LONGZHOU GROUP CO.，LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

证券代码：002682 证券简称：龙洲股份 公告编号：2021－032

龙洲集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2020年度，龙洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规和《公司章程》等有关规定，严格按照《公司章程》 及《监事会议事规则》》赋予的职权，认真履行监督职责，维护公司和全 体股东的合法权益，对保障公司规范运作和健康发展发挥了较好的作用。 现将监事会在2020年度主要工作报告如下：

一、监事会日常工作情况

（一）2020 年度，监事会全体成员列席了历次董事会会议、参加了历 次股东大会。

（二）2020 年度，监事会共召开了4 次会议。会议的通知、召集、召 开和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定，会议 具体情况如下：

序号	会议召开时间	会议届次	审议议案
1	2020 年4 月27 日	第六届监事会第 九次会议	1、《2019 年度监事会工作报告》； 2、《2019 年年度报告全文及摘要》； 3、《2019 年度财务决算报告》； 4、《2019 年度利润分配预案》； 5、《关于续聘天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）为2020 年度审计 中介机构的议案》； 6、《2019 年度内部控制评价报告》； 7、《2019 年度募集资金存放与使用

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			情况的专项报告》。
2	2020 年4 月28 日	第六届监事会第 十次会议	《2020 年第一季度报告全文及正文》
3	2020 年8 月20 日	第六届监事会第 十一次会议	《2020 年半年度报告全文及摘要》
4	2020 年10 月23 日	第六届监事会第 十二次会议	《2020 年第三季度报告全文》

二、监事会监督检查和对2020 年度有关事项的审核意见

1.公司依法运作情况

报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》及 《监事会议事规则》等的规定，认真履行职责，列席2 次股东大会、17 次 董事会，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会执行股 东大会决议的情况，公司董事和高级管理人员履职情况进行了监督。

监事会认为公司董事会及经营层严格按照决策权限和程序履行职责， 合规运作，董事会认真执行股东大会的各项决议，董事、高级管理人员勤 勉尽责、规范管理，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益 及股东权益的行为。

2.检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务运作情况进行检查，对公司定期报告出 具审核意见。监事会认为公司财务管理工作严格执行国家金融财税法规政 策，有效落实会计准则要求，会计核算规范，定期报告的编制和审议程序 符合相关制度规定，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度 审计报告、内部控制审计报告和对有关事项作出的评价客观、公正。

3.检查对外担保、关联方资金占用情况

报告期内，监事会对公司对外担保和关联方资金占用情况进行了监督 和检查，认为：报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关 联方提供担保的情况；公司对外担保的审批权限、审议和执行程序符合有 关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定；公司不存在关联方 资金占用的情形。

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4.检查关联交易情况

监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了监督和核查，认为：报 告期内，公司发生的关联交易多为日常关联交易，属于正常合理的商业交 易行为，关联交易的审议、表决程序符合相关法律法规的规定，不会影响 公司的独立性和持续经营能力，不存在向关联人利益输送以及损害公司和 股东利益的情形。

5. 检查公司内部控制运行情况

监事会对公司内部控制运行情况进行了监督，认为：公司建立了较为 完备的内部控制制度体系并能得到有效的执行，能够较好地实现内部控制 目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷或重要缺陷； 年度审计机构对公司内部控制有效性进行了独立审计，评价意见客观、公 正。

6.检查公司利润分配政策执行情况

监事会认为，报告期公司严格按照《公司法》、《上市公司监管指引 第3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》的规定制定《2019 年度利 润分配方案》，有效落实现金分红政策，利润分配的决策程序和机制完备、 现金分红标准和比例明确且清晰，经履行各项审批程序后，根据整体工作 安排按规定时间完成分派工作，保护了全体股东的合法权益。

龙洲集团股份有限公司监事会 2021 年4 月28 日

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