Lingda Group Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2020

Apr 20, 2020

大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

大连易世达新能源发展股份有限公司

2020 年第一季度报告

2020-028

2020 年 04 月

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1

大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人刘振东、主管会计工作负责人陈祥强及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 滕明芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	16,003,942.06	23,713,229.81	-32.51%
归属于上市公司股东的净利润（元）	-621,461.90	2,436,214.94	-125.51%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	-2,856,919.46	-828,135.04	-244.98%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-10,175,845.78	-19,923,885.75	48.93%
基本每股收益（元/股）	-0.0024	0.0093	-125.81%
稀释每股收益（元/股）	-0.0024	0.0093	-125.81%
加权平均净资产收益率	-0.08%	0.32%	-0.40%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减
总资产（元）	1,223,869,315.21	1,233,153,979.40	-0.75%
归属于上市公司股东的净资产（元）	774,417,332.62	775,038,794.52	-0.08%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	405,284.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益	1,852,955.41
债务重组损益	79,430.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	128,892.70
减：所得税影响额	1,928.14
少数股东权益影响额（税后）	229,177.30
合计	2,235,457.56	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

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3

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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

			报告期末表决权恢复的优先股股	报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数		8,242			0
			东总数（如有）
前10名股东持股情况
				持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				的股份数量	股份状态	数量
杭州光恒昱股权 投资合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法人	22.02%	58,453,260
					质押	58,453,260
王正荣	境内自然人	2.53%	6,729,719
于庆新	境内自然人	2.34%	6,216,354
阎克伟	境内自然人	1.94%	5,162,709
王正育	境外自然人	1.37%	3,638,993
北京泽尚投资管 理有限公司－泽 尚俱进8号私募 证券投资基金	其他	1.31%	3,480,352
黄炜	境内自然人	1.23%	3,275,013
刘振东	境内自然人	1.23%	3,274,481	1,682,804
汪清春	境内自然人	1.17%	3,109,922
姜雪	境内自然人	1.12%	2,972,374
前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
杭州光恒昱股权投资合伙企业（有 限合伙）		58,453,260
					人民币普通股	58,453,260
王正荣		6,729,719			人民币普通股	6,729,719
于庆新		6,216,354			人民币普通股	6,216,354
阎克伟		5,162,709			人民币普通股	5,162,709
王正育		3,638,993			人民币普通股	3,638,993
北京泽尚投资管理有限公司－泽		3,480,352			人民币普通股	3,480,352

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4

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尚俱进8号私募证券投资基金
黄炜	3,275,013	人民币普通股	3,275,013
汪清春	3,109,922	人民币普通股	3,109,922
姜雪	2,972,374	人民币普通股	2,972,374
方勇	2,875,000	人民币普通股	2,875,000
上述股东关联关系或一致行动的
	股东阎克伟控制股东于庆新的证券账户；其他未知。
说明
	1、王正荣除通过普通证券账户持有333,785股外，还通过华福证券有限责任公司客户
	信用交易担保证券账户持有6,395,934股。2、王正育通过普通证券账户持有0股，通过
前10名股东参与融资融券业务股	华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有3,638,993股。3、刘振东除通过
东情况说明（如有）	普通证券账户持有2,243,739股外，还通过华林证券股份有限公司客户信用交易担保证
	券账户持有1,030,742股。4、姜雪通过普通证券账户持有0股，通过平安证券股份有限
	公司客户信用交易担保证券账户持有2,972,374股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		数	数
						2020年1月23
张弘伟	2,264	2,264	0	0	监事离任锁定股
						日
合计	2,264	2,264	0	0	--	--

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5

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

• √ 适用 □ 不适用

• 1、报告期末货币资金较期初减少34.91%，主要系报告期闲置资金理财增加所致；

• 2、报告期末预付款项较期初增加57.92%，主要系报告期预付厂房租金及设备采购款增加所致；

• 3、报告期末应付票据较期初减少63.14%，主要系报告期应付票据到期兑付所致；

• 4、报告期末应付职工薪酬较期初减少63.68%，主要系报告期职工薪酬支付所致；

• 5、报告期末应交税费较期初减少45.41%，主要系报告期税金支付所致；

• 6、报告期内营业收入较上年同期减少32.51%，主要系报告期余热发电业务减少所致；

• 7、报告期内营业成本较上年同期减少58.81%，主要系报告期余热发电业务减少所致；

• 8、报告期内投资收益较上年同期减少70.29%，主要系报告期理财产品收益减少所致；

• 9、报告期内信用减值损失较上年同期减少107.18%，主要系上年同期收到易世达科技园项目政府回购款导致坏账准备转回 所致；

• 10、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加48.93%，主要系上年同期支付保证金所致；

