度方向發展。
(2) 高速連接器與高速線材需求提升
因應 AI 運算、資料中心及高速網通應用之資料吞吐需求，連接器產品持續朝高頻高速、低損耗、低延遲與高訊號完整性方向演進。
(3) 高密度與小型化設計
在終端設備追求輕薄短小，且伺服器與高效能設備追求更高 I/O 密度之趨勢下，產品設計持續朝細間距、低高度、高密度配置與更高整合度發展，以提升空間利用率與系統整合效率。
(4) 高可靠度與高功率承載能力
隨車用、工業控制、醫療與伺服器等應用比重提高，市場對產品耐熱、耐插拔、抗震動、抗干擾及長期穩定性之要求同步提升。尤其於車用電子、充電設施、儲能設備與工業設備領域，高壓、大電流及高可靠度產品已成為重要發展方向。
(5) 客製化與整合服務需求提升
隨系統架構日趨複雜，高階應用客戶對供應商之要求已不再僅止於單一零件供應，而更重視前期共同開發、測試驗證、製程整合與客製化服務能力。未來連接器廠商除需提供高性能產品外，亦須同步提升整體解決方案與配套服務能力，以符合客戶對開發效率、品質穩定性與供應鏈協同之要求。
- 產品之競爭情形
綜觀近二十年來連接器產業版圖之變化，全球市場已由早期較偏重個人電腦、消費性電子與通訊設備應用，逐步擴展至伺服器與資料中心、汽車電子、工業設備、醫療設備及能源基礎設施等多元領域；同時，產業結構亦由分散競爭逐步朝大型國際廠商主導之方向發展，並伴隨持續之併購整合。
電子連接器(線)產品之競爭已由過往以成本與規模為主，逐步轉向以高速設計能力、訊號完整性分析能力、製程整合能力、自動化能力及驗證能力為核心。一般標準化產品之價格競爭較為激烈，而伺服器應用連接器、高速連接器、車用連接器及工控、醫療等高規格產品，則因涉及高速傳輸、高可靠度、認證驗證及客戶共同開發，進入門檻相對較高。
(三) 技術及研發概況
- 所營業務之技術層次
連接器產品種類繁多，其技術發展主軸已由傳統細間距(Fine Pitch)與低輪廓(Low Profile)設計，進一步延伸至高速傳輸、高密度、高功率及高可靠度應用。隨資料傳輸速率持續提升，產品除須兼顧機構精密度外，亦須處理串音、訊號衰減、阻抗控制、電磁干擾與散熱等問題，因此對訊號完整性、材料選用、模具精度及製程穩定性之要求均顯著提高，高頻化亦成為本公司發展重點。
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- 研發概況
本公司持續投入伺服器應用連接器、高速連接器與高速傳輸相關產品之研發，並強化設計、製程、品管及測試能力建置，以因應伺服器、高速傳輸、車用、工業控制及醫療等市場需求。研發重點已明顯聚焦於伺服器平台升級與高速傳輸相關領域。
- 最近年度及截至公開說明書刊印日止投入之研發費用：
單位：新台幣仟元
| 113 年度 | 114 年度 | |
|---|---|---|
| 研發費用 | 2,730,694 | 3,503,012 |
- 最近年度及截至年報刊印日止開發成功之技術或產品
| 研發成果 | |
|---|---|
| 1 | SP7 SRM, BP&CF |
| 2 | SO CAMM 694pin |
| 3 | SOCKET SKT 6120 + ILM+BP |
| 4 | Intel 2 lever V2 ILM+BP |
(四) 長、短期業務發展計畫
- 短期業務發展計劃
(1) 行銷策略：持續深耕既有應用客戶，貼近市場領導廠商，提供客戶多元的產品服務。
(2) 生產策略：持續推動製程優化與自動化設備導入，提升良率、交期穩定性與產能彈性，並強化量測與驗證能力，以符合高階產品之品質要求。
(3) 研發策略：聚焦高頻高速、平台升級、高密度設計、高可靠度與客製化開發等產品方向，並加強與客戶共同開發能力。
(4) 財務規劃：維持穩健財務結構，妥善控管原物料價格波動及資本支出，以支應研發、產能擴充與自動化升級需求。
- 長期業務發展計劃
(1) 行銷策略：持續擴大伺服器、高速傳輸、車用、工控及醫療等高附加價值市場布局，並深化與國際客戶之長期合作關係。
(2) 生產策略：強化全球製造與供應鏈協同能力，持續提升垂直整合與自動化程度，以建立更高之交付能力與品質穩定性。
(3) 研發策略：朝高速、高密度、高功率、高可靠度及整體互連方案方向發展，並持續投入伺服器應用連接器與高速連接器相關產品開發。
