Lontrue Co.,Limited — Management Reports 2016

Feb 25, 2016

朗源股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为朗源股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会 独立董事、董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、 战略与投资委员会委员、审计委员会委员，严格按照《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事的指 导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，在2015年的 工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，对各项 议案进行认真审议，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立 董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审计公司提交董事会 的相关事项，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另一 方面，发挥自身专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司 的内部控制、投资决策及战略规划等工作提出了意见和建议。

现将2015 年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、2015年度出席公司会议情况

2015 年度，公司共召开了6 次董事会会议、3 次股东大会。本人 亲自出席了所有董事会会议并列席公司股东大会，积极参与各项议案 的讨论，履行了独立董事的义务，积极参与董事会的研讨和决策。本

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人认为2015 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。因 此，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均 未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有 反对、弃权的情况。

二、发表独立意见的情况

根据《公司章程》、《朗源股份有限公司独立董事工作制度》及 相关法律法规的规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独 立意见，并出具了书面意见。

1、2015年3月19日召开的第二届董事会第十六次会议，本人就会 议审议的非公开发行股票相关事项发表了独立意见。

2、2015年4月21日召开的第二届董事会第十七次会议，本人就会 议审议的2014年年度报告相关事项发表了独立意见。

3、2015年7月13日召开的第二届董事会第十八次会议，本人就会 议审议的非公开发行股票预案修订的相关事项发表了独立意见。

4、2015年8月24日召开的第二届董事会第十九次会议，本人就会 议审议2015年半年度报告的相关事项发表了独立意见。

三、任职董事会各委员会工作情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事 会下设战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会四个专门委员会。作为董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核 委员会主任委员、战略与投资委员会委员、审计委员会委员，本人按

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照《朗源股份有限公司董事会专门委员会工作制度》的议事规则，积 极参与各委员会的日常工作。在2015年主要履行以下职责：

1、作为提名委员会主任委员，积极履行提名委员会的职责，严 格按照《朗源股份有限公司董事会专门委员会工作制度》等部门规章 开展工作，组织并参加提名委员会的历次会议。

2、作为薪酬与考核委员会主任委员，积极主持召开薪酬与考核 委员会工作会议，对薪酬政策、考核评价依据以及薪酬发放等进行了 审查；并按照绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评 估、审核，提出合理化建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责 任和义务。

• 3、作为战略与投资委员会委员，积极了解公司的各项业务经营

• 情况及行业发展状况，参加了公司组织的战略研讨活动，并就公司拟 投资建设大数据中心的战略转型与公司的其他董事及高级管理人员 进行充分的沟通，就公司未来行业的发展趋势、公司中长期发展战略 和规划进行了讨论和交流。

4、作为审计委员会委员，就公司2014年年度报告、2015年第一 季度报告、2015年半年度报告、2015年三季度报告等有关重大财务信 息披露进行了内部审核、阅读，保证公司重大财务信息的披露完整、 真实。公司审计委员会还对公司审计部门的日常工作进行检查、考核、 评估与指导，督促公司内部审计体制的建设与完善。

四、对公司进行现场检查的情况

2015年度，本人到公司进行了实地调研和考察，重点对公司的股

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东大会及董事会决议执行情况、内部控制、财务管理状况、生产经营 状况等方面进行了检查，重点关注公司关联交易、内控建设、募集资 金专户管理及募集资金节余永久补流情况等，与公司其他董事、高管 人员及相关工作人员保持密切联系，并就相关问题进行了沟通；及时 获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，积极对公司经营管理提出合理建议。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、本人积极关注公司生产经营状况、内部控制等制度的建设及 执行情况，参与公司战略规划及转型方向的讨论分析，了解公司经营 状态和可能产生的经营风险；对公司董事会审议决策的重大事项均要 求公司事先提供相关资料进行认真审核，并向公司相关部门和人员多 次询问；利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工 作中保持充分的独立性，切实维护公司和中小股东的利益。

2、持续关注公司的信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《信息 披露管理制度》的规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时的 完成公司的信息披露工作。

3、不断加强学习，提高履行职责的能力。积极学习相关法律法 规，并对证监会、交易所等颁布和更新的规章制度、文件精神进行深 入研究，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者切 身利益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的

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保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。

六、其他工作

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。

2015年度，本人积极主动、专业高效地履行了独立董事职责，对 公司重大事项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营 管理、战略转型建言献策。

自2016年开始至第二届董事会换届完毕，本人继续本着诚信与勤 勉的精神，按照法律法规和公司《章程》的规定和要求履行独立董事 的义务，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合 法权益不受损害。同时，对公司董事会、管理层和其他相关人员在我 履行职责的过程中给予的积极有效配合表示衷心感谢! 特此公告。

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（以下无正文，为《朗源股份有限公司2015年度独立董事述职报告》 的签字页）

独立董事：

宋晓

朗源股份有限公司

2016 年 2 月 26 日

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