Linzhou Heavy Machinery Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Sep 20, 2011

证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2011-0064

林州重机集团股份有限公司

关于召开2011 年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开的基本情况

林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会 第八次会议审议通过了《关于召开2011年第五次临时股东大会的议 案》，现将本次股东大会的基本情况公告如下：

• 1、本次股东大会的召开时间

现场会议召开时间为：2011年10月10日下午14时

网络投票时间为：2011年10月9日—2011年10月10日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2011年10月10日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年10月9 日15：00至2011年10月10日15：00期间的任意时间；

• 2、股权登记日：2011年9月26日（星期一）

• 3、现场会议召开地点：林州重机集团股份有限公司办公楼一楼

会议室

• 4、召集人：公司董事会

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5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票、网络投票 与委托独立董事投票（以下简称“征集投票”）相结合的方式。公司 将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权；

• 6、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场投票、深圳证券

• 交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票或征集投票中 的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准；

• 7、公司将于2011年9月28日就本次临时股东大会发布提示性公

告；

8、会议出席对象：

• （1）凡2011年9月26日（星期一）下午交易结束后在中国证券登

• 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通 知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场 会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必是本公司股东），或 在网络投票时间内参加网络投票；

• （2）公司董事、监事和其他高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师。

二、本次股东大会审议事项

• 1、审议《林州重机集团股份有限公司A股限制性股票激励计划（草

• 案）修订稿》；

• 2、审议《林州重机集团股份有限公司股权激励计划实施考核办

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法》；

• 3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励

• 计划相关事宜的议案》；

• 上述议案已经公司第二届董事会第八次会议和第一届董事会第

• 三十五次审议通过，具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

• 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章

• 程》的规定，审议上述第1项议案时，关联股东郭现生、韩录云及激 励对象郭书生、郭秋生应回避表决。本次股东大会就上述审议事项作 出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

• 三、本次股东大会现场会议的登记方法

• 1、登记时间：2011年10月9日（上午7：30-11：30、下午13：30-17：

• 30）；

2、登记方式：

• （1）自然人须持本人身份证原件、股东账户卡或持股凭证进行

• 登记；

• （2）法人股东须持营业执照复印件、法人代表证明或法定代表

• 人授权委托、股东账户卡或持股凭证、出席人身份证进行登记；

• （3）委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书原件、委托

• 人身份证、委托人股东账户卡或持股凭证进行登记；

• （4）异地股东可以书面信函或传真办理登记。

• 3、登记地点：林州重机集团股份有限公司证券部

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信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样 通信地址：河南省林州市河顺镇申村

邮政编码：456561

传真号码：0372-6031023

4、其他事项：

（1）若因特殊原因无法在登记日办理会议登记的股东或股东代 理人，可按照上文第2点登记方式的要求，凭完整、有效的证明文件 在会议现场办理登记；

（2）本次股东大会的现场会议会期半天，出席现场会议的股东 食宿、交通费用自理；

（3）会议咨询：公司证券部

咨询电话：0372-6024321 联系人；崔普县

四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以 通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 参加网络投票，网络投票程序如下：

1、采用交易系统投票的投票程序

（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2011年10月10日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；投票程 序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

（2）投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买

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入委托的方式对表决事项进行投票表决。投票证券代码：362535；投 票简称为“林重投票”。

• （3）股东投票的具体程序

第一步：输入买入指令；

第二步：输入证券代码：362535；

第三步：在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，

• 1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应

的价格分别申报，具体详见下表：

序号	表决议案	对应的申报价格
100	总议案	100.00元
1	审议《林州重机集团股份有限公司A股限制性股票激 励计划（草案）修订稿》	1.00元
	1.1股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票种类	1.01元
	1.2激励计划的股票来源来数量	1.02元
	1.3激励对象获授权益数额的确定方法	1.03元
	1.4限制性股票授予价格的确定方法	1.04元
	1.5股权激励计划的有效期、标的股票禁售期	1.05元
	1.6激励对象获授权益、解锁的条件和程序	1.06元
	1.7股权激励计划涉及的权益数量、标的股票数量的调 整方法和程序	1.07元
	1.8股权激励计划授予价格的调整方法和程序	1.08元
	1.9股权激励计划的变更、终止	1.09元
2	审议《林州重机集团股份有限公司股权激励计划实施 考核办法》	2.00元
3	审议《关于提请股东大会授权董事会办理A股限制性 股票激励计划相关事宜的议案》	3.00元

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注：为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公 司增加一个“总议案”，对应的议案号为100，相应的申报价格为100.00 元；股东对“总议案”进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表 达相同意见。

第四步：在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如 下：

下：
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

第五步：确认投票委托完成。

（4）计票规则

①在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表 决方式，如果重复投票，将以第一次投票结果为准进行统计。

②对于议案1中有多个需要表决的子议案，1.00元代表对议案1 下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案（1），1.02元代 表议案1中子议案（2），依此类推。

③在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案1中的一 至九项中的一项或多项投票表决，再对总议案投票表决，则以对一至 九项已投票表决议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的 表决意见为准；

如果股东先对总议案投票表决，再对议案1中一至九项的一项或

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多项投票表决，则以总议案的表决意见为准；

如果股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。 （5）注意事项

①网络投票不能撤单；

②对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申 报为准；

③同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为 准；

如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交 易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票 查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公 司营业部查询。

2、采用互联网投票的身份认证与投票程序

• （1）股东获取身份证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络身份认证业务实施细则》的规 定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

a、申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”； 填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位 的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。 b、激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验

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码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令 上午11：30前发出的，则服务密码当日下午13：00即可使用；如服务 密码激活指令上午11：30后发出的，则次日方可使用。

服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激 活。

密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂 失方法与激活方法类似：

买入证券	买入价格	买入股数
369999	2.00元	大于或等于1的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机 构申请。

（2 ）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

①登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列 表”选择“林州重机集团股份有限公司2011年第五次临时股东大会投 票”；

②进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的

“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA 证书登录；

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③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

④确认并发送投票结果。

（3）投票时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011 年10月9日下午15：00至2011年10月10日下午15：00。

特此公告。

林州重机集团股份有限公司

董事会

2011 年9 月20 日

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附件：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席林 州重机集团股份有限公司2011 年第五次临时股东大会并代表本人依 照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决意见做出具体指 示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。

序号	表决议案	对应的申报价格	表决意见
1	审议《林州重机集团股份有限公司A 股限制 性股票激励计划（草案）修订稿》	1.00元
	1.1 股权激励计划所涉及的权益数量、标的股 票种类	1.01元
	1.2激励计划的股票来源来数量	1.02元
	1.3激励对象获授权益数额的确定方法	1.03元
	1.4限制性股票授予价格的确定方法	1.04元
	1.5股权激励计划的有效期、标的股票禁售期	1.05元
	1.6激励对象获授权益、解锁的条件和程序	1.06元
	1.7 股权激励计划涉及的权益数量、标的股票 数量的调整方法和程序	1.07元
	1.8股权激励计划授予价格的调整方法和程序	1.08元
	1.9股权激励计划的变更、终止	1.09元
2	审议《林州重机集团股份有限公司股权激励计 划实施考核办法》	2.00元
3	审议《关于提请股东大会授权董事会办理A股 限制性股票激励计划相关事宜的议案》	3.00元
委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 受托人签名： 委托书有效期限：		委托人持股数： 委托人股东账户： 受托人身份证号： 委托日期：

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附注：1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上 “√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”； 如欲投票弃权，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托 须加盖章位公章。

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