Linzhou Heavy Machinery Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Nov 18, 2014

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0131

林州重机集团股份有限公司

关于召开2014 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

股东大会召开时间：2014年12月04日下午14:00

股东大会召开地点：河南省林州市经济技术开发区凤宝大道与陵 阳大道交叉口林州重机集团股份有限公司办公楼一楼会议室

股东大会召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

一、会议召开的基本情况

林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 第十一次会议审议通过了《关于召开2014 年第四次临时股东大会的 议案》，现将本次股东大会的基本情况公告如下：

（一）本次股东大会的召开时间

现场会议时间为：2014年12月04日（星期四）下午14：00；

网络投票时间为：2014年12月03日—2014年12月04日；

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2014年12月04日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年12月03 日15：00至2014年12月04日15：00期间的任意时间；

（二）股权登记日：2014年11月28日（星期五）；

（三）现场会议召开地点：河南省林州市经济技术开发区凤宝大 道与陵阳大道交叉口林州重机集团股份有限公司办公楼一楼会议室； （四）会议召集人：公司董事会；

（五）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合 的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票 时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决 权。

（六）参加会议的方式：

股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所 交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复 投票。具体规则为：

如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次 投票为准；

如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为 准；

如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投 票为准。

（七）会议出席对象：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

1、凡2014年11月28日（星期五）下午交易结束后，在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，均有权以 本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；股东因故不能出席 现场会议的，可授权代理人出席（被授权人不必是本公司股东），或 在网络投票时间内参加网络投票；

2、公司董事、监事及高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师。

二、本次股东大会审议事项

• （一）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

• （二）审议《关于签订互保协议暨关联交易的议案》

• （三）审议《关于调整本次公开发行公司债券股东大会决议有效

期的议案》

• （四）审议《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》

• （五）审议《关于会计政策变更的议案》

• （六）审议《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期

• 的议案》

• （七）审议《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》

• （八）审议《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分

析报告的议案》

• （九）审议《关于修订非公开发行股票预案的议案》

• （十）审议《关于调整本次非公开发行公司股票股东大会决议有

• 效期的议案》

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

（十一）审议《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金 往来的议案》

（十二）审议《关于预计2014 年度与合营公司日常关联交易的 议案》

（十三）审议《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人 的议案》

议案一、议案二已经公司第三届董事会第八次会议审议通过；议 案三、议案四已经公司第三届董事会第九次会议审议通过；议案五已 经公司第三届董事会第十次会议审议通过；议案六至议案十三已经公 司第三届董事会第十一次会议审议通过。具体内容详见公司登载于指 定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司第三届董事会第八次 会议决议公告》（公告编号：2014-0101）；《林州重机集团股份有限公 司第三届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2014-0114）；《林 州重机集团股份有限公司第三届董事会第十次会议决议公告》（公告 编号：2014-0119）；《林州重机集团股份有限公司第三届董事会第十 一次会议决议公告》（公告编号：2014-0125）。

以上所有议案应以特别决议通过，需经出席股东大会的股东（包 括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。同时需要对中小投资者 的表决单独计票并对单独计票情况进行披露（中小投资者是指除单独 或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、本次股东大会现场会议的登记方法

（一）登记方式：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

• 1、自然人须持本人身份证原件、股东账户卡或持股凭证进行登

• 记；

• 2、法人股东须持营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人

• 授权委托、股东账户卡或持股凭证、出席人身份证进行登记；

• 3、委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书原件、委托人

• 身份证、委托人股东账户卡或持股凭证进行登记；

• 4、异地股东可以书面信函或传真办理登记。

（二）登记时间：2014年12月03日（上午7：30-11：30、下午13： 30-17：30）。

（三）登记地址：林州重机集团股份有限公司证券部

信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样 通信地址：河南省林州市经济技术开发区凤宝大道与陵阳大道交 叉口西北

（四）邮政编码：456561

（五）会议联系人：曹庆平、常兴华

• （六）联系电话：0372-3263686、0372-3263566

• 传真号码：0372-3263566

（七）其他事项：

• 1、若因特殊原因无法在登记日办理会议登记的股东或股东代理

• 人，可按照上文第（一）项登记方式的要求，凭完整、有效的证明文 件在会议现场办理登记；

• 2、本次股东大会的现场会议会期半天，出席现场会议的股东食

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

宿、交通费用自理；

四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括深交所交 易系统和互联网投票系统，网络投票程序如下：