(4) 財務規劃：以穩健資本結構支援中長期研發、產能與全球布局，兼顧成長投資與風險控管。
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二、市場及產銷概況
（一）市場分析
- 主要商品銷售地區
單位：新台幣仟元
| 年度
地區 | 113年度 | | 114年度 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | 金額 | % | 金額 | % |
| 內銷 | 3,439,238 | 11.43 | 3,563,248 | 10.55 |
| 外銷 | 21,580,835 | 88.57 | 30,220,163 | 89.45 |
| 合計 | 30,088,992 | 100.00 | 33,783,411 | 100.00 |
- 市場佔有率
依 Bishop 統計，本公司在電腦暨週邊連接器廠商中全球排名第四，不分行業別排名全球第十八；亦為全球前三大 CPU 插槽供應商之一。整體而言，本公司於伺服器與 PC 相關高階互連市場具一定市佔基礎，後續仍將隨伺服器、高速傳輸及其他高附加價值應用擴展而持續提升。
- 市場未來之供需狀況與成長性
目前較具成長性的產品集中於伺服器與資料中心相關應用。Bishop 於 115 年發布之市場手冊摘要指出，113 年全球連接器銷售成長 5.6%，而 114 年則出現雙位數成長，顯示高階應用需求對整體市場之帶動效果持續增強。綜合產業技術趨勢觀察，隨 AI 推論需求提升、資料中心升級及新一代高頻高速介面導入，伺服器應用連接器與高速連接器之需求可望持續增加，並成為推動高階連接器市場成長之主要動能。
- 競爭利基
(1) 快速開發模具之技術能力
連接器組成係將射出成型之塑膠與端子相互組裝而成，其中塑膠材料之處理技術關係著是否能製造出細間距、高密度、耐高溫之半成品，而端子處理除金屬材質之接觸阻抗值及高耐拔力考量外，並要依客戶要求將其彎曲為適合角度，為使連接器達成所需之設計規格並兼顧品質穩定性，其主要技術來自模具及治具之設計開發。本公司在模具開發、端子沖壓及塑膠射出成型擁有多年經驗，能快速研發並設計出各式模具及治具配合生產，因此儘管市場變化快，客戶需求多樣少量，但新產品開發實力使得本公司能即時反應市場，取得較佳時機。
(2) 擁有多樣及多量的專利
新產品的開發及技術的進步為電子連接器製造廠商而言甚為重要，尤其以專利的取得以保護本公司的智慧財產權。本公司著重產品的研發，擁有優秀的研發團隊，包括內部的設計開發與客戶共同合作開發產品，並將這些技術申請專利藉以保護本公司產品的競爭優勢與避免其他同業的抄襲。本公司目前在台灣、大陸、美國等地區所擁有的專利達一千多項，並逐年穩定的成長中。
(3) 擁有厚實之客戶來源，利於其他新產品銷售
連接器產品品質之良莠，對電子機器間訊號之傳輸有決定性之影響，因此客戶對供應商品質之要求具有相當程度之標準，本公司之客戶群包括資訊及通訊等電子產品之國際級製造廠商，使得本公司產品更具有國際性，成為立足業界之一大利
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基。目前本公司除持續深耕既有之客戶外，並期望能建立更多元化應用產品製造商之客源，以創立更穩定之營業收入來源，奠定其產品更具國際性及跨產業之特色，以增加未來市場開發實力。
(4) 俱備從塑膠成型、沖壓、模具到機械零組件的垂直整合，擁有完整產品線
本公司的功能完整，從研發團隊設計產品、沖壓模具、塑膠模具、射出成型、端子與其他金屬結構之沖壓、電鍍加工處理、組裝治具、成品加工皆完整一條龍式的結合，並由本公司的精密實驗設備檢測確保產品品質的穩定性。並為因應產品推陳出新速度加快及產品差異化之發展趨勢，目前本公司之研發朝向細間距、低高度、低接觸阻抗、耐高插拔力、高插拔次數、耐環境性及高頻穩定性等之精密連接器發展，除可掌握先機因應產品輕、薄、短、小之市場需求外，更可拓展其連接器產品應用市場之廣度，提供下游客戶完整產品線之服務。
(5) 本公司著重在自我產能擴充及開發新產品上
