Longxing Technology Group Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Apr 17, 2023

龙星化工股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监 事会职能。全体监事列席了各次董事会会议和股东大会，参与公司重 大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，维护公司利益，维护 股东权益。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督， 认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营 业绩，经营中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表 达。

2022 年，公司监事会共召开九次会议。监事会的召开、决议内 容的签署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》的相关规定。公司监事会对公司法人治理的不断健全 和完善起到了积极的作用。

一、本报告期监事会的召开情况

一）2022 年3 月7 日，召开第五届监事会2022 年度第一次临时会议， 审议通过了以下议案：

1、《关于出资设立全资子公司实施碳基新材料循环经济产业项目的 议案》

二）2022 年4 月13 日，召开第五届监事会2022 年度第一次会议， 审议通过了以下议案：

• 1、审议《龙星化工2021 年度监事会工作报告》

• 2、审议《龙星化工〈2021 年度内控制度自我评价报告〉的议案》

• 3、审议《龙星化工2021年度报告及摘要》

• 4、审议《龙星化工2021年度财务决算报告》

• 5、审议《龙星化工2021年度利润分配的预案》

• 6、审议《龙星化工〈2021 年度关联方资金占用情况的专项审计说明〉 的议案》

• 7、审议《关于聘请2022 年审计机构的议案》

• 8、审议《关于龙星化工2022 年为子公司提供担保的议案》

• 9、审议《关于焦作龙星2022 年为龙星化工提供担保的议案》

• 10、审议《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

• 11、审议《关于拟注销全资子公司的议案》

• 三） 2022 年4 月19 日，召开第五届监事会2022 年度第二次会议， 审议通过了以下议案：

• 1、审议董事会《2022 年第一季度报告》

• 四）2022 年4 月25 日，召开公司第五届监事会2022 年第二次临时 会议，审议通过了以下议案：

• 1、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

• 2、逐项审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票方案的议案》；

• 3、审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票预案的议案》；

• 4、审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性 分析报告的议案》；

• 5、审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票摊薄即期回报、采取

填补措施及相关主体承诺的议案》；

• 6、审议《关于公司与发行对象签署<附条件生效之股份认购协议>的 议案》；

• 7、审议《关于本次非公开发行A 股股票涉及关联交易事项的议案》；

• 8、审议《关于制定公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划 的议案》；

• 五）2022 年5 月27 日，召开公司第五届监事会2022 年第三次临时 会议，审议通过了以下议案：

  • 1、审议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

  • 2、逐项审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票方案的议案》；

  • 3、审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票预案的议案》；

• 4、审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票募集资金使用可行性 分析报告的议案》；

• 5、 审议《关于公司2022 年非公开发行A 股股票摊薄即期回报、采 取填补措施及相关主体承诺的议案》；

• 6、 审议《关于制定公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规 划的议案》；

六）2022 年6 月24 日，召开第五届监事会2022 年第四次临时会议， 审议通过了以下议案：

• 1、审议《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁 期解锁条件成就的议案》

• 2、审议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制

性股票的议案》

• 3、审议《关于关联自然人向公司提供借款并与公司签署<借款合同补 充协议>的议案》；

• 4、审议《关于前期会计差错及定期报告更正的议案》

• 七）2022 年8 月30 日，召开第五届监事会2022 年度第三次会议， 审议通过了以下议案：

• 1、审议《2022年半年度报告及摘要的议案》

• 2、审议《关于龙星化工2022年度为子公司提供担保的议案》

• 八）、2022 年10 月20 日，召开第五届监事会2022 年第五次临时会 议，审议通过了以下议案：

• 1、审议《关于投资设立全资子公司的议案》

• 2、审议《关于龙星化工2022 年度为子公司提供担保的议案》

• 3、审议《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票的议案》

九）、2022 年10 月28 日，召开第五届监事会2022 年度第四次会议， 审议通过了以下议案：

1、 审议董事会《2022 年第三季度报告》

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中 小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指 引》及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投 资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财 务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期

内公司有关情况发表如下意见：

(一)公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的历次董事会和股东大会， 并按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 等有关规定，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公 司职务的情况及公司内部控制制度等进行了有效监督。监事会认为： 2022 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决 议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度， 公司管理层依法经营，规范运作，公司董事、高级管理人员在履行职 责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违 反法律、法规、规范性文件和《公司章程》以及损害公司和股东利益 的行为。

(二)公司财务情况

公司监事会本着对全体股东负责的态度，对2022 年度公司财务 状况进行了监督和检查并审核了报告期内公司董事会提交的季报、半 年度、年度报告。监事会认为公司财务管理规范，严格执行各项内控 制度，能够执行国家各项财税政策，有效保证公司业务的健康发展。

(三)公司关联交易情况

报告期内，监事会依照《公司法》、《公司章程》的规定对公司 2022年度发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为：2022 年 度公司按照规定向董事、监事、高级管理人员和核心技术人员支付报 酬，决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小板股票上市规

则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规 及规范性文件和《公司章程》的规定；未发现有损害公司和非关联股 东利益的情形。

(四)公司对外担保情况

监事会对报告期的对外担保进行了核查。公司除为全资子公司焦 作龙星和精细化工提供担保外，没有发生其他对外担保事项。公司对 全资子公司的担保属于正常生产经营的合理资金需要，决策程序合 法，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。 (五)对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家 相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执 行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好 的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展， 保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。《2022年度 内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作 指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内 部的实际情况。

三、监事会对公司2022年度报告的审核意见

根据相关规定，对董事会编制的2022年度报告进行了认真审核， 并提出如下书面审核意见：

董事会编制和审议的龙星化工股份有限公司2022年年度报告的 程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

五、2023年工作计划

2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交 易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事 规则》贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》 的规定积极督促公司规范运作，切实维护股东和公司的利益、促进公 司的可持续发展。同时，监事会将加强对公司投资、收购兼并、关联 交易等重大事项的监督，确保公司有效地执行内部监控措施，防范可 能存在的风险。

龙星化工股份有限公司监事会 2023 年 4 月16 日