• 11、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少138.02%，主要系报告期理财产品到期赎回本金同比减少所致；

• 12、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加33.10%，主要系上年同期支付股份回购款所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内，公司实现营业收入1,600.39万元，同比减少32.51%，其中余热发电相关业务收入180.30万元，占比11.27%；光伏 发电相关业务收入1,311.05万元，占比81.92%；营业利润为-286.90万元，同比减少264.70%；归属于上市公司股东的净利润 为-62.15万元，同比减少125.51%；基本每股收益-0.0024元，同比减少125.81%。

报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润同比减少，主要变动原因为：余热发电业务持续下滑，收益同比下降。目前， 公司处于业务转型期，同时受疫情影响，对新业务实施造成一定程度的延迟，新业务对业绩贡献需要时间。 重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

□ 适用 √ 不适用

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

（1）新业务拓展风险

公司目前以对外投资为主，主要业务收入来源于各子公司等主体。如何打造健康持续发展的集团管理模式，尚需继续寻找顺 应市场发展要求、可实现长期良好运营的新行业、新领域，而能否成功引入新项目、顺利实现新盈利模式，是公司目前需要 攻克的主要难题，存在着较大的不确定性。针对上述风险，公司会积极总结已有投资项目的经验教训，搭建风险管控平台， 提升决策水平，提高管理效率，统筹规划发展，有效控制风险，实现战略目标。

（2）光伏电站经营风险

公司全资子公司格尔木神光运营的并网光伏电站，受天气因素、西部弃光率及原设计缺陷等多因素影响，经营业绩呈现不稳 定性，同时还担负着大额的贷款，运营压力较大，存在一定的经营风险。面对如此困境，格尔木神光加强成本控制，积极寻 求增加效益方案，加大力度实施必要的整改，力求实现业绩贡献。

（3）业务收入及盈利风险

公司原有余热发电业务历史遗留的应收账款、应付账款等已逐步清理至尾声，目前仅有一个余热电站在运营，后续无计划拓 展；光伏电站业务受外部因素影响较大；裸眼3D业务尚未贡献应有的业绩；工业大麻相关产业均处于前期筹备建设，特别 是受疫情情况影响，短时间内无法实现重大突破。未来报告期的业务收入及盈利稳定性，尚存在不确定性，取决于公司战略 发展规划是否有效实施，是否能开创新的盈利格局等，敬请投资者注意相关风险。

三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司全资子公司山东石大节能工程有限公司（简称：山东石大）与福建省永安金银湖水泥有限公司（简称：金银湖水泥） 合同纠纷诉讼事项，报告期内公司及山东石大收到福建省三明市中级人民法院（2018）闽04民初264号《民事判决书》。具 体内容详见公司分别于2018年9月6日、10月9日、12月13日及2020年1月7日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的 相关公告（公告编号：2018-084、096、135；2020-002）。

2、公司与刘里、海南亚希投资有限公司、海南亚希装饰工程有限公司、洋浦嘉润实业有限公司的股权转让纠纷再审申请诉 讼事项进展，报告期内公司收到北京市高级人民法院（2019）京民申1529号《民事裁定书》，驳回易世达的再审申请。具体 内容详见公司分别于2018年2月9日、6月7日、8月29日、11月26日、2019年3月12日及2020年1月8日发布于中国证监会指定的 创业板信息披露网站的相关公告（公告编号：2018-020、053、081、123；2019-035；2020-003）。

3、公司参股公司淄博鑫港新能源有限公司其上游淄博鑫港燃气有限公司由于政策性原因停产，并发《告知函》通知鑫港新 能源公司于2020年1月11日停止生产。该停产事项，经淄博鑫港新能源有限公司内部权力机构决策后，还需通过其大股东淄 博鑫能能源集团有限公司上报国资部门，批复同意后再按照相关法律法规成立清算组，开展清算等后续工作。具体内容详见 公司于2020年1月14日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告（公告编号：2020-004）。