本公司擁有堅強的研發團隊，並可根據專案需要讓研發團隊在總公司與子公司間相互支援，因此具備快速的產品研發能力，從設計到實體產品完成可在三個月完成，並擁有可同時設計多項新產品的研發能力。本公司並投注精良的實驗設備以確保產品的功能穩定性。在產能方面，本公司為一條龍式的生產配置，從設計、開發、生產製造至出貨等各環節皆可在本公司內部完成，並以 Copy exactly 為依歸可快速的擴充產能以符合客戶的需求。
- 發展遠景之有利、不利因素與因應對策
(1) 有利因素
a. 在產業發展趨勢方面，AI、資料中心與伺服器平台升級持續推升伺服器應用連接器與高速互連需求；電動車、充電設施與儲能設備持續發展，有利高壓、高流及高可靠度連接器與線束產品需求成長。
b. 在經營策略方面，本公司因應成本競爭壓力，基於勞力及材料成本降低之考量，海內外各廠分工，有效應用組織資源，降低生產成本，已達效益最大化。
c. 在產品競爭力方面，本公司產品線完整，目前所生產之連接器產品應用領域涵蓋資訊、通訊等多項電子產業，品質受到下游應用產品製造大廠之肯定。
(2) 不利因素
a. 隨著資訊產業蓬勃發展，相關電子產品日新月異，為滿足消費者對產品多樣化需求，產品須不斷推陳出新，致資訊產品生命週期短暫，若未能適時推出新產品，將無法掌握市場先機，進而喪失市場競爭力。
b. 全球資訊及通訊系統廠商越趨走向大型化，本公司資本額與國際大廠相較偏低，不易進行較大規模之新產品開發案。
c. 海內外勞動之工資成本高居不下，增加公司營運成本。
d. 原材料價格波動將影響短期毛利率表現。
(3) 因應對策
a. 持續現有產品之研發改良，與國際專業製造大廠保持良好合作關係，提高市場敏銳度，充分掌握產品趨勢，順應資訊及通訊產品之成長趨勢，研究開發其相關利基產品。
b. 加強與國際大廠策略性合作，除開發新產品外，並以提升產品品質及維持客戶
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滿意度，鞏固市場競爭力。藉由股票上市使本公司得以在資本市場籌措長期資金，降低資金成本，並投資於生產設備擴充產能及提高研發經費，擴增營運規模，使本公司之產品更具競爭力。
c. 本公司透過於設立海外生產基地，從事連接器相關產品之製造業務，藉以降低生產成本，減緩工資高漲之衝擊。
d. 在產品的設計上，著重特殊性，以設計達到省科省工的競爭優勢。
(二) 主要產品之重要用途及產製過程
- 主要產品之重要用途
主要產品為電子連接器，提供各項電子產品電流與訊號之流通與傳輸。
- 產品之產製過程
- 主要原料之供應狀況
本公司由於生產用主要原料為銅材、塑膠粒與鋼材，因此進貨前幾大供應商皆為銅材、塑膠粒與鋼材的廠商，皆為合作多年的供應商，供貨來源穩定，考量原料品質、價格與配合情行使得供應商會有所變動，因此亦無因進貨集中少數供應商而有斷料之集中性風險。
- 最近二年度任一年度曾占進(銷)貨總額百分之十以上之客戶名稱及其進(銷)貨金額與比例
(1) 最近二年度占本公司銷貨總額百分之十以上之客戶
單位：新台幣仟元
| 項目 | 113年度 | 114年度 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 名稱 | 金額 | 占全年度銷貨淨額比率(%) | 與發行人之關係 | 名稱 | 金額 | 占全年度銷貨淨額比率(%) | 與發行人之關係 | |
| 1 | A公司 | 2,162,661 | 7.19% | 無 | B公司 | 2,806,561 | 8.31% | 無 |
| 2 | B公司 | 2,115,683 | 7.03% | 無 | D公司 | 2,385,598 | 7.06% | 無 |
| 3 | C公司 | 1,927,602 | 6.41% | 無 | C公司 | 2,141,786 | 6.34% | 無 |
| 其它 | 23,883,046 | 79.37% | 其它 | 26,449,466 | 78.29% | |||
| 合計 | 30,088,992 | 100.00% | 合計 | 33,783,411 | 100.00% |
(2) 最近二年度占本公司進貨總額百分之十之供應商
單位：新台幣仟元
| 項目 | 113年度 | 114年度 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 名稱 | 金額 | 占全年度進貨淨額比率(%) | 與發行人之關係 | 名稱 | 金額 | 占全年度進貨淨額比率(%) | 與發行人之關係 | |