• （一）采用交易系统投票的程序

• 1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为

2014年12月04日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；

• 2、投票代码：362535；投票简称：林重投票；

• 3、股东投票的具体程序

第一步：输入买入指令；

第二步：输入证券代码：362535；

第三步：在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号， 100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类 推。总议案对应申报价格100元，代表一次性对投票的议案进行投票

表决。每一议案应以相应的价格分别申报，具体详见下表：

序号	表决议案	对应的申报
100	总议案	100.00 元
1	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》	1.00 元
2	《关于签订互保协议暨关联交易的议案》	2.00 元
3	《关于调整本次公开发行公司债券股东大会决议有效期的议案》	3.00 元
4	《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》	4.00 元
5	《关于会计政策变更的议案》	5.00 元
6	《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的议案》	6.00 元
7	《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》	7.00 元

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

6

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

8	《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告的 议案》	8.00 元
9	《关于修订非公开发行股票预案的议案》	9.00 元
10	《关于调整非公开发行公司股票股东大会决议有效期的议案》	10.00 元
11	《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往来的议案》	11.00 元
12	《关于预计2014 年度与合营公司日常关联交易的议案》	12.00 元
13	《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的议案》	13.00 元

第四步：在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如 下：

下：
表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股数	1股	2股	3股

第五步：确认投票委托完成。 4、计票规则

（1）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一 种表决方式，如果出现重复投票，则以第一次投票结果为准进行统计。

（2）股东对总议案的表决只包括对议案一至议案十三的全部表 决。如股东先对总议案进行表决，后又对议案一至议案十三分项表决， 以总议案表决为准；如股东先对议案一至议案十三进行表决，后又对 总议案进行表决，则以对议案一至议案十三的分项表决为准。

（3）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合 上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。

（4）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一 次投票为准。

（5）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

7

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点 击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的 证券公司营业部查询。

• （二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

• 1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络身份认证业务实施细则》的规

• 定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

• （1）申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”； 填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位 的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。 （2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验 码”激活服务密码。

码”激活服务密码。
买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。服务密码在申报五分 钟后方可使用。

服务密码激活后长期有效，参加其他网络投票时不必重新激活。

密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，申报五分钟后注销，注

销后可重新申领，挂失方法与激活方法类似：

买入证券 买入价格 买入股数

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

8

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

369999 2.00元 大于或等于1的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机 构申请。

2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会 列表”选择“林州重机集团股份有限公司2014年第四次临时股东大会 投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入 您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择 CA证书登录；

• （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作； （4）确认并发送投票结果。

3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 具体时间为：2014年12月03日下午15：00至2014年12月04日下午15： 00期间的任意时间。

特此公告。

林州重机集团股份有限公司

董事会

==> picture [162 x 14] intentionally omitted <==

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

9

林州重机集团股份有限公司 关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

附件：

林州重机集团股份有限公司

股东大会授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席林 州重机集团股份有限公司2014 年第四次临时股东大会，并代表本人 依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决意见做出具体指 示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。

序号	表决议案	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
总议案	总议案
1	《关于修订<股东大会议事规则>的议案》（第三届董事 会第八次会议审议通过）
2	《关于签订互保协议暨关联交易的议案》（第三届董事 会第八次会议审议通过）
3	《关于调整本次公开发行公司债券股东大会决议有效 期的议案》（第三届董事会第九次会议审议通过）
4	《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》（第三 届董事会第九次会议审议通过）
5	《关于会计政策变更的议案》（第三届董事会第十次会 议审议通过）
6	《关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期 的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过）
7	《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》（第 三届董事会第十一次会议审议通过）
8	《关于修订非公开发行股票募集资金运用的可行性分 析报告的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过）
9	《关于修订非公开发行股票预案的议案》（第三届董事 会第十一次会议审议通过）
10	《关于调整非公开发行公司股票股东大会决议有效期 的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过）
11	《关于更正前期会计差错及关联交易和关联方资金往 来的议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过）
12	《关于预计2014 年度与合营公司日常关联交易的议案》 （第三届董事会第十一次会议审议通过）
13	《关于提名选举张复生先生为公司独立董事候选人的 议案》（第三届董事会第十一次会议审议通过）

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

10

林州重机集团股份有限公司

关于召开 2014 年第四次临时股东大会的通知

==> picture [19 x 15] intentionally omitted <==

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人证券账户号：

委托人持有股数：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限：

委托日期：

附注：1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如 欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权，请在 “弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖章位 公章。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

11