4、公司于2019年10月9日召开的2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设工业大麻基材产香薄 片及其产品生产加工项目的议案》，同意公司与汉麻投资集团有限公司（简称：汉麻集团）签署《合资合作合同》，由公司 及/或全资子公司使用超募资金与汉麻集团共同投资设立合资公司，负责建设工业大麻基材产香薄片生产基地和工业大麻素 加热不燃烧非烟制品加工基地项目。报告期内由公司全资子公司聆达生物科技（上海）有限责任公司与汉麻集团共同设立的 合资公司沃达工业大麻（云南）有限责任公司于2020年1月14日取得《投资项目备案证》，项目序号：5301312020010162； 项目代码：2020-530131-14-03-020296；项目名称：工业大麻基材产香薄片（香珠、香片）生产项目。具体内容详见公司分 别于2019年10月9日、10月25日及2020年1月14日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告（公告编号：

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7

大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

2019-094、106；2020-005）。

5、公司于2020年2月4日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公 司为提高闲置资金使用效率，使用最高额度不超过5亿元的闲置资金购买理财产品，其中闲置超募资金最高额度不超过3亿元， 闲置自有资金最高额度不超过2亿元。具体内容详见公司分别于2020年1月16日、2月4日发布于中国证监会指定的创业板信息 披露网站的相关公告（公告编号：2020-006、008、012）。

6、公司全资子公司聆达生物科技（上海）有限责任公司与汉麻投资集团有限公司共同设立的沃达工业大麻（云南）有限责 任公司（以下简称：甲方）于 2020 年 2 月 21 日与美国的ChillHit Labs Inc.,（以下简称乙方）签订《合作框架协议》。合 作内容：乙方负责向甲方推荐乙方所熟悉、掌握的美国 CBD 产品连锁销售渠道资源（以下简称“目标客户”），包括但不限 于 EG Group，Costco Wholesale Corporation.，AATAC 等；经甲方筛选、确认并授权后，乙方协助甲方与目标客户进行接触、 磋商，最终促成甲方与该目标客户达成合作、完成销售合同等合法有效的法律文件的签署。具体内容详见公司于2020年2月 21日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告（公告编号：2020-014）。

7、公司与全资子公司聆感科技（上海）有限公司共同控股的上海易维视科技有限公司于报告期内收到由上海市科学技术委 员会、上海市财政局和国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201931001504；发证 时间：2019年10月28日；有效期：三年），本次认定系上海易维视原高新技术企业资格期满后进行的重新认定。具体内容详 见公司于2020年2月28日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告（公告编号：2020-017）。

8、公司于2020年3月19日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称及经营范围的议案》， 公司名称拟由“大连易世达新能源发展股份有限公司”变更为“聆达集团股份有限公司”；证券简称由“易世达”变更为“聆达股 份”；公司英文名称、经营范围和《公司章程》等同时进行变更。该议案已经公司于2020年4月7日召开的2020年第二次临时 股东大会审议通过，上述工商变更登记、证券简称变更等事宜于股东大会审议通过后进行办理，变更后的公司实际名称、经 营范围及证券简称以最终工商行政管理部门、深圳证券交易所登记结果为准。具体内容详见公司分别于2020年3月20日、4 月7日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告（公告编号：2020-019、020、021、023）。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
公司全资子公司山东石大节能工程有限 公司与福建省永安金银湖水泥有限公司 诉讼事项，福建省三明市中级人民法院 出具《民事判决书》
		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年01月07日
		01-07/1207231757.PDF
关于公司与刘里、海南亚希投资有限公 司、海南亚希装饰工程有限公司、洋浦 嘉润实业有限公司的股权转让纠纷申请 再审，北京市高级人民法院出具《民事 裁定书》
		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年01月08日
		01-08/1207235538.PDF
参股公司淄博鑫港新能源有限公司停止 生产		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年01月14日
		01-14/1207249962.PDF
沃达工业大麻（云南）有限责任公司取 得《投资项目备案证》		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年01月14日
		01-14/1207249963.PDF
使用闲置资金购买理财产品		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年01月16日
		01-16/1207253956.PDF
沃达工业大麻（云南）有限责任公司与 美国ChillHit Labs Inc.,签订《合作框架协 议》
		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年02月21日
		02-21/1207318113.PDF
控股公司上海易维视科技有限公司通过	2020年02月28日	http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