| 1 | A公司 | 330,946 | 4.15% | 無 | A公司 | 359,687 | 3.96% | 無 |
| 2 | B公司 | 307,425 | 3.86% | 無 | B公司 | 355,968 | 3.92% | 無 |
| 3 | C公司 | 214,711 | 2.70% | 無 | C公司 | 239,296 | 2.63% | 無 |
| 其它 | 7,113,583 | 89.29% | 其它 | 8,133,549 | 89.49% | |||
| 合計 | 7,966,666 | 100.00% | 合計 | 9,088,500 | 100.00% |
三、最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資料
115年03月31日
| 年度 | 113年度 | 114年度 | 當年度截至115年03月31日 | |
|---|---|---|---|---|
| 員工人數 | 主管人員 | 126 | 123 | 120 |
| 一般人員 | 4,764 | 5,166 | 5,300 | |
| 作業人員 | 8,400 | 10,210 | 10,342 | |
| 合 計 | 13,290 | 15,499 | 15,762 | |
| 平均 年 歲 | 33.21 | 33.42 | 33.40 | |
| 平均服務年資 | 4.40 | 4.32 | 4.41 | |
| 學歷分布比率 | 博 士 | 0.08% | 0.08% | 0.07% |
| 碩 士 | 1.15% | 1.29% | 1.30% | |
| 大 專 | 27.28% | 29.42% | 29.36% | |
| 高 中 | 15.91% | 16.25% | 16.18% | |
| 高中以下 | 55.58% | 52.96% | 53.09% |
四、環保支出資訊
本公司最近年度及截至年報刊印日止，因污染環境所受損失及處分之總額，並說明未來因應對策及可能之支出：無。
五、勞資關係
(一) 各項員工福利措施、進修、訓練、退休制度與實施情形，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形
- 員工各項福利措施
(1) 依法成立職工福利委員會，辦理員工各項福利措施諸如：婚喪喜慶、生育、傷害等各種補助，勞動、端午、中秋等節慶禮品。
(2) 依法辦理勞工保險及全民健康保險，以保障員工。
- 進修與教育訓練
本公司為提升員工素質及工作技能，加強工作之效率及品質，對於新進員工到職時即
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實施新進人員職前引導教育訓練，並不定期對全體員工實施內部教育訓練，且選派員工依各項專長實施外部教育訓練，以期達到培養優秀專業人才，進而提升營運績效且有效開發利用人力資源。
3. 退休制度與實施狀況
本公司依勞動基準法規定訂立員工退休辦法，依該辦法規定，退休金之給付按員工服務年資及退休前六個月之平均薪資計算。本公司每月按規定提撥退休準備金，交由勞工退休準備金監督委員會管理，並以該委員會名義存入中央信託局。自94年7月1日起施行「勞工退休金條例」後，亦依規定為選擇適用該條例之員工提撥 6% 之退休金。
4. 勞資協議與各項員工權益維護措施情形
本公司向來秉持勞資和諧之理念，一切運作皆依循勞動基準法之規範，定期舉辦勞資會議，故內部溝通管道順暢，迄今並無勞資糾紛之情形發生。
(二) 最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失，並揭露目前及未來可能發生之估計金額及因應措施：無。
六、資通安全管理
(一) 敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等
1. 資通安全風險管理架構
