LONGSHINE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD — Interim / Quarterly Report 2020

Aug 26, 2020

中信证券股份有限公司

关于朗新科技股份有限公司 2020 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：朗新科技
保荐代表人姓名：赵亮	联系电话：010-60833050
保荐代表人姓名：彭捷	联系电话：010-60833022

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	由于募集资金使用完毕，公司已于 2019年8月完成所有募集资金账户的 销户工作。销户前，每月查阅募集资 金账户的对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议 案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议 案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议 案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次

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1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4次 （朗新科技重大资产重组相关核查意 见除外）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技	无	无

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2

术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持 的承诺	是	不适用
2．股份回购的承诺	是	不适用
3．稳定股价的承诺	是	不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回 报的措施及承诺	是	不适用
6．利润分配政策的承诺	是	不适用
7．避免同业竞争的承诺	是	不适用
8．股份减持的承诺	是	不适用
9．强化对相关责任主体承诺事项的约束 措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项 1.保荐代表人变更及其理由

不适用

说 明

2020 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以 下中国证监会（包括派出机构）和贵所 对本保荐机构或者保荐的公司采取监 管措施的事项：

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况

1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建 监管局对我司保荐的福建雪人股份有 限公司（以下简称“雪人股份”）出具《关 于对福建雪人股份有限公司采取责令 改正措施的决定》（中国证券监督管理 委员会福建监管局行政监管措施决定 书〔2020〕1 号），认为雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美元、欧元、人民 币向公司合并范围外的多家主体提供 财务资助的情况，截至 2018 年末尚有 对 5 家主体提供的财务资助未收回，未 收回余额折合人民币 4,449.52 万元，上 述对外提供财务资助均未经公司董事 会审议，也未履行临时公告信息披露义 务，对雪人股份采取责令改正的监管措 施。2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易

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所对雪人股份出具《关于对福建雪人股 份有限公司的监管函》（中小板监管函 〔2020〕第 6 号），认为 2016 年至 2018 年期间雪人股份存在以美元、欧元、人 民币向合并范围外的多家主体提供财 务资助的情况，雪人股份未对上述对外 提供财务资助履行董事会审议程序，也 未及时履行信息披露义务。 我司及雪人股份在收到上述监管函件 后高度重视，仔细分析问题原因，并落 实整改，督促相关人员加强相关法律、 法规的学习，完善信息披露工作，杜绝 类似情况再次发生。 2、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我 司保荐的宁波容百新能源科技股份有 限公司（以下简称“容百科技”）出具《关 于对宁波容百新能源科技股份有限公 司采取 1 年内不接受发行人公开发行证 券相关文件的监管措施的决定》，认为 容百科技在申请科创板首次公开发行 股票过程中，招股说明书未充分披露特 定客户信用风险大幅增加，及其使用自 身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账 款的情况，对容百科技处以采取 1 年内 不接受发行人公开发行证券相关文件 的行政监督管理措施。我司在容百科技 相关客户发生信用风险后督促容百科 技进行及时、充分的信息披露与风险提 示，并在收到监管措施后高度重视，督 促相关人员加强相关法律、法规的学 习，杜绝类似信息披露问题的再次发 生。 3、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我 司保荐的深圳市新纶科技股份有限公 司（以下简称“新纶科技”）出具《中国 证券监督管理委员会行政处罚决定书 （深圳市新纶科技股份有限公司、侯毅 等 20 名责任人员）》（〔2020〕21 号）， 认为新纶科技存在虚构贸易业务虚增 收入及利润、未按规定披露关联交易、 未按规定披露对外担保的情况，对新纶 科技及相关当事人处以警告及罚款。我 司及新纶科技在收到上述行政处罚决 定书后高度重视，督促相关人员加强相