高新技术企业重新认定		02-28/1207332513.PDF
公司拟变更公司名称、证券简称及经营 范围		http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-
	2020年03月20日
		03-20/1207385803.PDF

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

五、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	77,779.78	77,779.78	77,779.78	本季度投入募集资金总额	本季度投入募集资金总额	本季度投入募集资金总额			2,427.3
累计变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					67,625.42
							项目达		截止报		项目可
	是否已				截至期	截至期
		募集资金	调整后	本报告			到预定	本报告	告期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超	变更项				末累计	末投资
		承诺投资	投资总	期投入			可使用	期实现	累计实	到预计	否发生
募资金投向	目(含部				投入金	进度(3)
		总额	额(1)	金额			状态日	的效益	现的效	效益	重大变
	分变更)				额(2)	＝(2)/(1)
							期		益		化
承诺投资项目
							2010年
补充流动资金	否	8,000	8,000		8,000	100.00%	11月01			不适用	否
							日
							2013年
湖北世纪新峰合同					7,773.9
	否	7,760	7,760			100.00%	01月01		365.68	否	否
能源管理项目					4
							日
							2018年
易世达科技园研发					5,070.9
	否	5,071	5,071			100.00%	12月27			不适用	是
中心项目					5
							日
					20,844.
承诺投资项目小计	--	20,831	20,831			--	--		365.68	--	--
					89
超募资金投向
喀什飞龙合同能源							2014年
	否	3,600	3,600		3,612.3	100.00%			297.51	否	否
管理项目							06月09

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							日
							2014年
格尔木神光新能源									-13,850.
	否	23,800	23,800		23,800	100.00%	11月01	260.69		否	否
有限公司									1
							日
							2017年
偿还子公司格尔木					2,441.6
	否	2,500	2,500				12月19			不适用	否
神光银行贷款					8
							日
							2017年
暂时补充流动资金	否	4,500	4,500		0		07月24			不适用	否
							日
							2017年
上海易世达商业保
	否	4,000	4,000		4,000	100.00%	09月13	10.82	62.27	否	否
理有限公司
							日
							2019年
上海易维视科技有			10,775.		10,729.
	否	10,775.25		230		100.00%	03月06	-128.17	-7.33	否	否
限公司			25		25
							日
沃达工业大麻（云
	否	20,000	20,000							不适用	否
南）有限责任公司
							2020年
偿还子公司格尔木
	否	3,500	3,500	497.3	497.3	14.21%	03月19			不适用	否
神光银行贷款
							日
补充流动资金（如
	--	1,700	1,700	1,700	1,700	100.00%	--	--	--	--	--
有）
			74,375.		46,780.				-13,497.
超募资金投向小计	--	74,375.25		2,427.3		--	--	143.34		--	--
			25		53				65
			95,206.		67,625.				-13,131.
合计	--	95,206.25		2,427.3		--	--	143.34		--	--
			25		42				97
未达到计划进度或	1、格尔木神光新能源有限公司：本报告期内，当地光照条件低于历史平均气象数据，影响发电量水
预计收益的情况和	平，未达预期收益。2、上海易世达商业保理有限公司：目前以自有资金开展业务，规模有限。3、上
原因（分具体项目）	海易维视科技有限公司：一季度处于产品销售淡季。
项目可行性发生重	易世达科技园—研发中心项目：经公司2018年8月2日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过，
大变化的情况说明	本募投项目终止。（详见公司公告：2018-066、071）
	适用
	1、公司使用超募资金3,600万元投资“喀什飞龙2000吨新型干法水泥生产线余热发电合同能源管理项 目”（详见公司公告：2011-003）。经公司于2018年10月17日召开的第三届董事会第三十二次会议审 议通过，公司将持有的控股子公司喀什易世达余热发电有限公司75%的股权以4,165万元转让给喀什 飞龙水泥有限责任公司，股权转让款分期支付（详见公司公告：2018-102）。截至2020年3月31日， 公司已收到股权转让款4,115万元。2、公司使用超募资金23,800万元收购格尔木神光新能源有限公 司100%股权（详见公司公告：2014-052）。该公司已于2014年11月20日完成工商变更登记备案， 目前正常运营。3、公司使用部分超募资金不超过7,000万元用于偿还银行贷款及暂时补充流动资金，
超募资金的金额、用
途及使用进展情况