本公司已導入並通過 ISO/IEC 27001 資訊安全管理系統 (ISMS)，建立完整之資通安全治理架構。本公司資訊安全之權責單位為各廠資訊部，總公司設置資安主管 1 名及資安人員 2 名；其他廠區共配置 14 位資安專責人員，定期召開資安會議，討論資安風險評估、網路安全、軟硬體評估會議，針對機房、作業電腦、行動裝置、門禁、網路管制、人員存取權限進行管控，每天異地備份系統資料；針對機密資訊傳遞加密、即時更新防毒軟體版本、弱點掃描、容量測試、定期審查人員系統及網路登入權限以及定期進行資通安全稽核等。
另設有稽核人員監理資訊安全監理之督導，專責稽核督導內部資安執行狀況，若有查核發現缺失，旋即要求受查單位提出相關改善計畫與具體作為，且定期追蹤改善成效，以降低內部資安風險。
整體資安管理採 PDCA（Plan-Do-Check-Act）循環運作，透過持續監控、內外部稽核與管理審查機制，確保資訊安全管理系統之有效性與持續改善。
2. 資通安全政策
本公司依據 ISO 27001 標準建立資訊安全政策與管理制度，透過風險導向管理原則，推動資安治理與內部控制，其涵蓋範疇如下：
(1) 資安技術：導入多層次縱深防禦機制（Defense in Depth），強化整體資訊環境防護能力。
(2) 制度辦法：建立資訊安全政策、管理程序及作業規範，確保各項資訊作業符合規範要求。
(3) 員工認知：定期辦理資安教育訓練與社交工程演練，提升全員資安意識。
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(4) 資料備份管理：依循 3-2-1 備份原則，確保資料之完整性與可復原性。
- 具體管理方案
(1) 資安技術措施：
建置防火牆、入侵防護、端點防護及郵件安全機制等資安設備，並定期執行弱點掃描與修補作業，降低外部攻擊風險。
(2) 制度與控管措施：
依據 ISMS 制度要求執行帳號權限管理、密碼政策、系統更新及惡意程式防護等控制措施，以確保資訊系統安全。
(3) 人員訓練與意識提升：
定期及不定期辦理資安教育訓練、社交工程演練及宣導活動，並建立通報與獎懲機制，強化員工風險意識。
(4) 資料備份與營運持續：
落實資料備份與異地備援機制，定期執行備份還原測試及災難復原演練，以確保營運持續能力。
- 投入資通安全管理之資源
為確保資安政策之有效執行，本公司持續投入相關資源如下：
(1) 硬體設備：防火牆、郵件安全設備、垃圾郵件過濾、上網行為管理及網路交換設備等。
(2) 軟體系統：端點防護系統、備份管理系統、VPN 安全連線與加密機制等。
(3) 資安人力：負責資安架構設計、資安維運與監控、資安事件回應與調查、資安政策檢討與修訂，資安主管每年向董事會至少報告一次。
(4) 投入採購資安硬體及維護經費新台幣 343 萬元；採購資安軟體及維護經費新台幣 302 萬元。
(5) 規劃資安訓練，114 年舉辦 12 場資安通識訓練，共有 22,132 人次參與、人均受訓 0.8 小時。
(6) 本公司主要研發及製造據點廣州廠已取得 ISO 27001 認證，目前證書之有效期為 113 年 1 月 9 日至 116 年 1 月 8 日。透過 ISO27001 資通安全管理系統之導入，強化資通安全事件之應變處理能力，保護公司與客戶之資產安全。
(二) 列明最近年度及截至年報刊印日止，因重大資通安全事件所遭受之損失、可能影響及因應措施，如無法合理估計者，應說明其無法合理估計之事實：
本公司截至年報刊印日止，並未發生因資通安全事件，而有遭受之損失之情形。
七、重要契約
| 契約性質 | 當事人 | 契約起訖日期 | 主要內容 | 限制條款 |
|---|---|---|---|---|
| 借款合約 | 玉山商業銀行(股)公司 | 114/08/21~115/08/21 | 信用借款額度 | 無 |
| 借款合約 | 永豐商業銀行(股)有限公司 | 114/06/19~115/06/30 | 信用借款額度 | 無 |
| 借款合約 | 中國信託商業銀行(股)公司 | 114/08/31~115/08/31 | 信用借款額度 | 無 |
| 借款合約 | 華南銀行(股)公司 | 114/04/11~115/04/11 | 信用借款額度 | 無 |
| 借款合約 | 台北富邦商業銀行(股)公司 | 114/07/30~115/07/30 | 信用借款額度 | 無 |
伍、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項
