Lingda Group Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2013

Sep 9, 2013

齐鲁证券有限公司关于大连易世达新能源发展股份有限公司 2013 年上半年持续督导跟踪报告

保荐机构名称:齐鲁证券有限公司	被保荐公司简称：易世达
保荐代表人姓名：王庆刚	联系电话：021-20315053
保荐代表人姓名：程建新	联系电话：021-20315039

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	募投项目之“易世达科技园-研发 中心项目”由于土地相关配套设施工 程延期，致使项目预计投入使用时间 滞后于招股说明书披露进度
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	2

（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	募集资金投资项目 “易世达科技 园—研发中心” 进展滞后于招股说明 书披露进度，目前主体建筑已基本完 成，配套设施及研发设备的招标工作 正在进行，项目达到预计可使用状态 日期调整为2013年8月15日
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2013 年4 月20 日
（3）培训的主要内容	1、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2012年修订）》； 2、《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第20 号----创业板上市 公司季度报告的内容与格式（2013 年 修订）》；

	3、上市公司2011年年报监管工 作情况通报； 4、深交所2012年纪律处分情况； 5、证监会关于内幕交易的警示录
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无
3．“三会”运作	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无
5.募集资金存放及使用	无
6.关联交易	无
7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.为避免同业竞争损害本公司及	是
其他股东的利益，公司控股股东大
连力科技术工程有限公司及实际

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控制人刘群做出了避免同业竞争 的承诺
2.公司控股股东大连力科技术工 程有限公司承诺：自公司股票在深 圳证券交易所创业板上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他 人管理其持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。	是
3.公司实际控制人刘群女士及其 一致行动人阎克伟先生承诺：自公 司股票在深圳证券交易所创业板 上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其直接和间接 持有的公司股份，也不由公司回购 其直接和间接持有的公司股份。实 际控制人刘群在公司任职董事、监 事或高级管理人员期间，每年转让 股份不超过其直接和间接持有公 司股份总额的25%。刘群离职后六 个月内不转让其直接和间接持有 的公司股份。	是
4.上市时担任公司董事、高级管理 人员的自然人股东唐金泉、何启 贤、陈爱军承诺：自公司股票在深 圳证券交易所创业板上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他 人管理其持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。在公司任职 董事、监事或高级管理人员期间，	是

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每年转让股份不超过其所持公司 股份总额的25%。离职后六个月内 不转让其所持有的公司股份。

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	因保荐代表人张应彪离职，变更为 王庆刚，已于2013 年6 月21 日公告
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《齐鲁证券有限公司关于大连易世达新能源发展股份有限公 司2013 年上半年持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人： 王 庆 刚 程 建 新

齐鲁证券有限公司

年 月 日

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