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

	其中使用超募资金不超过2,500万元用于偿还全资子公司格尔木神光新能源有限公司2017年度尚需支 付的银行贷款；使用超募资金4,500万元用于暂时补充公司的流动资金（详见公司公告：2017-059）。 相关资金已按时偿还了银行贷款，暂时补流的资金也按期归还。4、公司使用超募资金4,000万元投资 设立上海易世达商业保理有限公司持有80%股权（详见公司公告：2017-084）。该公司已于2017年9 月19日完成注册登记，目前正常运营。5、公司使用超募资金10,775.25万元投资上海易维视科技有 限公司，本次交易完成后，公司及全资子公司合计持有上海易维视科技有限公司51%的股权（详见公 司公告：2019-008）。该公司已于2019年3月6日完成工商变更登记，目前正常运行。6、 公司使用 超募资金20,000万元 与汉麻投资集团有限公司共同投资设立合资公司（详见公司公告：2019-094）。 该公司已于2019年10月25日注册成立。截至2020年3月31日，公司尚未使用超募资金出资。7、 公司使用超募资金及利息合计不超过人民币5,200万元用于偿还银行贷款及永久补充流动资金，其中 使用超募资金及利息不超过3,500万元用于偿还全资子公司格尔木神光新能源有限公司未来12个月的 部分银行贷款；使用超募资金1,700万元用于永久补充公司流动资金（详见公司公告：2019-125）。截 至2020年3月31日，已使用超募资金偿还银行贷款利息497.30万元，已使用超募资金1,700万元永 久补充流动资金。
	不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目
	公司全资子公司山东石大节能工程有限公司于2013年8月1日完成对全资子公司湖北易世达新能源 有限责任公司的吸收合并，湖北易世达法人主体注销，由山东石大负责募集资金投资项目“湖北世纪 新峰雷山水泥有限公司合同能源管理项目”的运营。（详见公司公告2013-035）
实施方式调整情况
	适用
	1、为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司先行以自筹资金支付易世达科技园- 研发中心项目款项1,189.64万元。2010年12月5日，公司第一届董事会第十五次会议审核通过了《关 于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金1,189.64万元 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。相关资金已完成置换。2、2014年12月16日，公司 使用自有资金替代未到期募集资金定期存款向神光新能源有限公司支付格尔木神光新能源有限公司 的部分股权转让款4,000万元，于2015年1月完成置换。
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
	适用
	公司于2017年7月17日召开的2017年第三次临时股东大会通过了《关于使用部分超募资金偿还银 行贷款及暂时补充流动资金的议案》，公司使用超募资金4,500万元用于暂时补充公司的流动资金，相 关资金于2017年7月24日完成暂时补充流动资金。截至2018年7月13日，公司已将上述用于暂时 补充流动资金的超募资金人民币4,500万元全部归还并存入募集资金专用账户，该笔资金使用期限未 超过12个月。公司已将上述超募资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单、购买理财产品的形式进行存放和管理。
金用途及去向

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

募集资金使用及披 露中存在的问题或 不适用 其他情况

六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

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12

大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：大连易世达新能源发展股份有限公司

2020 年 04 月 18 日

单位：元

项目	2020年3月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	72,655,503.36	111,623,001.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	291,246,222.11	265,035,202.74
衍生金融资产
应收票据	44,038,687.17	45,397,923.11
应收账款	165,574,941.12	152,180,628.35
应收款项融资
预付款项	4,716,329.00	2,986,538.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	13,743,444.36	16,025,712.75
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	4,573,297.09	4,372,069.91
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	11,252,840.84	12,558,160.93
流动资产合计	607,801,265.05	610,179,237.86
非流动资产：

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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	57,034,581.08	57,396,930.31
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	356,295,101.42	360,823,486.27
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	70,418,884.40	72,608,587.80
开发支出	876,130.86	627,029.19
商誉	85,869,936.09	85,869,936.09
长期待摊费用	1,207,254.51	1,293,223.83
递延所得税资产	584,106.82	573,493.07
其他非流动资产	43,782,054.98	43,782,054.98
非流动资产合计	616,068,050.16	622,974,741.54
资产总计	1,223,869,315.21	1,233,153,979.40
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,125,000.00	3,051,881.70
应付账款	24,899,469.03	26,014,691.99
预收款项	1,211,933.37	700,245.18
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