一、財務狀況
單位：新台幣仟元
| 年度
項目 | 113 年度 | 114 年度 | 差異 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | 金額 | % |
| 流動資產 | 35,761,737 | 33,234,169 | -2,527,568 | -7.07% |
| 不動產、廠房及設備 | 10,990,051 | 13,429,301 | 2,439,250 | 22.20% |
| 無形資產 | 217,364 | 302,176 | 84,812 | 39.02% |
| 其他資產 | 611,214 | 591,050 | -20,164 | -3.30% |
| 資產總額 | 50,211,049 | 50,433,251 | 222,202 | 0.44% |
| 流動負債 | 11,181,974 | 9,004,924 | -2,177,050 | -19.47% |
| 非流動負債 | 1,069,203 | 1,013,492 | -55,711 | -5.21% |
| 負債總額 | 12,251,177 | 10,018,416 | -2,232,761 | -18.22% |
| 股本 | 1,125,347 | 1,125,347 | - | 0.00% |
| 資本公積 | 9,830,950 | 9,863,444 | 32,494 | 0.33% |
| 保留盈餘 | 24,935,301 | 28,127,001 | 3,191,700 | 12.80% |
| 其他權益 | 78,419 | 4,202 | -74,217 | -94.64% |
| 庫藏股票 | - | -676,152 | -676,152 | |
| 歸屬於母公司業主之權益合計 | 35,970,017 | 38,443,842 | 2,473,825 | 6.88% |
| 非控制權益 | 1,989,855 | 1,970,993 | -18,862 | -0.95% |
| 權益總計 | 37,959,872 | 40,414,835 | 2,454,963 | 6.47% |
| 變動達百分之二十以上且變動金額達新台幣1,000萬元者之主要原因及影響：
1. 不動產、廠房及設備：增加不動產、廠房及設備，以因應營運規模擴充需求。
2. 無形資產：增加電腦軟體的購置，以因應營運規模擴充需求。
3. 庫藏股票：為激勵員工士氣並留任優秀人才，分批買回庫藏股轉讓予員工之用。
4. 其他權益：主要係因匯率變動造成國外營運機構財務報表換算之兌換差額變動所致。 | | | | |
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二、財務績效
(一) 最近二年度營業收入、營業純益及稅前純益重大變動之主要原因
單位：新台幣仟元，惟每股盈餘為元
| 年度
項目 | 113年度 | 114年度 | 差異 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | | | 金額 | % |
| 營業收入淨額 | 30,088,992 | 33,783,411 | 3,694,419 | 12.28% |
| 營業成本 | 14,319,522 | 16,449,732 | 2,130,210 | 14.88% |
| 營業毛利 | 15,769,470 | 17,333,679 | 1,564,209 | 9.92% |
| 營業費用 | 5,524,850 | 6,989,270 | 1,464,420 | 26.51% |
| 營業淨利 | 10,244,620 | 10,344,409 | 99,789 | 0.97% |
| 業外收入及支出 | 1,624,205 | -153,500 | -1,777,705 | -109.45% |
| 繼續營業部們稅前淨利 | 11,868,825 | 10,190,909 | -1,677,916 | -14.14% |
| 所得稅(費用)利益 | -2,487,788 | -2,243,827 | 243,961 | -9.81% |
