Longxing Technology Group Co.,Ltd. — Management Reports 2024

Apr 29, 2024

龙星化工股份有限公司

2023 年监事会工作报告

2023 年，龙星化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，本 着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。全体监事列 席了各次董事会会议和股东大会，参与公司重大决策、决定的研 究，检查公司依法运作情况，维护公司利益，维护股东权益。监事 会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营 班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营 中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。

2023 年，公司监事会共召开八次会议。监事会的召开、决议内 容的签署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和 《监事会议事规则》的相关规定。公司监事会对公司法人治理的不 断健全和完善起到了积极的作用。

一、本报告期监事会的召开情况

一）2023 年4 月15 日，召开第五届监事会2023 年第一次会议，审 议通过了以下议案：

• 1、审议《龙星化工2022 年度监事会工作报告》

• 2、审议龙星化工〈2022 年度内控评价报告〉的议案

• 3、审议《龙星化工2022 年度报告及摘要》

• 4、审议《龙星化工2022 年度财务决算报告》

• 5、审议《龙星化工2022 年度利润分配的预案》

• 6、审议《龙星化工〈2022 年度关联方资金占用情况的专项审计说 明〉的议案》

• 7、审议《关于聘请2023 年审计机构的议案》

• 8、审议《关于龙星化工2023 年为子公司提供担保的议案》

• 9、审议《关于焦作龙星2023 年为龙星化工提供担保的议案》

• 10、审议《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

• 11、审议《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予股票第一个解 锁期解锁条件成

• 12、审议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票的议案》就的议案》

• 13、审议《关于公司终止2022 年度非公开发行A 股股票的议案》

• 14、审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的 议案》

• 15、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议 案》

• 16、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议 案》

• 17、审议《关于公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金使用的可行性分析报告的议案》

18、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的 论证分析报告的议案》

• 19、审议《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

• 20、审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对 公司主要财务指标的影响、公司采取措施及相关承诺的议案》

21、审议《关于会计政策变更的议案》

二）2023 年4 月18 日，召开第五届监事会2023 年第二次会议，审 议通过了以下议案：

• 1、审议《2023 年第一季度报告》

• 三） 2023 年4 月24 日，召开第五届监事会2023 年第一次临时会 议，审议通过了以下议案：

• 1、《关于前期会计差错及定期报告更正的议案》

四）2023 年8 月18 日，召开公司第五届监事会2023 年第三次会 议，审议通过了以下议案：

• 1、审议《《2023 年半年度报告及摘要的议案》》；

• 2、审议《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予股票第二个解锁 期解锁条件成就的议案》；

• 3、审议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票的议案》；

• 五）2023 年9 月20 日，召开公司第五届监事会2023 年第二次临时 会议，审议通过了以下议案：

• 1、审议《关于调减公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金总额暨调整发行方案的议案》；

• 2、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订 稿）的议案》；

• 3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证 分析报告（修订稿）的议案》；

• 4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用 可行性分析报告（修订稿）的议案》；

• 5、 审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回 报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》；

• 六）2023 年10 月30 日，召开第五届监事会2023 年第四次会议， 审议通过了以下议案：

• 1、审议《2023 年第三季度报告的议案》

• 七）2023 年12 月4 日，召开第五届监事会2023 年第五次会议，审 议通过了以下议案：

• 1、审议《关于监事会换届选举第六届监事会非职工代表监事的议案》

• 八）、2023 年12 月25 日，召开第六届监事会2023 年第一次临时 会议，审议通过了以下议案：

• 1、审议《关于选举公司第六届监事会主席的议案》

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运 作指引》及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大 中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作 情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检 查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

• (一)公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的历次董事会和股东大 会，并按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议 事规则》等有关规定，对董事会、股东大会的召开程序、决议事 项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高 级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了有效 监督。监事会认为：2023 年度公司董事会运作规范、决策程序合 法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了 较为完善的内部控制制度，公司管理层依法经营，规范运作，公司 董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公 司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、规范性文件和《公 司章程》以及损害公司和股东利益的行为。

• (二)公司财务情况

公司监事会本着对全体股东负责的态度，对2023 年度公司财务 状况进行了监督和检查并审核了报告期内公司董事会提交的季报、 半年度、年度报告。监事会认为公司财务管理规范，严格执行各项

内控制度，能够执行国家各项财税政策，有效保证公司业务的健康 发展。

(三)公司关联交易情况

报告期内，监事会依照《公司法》、《公司章程》的规定对公 司 2023年度发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为：2023 年度公司按照规定向董事、监事、高级管理人员和核心技术人员支 付报酬，决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小板股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等 法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定；未发现有损害公司 和非关联股东利益的情形。

(四)公司对外担保情况

监事会对报告期的对外担保进行了核查。公司除为全资子公司 焦作龙星、精细化工、山西龙星、河北新珑提供担保外，没有发生 其他对外担保事项。公司对全资子公司的担保属于正常生产经营的 合理资金需要，决策程序合法，不存在损害公司及公司股东尤其是 中小股东利益的情形。

(五)对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国 家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有 效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到 了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有 效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。 《2023年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所中小板上市

公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整 地反映了公司内部的实际情况。

三、监事会对公司2023年年度报告的审核意见

根据相关规定，对董事会编制的2023年度报告进行了认真审

核，并提出如下书面审核意见：

董事会编制和审议的公司2023年年度报告的程序符合法律、行 政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

五、2024年工作计划

2024年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券 交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会 议事规则》贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司 章程》的规定积极督促公司规范运作，切实维护股东和公司的利 益、促进公司的可持续发展。同时，监事会将加强对公司投资、收 购兼并、关联交易等重大事项的监督，确保公司有效地执行内部监 控措施，防范可能存在的风险。

龙星化工股份有限公司监事会 2024 年 4 月27 日