代理承销证券款
应付职工薪酬	1,256,459.73	3,459,335.20
应交税费	1,411,287.11	2,585,402.72
其他应付款	1,525,348.98	1,789,933.08
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	33,101,134.72	33,101,134.71
其他流动负债
流动负债合计	64,530,632.94	70,702,624.58
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	332,500,000.00	332,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	1,574,032.00	1,574,032.00
递延收益	1,866,111.30	2,212,461.13
递延所得税负债	11,295,224.77	11,512,755.59
其他非流动负债
非流动负债合计	347,235,368.07	347,799,248.72
负债合计	411,766,001.01	418,501,873.30
所有者权益：
股本	265,499,995.00	265,499,995.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	662,829,084.70	662,829,084.70
减：库存股	46,101,342.71	46,101,342.71

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其他综合收益
专项储备
盈余公积	24,446,911.14	24,446,911.14
一般风险准备
未分配利润	-132,257,315.51	-131,635,853.61
归属于母公司所有者权益合计	774,417,332.62	775,038,794.52
少数股东权益	37,685,981.58	39,613,311.58
所有者权益合计	812,103,314.20	814,652,106.10
负债和所有者权益总计	1,223,869,315.21	1,233,153,979.40

法定代表人：刘振东 主管会计工作负责人：陈祥强 会计机构负责人：滕明芳

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	2020年3月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	49,422,187.73	83,441,697.84
交易性金融资产	276,188,137.18	243,687,100.00
衍生金融资产
应收票据	11,511,000.00	10,311,000.00
应收账款	14,522.87	16,787.27
应收款项融资
预付款项	616,331.14	763,606.11
其他应收款	76,889,181.74	80,909,425.13
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,482,577.52	4,472,313.95
流动资产合计	419,123,938.18	423,601,930.30
非流动资产：
债权投资
其他债权投资

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

长期应收款
长期股权投资	389,453,867.81	389,816,217.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	30,471,320.41	30,966,099.94
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	858,992.41	918,924.37
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	420,784,180.63	421,701,241.35
资产总计	839,908,118.81	845,303,171.65
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,125,000.00	3,051,881.70
应付账款	11,238,521.14	12,112,708.00
预收款项	564,235.18	564,235.18
合同负债
应付职工薪酬	990,312.43	2,187,474.63
应交税费	1,082,922.25	1,114,761.49
其他应付款	69,083,895.29	69,619,945.90
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债

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流动负债合计	84,084,886.29	88,651,006.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	84,084,886.29	88,651,006.90
所有者权益：
股本	265,499,995.00	265,499,995.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	663,733,362.58	663,733,362.58
减：库存股	46,101,342.71	46,101,342.71
其他综合收益
专项储备
盈余公积	24,446,911.14	24,446,911.14
未分配利润	-151,755,693.49	-150,926,761.26
所有者权益合计	755,823,232.52	756,652,164.75
负债和所有者权益总计	839,908,118.81	845,303,171.65

3 、合并利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	16,003,942.06	23,713,229.81
其中：营业收入	16,003,942.06	23,713,229.81

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利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	20,656,547.02	28,861,158.84
其中：营业成本	6,485,452.43	15,746,645.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	15,357.84	64,285.78
销售费用	621,587.70	258,803.84
管理费用	8,615,720.81	7,759,511.55
研发费用	630,442.93	399,136.19
财务费用	4,287,985.31	4,632,776.10
其中：利息费用	4,973,023.62	5,332,775.02
利息收入	698,243.91	710,922.78
加：其他收益	406,327.78	39,795.58
投资收益（损失以“－”号填
	1,159,017.67	3,900,626.86
列）
其中：对联营企业和合营企业
	-362,349.23	688,852.39
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
	411,019.37
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	-192,745.48	2,684,222.88
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填		265,195.58

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-2,868,985.62	1,741,911.87
加：营业外收入	127,848.95	229,034.91
减：营业外支出		468,738.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-2,741,136.67	1,502,208.34
减：所得税费用	-192,344.77	-73,359.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-2,548,791.90	1,575,567.71
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
	-2,548,791.90	1,575,567.71
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-621,461.90	2,436,214.94
2.少数股东损益	-1,927,330.00	-860,647.23
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	-2,548,791.90	1,575,567.71
归属于母公司所有者的综合收益	-621,461.90
		2,436,214.94
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-1,927,330.00	-860,647.23
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0024	0.0093
（二）稀释每股收益	-0.0024	0.0093