| 本期淨利 | 9,381,037 | 7,947,082 | -1,433,955 | -15.29% |
| 本期其他綜合損益 | 889,827 | -78,523 | -968,350 | -108.82% |
| 本期綜合損益總額 | 10,270,864 | 7,868,559 | -2,402,305 | -23.39% |
| 淨利歸屬於母公司業主 | 9,276,952 | 7,865,999 | -1,410,953 | -15.21% |
| 淨利歸屬於非控制權益 | 104,085 | 81,083 | -23,002 | -22.10% |
| 每股盈餘 | 82.77 | 70.17 | -12.60 | -15.22% |
| 變動達百分之二十以上且變動金額達新台幣1,000萬元者之主要原因及影響： 1. 營業費用：主要係隨公司營收成長，營運規模擴編所致。 2. 業外收入及支出：主要受匯率波動影響，導致114年度外幣兌換淨損失增加。 3. 本期其他綜合損益：主要係因匯率變動造成國外營運機構財務報表換算之兌換差額變動所致。 4. 淨利歸屬於非控制權益：主要係非控制權益公司本期獲利較上期減少所致。 | | | | |
(二) 預期銷售數量與其依據，對公司未來財務業務之可能影響及因應計畫：
本公司係依據客戶需求、訂單能見度、產品開發進度及整體市場環境等因素，進行銷售預估。隨新產品開發及應用拓展持續推進，預期有助於提升公司未來營收及獲利表現，並對財務及業務發展帶來正面助益。惟實際銷售情形仍須視市場需求變化、客戶導入進度及整體產業環境而定。本公司將持續強化研發能量、提升製程效率、優化產品組合，並適時調整產能配置，以降低外部環境變動對營運之影響。
三、現金流量
(一) 最近年度現金流量變動之分析說明
| 年度
項目 | 113年度 | 114年度 | 增(減)比例% |
| --- | --- | --- | --- |
| 現金流量比率 | 89.94 | 94.7 | 5.29% |
| 現金流量允當比率 | 118.02 | 107.98 | -8.51% |
| 現金再投資比率 | 15.43 | 7.62 | -50.62% |
-
現金流量比率（%）：
114年度現金流量比率上升，主要係114年營運成長且償還銀行借款所致。 -
現金流量允當比率（%）：
114年度現金流量允當比率下降，主要係最近5年投入資本支出及發放股利金額增加所致。 -
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- 現金再投資比率（%）：
114年度現金流量再投資比率下滑，主要係114年度之營業活動現金流入量較113年顯著減少，且投入於不動產、廠房等資本支出的比重較113年度增加所致。
(二) 流動性不足之改善計畫
不適用。
(三) 未來一年度現金流量變動分析
本公司營運規模及獲利能力穩定成長，預期未來一年將維持穩定之營業活動淨現金流入，本公司將針對全球經濟景氣狀況，進行產銷營運調整，並考量未來產品發展趨勢進行機器設備汰舊換新，預期資本支出及營運資金之需求應可以自有資金支應；如仍有資金之需求，將同時考量市場狀況及籌措資金成本，就現有銀行借款額度及發行股權之籌資方式有效支應。
四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響
無。
五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫
本公司採權益法之投資損益在合併基礎下民國114年為損失新台幣42,195仟元，主要係因被投資公司尚於研究發展階段。
六、風險事項分析及評估
(一) 利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施
- 利率變動
本公司自有資金充足，財務結構健全，並與銀行保持良好之互動關係，隨時掌握金融資訊，並以保守穩健之立場運用財務工具降低利率變動之風險。
- 匯率變動
本公司主要收款幣別為美金，114年度受美金貶值影響產生兌換損失。本公司有專責人員持續密切關注國際經濟情勢及外匯市場變化，並依據外幣收付款部位、資金需求及風險暴露情形，審慎採行自然避險及必要之外匯避險措施，搭配報價策略、採購管理及資金調度之整體規劃，以降低匯率波動對營收及獲利之影響。
