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Capital/Financing Update • Oct 18, 2021

엘앤케이바이오/전환가액의조정/(2021.10.18)전환가액의조정(제9회차 CB)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
9	비상장	20,773	14,542
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
9	20,000,000,000	KRW : South-Korean Won	962,788	1,375,326
3. 조정사유		시가 하락에 따른 조정
4. 조정근거 및 방법		1) 조정근거 본 사채의 발행일로부터 매 3개월마다 전환가액을 조정하되,조정된 전환가액은 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 (i)그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 전환가액으로 한다. 단 새로운 전환가액은 발행 당시 전환가액(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 한다. 2) 조정방법 ① 1개월 가중산술평균주가 :14,250.95원 ② 1주일 가중산술평균주가 :13,311.55원 ③ 최근일 가중산술평균주가 :13,804.10원 ④ 산술평균가액 ( ( ①+②+③ ) / 3 ) :13,789원 ⑤ 기준주가( ③, ④ 중 높은 가액) :13,805원 ⑥ 직전 전환가액 :20,773원 ⑦ 전환가액 조정한도 (70%) :14,542원 ⑧ 조정후 전환가액(⑦,⑤ 중 높은가액) :14,542원 ( 원 단위 미만 절상 )
5. 조정가액 적용일		2021-10-16
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		-상기 사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않았습니다.
※ 관련공시		2021-07-16 증권 발행결과(자율공시)(제9회차 CB) 2021-07-16 전환사채권발행결정(제9회차)