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：刘振东 主管会计工作负责人：陈祥强 会计机构负责人：滕明芳

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	34,999.95	10,265,176.94
减：营业成本	395,838.42	8,012,545.48
税金及附加	7,664.00	32,525.35
销售费用	39,993.79	86,479.73
管理费用	2,550,485.28	5,069,322.74
研发费用
财务费用	-642,851.46	-689,817.49
其中：利息费用
利息收入	644,967.54	694,763.42
加：其他收益	30,142.06	39,795.58
投资收益（损失以“－”号填 列）
	976,749.17	3,874,210.08
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
	-362,349.23	688,852.39
以摊余成本计量的金融

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
	501,037.18
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
	-130,974.70	2,982,547.49
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
		265,284.48
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-939,176.37	4,915,958.76
加：营业外收入	110,244.14	156,034.49
减：营业外支出		197,117.70
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-828,932.23	4,874,875.55
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-828,932.23	4,874,875.55
（一）持续经营净利润（净亏损
	-828,932.23	4,874,875.55
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其

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22

大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	-828,932.23	4,874,875.55
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	9,242,066.76	5,739,729.46
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	471,018.93
收到其他与经营活动有关的现金	999,190.59	7,724,040.72
经营活动现金流入小计	10,712,276.28	13,463,770.18

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

购买商品、接受劳务支付的现金	3,794,875.10	3,026,659.70
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	8,157,695.91	10,395,404.12
金
支付的各项税费	1,677,275.84	714,781.48
支付其他与经营活动有关的现金	7,258,275.21	19,250,810.63
经营活动现金流出小计	20,888,122.06	33,387,655.93
经营活动产生的现金流量净额	-10,175,845.78	-19,923,885.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	314,200,000.00	510,250,000.00
取得投资收益收到的现金	1,441,936.04	3,211,774.47
处置固定资产、无形资产和其他
		72,193,085.10
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	315,641,936.04	585,654,859.57
购建固定资产、无形资产和其他
	1,120,565.26	6,837,924.06
长期资产支付的现金
投资支付的现金	340,000,000.00	511,802,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	341,120,565.26	518,639,924.06
投资活动产生的现金流量净额	-25,478,629.22	67,014,935.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金

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取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
	4,973,023.61	5,332,775.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		2,100,918.89
筹资活动现金流出小计	4,973,023.61	7,433,693.89
筹资活动产生的现金流量净额	-4,973,023.61	-7,433,693.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-40,627,498.61	39,657,355.87
加：期初现金及现金等价物余额	74,548,404.71	75,252,578.91
六、期末现金及现金等价物余额	33,920,906.10	114,909,934.78

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,322,216.14	1,771,447.91
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	7,227,880.59	4,024,876.78
经营活动现金流入小计	9,550,096.73	5,796,324.69
购买商品、接受劳务支付的现金	2,391,320.00	488,100.00
支付给职工以及为职工支付的现
	3,099,015.03	8,023,641.37
金
支付的各项税费	7,664.00	582,563.25
支付其他与经营活动有关的现金	8,841,275.36	19,525,378.47
经营活动现金流出小计	14,339,274.39	28,619,683.09
经营活动产生的现金流量净额	-4,789,177.66	-22,823,358.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	293,000,000.00	500,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,259,667.54	3,185,357.69

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大连易世达新能源发展股份有限公司 2020 年第一季度报告全文

处置固定资产、无形资产和其他
		72,188,058.81
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	294,259,667.54	575,373,416.50
购建固定资产、无形资产和其他
	150,000.00	6,574,549.06
长期资产支付的现金
投资支付的现金	325,000,000.00	519,752,500.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	325,150,000.00	526,327,049.06
投资活动产生的现金流量净额	-30,890,332.46	49,046,367.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		2,100,918.89
筹资活动现金流出小计		2,100,918.89
筹资活动产生的现金流量净额		-2,100,918.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-35,679,510.12	24,122,090.15
加：期初现金及现金等价物余额	46,367,100.59	56,048,871.01
六、期末现金及现金等价物余额	10,687,590.47	80,170,961.16

二、财务报表调整情况说明

1 、 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□ 适用 √ 不适用

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2 、 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

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