LONGSHINE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD — Audit Report / Information 2018

Aug 28, 2018

中信证券股份有限公司

关于朗新科技股份有限公司

2018 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：朗新科技
保荐代表人姓名：赵亮	联系电话：010-60833050
保荐代表人姓名：彭捷	联系电话：010-60833022

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议 案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议 案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，审阅历次会议通知、 议 案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用

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（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	无

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三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持 的承诺	是	不适用
2．股份回购的承诺	是	不适用
3．稳定股价的承诺	是	不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回 报的措施及承诺	是	不适用
6．利润分配政策的承诺	是	不适用
7．避免同业竞争的承诺	是	不适用
8．股份减持的承诺	是	不适用
9．强化对相关责任主体承诺事项的约束 措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2018 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以 下中国证监会（包括派出机构）和贵所 对本保荐机构或者保荐的公司采取监 管措施的事项：

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况

1、2018 年 1 月 2 日，中国证监会河北 监管局出具《关于中信证券股份有限公 司持续督导乐凯胶片相关事项的监管 提示函》（冀证监函【2018】6 号），对 我司关于乐凯胶片使用闲置募集资金 购买理财产品的督导工作予以监管提 示。

我司在收到上述监管函件后高度重视， 督促项目组勤勉尽责、认真履行上市公 司持续督导义务。

2 ､ 2018 年 5 月 22 日，深圳证券交易所 中小板公司管理部对我公司保荐的深 圳劲嘉股份有限公司（以下简称“劲嘉 股份”）出具了《关于对深圳劲嘉股份 有限公司的监管函》（中小板监管函 【2018】第 77 号），认为劲嘉股份 3 月 29 日回购股份的行为违反了相关规定。 我司及劲嘉股份在收到上述监管函件

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后高度重视，督促相关人员加强相关法 律、法规的学习，完善信息披露工作， 杜绝违规情况再次发生。 3 ､ 2018 年 5 月 22 日，中国证监会对公 司及相关保荐代表人出具行政监管措 施决定书[2018]69 号《关于对中信证券 股份有限公司采取监管谈话措施的决 定》、[2018]70 号《关于对黄超和曾春 采取监管谈话措施的决定》及[2018]71 号《关于对叶建中和董文采取出具警示 函监管措施的决定》，认定我司作为宁 夏宝丰能源集团股份有限公司首次公 开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉 尽责、缺少必要的职业审慎，存在对申 报项目把关不严的问题；黄超、曾春在 担任宁夏宝丰能源集团股份有限公司 首次公开发行股票并上市保荐代表人 的过程中，未勤勉尽责、缺少必要的职 业审慎，存在对申报项目把关不严的问 题；叶建中、董文在担任青岛港国际股 份有限公司首次公开发行股票并上市 保荐代表人的过程中，出具的专业文件 不符合真实、准确、完整的要求； 我司在收到上述监管函件后高度重视， 督促各项目组勤勉尽责、扎实推进项 目，审慎判断决策，提高执业质量和风 险意识，避免此类事件的再次发生。 4、2018 年 5 月 24 日，中国证监会安徽 监管局出具《监管关注函》（皖证监函 [2018]176 号），对我公司保荐的国元证 券股份有限公司在年报和合规报告中 对于合规总监的收入、合规管理部人员 数量、以及对于子公司的合规管理工作 存在问题予以关注。 我司作为持续督导机构已督促国元证 券针对上述问题向监管机构做出解释 并进行相应整改。 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证 监会《行政处罚事先告知书》（处罚字 [2017]57 号）。公司在司度（上海）贸 3.其他需要报告的重大事项 易有限公司从事证券交易时间连续计 算不足半年的情况下，为其提供融资融 券服务，违反了法律法规的相关规定。

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依据相关规定，中国证监会拟决定：责 令公司改正，给予警告，没收违法所得 人民币 61,655,849.78 元，并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体处罚事项 将以我司最终收到的行政处罚决定书 为准。 此事件发生以来的近两年间，在监管机 构的指导下，公司持续完善相关内控机 制，今后公司将进一步加强日常经营管 理，依法合规地开展各项业务。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于朗新科技股份有限公司 2018 年 半年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

赵 亮 彭 捷

中信证券股份有限公司

年 月 日

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