Longxing Technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 26, 2017

龙星化工股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。全体监 事列席了各次董事会会议和股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，检查 公司依法运作情况，维护公司利益，维护股东权益。监事会对任期内公司的生 产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决 议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为，对公司相关监督事 项均无异议表达。

2016 年度监事会共召开五次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及监 事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规 定。公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。

一、监事会会议的召开情况报告期内，公司监事会共召开会议七次，具体如 下：

（一））2016 年1 月25 日第三届监事会2016 年第一次会议，审议的议案： 1、审议《关于对外投资设立合资控股子公司的议案》 （二））2016 年4 月7 日第三届监事会2016 年第二次会议，审议的议案：

1、审议《2015 年度监事会工作报告》

2、审议《公司2015年度报告及摘要》

3、审议《公司2015年度财务决算报告》

4、审议《公司2015年度利润分配的预案》

5、审议《公司内部控制自我评价的报告的议案》

（三）2016 年4 月28 日第三届监事会2016 年第三次会议，审议的议案：

1、审议董事会《2016 年第一季度报告》

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

（四）2016 年8 月18 日第三届监事会2016 年第四次会议，审议的议案：

1、审议《2016 年半年度报告及摘要》

（五）2016 年9 月5 日第三届监事会2016 年第五次会议，审议的议案：

1、审议《关于关联自然人向公司提供借款的议案》

（六）2016 年10 月24 日第三届监事会2016 年度第六次会议，审议的议案：

1、审议《2016 年第三季度报告》

（七）2016 年12 月12 日第三届监事会2016 年度第七次会议，审议的议案：

1、审议《关于转让控股子公司股权的议案》

2、审议《关于设立全资子公司的议案》

3、审议《关于全资子公司向母公司提供不超过2.0亿元担保额度的议案》

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事 会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进 行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

(一)公司依法运作情况报告期内，公司监事列席了公司召开的历次董事会 和股东大会，并按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事 规则》等有关规定，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的 情况及公司内部控制制度等进行了有效监督。监事会认为：2016 年度公司董事 会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。 公司建立了较为完善的内部控制制度，公司管理层依法经营，规范运作，公司

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益 为出发点，未发现违反法律、法规、规范性文件和《公司章程》以及损害公司 和股东利益的行为。

(二)公司财务情况

公司监事会本着对全体股东负责的态度，对2016年度公司财务状况进行了 监督和检查并审核了报告期内公司董事会提交的季报、半年度、年度报告。监 事会认为 公司财务管理规范，严格执行各项内控制度，能够执行国家各项财税 政策，有效保证公司业务的健康发展。

监事会审核了天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司2016年度财务 报表出具的标准无保留意见的审计报告，认为公司财务报表全面、真实、客观 的反映了公司财务状况和经营成果。

(三)公司募集资金投入项目情况。监事会检查了报告期内公司募集资金的 使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理， 不存在违规使用募集资金的行为。

(四)公司关联交易情况。报告期内，监事会依照《公司法》、《公司章程》 的规定对公司 2016 年度发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为： 2016 年度公司，除公司向董事、监事、高级管理人员和核心技术人员支付报酬 之外不存在其他关联交易。发生的关联交易决策程序符合《公司法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的规定；未发现有损害公司 和非关联股东利益的情形。

(五)公司对外担保情况。监事会对报告期的对外担保进行了核查。公司除 为全资子公司焦作龙星和精细化工提供担保外，没有发生其他对外担保事项。 公司对全资子公司的担保属于正常生产经营的合理资金需要，决策程序合法， 不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

(六)对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律 法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系 的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保 证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了 公司及股东的利益。《2016 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完 整地反映了公司内部的实际情况。

三、监事会对公司 2016年度报告的审核意见

根据《证券法》第68 条和《创业板信息披露业务备忘录第2号——上市公 司信息披露公告格式》的相关规定，对董事会编制的2016年度报告进行了认真 审核，并提出如下书面审核意见：

董事会编制和审议的龙星化工股份有限公司2016年年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 四、2017年工作计划

2017年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》贯彻公司的 战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》的规定积极督促公司规范运 作，切实维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展。同时，监事会将加 强对公司投资、收购兼并、关联交易等重大事项的监督，确保公司有效地执行 内部监控措施，防范可能存在的风险。

龙星化工股份有限公司监事会

==> picture [130 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==