Lingda Group Co.,Ltd. — Management Reports 2020

Apr 20, 2020

大连易世达新能源发展股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

大连易世达新能源发展股份有限公司全体股东：

2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定的要求，从积极维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履 行监督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，并发表了必要的核查意 见。现将 2019 年度公司监事会工作情况报告如下：

一、监事会运作情况

2019 年度，公司监事会共召开了八次会议，会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，基本情况如 下：

• （一）2019 年 1 月 26 日，公司召开第三届监事会第二十二次会议，审议通

• 过了如下议案：

  • 1.《2018 年度监事会工作报告》

  • 2.《2018 年度财务决算报告》

  • 3.《2018 年度利润分配预案及修订<公司章程>相应条款的议案》

  • 4.《2018 年度内部控制自我评价报告》

  • 5.《2018 年年度报告及摘要》

  • 6.《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

• （二）2019 年 4 月 8 日，公司召开第三届监事会第二十三次会议，审议通

• 过了公司《2019 年第一季度报告》。

  • （三）2019 年 4 月 26 日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通

过了如下议案：

• 1.《关于实际控制人终止实施增持公司股份计划的议案》

• 2.《关于会计政策变更的议案》

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• （四）2019 年 7 月 27 日，公司召开第三届监事会第二十五次会议，审议通

• 过了如下议案：

  • 1.《2019 年半年度报告全文及摘要》

  • 2.《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  • 3.《关于会计政策变更的议案》

• （五）2019 年 10 月 15 日，公司召开第三届监事会第二十六次会议，审议

• 通过了公司《关于提名第四届监事会非职工监事候选人的议案》。

• （六）2019 年 10 月 26 日，公司召开第三届监事会第二十七次会议，审议

• 通过了公司《2019 年第三季度报告》。

• （七）2019 年 10 月 31 日，公司召开第四届监事会第一次会议，审议通过

• 了公司《关于选举第四届监事会主席的议案》。

• （八）2019 年 12 月 7 日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了

• 公司《关于使用超募资金及利息偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》。 二、监事会对公司相关事项的独立意见

（一）公司依法运作情况

2019 年度，监事会对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人 员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效， 内部控制制度健全完善，未发现公司董事、高级管理人员履行职责时存在违反法 律法规及《公司章程》的行为，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照 有关规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。

（二）检查公司财务情况

公司财务制度健全，财务运作规范，未发现明显违反法律法规及相关规定的 情形。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度的财务报告出具了 标准无保留意见的《审计报告》，客观真实地反映了公司的经营成果和财务状况。 （三）公司募集资金使用和管理情况

2019 年度，公司未变更募集资金投向和用途，超募资金的使用计划履行了 必要的审批程序，符合有关规定的要求。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出 具了《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。

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（四）公司收购、出售资产情况

公司于 2019 年 1 月 16 日召开的第三届董事会第三十七次会议审议通过了 《关于使用超募资金投资上海易维视科技有限公司的议案》，同意公司及全资子 公司聆感科技（上海）有限公司（简称：聆感科技）共同使用超募资金不超过人 民币 1.08 亿元对上海易维视科技有限公司（简称：易维视）进行增资及收购部 分股权，本次交易完成后，易世达及聆感科技累计持有易维视 51%的股权。该议 案同时经公司于 2019 年 2 月 1 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。

上述事项履行了必要的审批程序，保荐机构和独立董事均发表了同意的意

见，本次收购资产不构成关联交易，未损害公司和股东利益。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2019 年度，公司未发生股权、资产置换情况。

2019 年度，公司不存在违规对外担保的情形。

（六）公司关联交易情况

2019 年度，公司未发生关联交易情况。

（七）对内部控制评价报告的意见

通过对公司 2019 年度内部控制评价报告的认真审阅以及对公司内部控制制 度的建设与运作情况进行仔细审核，监事会认为：公司已建立并健全内部控制制 度，符合有关法律法规和监管部门的规范性要求。公司 2019 年度内部控制评价 报告，能够真实、客观地反映公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对内 部控制评价报告没有异议。

大连易世达新能源发展股份有限公司

监事会 2020 年 4 月 21 日

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