- 通貨膨脹
本公司目前尚未因通貨膨脹而對損益產生重大影響。未來除密切注意市場價格之波動，並與供應商及客戶保持良好之互動關係，以適當調整產品售價及原物料庫存量，期能有效降低通貨膨脹之影響，同時將持續注意總體經濟環境的變化，評估對營運帶來的影響，以適時採取必要的措施。
(二) 從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施
-
本公司最近年度並未從事高風險、高槓桿投資。
-
本公司資金貸與及背書保證之對象均為子公司，並依據本公司「資金貸與及背書保證控制作業」規定辦理。
-
本公司從事衍生性商品之交易以規避營業所產生之匯兌、利率及商品價格波動風險為主要目的，並依據本公司「取得或處分資產控制作業」規定辦理。
-
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(三) 未來研發計畫及預計投入之研發費用
本公司為持續提供客戶高品質與高精密產品，長期投入設計、製程、品管及測試能力建置，並持續朝小間距、高密度與高速傳輸之技術方向精進，以回應伺服器/AI 與高效能運算應用對高頻高速、高可靠度互連方案之需求。
近年研發主軸聚焦於：高速傳輸連接器與連接線、QD 相關產品及 AI 伺服器應用之新型互連解決方案等，並透過與國際客戶共同開發、認證與量產導入機制，加速新產品由設計導入至量產放量之週期。
本公司預計 115 年度投入 3,614,346 仟元之研發費用。
(四) 國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施
本公司隨時注意國內外重要政策及法律變動之情形，並適時主動提出因應措施，最近年度本公司並未受到國內外重要政策及法律變動而有影響財務業務之重大情事。
(五) 科技改變及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施
本公司一向致力於技術研發以提升良率，並持續創新高附加價值連接器產品，故科技改變對本公司財務業務有正面積極效應，本公司也將持續維持研發與技術領先之地位。
(六) 企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施
本公司秉持『團隊、熱忱、效率、創新』之經營理念，企業形象良好，並於民國 96 年成為上市公司，可望吸引更多優秀人才進入公司服務，厚植經營團隊實力，再將經營成果回饋股東大眾，盡企業應有之社會責任，迄今並無發生有損企業形象之情事發生。
(七) 進行併購之預期效益及可能風險：無。
(八) 擴充廠房之預期效益及可能風險：無。
(九) 進貨或銷貨集中所面臨之風險：無。
(十) 董事、監察人或持股超過百分之十之大股東，股權之大量移轉或更換對公司之影響及風險：無。
(十一) 經營權之改變對公司之影響及風險：無。
(十二) 訴訟或非訟事件，應列明公司及公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例過百分之十之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要涉訟當事人及截至年報刊印日止之處理情形：無。
(十三) 其他重要風險：無。
七、其他重要事項
無。
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陸、特別記載事項
一、關係企業相關資料
請參閱公開資訊觀測站。
查閱路徑：公開資訊觀測站>單一公司>電子文件下載>關係企業三書表專區
(https://mopsov.twse.com.tw/mops/web/t57sb01_q10)
二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形
無。
三、其他必要補充說明事項
無。
柒、最近年度及截至年報刊印日止，如有發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項
無。
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嘉澤端子工業股份有限公司
董事長 朱德祥
總經理 何德佑