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关法律、法规的学习，杜绝违规情况再 次发生。 4、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆 监管局对我司保荐的重庆博腾制药科 技股份有限公司（以下简称 “博腾股 份”）出具《行政处罚决定书》（〔2020〕 1 号），认为博腾股份未及时披露关联方 非经营性资金占用、定期报告存在虚假 记载和重大遗漏情况，对博腾股份及相 关当事人处以警告及罚款。我司及博腾 股份在收到行政处罚决定书后高度重 视，督促相关人员加强相关法律、法规 的学习，杜绝违规情况再次发生。 5、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波 监管局对我司保荐的平安银行股份有 限公司（以下简称“平安银行”）宁波分 行出具了《关于对平安银行股份有限公 司宁波分行采取责令改正措施的决定》 （〔2020〕14 号），认为平安银行宁波分 行基金销售业务存在以下问题：一、分 行基金销售业务相关负责人未取得基 金从业资格，违反了《证券投资基金销 售管理办法》第十条第（四）项的规定。 二、银行官网登载的基金宣传推介材 料，未充分披露在售基金过往业绩，违 反了《证券投资基金销售管理办法》第 三十六条的规定。我司及平安银行宁波 分行在收到上述监管函件后高度重视， 督促相关人员加强相关法律、法规的学 习，并对存在的问题制定整改方案，杜 绝违规情况再次发生。 6、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津 监管局对我司保荐的国元证券股份有 限公司（以下简称“国元证券”）出具《关 于对国元证券天津前进道证券营业部 采取警示函监管措施的决定》（津证监 措施〔2020〕11 号）。认定国元证券天 津前进道证券营业部财富顾问（营销经 理）闫复、李昂存在委托他人从事客户 招揽活动的行为，营业部对员工客户招 揽活动管理不到位，未能严格规范工作 人员执业行为，违反了《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》第 六条第（四）项规定。根据《证券公司

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和证券投资基金管理公司合规管理办 法》第三十二条第一款规定，天津证监 局决定对国元证券天津前进道证券营 业部采取警示函的行政监管措施。我司 及国元证券在收到上述监管函件后高 度重视，国元证券已责令天津前进道路 营业部辞退李昂、闫复。国元证券将建 立客户回访异常处理机制，加强涉及营 销人员违法违规行为的投诉处理的核 查力度，已着手在 CRM 系统中增加营 销人员客户地址集中度、有效户短期资 金变化等预警，防范营销人员委托第三 方招揽客户。 7、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江 监管局对我司保荐的南华期货股份有 限公司（以下简称“南华期货”）出具了 《关于对南华期货股份有限公司责令 改正措施的决定》（行政监管措施决定 书〔2020〕46 号），认为南华期货上海 分公司员工陈振妹在任期间以个人名 义私下向客户收取报酬并进行分配，违 反了《期货公司监督管理办法》第五十 一条的相关规定。根据《期货公司监督 管理办法》第一百零九条的规定，对南 华期货采取责令改正的监督管理措施， 并记入证券期货市场诚信档案。我司及 南华期货在收到上述监管函件后高度 重视，督促相关人员加强相关法律、法 规的学习，增强规范运作意识，健全内 部控制制度，完善信息披露工作，杜绝 违规情况再次发生。 8、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西 证券股份有限公司（以下简称“山西证 券”）收到中国证监会出具的《关于对 山西证券股份有限公司采取出具警示 函措施的决定》（〔2020〕33 号），指出 山西证券开展债券交易业务存在以下 问题：一是合规管控不足，业务部门自 行处理自律组织要求的调查事项，未及 时通知合规负责人及合规部门；二是关 联交易制度不健全，关联方管理未涵盖 企业控股股东、实际控制人及其控制企 业的重要上下游企业；三是询价监控落 实不到位，仍存在部分债券投资交易人

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员使用个人通讯工具开展询价活动且 无询价电话录音。我司及山西证券在收 到上述监管函件后高度重视，仔细分析 问题原因，并严格落实整改，杜绝类似 情况再次发生。 1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我 司保荐代表人出具《关于对高若阳、徐 欣采取监管谈话措施的决定》。上述监 管函件认定高若阳、徐欣在担任宁波容 百新能源科技股份有限公司首次公开 发行股票并在科创板上市保荐代表人 过程中，未勤勉尽责，对发行人客户信 用风险、应收账款回收等情况的核查不 3.其他需要报告的重大事项 充分；以上行为违反了《证券发行上市 保荐业务管理办法》第四条规定。我司 在知悉上述监管函件后高度重视，将及 时根据中国证监会的要求对公司内控 制度存在的问题进行整改，进一步加强 内部控制，督促各项目组勤勉尽责、扎 实推进项目，提高执业质量和风险意 识，避免类似事件再次发生。

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7

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于朗新科技股份有限公司 2020 年 半年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

赵 亮 彭 捷

中信证券股份有限公司

年 月 日

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