Linhai Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Nov 8, 2012

林海股份有限公司

实施内部控制规范工作方案 ( 修改稿 )

《林海股份有限公司实施内部控制规范工作方案》已经本公司五 届十八次会议审议通过，根据江苏证监局的要求，现对原方案进行调 整后提交本次董事会审议，具体内容如下：

一、基本情况介绍

(一)公司概况

林海股份有限公司是由独家发起人中国福马林业机械集团有限 公司在对其全资所属企业泰州林业机械厂改制的基础上，以泰州林业 机械厂的主要生产经营性资产为投入，通过募集设立方式设立的股份 有限公司，1997 年6 月28 日在上海证券交易所上市,股票代码： 600099。

公司是国家级高新技术企业，技术开发力量雄厚。主要产品有 摩托车发动机、小型汽油机、摩托车、助力车、林业机械、消防机械 等100 多种规格型号的产品。

公司严格遵循相关法律与监管部门的规定，通过持续规范和优 化，形成了较完善的现代公司治理结构。公司股东大会、董事会、监 事会等治理机构按照法律法规和《公司章程》的规定独立运作，形成 权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间相互协调制衡的运行 机制。董事会负责执行股东大会作出的决定，向股东大会负责并报告 工作，下设审计、提名、战略、薪酬与考核四个专业委员会，为董事 会提供专业决策支持；董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期 间，董事会授权董事长行使董事会部分职权；监事会是公司的监督机 关，向股东大会负责并报告工作。建立董事会领导下总经理负责制，

1

在《公司章程》规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司 经营管理权，对董事会负责；公司建立了包括办公室、财务部、审计 部、技术质量部、制造部、经销公司和设动能中心的管理架框体系， 明确规定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、 相互制约、环环相扣的内部控制体系。

公司组织机构图如下：

==> picture [420 x 280] intentionally omitted <==

(二)内部控制实施组织体系

为确保内控实施工作顺利开展，公司成立内部控制领导小组：

1、公司内部控制领导小组：

职	务	姓 名	公司职务
组长		孙峰	副董事长
副组长		陈文龙、卢中华、袁瑞明	总经理及副总经理
成员		盛文蔚、周粉红、鲁斌、	高管及相关部门负责
		杨健、汤俊	人

公司内部控制领导小组职责：

2

• （1）审议内部控制组织机构设置及职责方案；

• （2）领导和指导内控实施方案的制定和组织实施；

• （3）负责公司内部控制文化建设；

• （4）审议或审定内部控制有关规章制度。

• 2、下设办公室

公司内部控制办公室设在审计部。

负责人：卢中华

• 成 员：盛文蔚、杨健、陆莹、汤俊、王婷、高长源、顾宪兴 办公室职责：

• （1）具体负责内部控制年度计划及工作方案的制定，协调内控

• 实施日常工作，向内部控制领导小组负责；

  - （2）组织编制内部控制有关规章制度并监督执行； 
  
  - （3）指导和检查相关部门内部控制工作开展情况， 
  
  - （4）组织编制公司内部控制自我评价报告； 
  
  - （5）组织对内部控制开展有效性评估，提出改进方案； 
  
  - （6）组织开展对内部控制建设相关人员的培训工作； 
  
  - （7）负责组织内部控制文化建设相关工作。 
  
  - 3、咨询机构聘请计划 
  

公司根据当前内控执行情况，暂不聘请咨询机构，如在实施过程 中确需聘请咨询机构的，公司根据实际情况适时聘请。

• 4、内部控制实施工作预算

公司预计内部控制实施阶段费用约为30 万元。

3

二、内部控制建设工作计划

阶段名称	启动阶段		实施阶段		成果阶段
		梳理与计划	自查与整改	自我评价	审计
实施时间	3-4 月份	4-5 月份	10 月前	11 月前	12 月前
责任人
	孙峰	卢中华	陈文龙	卢中华	陈文龙
实施内容	1、拟定内控实施计划和方案，经董事会审议通过后公告执行，实施方案报上级监管机构备案；2、公司组织动员，统一思想，加强全体员工对建立内部控制的认同，充分认识建立内控的重要性和必要性。	1、确定内控实施的范围；2 、对照《规范》和指引，梳理风险，编制风险清单；3、界定内控实施范围，明确各阶段的工作任务和目标。	1、对现有政策、制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷；2、确定内控缺陷评价标准；制定内控缺陷整改方案；3、落实整改工作，明确整改任务和目标，落实责任人，确定责任时间。	1、制定内控自我评价工作计划；2、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；3、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整改建议，编制整改任务单；4、确定内控审计的会计师事务所。	1、编制内部控制自我评价报告，按要求披露；2、制定内控审计工作计划；3、2013 年3月前按要求披露内控审计报告。

2012 年11 月8 日

4