L&K Engineering (Suzhou) Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2021

亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东 负责的态度，认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责。报告期内， 监事会共召开四次会议，并列席了年度股东大会和董事会会议，认真听取 了公司在经营活动、投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司重大 事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管 理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水平的提高。

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开四次会议，会议审议事项如下：

• 1、第四届监事会第十次会议，会议审议通过了：

• （1）《公司2019 年度监事会工作报告》

• （2）《公司2019 年年度报告全文及摘要》

• （3）《公司2019 年度财务决算报告及2020 年财务预算报告》

• （4）《公司2019 年度利润分配预案》

• （5）《公司2019 年度内部控制自我评价报告》

• （6）《关于公司2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 的议案》

• 2、第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了：

• （1）《公司2020 年第一季度报告的议案》

• （2）《关于公司收购荣工建筑工程（重庆）有限公司100%股权暨关联 交易的议案》

• 3、第四届监事会第十二次会议，会议审议通过了：

• （1）《关于公司2020 年半年度报告全文及摘要的议案》

• （2）《关于公司2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告的议案》

• （3）《关于向商业银行申请信用额度的议案》

• （4）《关于会计政策变更的议案》

• 4、第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了:

• （1）《公司2020 年第三季度报告的议案》

• （2）《关于推荐郎丰伟为公司监事会股东代表监事候选人的议案》

二、公司规范运作情况

1、公司法人治理情况

报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公 司章程》行使职权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各 位董事和高级管理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发 现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

• 2、检查公司财务状况

报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检 查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务管理 规范，内控制度严格，未发现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保 事项。

• 3、审核公司内部控制和风险防范情况

2020 年度，监事会对公司内控制度的建设和运行情况进行了审核，认 为公司已建立了较为完善的内控制度体系并持续优化，机制运行和执行情 况有效，公司现有的内部控制制度符合财政部、中国证监会和上海证券交 易所相关法律法规的要求，不存在重大、重要缺陷，符合当前公司生产经 营实际情况，有效提升了公司管理水平和风险防范能力，切实保证了公司 经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司内部 控制自我评价报告符合公司内部控制现状，客观、真实地反映了公司内部 控制制度情况。

• 4、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况

公司严格按照上市公司监管的有关要求，建立内幕信息知情人登记管 理制度，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查， 监事会认为：报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内 幕信息相关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。

5、监事会对定期报告的审核意见

公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，认为定期报告的 编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规 定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含 的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的财务状况，未发现参与编 制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。大华会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司2020 年年度财务状况进行了审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。公司2020 年年度财务报告真实反映了公司的财务 状况和经营成果。

• 6、监事会对公司募集资金使用情况的核查意见

报告期内，监事会对公司首次公开发行股票募集资金的使用情况进行

了核查，认为公司募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存 在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害 股东利益的情况。

三、监事会2020 年工作计划

2020 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责， 进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

1、按照法律法规，认真履行职责。

2020 年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制，认真 贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，完善对 公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董 事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。 按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续加 强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决 策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

• 2、加强监督检查，防范经营风险。

第一、坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。 第二、进一步加强内部控制制度，定期向公司了解情况并掌握公司的 经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建 议并予以制止和纠正。

第三，经常保持与内审部门和公司所委托的会计事务所进行沟通及联

系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。

第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、 关联交易等重要方面实施检查。

3、加强监事会自身建设。

积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律 金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平， 严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督 职能。加强职业道德建设，维护股东利益。

亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司监事会

2021 年3 月30 日